2019年4月證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題試卷【含答案】

1、 2019年4月證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題試卷【含答案】1.下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的有( ) .投資者在銀行間債券市場(chǎng)可進(jìn)行債券買(mǎi)賣(mài)和回購(gòu).政策性金融債券目前不在銀行間市場(chǎng)進(jìn)行交易.銀行間債券市場(chǎng)已經(jīng)成為我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分.銀行間債券市場(chǎng)規(guī)?？焖贁U(kuò)大，直接融資比例不斷上升A.、B.、C.、D.、【答案】 A2.中期票據(jù)是 ( )發(fā)行的債務(wù)融資工具。A.非金融企業(yè)B.簽發(fā)人C.中國(guó)人民銀行D.出票人【答案】 A3.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管，對(duì)各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊， 并強(qiáng)制基金進(jìn)行及時(shí)、 準(zhǔn)確、充分的信息披露， 這體現(xiàn)了證券投資基金的()的特點(diǎn)

2、。A.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明B.集合理財(cái)、專(zhuān)業(yè)管理C.獨(dú)立托管、保障安全D.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)【答案】 A4.可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征是()A.雙重選擇權(quán)B.附有投票權(quán)C.風(fēng)險(xiǎn)權(quán)益的限定性D.套期保值【答案】 A5.既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()A.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)【答案】 C6.上海證券交易所成立于()年 11 月A.1990B.1992C.1989D.1991【答案】 A7.金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)是()A.深圳證券交易所B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.上海證券交易所D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】 B8.下列

3、有關(guān)憑證式國(guó)債的說(shuō)法，正確的是()A.對(duì)在發(fā)行期內(nèi)已繳納但未售完及購(gòu)買(mǎi)者提前兌取的憑證式國(guó)債，不能在原額度內(nèi)繼續(xù)發(fā)售B.憑證式國(guó)債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券C.各金融機(jī)構(gòu)均有資格申請(qǐng)加入憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)D.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付【答案】 D9.目前，我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)按()的一定比例逐日計(jì)提。A.基金發(fā)行規(guī)模B.基金資產(chǎn)總值C.基金資產(chǎn)凈值D.基金投資規(guī)模【答案】 C10.被稱(chēng)為“金邊債券”的是()A.可轉(zhuǎn)換債B.政府債券C.金融債券D.公司債券【答案】 B11.我國(guó)開(kāi)放式基金的存續(xù)期為()A.一般無(wú)固定期限B.15 年-50 年C.5 年D.15 年【答案】 A12.下列關(guān)于債券的

4、說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A.債券的貼現(xiàn)率是投資者對(duì)該債券要求的最低回報(bào)率B.預(yù)期通貨膨脹率是對(duì)未來(lái)通貨膨脹率的估計(jì)值C.名義無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率一般用相同期限零息國(guó)債的到期收益率來(lái)近似表示D.債券必要回報(bào)率是真實(shí)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和【答案】 D13.下列關(guān)于資產(chǎn)證券化運(yùn)作程序的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A. 特設(shè)信托機(jī)構(gòu)在對(duì)證券化資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析后，對(duì)一定的資產(chǎn)集合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)的重組B.原始權(quán)益人根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標(biāo)C.承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)向投資者銷(xiāo)售資產(chǎn)支持證券，方式包括包銷(xiāo)和代銷(xiāo)兩種D.特殊目的機(jī)構(gòu)除開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)外，還可以通過(guò)其他業(yè)務(wù)獲得收入【答案】 D14.債券現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)是

5、()A. 遠(yuǎn)期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)均按全價(jià)交易B. 即期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)均按全價(jià)交易C. 遠(yuǎn)期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)均按凈價(jià)交易D. 即期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)均按凈價(jià)交易【答案】 D15.下列屬于間接融資的是()A.股票市場(chǎng)融資B.民間借貸C.消費(fèi)信用融資D.債券市場(chǎng)融資【答案】 C16.證券可以客戶(hù)預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客戶(hù)實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃的委托方式是 ()A.市價(jià)委托B.零數(shù)委托C.限

6、價(jià)委托D.整數(shù)委托【答案】 C17.開(kāi)放式基金的贖回是指基金份額持有人要求()購(gòu)回其所持有的開(kāi)放式基金份額的行為。A.基金托管人B.基金管理人C.基金代理人D.基金受益人【答案】 B18.企業(yè)成長(zhǎng)周期不包括()A. 穩(wěn)定期B.創(chuàng)立期C.成熟期D.衰退期【答案】 A19.關(guān)于不同證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的差異，下列說(shuō)法正確的有() 相較債券，股票價(jià)格的波動(dòng)性較大相較債券，股票是一種高風(fēng)險(xiǎn)、低收益的投資品種相較股票，基金是一種風(fēng)險(xiǎn)適中，收益相對(duì)穩(wěn)健的投資品種相較股票，基金投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能分散風(fēng)險(xiǎn)A.、B. 、C.、D.、【答案】 B20.下列關(guān)于派發(fā)股利的說(shuō)法，正確的有()股利宣布日，即公司

7、董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間股權(quán)登記日，即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的三個(gè)工作日派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期A. 、B.、C.、D.、【答案】 B21.根據(jù)證券法 規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000 萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)，承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由()和 ()的證券公司組成。主承銷(xiāo)第一承銷(xiāo)參與承銷(xiāo)代理承銷(xiāo)A.、B.、C.、D.、【答案】 D22.下列關(guān)于金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)關(guān)系的說(shuō)法，正確的有() 古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為貨幣是中性的，貨幣供應(yīng)量的變化不影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)凱恩斯認(rèn)為通過(guò)利率對(duì)投資的誘導(dǎo)，貨幣能影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出“金融加速器”理論認(rèn)為

8、，金融市場(chǎng)摩擦?xí)糯髮?shí)體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的影響2008 年金融危機(jī)表明，金融活動(dòng)本身就是經(jīng)濟(jì)衰退或蕭條的誘因A.、B.、C.、D.、【答案】 C23.在我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系構(gòu)建中，屬于場(chǎng)外市場(chǎng)的有( )。.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng) .券商柜臺(tái)市場(chǎng) .主板市場(chǎng).區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)A.、B.、C.、D.、【答案】 D24.對(duì)于商業(yè)銀行而言，其自有資金主要構(gòu)成中不包括()。A.未分配利潤(rùn)B.股本金C.長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)D.儲(chǔ)備資金【答案】 C25.企業(yè)的組織形式有()。合資制獨(dú)資制合伙制公司制A.、B.、C.、D.、【答案】 A26 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)募集資金，運(yùn)用所募的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境

9、外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可簡(jiǎn)稱(chēng)為 ( )。A.QDIIB RQFIIC ETFD QFII【答案】 A27.量化分析法廣泛應(yīng)用于解決()等投資相關(guān)問(wèn)題。.證券估值 .組合構(gòu)造與優(yōu)化 .策略制定.風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量和風(fēng)險(xiǎn)管理A.、B.、C.、D.、【答案】 C28.做市商交易的基本特征是()。A.成交時(shí)點(diǎn)是不連續(xù)的B.證券交易的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)都由做市商給出C.以買(mǎi)賣(mài)雙向價(jià)格為基準(zhǔn)進(jìn)行撮合D.投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者【答案】 B29.國(guó)家股從資金來(lái)源上看，主要有()?，F(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改編為股份有限公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門(mén)向新組建的股份公司的投資經(jīng)授

10、權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建的股份公司的投資國(guó)有法人單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司的投資A.、B.、C 、D 、【答案】 C30.上海證券交易所的托管制度特點(diǎn)是 ()。A.已辦理的指定交易，投資者不可以進(jìn)行變更B.托管制度和指定交易制度聯(lián)系在一起C.投資者必須指定滬深交易所市場(chǎng)的任一交易參與人，作為證券交易的唯一受托人D.自動(dòng)托管，隨處通買(mǎi)，哪買(mǎi)哪賣(mài)，轉(zhuǎn)托不限【答案】 B31.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核心職責(zé)有()。維護(hù)市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正維護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康平穩(wěn)增長(zhǎng)A.、B.、C.、D.、【答案】

11、 C32.中國(guó)證券登記結(jié)算公司僅為()開(kāi)立結(jié)算賬戶(hù)，專(zhuān)用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。A.證券公司B.基金公司C.合格機(jī)構(gòu)投資者D.證券交易所【答案】 A33.我國(guó)的企業(yè)債券和公司債券在()等方面有所不同。發(fā)行主體發(fā)行制度和監(jiān)管機(jī)構(gòu)擔(dān)保要求發(fā)行市場(chǎng)A.、B 、C.、D.、【答案】 B34.下列關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的說(shuō)法，正確的是()。A.利息清償順序先于股權(quán)資本B.本金清償順序列于保單之前C.期限在10 年以上 (含 10 年)D.利息清償順序列于保單之前【答案】 A35.公司在發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券時(shí)通常用作抵押的有()有價(jià)證券藝術(shù)品房屋土地A.、B.、C.、D.、【答案

12、】 C36.下列關(guān)于間接融資的說(shuō)法，正確的有( ) .間接融資中資金需求者與資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接信貸關(guān)系， 兩者只與金融機(jī)構(gòu)發(fā)生債權(quán)債務(wù)或權(quán)益關(guān)系 .間接融資中的所有中介并不是對(duì)某一資金供應(yīng)者與某一資金需求者之間一對(duì)一的對(duì)應(yīng)性中介， 而是一方面面對(duì)資金供應(yīng)者群體， 另一方面面對(duì)資金需求者群體的綜合性中介 .相對(duì)于直接融資而言，間接融資的信譽(yù)程度高，風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)較小.通過(guò)金融中介的融資均屬于借貸融資，到期必須歸還并支付利息A.、B.、C.、D.、【答案】 C37.1602 年成立的世界上第一個(gè)證券交易所是()。A. 阿姆斯特丹證券交易所B.費(fèi)城證券交易所C 倫敦證券交易所D 紐約證券交易所【答案】 A38.關(guān)于金融衍生工具的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有( )。.金融衍生產(chǎn)品的價(jià)格決定基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格.金融衍生工具是基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念.金融衍生工具是指建