某控股集團(tuán)制度管理辦法修訂稿

1、xx控股集團(tuán)制度管理辦法總則3一早組織與職責(zé)3二章4制度管理體系第三早5制度計(jì)劃管理程序第四早5和審批 7第六章備案和培訓(xùn) 8執(zhí)行和檢查第七章9制度的修訂第八早9度廢止 10與考核第十章11早23 / 2第五章制度的制定、審核制度的發(fā)布、 制度的第九章版本管理與制制度管理工作評(píng)價(jià)附則第十xx控股集團(tuán)制度管理辦法第一章總則第一條 為強(qiáng)化xx控股集團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱“集團(tuán)”）制度管理職能，完善制度管 理體系，實(shí)現(xiàn)制度管理的程序化和標(biāo)準(zhǔn)化。根據(jù)流程再造后本部職能的劃分，結(jié) 合當(dāng)前公司在制度管理中存在的實(shí)際問(wèn)題，修訂本辦法。第二條 適用范圍：適用于xx控股集團(tuán)公司、各產(chǎn)業(yè)板塊、各事業(yè)部及其二級(jí)企業(yè)、控股集團(tuán)

2、及產(chǎn)業(yè)板塊直屬企業(yè)的制度建設(shè)和制度管理工作，各單位在遵循本辦法的前提下，可根據(jù)實(shí)際情況制定制度管理細(xì)則。第三條制度管理遵循以下原則：（一）合法性原則：制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家政策、法律法規(guī)以及上級(jí)公司的規(guī)定；（二）規(guī)范化原則：符合制度管理體系要求，嚴(yán)格遵循制度管理流程和相關(guān)的權(quán)限、履行制度管理職責(zé)，確保制度管理的協(xié)調(diào)和統(tǒng)一；（三）標(biāo)準(zhǔn)化原則：制度建設(shè)統(tǒng)一按制度模板和制度編寫規(guī)范完成。第二章組織與職責(zé)第四條 制度管理組織體系包括各層級(jí)的制度管理決策者、制度管理歸口部門、制度主責(zé)部門。第五條制度管理決策者包括各層級(jí)的董事會(huì)、職工代表大會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、集團(tuán)或公司領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)制度的審批及制度管理工作的決策。第

3、六條 各層級(jí)的企管部門是制度管理的歸口部門，職責(zé)包括：（一）集團(tuán)企管部負(fù)責(zé)集團(tuán)制度管理體系建設(shè)與優(yōu)化，各層級(jí)企管部門貫徹執(zhí)行 集團(tuán)制度管理體系；（二）負(fù)責(zé)制度管理年度計(jì)劃的編制、實(shí)施與總結(jié)；（三）負(fù)責(zé)制度的規(guī)范性和協(xié)調(diào)性審核；（四）負(fù)責(zé)制度執(zhí)行情況的檢查；23 / 3（五）負(fù)責(zé)制度管理工作的評(píng)價(jià)與考核；（六）負(fù)責(zé)制度匯編工作；（七）負(fù)責(zé)其他制度管理日常工作。第七條各層級(jí)的職能及業(yè)務(wù)部門為本層級(jí)制度主責(zé)部門，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)本層級(jí)本職能或業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度體系的規(guī)劃、建設(shè)與優(yōu)化；（二）負(fù)責(zé)本層級(jí)本職能或業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度起草、 培訓(xùn)、執(zhí)行、檢查、評(píng)審、修訂、廢止、備案等工作；（三）負(fù)責(zé)本部門制度匯編

4、及其他制度管理日常工作。第八條 法務(wù)部負(fù)責(zé)制度的合規(guī)性審核。第九條內(nèi)控部負(fù)責(zé)制度建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)性審核。第三章制度管理體系第十條制度管理體系是制度管理和制度匯編的體系化管理工具。集團(tuán)制度管理體系建設(shè)原則：縱向劃分層級(jí)，橫向劃分業(yè)務(wù)領(lǐng)域。按制度管理權(quán)限和業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)⒓瘓F(tuán)制度劃分為“五個(gè)層級(jí)”。要求下位層級(jí)制度 必須符合上位層級(jí)制度的目標(biāo)、宗旨和要求。第H一條制度管理體系的“五個(gè)層級(jí)”按制度管理權(quán)限劃分為A、B、C、五個(gè)層級(jí)。D E （一）A級(jí)制度：以集團(tuán)名義發(fā)布且適用于集團(tuán)各產(chǎn)業(yè)板塊、各事 業(yè)部、各本部及直屬企業(yè)的制度。是對(duì)集團(tuán)全局的發(fā)展、投資、性質(zhì)、形式、機(jī) 制、定位、宗旨、管理等內(nèi)容提出的核心性、根

5、本性、基礎(chǔ)性的管理要求。（二）B級(jí)制度：以產(chǎn)業(yè)板塊名義發(fā)布，適用于本產(chǎn)業(yè)板塊各事業(yè)部的制度。是 為貫徹某項(xiàng)管理工作或業(yè)務(wù)流程提出的原則、目標(biāo)、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，需事業(yè)部遵照?qǐng)?zhí)行的，或需事業(yè)部根據(jù)本制度原則制定具體細(xì)則和辦法的管理制度。（三）C級(jí)制度：以事業(yè)部名義發(fā)布，且適用于本事業(yè)部所有部門及二級(jí)單位的 制度。是為貫徹某項(xiàng)管理工作或業(yè)務(wù)流程提出的原則、目標(biāo)、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，或遵照 上位制度所制定的具體細(xì)則和辦法。（四）D級(jí)制度：只適用于本公司的制度，為公司內(nèi)部制度，不涉及下屬企業(yè)。23 / 4（五）E級(jí)制度：只適用于本部門的制度，為部門內(nèi)部制度，不涉及其他部門。第十二條 按集團(tuán)涉及的業(yè)務(wù)內(nèi)容將制度分為：章程

6、綱領(lǐng)、黨政工團(tuán)、改革發(fā)展、投資管理（含項(xiàng)目管理）、行政管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理、企管信 息管理、風(fēng)險(xiǎn)管理（含審計(jì)、法律、安全管理）、采購(gòu)管理、生產(chǎn)管理、銷售管 理、物流管理、其他管理（如上述業(yè)務(wù)分類中不能涵蓋的部分可列入其他管理中）.第四章制度計(jì)劃管理程序第十三條集團(tuán)以制度管理年度工作報(bào)告為載體實(shí)施制度計(jì)劃管理。管理程序 包括：計(jì)劃的編制、發(fā)布、執(zhí)行與總結(jié)。第十四條制度管理年度工作報(bào)告內(nèi)容包括：本年度制度管理總結(jié)和下年度管理計(jì)劃兩部分內(nèi)容。本年度制度管理總結(jié)：包括制度建設(shè)整體情況、本年度制度管理計(jì)劃完成情況、 制度管理成效（包括制度制定、審核、審批、發(fā)布、培訓(xùn)、執(zhí)行、檢查、修訂、 廢止、備

7、案等方面）及存在的問(wèn)題和整改措施、對(duì)集團(tuán)制度建設(shè)及制度管理方面 的建議。下年度制度管理計(jì)劃：下年度制度建設(shè)內(nèi)容（新增、修訂和培訓(xùn)計(jì)劃）、制度管理檢查計(jì)劃。（制度管理年度工作報(bào)告單見(jiàn)附件 5表1）第十五條各層級(jí)均需編制制度管理年度工作報(bào)告,逐級(jí)審核匯總后報(bào)送至集 團(tuán)企管信息本部企管部。第十六條企管信息本部企管部根據(jù)制度管理年度工作報(bào)告，結(jié)合制度管理工作的總體部署，制定集團(tuán)制度管理年度計(jì)劃，經(jīng)集團(tuán)制度管理決策者審批后發(fā)布，并于次年1月份發(fā)布。各層級(jí)以制度管理年度計(jì)劃為指導(dǎo)開(kāi)展各項(xiàng)管理工作，各層級(jí)企管部門負(fù)責(zé)對(duì)計(jì) 劃執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。7月份為半年度回顧期，對(duì)計(jì)劃的執(zhí)行和完成情況進(jìn)行 跟蹤，確保全年制

8、度管理計(jì)劃的完成。（制度管理年度計(jì)劃完成情況見(jiàn)附件 5表2）第五章制度的制定、審核和審批第十七條制度主責(zé)部門按照部門職責(zé)和業(yè)務(wù)流程開(kāi)展制度建設(shè)工作，負(fù)責(zé)制度的制定、審核和審批前的準(zhǔn)備工作。23 / 5第十八條制度制定的基本要求（一）制度主責(zé)部門需要征求基層單位或有關(guān)方面意見(jiàn)的應(yīng)當(dāng)在制度審核前征求 意見(jiàn)。（二）制度草案中引用的法律、法規(guī)和已下發(fā)制度必須明確，禁止使用相 關(guān)法律法規(guī)、相關(guān)制度規(guī)定等模糊性用語(yǔ)。（三）如需要廢除舊版制度，需要在制度的附則中明確指出，不得在制度中出現(xiàn) “凡與本制度沖突的都以本制度為準(zhǔn)”等字樣。（四）制度中涉及的審批程序要明確各層級(jí)的責(zé)權(quán)關(guān)系， 禁止制度中出現(xiàn)公司（集 團(tuán)

9、）審批或有關(guān)部門審批等模糊性用語(yǔ)。（五）制度的格式和內(nèi)容必須符合標(biāo)準(zhǔn)制度模版和制度編制要求。（六）不得以會(huì)議紀(jì)要代替制度。第十九條 制度的審核。所有制度在報(bào)企管部門前必須由本部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核。若制度中涉及到其他部門的職能或業(yè)務(wù)流程（簡(jiǎn)稱：跨部門制度）須與涉及 部門集中討論、充分溝通，涉及部門根據(jù)制度內(nèi)容所規(guī)范業(yè)務(wù)的具體條款與本部 門已有制度進(jìn)行聯(lián)合分析，避免制度內(nèi)容出現(xiàn)交叉、內(nèi)容重復(fù)或沖突的情況。第二十條 制度審批前需報(bào)送企管部門、法務(wù)部門和內(nèi)控部門分別進(jìn)行規(guī)范性審核、合法性審核和風(fēng)險(xiǎn)審核，相關(guān)審核部門在5個(gè)工作日內(nèi)完成審核，并出具 審核意見(jiàn)。（一）規(guī)范性審核。確保制度符合制度管理體系要求，

10、與已有制度不 存在交叉、重疊關(guān)系，符合標(biāo)準(zhǔn)制度模板及編寫規(guī)范要求。（二）合法性審核。確保制度內(nèi)容與現(xiàn)行的國(guó)家及地方的法律法規(guī)等規(guī)范性文件 不發(fā)生沖突，確保制度合法合規(guī)。（三）風(fēng)險(xiǎn)審核。確保制度能夠滿足內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理要求。第二H一條 各產(chǎn)業(yè)板塊、各事業(yè)部及其二級(jí)企業(yè)、集團(tuán)公司直屬企業(yè)的制度報(bào)本單位企管部門完成規(guī)范性審核后， 再進(jìn)行合法性審核與風(fēng)險(xiǎn)審核時(shí)，如本 單位不設(shè)法務(wù)部門或內(nèi)控部門，可報(bào)集團(tuán)法律部門、內(nèi)控部門進(jìn)行審核或咨詢。第二十二條制度主責(zé)部門根據(jù)反饋的意見(jiàn)和建議對(duì)制度草案進(jìn)行修改，各相關(guān)部門和審核部門簽字后，經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核后提交公司制度管理決策者審批。23 / 6（制度審核、審批表見(jiàn)

11、附件5表3）第二十三條制度的審批權(quán)限。（一）A級(jí)制度由集團(tuán)董事會(huì)、或職工代表大會(huì)、或總經(jīng)理辦公會(huì)、或集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo) 審批。（二）B級(jí)制度由產(chǎn)業(yè)板塊（集團(tuán)）的董事會(huì)、或職工代表大會(huì)、或總經(jīng)理辦公 會(huì)、或集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)審批。（三）C級(jí)制度由事業(yè)部總經(jīng)理辦公會(huì)、或事業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)審批。（四）D級(jí)制度由公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（五）E級(jí)制度由部門領(lǐng)導(dǎo)審批。第二十四條 特殊制度的審批權(quán)限。（一）涉及集團(tuán)章程審批等國(guó)家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（二）涉及公司薪酬、內(nèi)部業(yè)務(wù)重組和改革、內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、財(cái)務(wù)控 制、內(nèi)部審計(jì)和法律風(fēng)險(xiǎn)控制）的制度須經(jīng)公司董事會(huì)審批通過(guò)。（三）涉及公司經(jīng)營(yíng)方針、薪酬福利、勞動(dòng)安全衛(wèi)生措施、教

12、育培訓(xùn)、員工獎(jiǎng)懲 及其它涉及職工切身利益的相關(guān)制度，須同時(shí)經(jīng)職工代表大會(huì)審議。第六章制度的發(fā)布、備案和培訓(xùn) 第二十五條 制度的發(fā)布。制度通過(guò)審批后，要求 A級(jí)制度以集團(tuán)名義由行政本部統(tǒng)一發(fā)布；B級(jí)制度以產(chǎn)業(yè)板塊名義由產(chǎn)業(yè)板塊行政部統(tǒng)一發(fā)布； C級(jí)制 度以事業(yè)部名義由事業(yè)部行政部（或綜合部）統(tǒng)一發(fā)布； D級(jí)制度以本公司名義 發(fā)布；E級(jí)制度以本部門名義發(fā)布。第二十六條制度的備案。進(jìn)行備案的制度為 A B、C、D四級(jí)制度（制度備案記錄見(jiàn)附件5表4）。（一）制度主責(zé)部門須于制度正式發(fā)布后1個(gè)工作日內(nèi)報(bào)本單位企管部門備案（E 級(jí)制度除外）。（二）各單位企管部門在收到備案制度后的 3個(gè)工作日內(nèi)，向上一級(jí)企

13、管部門進(jìn) 行制度備案。第二十七條 制度的培訓(xùn)I。制度發(fā)布后，制度主責(zé)部門須對(duì)責(zé)任部門和相23 / 關(guān)聯(lián)部門進(jìn)行培訓(xùn)。（一）制度主責(zé)部門或下屬部門提出制度培訓(xùn)需求，由制度的主責(zé)部門負(fù)責(zé)對(duì)下屬部門及相關(guān)聯(lián)部門進(jìn)行培訓(xùn)。（二）要求新制度必須培訓(xùn)，且首次培訓(xùn)工作須在制度發(fā)布后1個(gè)月內(nèi)完成。（三）制度主責(zé)部門須采取必要措施以確保制度培訓(xùn)的成效。培訓(xùn)后責(zé)任部門負(fù)責(zé)人須簽字確認(rèn)，制度主責(zé)部門應(yīng)留存培訓(xùn)記錄表。（制度培訓(xùn)記錄見(jiàn)附件5表5）（四）新員工入職后，所在部門或人力資源部應(yīng)對(duì)新員工所涉及的公用制度進(jìn)行 培訓(xùn)。第七章制度的執(zhí)行和檢查 第二十條 制度主責(zé)部門負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度的執(zhí)行和檢查。企管部門負(fù)責(zé)對(duì)制度

14、主責(zé)部門的制度執(zhí)行和檢查情況進(jìn)行抽查， 負(fù)責(zé)對(duì)制度主責(zé)部門的檢查 計(jì)劃完成情況進(jìn)行考評(píng)。第二十九條 制度執(zhí)行過(guò)程中,有關(guān)組織或個(gè)人發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，可向制度主責(zé)部 門或企管部門反映，提出意見(jiàn)和建議。制度主責(zé)部門對(duì)意見(jiàn)和建議應(yīng)進(jìn)行認(rèn)真調(diào) 查、分析，并根據(jù)需要對(duì)制度內(nèi)容進(jìn)行修訂。第三十條 制度主責(zé)部門年初制定制度檢查工作計(jì)劃， 要求檢查計(jì)劃中明確檢查方法、時(shí)間及責(zé)任人。各級(jí)企管部門負(fù)責(zé)匯總本單位制度檢查計(jì)劃。（一）檢查時(shí)間可根據(jù)制度所轄業(yè)務(wù)的周期及風(fēng)險(xiǎn)控制要求，確定各項(xiàng)制度的關(guān) 鍵監(jiān)控點(diǎn)，制定年度檢查計(jì)劃，也可定期對(duì)制度進(jìn)行檢查。（二）要求每項(xiàng)制度的執(zhí)行和檢查必須有確定的責(zé)任人，且每項(xiàng)制度的檢查工作 在一

15、個(gè)年度內(nèi)不得少于一次。（三）制度主責(zé)部門應(yīng)留存檢查記錄和整改措施。第三H一條對(duì)新發(fā)布的制度，制度主責(zé)部門須在制度生效后3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行首次制度檢查，執(zhí)行單位須積極配合相關(guān)檢查工作。完成制度執(zhí)行檢查工作后 10個(gè)工作日內(nèi)出具檢查報(bào)告。第三十二條制度檢查報(bào)告包括：檢查形式、檢查內(nèi)容、被檢查單位的制度執(zhí)行情況、違規(guī)情況、整改措施等。若問(wèn)題情節(jié)嚴(yán)重，且需要對(duì)相關(guān)責(zé)任人、組織 23 / 8進(jìn)行處罰，要求限期完成整改的，制度主責(zé)部門可將處罰辦法納入相關(guān)制度或檢 查報(bào)告中，審批后執(zhí)行。（制度檢查報(bào)告單見(jiàn)附件5表6）第八章制度的修訂第三十三條發(fā)生以下任一情況,且所規(guī)范業(yè)務(wù)以后仍存在時(shí),制度主責(zé)部 門需要對(duì)制度進(jìn)行

16、修訂。（一）因有關(guān)法律法規(guī)的訂立、修正或者廢止而引起制度合法合規(guī)性問(wèn)題的，要 求在相關(guān)法律法規(guī)出臺(tái)后的10個(gè)工作日內(nèi)完成修訂。（二）組織機(jī)構(gòu)重組、管理職能、業(yè)務(wù)流程等發(fā)生變化涉及制度變化的，要求發(fā) 生變化后的10個(gè)工作日內(nèi)完成修訂。（三）制度本身存在缺陷或制度相互間存在沖突的，要求在發(fā)現(xiàn)后的10個(gè)工作日內(nèi)完成修訂。（四）以會(huì)議紀(jì)要或其他行文下發(fā)的涉及到已有制度內(nèi)容變更的，不需要重新審核、審批，要求在變更后的10個(gè)工作日內(nèi)完成修訂并重新下發(fā)。（五）其他需要修訂的情形。第三十四條 如修訂內(nèi)容較少時(shí)，可填寫制度修訂報(bào)告單進(jìn)行修訂，可以在修訂報(bào)告單中完成審核、審批，但發(fā)布時(shí)需要將制度修訂后的完整版本及

17、制度修 訂報(bào)告單一并發(fā)布。（制度修訂報(bào)告單見(jiàn)附件5表7）第三十五條修訂后的制度和制度修訂報(bào)告單，按第五章至第七章中規(guī)定的審核、審批、發(fā)布、備案、培訓(xùn)、執(zhí)行、檢查要求執(zhí)行。第九章 版本管理與制度廢止第三十六條制度具有試行、暫行、正式3種版本，在存續(xù)期內(nèi)具有同等效力。（一）“試行”意為嘗試施行，強(qiáng)調(diào)試驗(yàn)性，通常在某一項(xiàng)制度正式發(fā)布之前， 使用試行版本作為一種過(guò)渡狀態(tài)。試行期限由制度主責(zé)部門根據(jù)業(yè)務(wù)管理需要以 及制度執(zhí)行情況確定。在試行期間根據(jù)實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題和不足進(jìn)行修訂， 試行期結(jié)束后將修訂后 版本以正式版本發(fā)布；如試行版本在試行期結(jié)束后不需要重新修訂的，自動(dòng)生效 為正23 / 9式版本。（

18、二）“暫行”意為暫且施行，強(qiáng)調(diào)時(shí)效性，是在某一時(shí)間階段內(nèi)施行的管理制度。暫行版本的施行期限原則上不得超過(guò) 1年，具體期限由制度主責(zé)部門根據(jù)實(shí) 際業(yè)務(wù)需要確定。超過(guò)暫行期限且沒(méi)有進(jìn)行暫行延期申請(qǐng)的制度將自然失效。（三）“正式”意為正式施行的版本。新增制度發(fā)布時(shí)，須根據(jù)發(fā)布目的及適用時(shí)效判斷作為“試行”或“暫行”版本 發(fā)布，原則上不以“正式”版本發(fā)布。第三十七條發(fā)生以下任一情況，且所規(guī)范業(yè)務(wù)以后不再存在時(shí)，制度主責(zé)部門須在下列情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)廢止相應(yīng)制度。（一）相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生重大變更，外部監(jiān)管要求發(fā)生重大變更。（二）公司的體制、機(jī)制、機(jī)構(gòu)或相關(guān)業(yè)務(wù)的管控模式、管理職能等發(fā)生重大變 更

19、的。（三）其他觸發(fā)制度廢止的情況。第三十條制度的新版本發(fā)布時(shí)，舊版本從新版本生效之日起廢止。制度的版本變更及修訂信息須記錄在制度附則中。第三十九條除由于制度版本變更引起的原制度廢止的情況外，其他制度廢止情況，須由制度主責(zé)部門向企管部提交制度廢止申請(qǐng)， 經(jīng)審批通過(guò)后予以正式 廢止。廢止申請(qǐng)須包含制度廢止原因、廢止時(shí)間等信息。 （制度廢止申請(qǐng)表見(jiàn)附件5表8）第十章制度管理工作評(píng)價(jià)與考核第四十條 各單位須對(duì)本單位的制度管理工作進(jìn)行自評(píng)， 上級(jí)單位須對(duì)下級(jí)單位制度管理工作進(jìn)行評(píng)價(jià)，具體為：企管信息本部企管部負(fù)責(zé)各產(chǎn)業(yè)板塊、各本部及直屬企業(yè)的制度管理評(píng)價(jià)標(biāo) 準(zhǔn)設(shè)定和年度評(píng)價(jià)工作；產(chǎn)業(yè)板塊企管部負(fù)責(zé)本產(chǎn)業(yè)

20、板塊內(nèi)各事業(yè)部及直屬企業(yè) 的制度管理評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定和年度評(píng)價(jià)工作； 事業(yè)部企管部門負(fù)責(zé)本事業(yè)部?jī)?nèi)各職 能部門及二級(jí)單位的制度管理評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定和年度評(píng)價(jià)工作；控股集團(tuán)直屬企業(yè)、產(chǎn)業(yè)集團(tuán)直屬企業(yè)、事業(yè)部二級(jí)企業(yè)的企管部門負(fù)責(zé)本單位的制度管理評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 設(shè)定和年度評(píng)價(jià)工作。各單位在進(jìn)行制度管理工作評(píng)價(jià)時(shí)，可參照企管信息本部企管部制定的評(píng)價(jià) 標(biāo)準(zhǔn)。23 / 10第四H一條 制度管理評(píng)價(jià)涵蓋制度管理全過(guò)程，以制度的規(guī)范性、執(zhí)行有效性、檢查的及時(shí)性、修訂和廢止的及時(shí)性等制定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，總分為 loo分，得 分下限為0分。（制度管理工作評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附件4）第四十二條 評(píng)價(jià)結(jié)果提交制度管理決策者審批后,反饋給制度主責(zé)

21、部門，并納入年度組織績(jī)效考核。第H一章附則第四十三條本辦法由集團(tuán)企管信息本部企管部負(fù)責(zé)解釋。第四十四條 本辦法自發(fā)布之日起施行，原xx集團(tuán)公司規(guī)章制度建設(shè)管理辦法（鄂司發(fā)2004178號(hào)）廢止。制度管理流程圖附件：1.2.標(biāo)準(zhǔn)制度模板3.制度編寫規(guī)范 制度管理工作評(píng) 價(jià)標(biāo)準(zhǔn)4. 5.制度管理表單1制度管理年度工作報(bào)告單表表2制度管理年度計(jì) 劃完成情況表3制度審核、審批表表4制度備案記錄表5制度培訓(xùn)記錄表6制度檢查報(bào)告單表7制度修訂報(bào)告單表8制度廢止申請(qǐng)表23 / 11附件1制度管理流程圖圖1制度管理流程圖23 / 12N開(kāi)始制度主責(zé)部開(kāi)始 主責(zé)部門制定草稿主責(zé)部門修訂根據(jù)反饋意見(jiàn)修改制度 門編

22、流水編號(hào)制度制度主責(zé)部門半 年度回顧N N N N本部門領(lǐng)導(dǎo)審核涉及部門審核企管部、法務(wù)部、內(nèi)控部審核會(huì)簽或領(lǐng)導(dǎo)審批制度發(fā)布執(zhí)行制制度管理工作年度報(bào)告企管部審核、匯制定年度計(jì)劃總，Y領(lǐng)導(dǎo)審批Y企管部下發(fā)計(jì)劃年底計(jì)劃完成情況總結(jié)YY Y制度備案制度培訓(xùn)執(zhí)行情況檢查Y制度管理績(jī)效考評(píng)結(jié)束N2圖制度計(jì)劃管理流程圖23 / 1323 / 14附件2標(biāo)準(zhǔn)制度模板（一）公司管理規(guī)定（辦法） （版本類型）第一章總則 第一條訂立該制度目的和依據(jù)第二條制度適用范圍，適用人員或適用情況等。闡述適用情況時(shí)，須根據(jù)該制度所規(guī)范業(yè)務(wù)的管控力度，明確制度的適用范圍，說(shuō)明該項(xiàng)制度是否需要各分 子公司按此嚴(yán)格執(zhí)行，或需要各分

23、子公司根據(jù)實(shí)際情況制定相應(yīng)的操作細(xì)則。第三條制度所規(guī)范業(yè)務(wù)的管理原則第四條 關(guān)鍵名詞術(shù)語(yǔ)解釋第五條弓I用制度第六條其他需說(shuō)明的事宜第二章組織與職責(zé)組織體系和管理模式 第條 執(zhí)行本制度的職責(zé)劃分 第條第條其他需說(shuō)明的內(nèi)容 第三章條第 明確制度規(guī)范的相關(guān)業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容與管理要求（一）（二）15條第第章檢查與考核第條 明確制度涉及的監(jiān)督與檢查對(duì)象、考核方法、標(biāo)準(zhǔn)與獎(jiǎng)懲辦法第章附則負(fù)責(zé)解釋。本規(guī)定由第條本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。 條 生效日期及版本說(shuō)明：第本規(guī)定自發(fā)布之日起 施行，原制度名稱（發(fā)文號(hào)）廢止。附件：1.相關(guān)流程2 .相關(guān)模板3 .相關(guān)表單23 / 16標(biāo)準(zhǔn)制度模板（ 公司管理規(guī)定（

24、辦法） （版本類型）一、總則1 .訂立該制度目的和依據(jù)2 .制度適用范圍，適用人員或適用情況等。闡述適用情時(shí)，須根據(jù)該制度所規(guī) 范業(yè)務(wù)的管控力度，明確制度的適用范圍，說(shuō)明該項(xiàng)制度是否需要各分子公司按 此嚴(yán)格執(zhí)行，或需要各分子公司根據(jù)實(shí)際情況制定相應(yīng)的操作細(xì)則3 .制度所規(guī)范業(yè)務(wù)的管理原則4 .關(guān)鍵名詞術(shù)語(yǔ)解釋5 .引用制度6 .其他需說(shuō)明的事宜二、組織與職責(zé)1 .組織體系和管理模式2 .執(zhí)行本制度的職責(zé)劃分3 .其他需說(shuō)明的內(nèi)容三、具體業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容與管理要求（一）（二）1. . 2四、檢查與考核1,明確制度涉及的監(jiān)督與檢杳對(duì)象、考核方法、標(biāo)準(zhǔn)與獎(jiǎng)懲辦法口2. 23 / 17五、附則1

25、 .本規(guī)定由負(fù)責(zé)解釋。2 .生效日期及版本說(shuō)明：本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。本規(guī)定自發(fā)布之日起施行，原制度名稱（發(fā)文號(hào)）廢止附件：1.相關(guān)流程3 .相關(guān)模板或表單23 / 18.附件3制度編寫規(guī)范一、適用范圍本規(guī)范適用于xx控股集團(tuán)所有制度。制度起草時(shí)須嚴(yán)格遵循規(guī)范進(jìn)行起草，制 度附件也須符合本規(guī)范。制度印刷版式、打印設(shè)置、裝訂等可參照黨政機(jī)關(guān)公文格式（GB/T 97042012）, 此處不另行規(guī)范。二、制度編寫總體要求（一）依法合規(guī)：制度應(yīng)正確體現(xiàn)法律法規(guī)、相關(guān)政策及公司上位制度要求，不 得與上述規(guī)范性文件存在矛盾或沖突。（二）全面具體：制度應(yīng)將所涉及到的業(yè)務(wù)逐一闡明，制度內(nèi)容盡量細(xì)化，明確 流

26、程。對(duì)所規(guī)定的適用范圍、操作步驟、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等要具體、明確。（三）嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范：制度撰寫時(shí)應(yīng)嚴(yán)格依照制度模板進(jìn)行撰寫，符合格式規(guī)范。制 度的行文用語(yǔ)應(yīng)準(zhǔn)確、簡(jiǎn)明扼要，不使用彈性語(yǔ)言和模糊的描述性語(yǔ)言。三、制度標(biāo)題規(guī)范（一）制度統(tǒng)一按照“適用范圍+制度內(nèi)容+#現(xiàn)制度屬性的名稱”進(jìn)行命名?！斑m用范圍”是指該制度施行時(shí)所涵蓋的范圍，一般使用簡(jiǎn)稱；“制度內(nèi)容”是指該制度針對(duì)哪些內(nèi)容做出了規(guī)范，如“文件管理”等；“體現(xiàn)制度屬性的名稱” 指基于制度屬性對(duì)該制度的命名，如“章程”，“規(guī)定”、“辦法”、“細(xì)則”等。（二）制度的“試行”、“暫行”等版本說(shuō)明，以括號(hào)括起來(lái)放在標(biāo)題下方。如無(wú)， 則說(shuō)明是正式版本。（三）制

27、度的生成和修訂記錄等修訂歷史信息應(yīng)記錄在制度匯編信息表中，并于每次修訂時(shí)更新。四、制度編號(hào)規(guī)則為便于信息化管理，要求所有制度進(jìn)行編號(hào)，編號(hào)規(guī)則如下：“公司代碼+部門代 碼+年代號(hào)+流水編號(hào)”；直屬企業(yè)號(hào)規(guī)則：“公司代碼+ “ZS +直屬企業(yè)代碼十年 代號(hào)+流水編號(hào)”；制度中附表的編號(hào)為：“文件編號(hào)+FB+I號(hào)”。如：控股集團(tuán)公司企管信息本部制度編號(hào)“ KG-QX-2015-001。流水編號(hào)發(fā)布年份部門代碼19 23 /公司代碼.如：控股集團(tuán)直屬企業(yè)北京酒店制度編號(hào) “KGZS-BJ-2015-001”。發(fā)布年份直屬企業(yè)代碼直屬公司代碼 如：控股集團(tuán)公司企管信息本部編號(hào)為 KG-QX-2015-

28、001制度的附表 1編號(hào)“KG-QX-2015-001-FB01。附表編號(hào)制度編號(hào)公司和部門代碼為漢字簡(jiǎn)稱的兩位首字母，產(chǎn)業(yè)板塊和事業(yè)部按公司編寫代碼，產(chǎn)業(yè)板塊和事業(yè)部的直屬企業(yè)及部門的代碼， 由本產(chǎn)業(yè)板塊和事業(yè)部按 以上原則自行設(shè)定代碼，要求確定后按下列表格報(bào)控股集團(tuán)企管本部備案?？毓杉瘓F(tuán)公司、產(chǎn)業(yè)板塊、事業(yè)部及控股集團(tuán)直屬企業(yè)代碼、各本部代碼見(jiàn)下表：控股集團(tuán)公司及部門代碼表公司名稱代碼各本部名稱代碼控股集團(tuán)公司KG改革發(fā)展中心GF羊絨集團(tuán)品牌事業(yè)部PP財(cái)務(wù)本部CW羊絨集團(tuán)生產(chǎn)事業(yè)部SC人力資源本部RL電冶公司DY企管信息本部QX煤炭事業(yè)部MT負(fù)本運(yùn)宮本部ZY電力事業(yè)部DL行政本部XZ冶金事

29、業(yè)部YJ事業(yè)發(fā)展本部SF化工事業(yè)部HG風(fēng)險(xiǎn)控制本部FK控股集團(tuán)直屬企業(yè)代碼公司名稱代碼公司名稱代碼北京酒店（賓館）BJ能源公司NY天驕酒店TJ中蒙公司ZM呼市地產(chǎn)項(xiàng)目公司HD東馳公司DC中山地產(chǎn)項(xiàng)目公司ZD資產(chǎn)管理公司ZC23 / 20上海地產(chǎn)項(xiàng)目公司SD五、制度結(jié)構(gòu)規(guī)范（一）制度一般包括以下內(nèi)容：第一章為總則，說(shuō)明制定本 制度的目的、依據(jù)、適用范圍、執(zhí)行原則、關(guān)鍵 1.名詞術(shù)語(yǔ)解釋及引用制度等。第二章為組織與職責(zé)，說(shuō)明業(yè)務(wù)相關(guān)的組織體系、 管理模式以及相關(guān)組織和2.部門的職責(zé)等。獎(jiǎng)懲等內(nèi)容是制度的關(guān)鍵內(nèi)容，檢查以及相應(yīng)的考核、關(guān)于制 度的執(zhí)行監(jiān)督、3.一般應(yīng)獨(dú)立成章，置于附則之前。最后一章為

30、附則，說(shuō)明生效日期、解釋權(quán)、修訂記錄等未盡事宜。4.除上述四章之外，中間各章制訂具體的業(yè)務(wù)流程、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、管理措施等。5.附則之后，給出制度的附件列表。6.（二）制度應(yīng)與相應(yīng)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行關(guān)聯(lián)。 如出臺(tái)的制度已有相對(duì)應(yīng)的流程，則須 在制度中說(shuō)明相關(guān)的流程，并將流程作為制度附件；如尚未制定相關(guān)流程，則應(yīng)按照統(tǒng)一要求的流程規(guī)范繪制流程，并作為制度附件。（三）制度中所述表單應(yīng)在附件中給出。 六、制度格式規(guī)范，縱向排版，左側(cè)裝訂；制度的 A4制 度正文及文本類附件格式：頁(yè)面（一） A4大小。幅面，但裝訂時(shí)須折為圖、表 類附件，如需要可使用A3頁(yè)眉頁(yè)腳設(shè)置：無(wú)頁(yè)眉，頁(yè)腳僅包含頁(yè)碼，使用阿拉 伯?dāng)?shù)字表示，?。ǘ┪逄?hào)，居中。正文格式（三）行。制度名稱：宋體，二號(hào)，加粗、居中，與正文之間空1. 1行。，三號(hào)，加粗，居中，段前間距1_GB23122.章、節(jié)標(biāo)題：仿宋編號(hào)后無(wú)標(biāo)點(diǎn)符號(hào)，2字符。, _GB2312三號(hào)，加粗，首行縮進(jìn)條標(biāo)識(shí)：仿宋 3.與正文之間隔一個(gè)空格。條目 ,接延續(xù)上章的條目編號(hào)，不重新編號(hào)。字符。編號(hào)名無(wú)標(biāo)點(diǎn)符號(hào)。各條 2項(xiàng)標(biāo) 識(shí)：仿宋_GB2312三號(hào)，首行縮進(jìn)4.目下的項(xiàng)應(yīng)在本條目?jī)?nèi)重新編號(hào)。字符。各項(xiàng)下的目應(yīng)在本項(xiàng)內(nèi)重2,三號(hào)，首行縮進(jìn)_GB2312目標(biāo)識(shí)：仿宋5.新編號(hào)。23 / 216.正文：仿宋_GB2312三號(hào)，首