論工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任轉(zhuǎn)移

1、論工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任轉(zhuǎn)移摘 要：最高人民法院建設(shè)工程施工合同司法解釋 第 13 條規(guī)定 : 建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用后， 又以使用部分質(zhì)量不符合約定為由主張權(quán)利的，不予支持 ; 但是承包人應(yīng)當(dāng)在建設(shè)工程的合理使用壽命內(nèi)對地基基礎(chǔ) 和主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量承擔(dān)民事責(zé)任， 本條在司法實(shí)踐中常常被用 來解決未經(jīng)發(fā)包人竣工驗(yàn)收擅自使用的建設(shè)工程出現(xiàn)質(zhì)量 瑕疵后的責(zé)任認(rèn)定糾紛。本文從一特定案例入手，深入研究 工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任轉(zhuǎn)移時(shí)間點(diǎn)和責(zé)任承擔(dān)問題，同時(shí)剖析在 建設(shè)施工合同中承包人預(yù)期違約、不履行合同中約定的諸多 從合同義務(wù)，隨后發(fā)包人行使后履行抗辯權(quán)、拒絕驗(yàn)收工程 的法律后果。關(guān)鍵詞：工程質(zhì)量 風(fēng)險(xiǎn)責(zé)

2、任 一、建設(shè)工程施工合同糾紛案件司法解釋第 13 條適 用之案例及質(zhì)疑原告某村合作社委托審計(jì)事務(wù)所就其 村文化中心 工程 向社會(huì)公開招標(biāo)，被告建筑公司中標(biāo)。后審計(jì)事務(wù)所向被告 建筑公司發(fā)送中標(biāo)通知書 ，確定被告建筑公司為訟爭工 程的中標(biāo)單位，后簽訂建設(shè)工程施工合同 ，合同約定由 被告建筑公司承建原告某村合作社的文化中心工程，開工日 期以開工報(bào)告為準(zhǔn)，竣工日期為開工后 180 日歷天；被告建筑公司在獲得中標(biāo)通知書后，應(yīng)向原告合作社遞繳合同 價(jià)的10%作為履約保證金，待工程竣工驗(yàn)收合格并出具 竣工驗(yàn)收報(bào)告后，原告合作社將履約保證金按實(shí)返還給被告 建筑公司， 合同還約定了雙方其他的權(quán)利義務(wù)。 合同簽

3、訂后， 被告建筑公司向原告交付履約保證金 20 萬元。原告合作社 在文化中心舉行了落成典禮并對訟爭工程進(jìn)行了使用。該案中，被告建筑公司向原告某村合作社交付履約保證 金，并在工程完工后，將工程移交給原告某村合作社。原告 某村合作社在接受該工程后未進(jìn)行驗(yàn)收，但實(shí)際使用了該工 程,且原告某村合作社在村文化中心舉行了落成典禮。根據(jù)最高人民法院建設(shè)工程施工合同司法解釋 第 13 條規(guī)定 : 建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用后，又以 使用部分質(zhì)量不符合約定為由主張權(quán)利的，不予支持 ;但是承包人應(yīng)當(dāng)在建設(shè)工程的合理使用壽命內(nèi)對地基基礎(chǔ)和主體 結(jié)構(gòu)質(zhì)量承擔(dān)民事責(zé)任， （以下統(tǒng)稱建設(shè)合同司法解釋13條）原告

4、某村合作社在接受該工程后未進(jìn)行驗(yàn)收并實(shí)際使用 了該工程 ,后該使用部分出現(xiàn)質(zhì)量問題， 原告某村合作社主張 維修權(quán)利，法院應(yīng)當(dāng)不予支持。根據(jù)三段論推理，即最高 人民法院建設(shè)工程施工合同司法解釋第13條為大前提，被告某村合作社的行為符合該司法解釋的假定條件和行為 模式，應(yīng)當(dāng)?shù)贸鲞m用該條司法解釋的結(jié)論。但是，此案中還有一個(gè)情況引起了承辦法官的注意，雙 方合同中規(guī)定： 工程竣工驗(yàn)收報(bào)告經(jīng)發(fā)包人認(rèn)可后 28 天內(nèi)， 承包人向發(fā)包人遞交竣工結(jié)算報(bào)告及完整的結(jié)算資料，雙方 按照協(xié)議書約定的合同價(jià)款及專用條款約定的合同價(jià)款調(diào) 整內(nèi)容進(jìn)行工程竣工結(jié)算， 同時(shí)還規(guī)定： 工程具備竣工驗(yàn) 收條件，承包人按國家工程竣工

5、驗(yàn)收有關(guān)規(guī)定，向發(fā)包人提 供完整的竣工資料及竣工驗(yàn)收報(bào)告。雙方約定有承包人提供 竣工圖的，應(yīng)當(dāng)在專用條款內(nèi)約定提供的日期和份數(shù)。 同 時(shí)專用條款約定： 一月之內(nèi)提供兩套圖紙。 但是，從本案鑒定過程及鑒定筆錄可以清楚看出，承包 人一直未提供竣工驗(yàn)收報(bào)告，也依照約定未提供兩套完整的 竣工圖紙。僅提供了一套不完整的，未加蓋竣工章、未經(jīng)監(jiān) 理認(rèn)可的圖紙。因此，本案承包人未履行合同約定的結(jié)算前 義務(wù)，本案結(jié)算的約定條件仍未達(dá)到。從此可以看出，如果 機(jī)械地去適用建設(shè)合同司法解釋十三條，可能產(chǎn)生顯失公平 的法律效果。法官應(yīng)當(dāng)在查清案件事實(shí)的基礎(chǔ)上，對于雙方 利益的平衡作出正確的判斷，并不能僅僅依靠法律的規(guī)定

6、機(jī) 械地去適用法律。二、工程未竣工驗(yàn)收責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任轉(zhuǎn)移 按照建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例第 16 條的規(guī)定： 承包 人應(yīng)在完成建設(shè)工程設(shè)計(jì)和合同約定的各項(xiàng)內(nèi)容、有完整的 技術(shù)檔案和施工管理資料、有工程使用的主要建筑材料、建 筑構(gòu)配件和設(shè)備的進(jìn)場試驗(yàn)報(bào)告及有施工單位簽署的工程 保修書后，向發(fā)包人提供竣工報(bào)告 ;發(fā)包人在收到竣工報(bào)告 后，應(yīng)當(dāng)組織設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等有關(guān)單位進(jìn)行竣工驗(yàn) 收?？梢钥闯鎏峁┛⒐?bào)告是發(fā)包人進(jìn)行驗(yàn)收的一個(gè)前置條 件，驗(yàn)收報(bào)告提供與否、合格與否，直接關(guān)系到工程的風(fēng)險(xiǎn) 責(zé)任是否轉(zhuǎn)移。若承包人在合理期限內(nèi)未提供竣工報(bào)告或提 供的竣工驗(yàn)收報(bào)告不符合規(guī)定的，其當(dāng)然應(yīng)承擔(dān)工程未竣工 驗(yàn)收

7、責(zé)任。在這種情況下如果認(rèn)定發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)擅自使用未 經(jīng)竣工驗(yàn)收工程質(zhì)量責(zé)任，顯然有失公平。 如果承包人一直未提供竣工驗(yàn)收報(bào)告，或者未能按照約 定提供合格的竣工驗(yàn)收報(bào)告，實(shí)際上已經(jīng)構(gòu)成違約，發(fā)包人 拒絕驗(yàn)收是行使建設(shè)施工合同后履行抗辯權(quán)的行為?？罐q 權(quán)，是指雙務(wù)合同的當(dāng)事人一方有依法對抗對方要求或否認(rèn) 對方權(quán)利主張的權(quán)利。 中華人民共和國合同法第六十七 條規(guī)定： 當(dāng)事人互負(fù)債務(wù)， 有先后履行順序， 先履行的一方 未履行的，后履行一方有權(quán)拒絕其履行要求。先履行一方履 行債務(wù)不符合約定的，后履行一方有權(quán)拒絕其相應(yīng)的履行要 求。 本條所規(guī)定的后履行抗辯權(quán)是指在有履行順序的雙務(wù)合 同中，后履行合同的一方有

8、權(quán)要求應(yīng)當(dāng)履行的一方履行其義 務(wù)，如果應(yīng)當(dāng)履行的一方未履行債務(wù)或者履行債務(wù)不符合約 定，后履行的一方當(dāng)事人有權(quán)拒絕履行。合同法上的后履行 抗辯權(quán)行使需要具備一定條件：基于同一雙務(wù)合同產(chǎn)生互負(fù) 的對價(jià)給付債務(wù)，這種債務(wù)需要在合同中明確約定；合同中 約定了履行的先后順序，且后履行一方的債務(wù)已屆清償期； 在合同履行過程中，應(yīng)當(dāng)先履行的合同當(dāng)事人沒有履行合同 債務(wù)或者沒有正確履行債務(wù)；應(yīng)當(dāng)先履行的對價(jià)給付是可能 履行的義務(wù)。應(yīng)當(dāng)指出，交付竣工報(bào)告實(shí)際上是屬于本雙務(wù)合同的從 給付義務(wù)。所謂從給付義務(wù)，是指從屬于主給付義務(wù)，其本 身不具有獨(dú)立的意義，但可以確保債權(quán)人的利益能夠獲得最 在限度滿足的輔助性給付

9、義務(wù)。當(dāng)先履行義務(wù)人不履行從 給付義務(wù)，而此項(xiàng)從給付義務(wù)與實(shí)現(xiàn)合同目的有著密切聯(lián)系 時(shí)，可以認(rèn)為主從給付義務(wù)實(shí)際上是有著牽連關(guān)系的，因此 合同的一方是可以行使后履行抗辯權(quán)，拒絕履行相應(yīng)的主給 付義務(wù)或從給付義務(wù)。因此，承包方在沒有履行提供竣工報(bào) 告的從給付義務(wù)的前提下，發(fā)包方行使后履行抗辯權(quán)、拒絕 進(jìn)行驗(yàn)收是有著一定法律依據(jù)的，應(yīng)當(dāng)予以支持。最后，抗 辯權(quán)是與請求權(quán)相對而言，能夠阻止相對人所行使的請求權(quán) 效力的權(quán)利，其特征為：一是抗辯權(quán)人對請求權(quán)的存在沒有 異議，而以另外的法律事實(shí)為依據(jù)拒絕履行義務(wù)；二是抗辯 權(quán)的效力在于阻止請求權(quán)效力的發(fā)揮，但不以請求權(quán)為先 限?？罐q權(quán)類型也分為兩種：一是永久性抗辯權(quán)，即其效力 在于永久地阻止請求權(quán)的抗辯權(quán)；二是一時(shí)性抗辯權(quán)，即其 效力在于暫時(shí)地阻止請求權(quán)效力的抗辯權(quán)，又稱延期或延緩 的抗辯權(quán)。發(fā)包人拒絕驗(yàn)收實(shí)際上是一時(shí)性抗辯權(quán)，一旦承包人改過行為、提交完整的竣工報(bào)告、履行其他義務(wù)，發(fā) 包人就不可再行使后履行抗辯權(quán)。因此，建設(shè)合同司法解釋 13 條規(guī)定明顯缺乏對竣工驗(yàn) 收前情況的限制性規(guī)定，而且引用本條作為建筑工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn) 移的根據(jù)更是不妥。注釋： 麥嬋妹：工程竣工結(jié)算中存在的問題及審計(jì)對策，財(cái)會(huì)通訊 ， 2007 年第 8 期。 朱靜思： 工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任轉(zhuǎn)移初探 -淺議建設(shè)工程 施工合同糾紛