城市生活垃圾收費(fèi)制度設(shè)計(jì)研究以柳州市為例

1、 城市生活垃圾收費(fèi)制度設(shè)計(jì)研究 _ 以柳州市為例 2006年度專業(yè)碩士學(xué)位論文學(xué)校代碼:10269學(xué)號(hào):P032009037 城市生活垃圾收費(fèi)制度設(shè)計(jì)研究 ?以柳州市為例 院 系:商學(xué)院 專 業(yè):公 共 管 理 碩 士 研究方向:公共經(jīng)濟(jì) 指導(dǎo)教師: 方顯倉 申 請(qǐng) 人:張舜梅 2006年 9月完成Master degree in 2006University code:10269Student number: P032009037East China Normal University An study on designing urban domestic waste charge ins

2、titution ?taking Liuzhou city as example College:commercial college Degree:master of public administration Major:management of public economy Advisor: Fang Xian-cang Applicant:Zhang Shun-mei The paper is finished in September, 20061 學(xué)位論文獨(dú)創(chuàng)性聲明本人所呈交的學(xué)位論文是我在導(dǎo)師的指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工作及 取得的研究成果。據(jù)我所知,除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外,本論文

3、 不包含其他個(gè)人已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果。對(duì)本文的研究做出重 要貢獻(xiàn)的個(gè)人和集體,均已在文中作了明確說明并表示謝意。 作者簽名:日期: 學(xué)位論文授權(quán)使用聲明本人完全了解華東師范大學(xué)有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定,學(xué) 校有權(quán)保留學(xué)位論文并向國家主管部門或其指定機(jī)構(gòu)送交論文的電 子版和紙質(zhì)版。有權(quán)將學(xué)位論文用于非贏利目的的少量復(fù)制并允許論 文進(jìn)入學(xué)校圖書館被查閱。有權(quán)將學(xué)位論文的內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進(jìn) 行檢索。有權(quán)將學(xué)位論文的標(biāo)題和摘要匯編出版。保密的學(xué)位論文在 解密后適用本規(guī)定。 學(xué)位論文作者簽名: 導(dǎo)師簽名:日期:日期: 2 公共管理 碩士學(xué)位論文答辯委員會(huì)成員名單 姓名 職稱 單位 備注 唐海

4、燕 教授,博導(dǎo) 上海立信會(huì)計(jì)學(xué)院 主席 楊來科 教授 華東師大商學(xué)院 葛正良 副教授 華東師大商學(xué)院 華東師大商學(xué)院 副教授 華 岳 曹雪琴 副教授 華東師大商學(xué)院 3摘要 城市生活垃圾收費(fèi)制度是解決垃圾污染環(huán)境的重要經(jīng)濟(jì)手段,科學(xué)地制定城 市生活垃圾收費(fèi)制度,將有助于改善環(huán)境,提高經(jīng)濟(jì)效益,促進(jìn)社會(huì)公平,同時(shí) 還有助于調(diào)動(dòng)公眾參與改善環(huán)境的積極性,從而有助于環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。我國 起步階段的垃圾收費(fèi)制度,在環(huán)境和經(jīng)濟(jì)方面存在著諸多弊端,比如:只重垃圾 末端治理而忽略垃圾的全程治理、缺乏科學(xué)性和系統(tǒng)性、缺乏對(duì)環(huán)境保護(hù)的激勵(lì) 手段、收費(fèi)項(xiàng)目雜亂、交易成本高、缺乏公平性、缺乏評(píng)估機(jī)制等。 針對(duì)上述

5、問題,本文從環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)理論角度,運(yùn)用公共制度設(shè)計(jì)的原理和方 法,對(duì)城市生活垃圾收費(fèi)制度設(shè)計(jì)進(jìn)行研究。本文共分八個(gè)部分:第一章引言介 紹國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及本文框架結(jié)構(gòu);第二章介紹國內(nèi)外垃圾收費(fèi)現(xiàn)狀,指出我國 收費(fèi)制度存在的問題,并提出垃圾收費(fèi)制度體系框架;第三章介紹有關(guān)垃圾收費(fèi) 的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和制度設(shè)計(jì)的理論;第四章分析生活垃圾收費(fèi)制度的評(píng)價(jià)因子和建 立評(píng)價(jià)模型;第五章以柳州市為例進(jìn)行垃圾收費(fèi)制度設(shè)計(jì)的案例分析,包括 收費(fèi) 方式、計(jì)費(fèi)依據(jù)、計(jì)費(fèi)方式和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等;第六章從環(huán)境效果、經(jīng)濟(jì)效率、公平 性和可行性四個(gè)方面,對(duì)柳州生活垃圾收費(fèi)制度進(jìn)行實(shí)施前的預(yù)測(cè)評(píng)估;第七章 主要介紹實(shí)施后的效果評(píng)估方法;第八

6、章介紹與垃圾收費(fèi)制度配套的一些制度和 經(jīng)濟(jì)手段。 本文在以下方面做了有益的嘗試,為我國垃圾收費(fèi)制度設(shè)計(jì)提供了參考:、 提出了生活垃圾收費(fèi)制度設(shè)計(jì)體系框架;、建立了生活垃圾收費(fèi)制度評(píng)價(jià)的初 步模型;、將公共物品定價(jià)模型靈活運(yùn)用于生活垃圾收費(fèi)制度實(shí)踐中,為垃圾 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的制訂和調(diào)整提供理論依據(jù)。由于本人理論知識(shí)相對(duì)薄弱,對(duì)問題的分 析深度還有待進(jìn)一步提高。 關(guān)鍵詞: 城市生活垃圾 垃圾稅費(fèi) 評(píng)價(jià)模型 定價(jià)模型 制度設(shè)計(jì) 制度評(píng)估 4 Abstract Charging waste is one of important economic ways of disposing of environme

7、ntal pollutions. Scientifically drawing up a new waste charge institution environmental benefit, economic efficiency and will help to improve fairness .At the same time, it will help to absorb people s activity to improve environment. So as to it will help to environmental continuous development. At

8、 present, there are many environmental and economic weaknesses on urban domestic waste charge institution in China. For example, only pay attention to the end of handling waste but neglect the whole course; lack scientific and systematic institution; lack encouraging measure of environmental protect

9、ion ; charge item be in a jumble; cost of trade be high ;lack fair ;lack evaluation institution and so on Around above questions, in environmental economics view and with the theory and ways of public institution design, this paper study designing waste charge institution. This paper discuss with ei

10、ght parts: The first chapter introduce present situation of study at home and abroad; The second part introduce present situation of waste charge at home and abroad ,point questions of waste charge in our country, and propose the system of designing waste charge institution; The third part introduce

11、 and propose economics and institutional theory about waste charge; The forth part analyze evaluation factors and build up evaluation model; The fifth part, taking Liuzhou City as example, illustrate that how to design waste charge institution , including charge style, valuating basis, valuating sty

12、le and charge standard and so onThe sixth part predict results before enforcement in four aspects: like environmental benefit, economic efficiency, fairness and feasibility. The seventh part analyze the ways of evaluation after enforcement; The last part introduce relevant institutions and economic

13、waysThis paper has done useful try in following aspects: 1. Proposing the system of designing waste charge institution; 2. Building up the evaluation model ; 3.Public goods price model be used flexibly for waste charge. These try have provided reference for designing waste charge institution in our

14、countryBut because of my knowledge is limited , some problem still await deep research Keywords: urban waste charge; waste tax or charge; valuation model; price model; institution design; institution evaluation 5目 錄. 1 1章 引言第.1 1.1 選題的意義和目的.1 1.2 國內(nèi)外相關(guān)問題研究現(xiàn)狀.2 1.3 研究的框架和方法3 1.4 研究的創(chuàng)新點(diǎn)和不足.3 1.5 本章小結(jié)

15、4 城市生活垃圾處理費(fèi)稅概述第 2章 .4 2.1 城市生活垃圾定義及其處理費(fèi)稅界定4 2.2 國內(nèi)城市生活垃圾處理概況.5 2.3 國、內(nèi)外城市生活垃圾收費(fèi)稅制度現(xiàn)狀.6 2.4 解決城市生活垃圾問題的手段.6 城市生活垃圾費(fèi)稅制度設(shè)計(jì)體系2.5 .7 本章小結(jié)2.6 9 城市生活垃圾處理費(fèi)稅的理論分析章第 39 3.1 循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論.10 外部性理論3.2 3.3 庇古稅原理11 3.4 環(huán)境的公共物品特性. 11 3.5 交易費(fèi)用理論.12 3.6 本章小結(jié)13 第 4章 柳州市生活垃圾處理費(fèi)稅制度前提. 14 4.1 國內(nèi)法律、法規(guī)及政策依據(jù).14 4.2 生活垃圾處理費(fèi)稅制度設(shè)計(jì)程序

16、模型15 4.3 柳州市生活垃圾處理現(xiàn)狀及收費(fèi)制度現(xiàn)狀概述.15 4.3.1 柳州市生活垃圾處理現(xiàn)狀.15 4.3.2 柳州市生活垃圾收費(fèi)現(xiàn)狀.18 4.3.3 柳州市生活垃圾收費(fèi)制度存在的問題.20 4.4 柳州市生活垃圾費(fèi)稅制度設(shè)計(jì)目標(biāo)及原則.21 4.4.1 體現(xiàn)環(huán)境效益的“三化”原則:減量化、資源化、無害化.22 4.4.2 公平性原則.22 4.4.3 效率原則.23 4.4.4 可行性原則.23 4.5 柳州市生活垃圾處理費(fèi)稅制度評(píng)價(jià)模型.23 4.5.1評(píng)價(jià)因子的選擇及其分析.23 4.5.2 評(píng)價(jià)模型.25 4.6 本章小結(jié)26 第 5章 柳州市生活垃圾費(fèi)稅制度方案. 27 .

17、27 城市生活垃圾費(fèi)稅在費(fèi)與稅之間的選擇及其經(jīng)費(fèi)性質(zhì)5.1 5.2 收費(fèi)內(nèi)容和交費(fèi)對(duì)象.27 5.3 征收方式(收費(fèi)載體)及收費(fèi)主體.27i 5.3.1 征收方式的效率性比較.28 5.3.2 運(yùn)作體制?壟斷化和市場(chǎng)化分析比較.29 5.3.3 柳州市收費(fèi)方式的及收費(fèi)主體的選擇.29 5.4 計(jì)費(fèi)方式30 5.4.1 固定費(fèi)率的定額計(jì)費(fèi)方式.30 5.4.2 可變費(fèi)率的計(jì)量收費(fèi)方式的經(jīng)濟(jì)分析.31 5.4.3 計(jì)量收費(fèi)方式與定額計(jì)費(fèi)方式的比較.31 5.4.4 柳州市計(jì)費(fèi)方式的選擇.32 5.5 計(jì)費(fèi)依據(jù)和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn).32 5.5.1 資本收益率模型分析32 5.5.2 最高限價(jià)模型分析.33

18、5.5.3 平均成本替代法.34 5.5.4 基于二部定價(jià)法的垃圾處理價(jià)格.35 5.5.5 成本監(jiān)審制度下的定價(jià)成本36 5.5.6 適合柳州市的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn).38 5.6 交費(fèi)地點(diǎn)、交費(fèi)周期和交費(fèi)期限.39 5.6.1 交費(fèi)地點(diǎn).39 5.6.2 交費(fèi)周期和交費(fèi)期限39 5.7 優(yōu)惠政策40 40 激勵(lì)措施5.8 5.8.1 對(duì)按時(shí)到規(guī)定地點(diǎn)交費(fèi)和按年提前交費(fèi)的激勵(lì).40 5.8.2 對(duì)分類收集的激勵(lì).40 5.8.3 對(duì)減量的激勵(lì)41 5.9 處罰措施42 5.10 調(diào)整周期和調(diào)整辦法.42 5.11 經(jīng)費(fèi)管理.43 5.12 本章小結(jié)43 第 6章 柳州市生活垃圾收費(fèi)制度預(yù)測(cè)評(píng)估?實(shí)施前分

19、析 46 6.1 柳州市生活垃圾收費(fèi)制度環(huán)境效果預(yù)測(cè).46 6.1.1 人均垃圾清運(yùn)量 q的預(yù)測(cè).46 6.1.2 人均廢棄物回收量 w預(yù)測(cè)47 6.1.3 無害化效果預(yù)測(cè).47 6.2 柳州市生活垃圾收費(fèi)制度公平性分析48 6.3 柳州市生活垃圾收費(fèi)制度經(jīng)濟(jì)效率分析.48 6.3.1 收費(fèi)規(guī)模和收費(fèi)收入預(yù)測(cè).49 6.3.2 收費(fèi)制度的實(shí)施成本預(yù)測(cè).49 6.3.3 制度附加收入50 6.3.4 收費(fèi)制度的效率分析51 6.4 柳州市生活垃圾收費(fèi)制度可行性分析51 6.4.1 法律法規(guī)及政策保證51 6.4.2 與現(xiàn)行收費(fèi)制度的銜接.52 .52 居民承受力分析6.4.3 6.4.4 居民認(rèn)

20、同度調(diào)查分析(問卷調(diào)查法).52 6.4.5 價(jià)格聽證.53ii6.5 本章小結(jié)54 第 7章 柳州市生活垃圾收費(fèi)制度決策及效果評(píng)估?實(shí)施前后比較. 56 7.1 柳州市生活垃圾收費(fèi)制度決策?集體頭腦風(fēng)暴法56 7.2 柳州市生活垃圾收費(fèi)制度效果評(píng)估?實(shí)施前后比較.57 7.2.1 效果評(píng)估的方法.57 7.2.2 建立生活垃圾數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)制度58 7.2.3 柳州市生活垃圾收費(fèi)制度效果評(píng)估方法的選擇.59 7.3本章小結(jié).59 第 8章 配合生活垃圾管理的其他經(jīng)濟(jì)手段60 8.1 生活垃圾收費(fèi)的配套制度.60 8.2 配合生活垃圾管理的其他經(jīng)濟(jì)手段.60 8.2.1 填埋稅61 8.2.2 產(chǎn)品

21、收費(fèi).61 8.2.3 回收補(bǔ)貼.62 8.2.4 押金返還制.62 8.3 本章小結(jié)63 結(jié)束語.64 注釋65 主要參考文獻(xiàn).67 致謝.69iii 第 1章 引言 選題的意義和目的1.1 隨著我國經(jīng)濟(jì)和人口快速增長及城市化的快速推進(jìn),城市生活垃圾產(chǎn)生量也 逐年迅速增長,城市生活垃圾成為環(huán)境的主要污染源之一,如果處理不當(dāng),將對(duì) 人體健康造成威脅和危害。此外,由垃圾增多引起的原生材料及土地資源的供求 矛盾日益突出,對(duì)可持續(xù)發(fā)展影響深遠(yuǎn),這一矛盾在人口密集的城市表現(xiàn)尤為突 出。城市生活垃圾的增長速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過無害化處理設(shè)施的建設(shè)速度,以及環(huán)境合 理的承載消納能力。理論上和國內(nèi)外實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)均表明,收

22、取環(huán)境污染費(fèi)(稅)是 解決環(huán)境問題的最有效方法。為此,我國從 年開征上門收垃圾服務(wù)費(fèi),收 費(fèi)內(nèi)容限于收集、運(yùn)輸服務(wù)費(fèi)。從 年開始,隨著我國利用國債和外債資金 對(duì)環(huán)境衛(wèi)生基礎(chǔ)設(shè)施的大規(guī)模投資,許多城市的無害化垃圾處理廠相繼投入使 用,為補(bǔ)償部分債務(wù)和運(yùn)行成本,一些城市相繼開征了垃圾處理費(fèi)。由于尚處于 摸索階段,收費(fèi)制度的制定缺少科學(xué)依據(jù)和理論指導(dǎo)。 科學(xué)地制定城市生活垃圾收費(fèi)制度,將有助于降低交易成本,提高經(jīng)濟(jì)效益, 同時(shí)還有助于調(diào)動(dòng)公眾參與改善環(huán)境的積極性,引導(dǎo)消費(fèi)結(jié)構(gòu)的調(diào)整,從而有助 以公共政,本文擬從經(jīng)濟(jì)分析的角度,基于這樣的目標(biāo)于環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。 策 制定程序?yàn)橹骶€,并以涉及環(huán)境的外部

23、性理論、涉及制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易費(fèi)用理論、 涉及財(cái)政學(xué)的公共物品理論以及涉及環(huán)境定價(jià)的公共物品定價(jià)模型等為理論基 礎(chǔ),結(jié)合城市生活垃圾處理的特性,著重考量制度的環(huán)境效果、經(jīng)濟(jì)效率、公平 性和有效性,以柳州市為例,試圖用經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論分析、探討城市生活垃圾 收費(fèi)制度設(shè)計(jì)程序和方法。 1.2 國內(nèi)外相關(guān)問題研究現(xiàn)狀 國外垃圾收費(fèi)政策的研究始于 世紀(jì) 年代,國外的研究者除通過建立分 析模型,對(duì)各種垃圾減量政策的作用機(jī)制進(jìn)行理論推導(dǎo)外,還特別注重通過大量 的實(shí)踐驗(yàn)證和推導(dǎo)結(jié)論。例如,大量的實(shí)踐研究用于觀察垃圾管理經(jīng)濟(jì)政策對(duì)居 民垃圾處理行為的影響,進(jìn)而探討經(jīng)濟(jì)政策對(duì)垃圾管理的作用;還有部分研究從 理論上

24、分析和比較各種垃圾管理政策及政策組合對(duì)垃圾管理的經(jīng)濟(jì)效率。這些政 策主要有:計(jì)量用戶收費(fèi)制、押金返還制、回收補(bǔ)貼、最低再生含量標(biāo)準(zhǔn)等。 其 1中,計(jì)量收費(fèi)制成為研究的焦點(diǎn)。如 ( )在分析計(jì)量用戶 收費(fèi)制方面非常有代表性,她運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)分析技術(shù)和豐富的數(shù)據(jù)對(duì)計(jì)量用戶收費(fèi) 制的效率做了深入研究,認(rèn)為計(jì)量收費(fèi)制有助于垃圾的減量和回收;另一方面, 和 ( )則對(duì)計(jì)量收費(fèi)提出了質(zhì)疑,認(rèn)為 計(jì)量收費(fèi)有可能導(dǎo)致用戶亂傾倒垃圾從而產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)。相對(duì)于計(jì)量收費(fèi)制, 在垃圾管理經(jīng)濟(jì)政策中,押金返還制是被眾多研究支持的政策。 ( )對(duì)押金返還制從理論上做了深入分析,認(rèn)為押金返還制可以產(chǎn)生最佳數(shù) 量的垃圾處理量。此

25、外,垃圾管理經(jīng)濟(jì)政策的組合設(shè)計(jì)成為近年來研究的一個(gè)重 要方向。例如,伯特尼等( )通過探討許多發(fā)達(dá)國家具體的環(huán)境問題,進(jìn)行 各種環(huán)境政策的比較研究。 國內(nèi)目前尚乏對(duì)生活垃圾收費(fèi)制度的專題研究,但近十年來對(duì)相關(guān)環(huán)境經(jīng)濟(jì) 理論和垃圾管理政策的研究給予了較多的關(guān)注。其中厲以寧、章錚( )對(duì)環(huán) 境經(jīng)濟(jì)的理論、方法、及政策作了較為詳細(xì)的介紹;何品晶等( )提供了較 為全面的包括垃圾在內(nèi)的固體廢物物流特性分析方法和相關(guān)基礎(chǔ)數(shù)據(jù);張?jiān)?( )深入地分析了環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策在垃圾減量化管理上的應(yīng)用;江源等( ) 從循環(huán)經(jīng)濟(jì)的角度,探討城市垃圾的可持續(xù)管理的政策措施和垃圾處理工程項(xiàng)目 就我國城市生活垃圾計(jì)量收費(fèi)方面的

26、可行性( )陳科、梁進(jìn)社;的費(fèi)用分析 作了分析;孫立明、黃凱興( )在介紹美國城市垃圾現(xiàn)狀的同時(shí)指出了我國 處理城市生活垃圾存在的問題并提出了改進(jìn)建議;張?jiān)健Ⅳ斆髦? )探討計(jì) 量用戶收費(fèi)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究及國外實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)結(jié)合中國垃圾管理實(shí)際 分析垃 圾收費(fèi)政策在中國的初步實(shí)踐提出中國城市生活垃圾收費(fèi)政策設(shè)計(jì)和實(shí)施的幾 點(diǎn)思考。 以上著述、文獻(xiàn)對(duì)本文生活垃圾收費(fèi)制度設(shè)計(jì)均有重要參考價(jià)值。但由于國 外在制度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、市民整體素質(zhì)方面均與我國存在較大差別,因此國外 垃圾收費(fèi)制度方面的研究和經(jīng)驗(yàn),對(duì)我國雖有借鑒意義,但不宜照搬到國內(nèi)。國 內(nèi)垃圾收費(fèi)制度正在全國范圍建立,由于缺乏理論指導(dǎo)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),

27、大多城市都 處于探索階段。垃圾收費(fèi)制度設(shè)計(jì)的依據(jù)是什么,評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該涵蓋哪些方面, 如何達(dá)到評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的最優(yōu)效果,以及制度對(duì)垃圾管理的實(shí)際效果如何等等,這些 都是有待深入研究的問題。 1.3 研究的框架和方法 本文從環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)理論角度,運(yùn)用公共制度設(shè)計(jì)的原理和方法,對(duì)城市生活 第一章引言介紹了選:垃圾收費(fèi)制度設(shè)計(jì)進(jìn)行了研究。本文共分八個(gè)部分2 題背景 和國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及本文框架結(jié)構(gòu);第二章介紹了國內(nèi)外垃圾收費(fèi)現(xiàn)狀,指出了 我國收費(fèi)制度存在的問題,并提出了垃圾收費(fèi)制度體系框架;第三章介紹了有關(guān) 垃圾收費(fèi)的經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論和制度設(shè)計(jì)的基本理論;第四章分析了生活垃圾收費(fèi) 制度的評(píng)價(jià)因子,初步建立了評(píng)價(jià)模

28、型;第五章以柳州市為例進(jìn)行了垃圾收費(fèi)制 度設(shè)計(jì)的案例分析,包括收費(fèi)方式、計(jì)費(fèi)依據(jù)、計(jì)費(fèi)方式和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等;第六章 從環(huán)境效果、經(jīng)濟(jì)效率、公平性和可行性四個(gè)方面,對(duì)柳州生活垃圾收費(fèi)制度進(jìn) 行了實(shí)施前的預(yù)測(cè)評(píng)估;第七章主要分析了實(shí)施后的效果評(píng)估方法;第八章分析 了與垃圾收費(fèi)制度配套的一些制度和經(jīng)濟(jì)手段。在研究中,本文主要采用了規(guī)范 性和實(shí)證性相結(jié)合的方法,運(yùn)用規(guī)范分析研究應(yīng)采用怎樣的制度,應(yīng)用實(shí)證分析 概括通過實(shí)踐、經(jīng)驗(yàn)證明是否正確的結(jié)論;比較分析法則用于與國內(nèi)外收費(fèi)制度 還通過對(duì),在研究中;的橫向比較以及柳州市收費(fèi)制度實(shí)施前后的縱向比較 基礎(chǔ) 數(shù)據(jù)的定量分析作出推論。 1.4 研究的創(chuàng)新點(diǎn)和不足

29、本論文的特色與創(chuàng)新之處在于:將環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論和公共政策的相關(guān) 原理和方法運(yùn)用于生活垃圾收費(fèi)制度的實(shí)際設(shè)計(jì)中,以期為國內(nèi)城市生活垃圾收 費(fèi)制度的設(shè)計(jì)提供實(shí)踐模式。同時(shí),在建立生活垃圾收費(fèi)制度設(shè)計(jì)體系框架方面、 垃圾收費(fèi)制度評(píng)價(jià)模型方面以及公共物品定價(jià)模型在垃圾收費(fèi)制度實(shí)踐中的靈 活運(yùn)用方面做了有益的嘗試,雖然不盡成熟,但希望能起到拋磚引玉的作用。 本論文的不足之處是由于本人理論知識(shí)相對(duì)薄弱,對(duì)問題的研究、分析深度 不夠,導(dǎo)致得出的結(jié)論可能會(huì)有偏差。 1.5 本章小結(jié)本章開篇即提出本文選題的意義和目的在于:降低交易成本,提高經(jīng)濟(jì)效益, 調(diào)動(dòng)公眾參與改善環(huán)境的積極性,從而有助于環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展

30、;引言還對(duì)國內(nèi) 外有關(guān)垃圾收費(fèi)問題的研究現(xiàn)狀作了簡要的介紹和評(píng)價(jià);在介紹本文的框架結(jié)構(gòu) 之后,指出本文的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)在于垃圾收費(fèi)制度評(píng)價(jià)因子分析和評(píng)價(jià)模型的建 以及定價(jià)模型在垃圾收費(fèi)制度實(shí)踐中的運(yùn)用。,立 3第 2章 城市生活垃圾處理費(fèi)稅概述 2.1 城市生活垃圾定義及其處理費(fèi)稅界定 中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法中對(duì)生活垃圾定義如下:生活 垃圾,是指在日常生活中或者為日常生活提供服務(wù)的活動(dòng)中產(chǎn)生的固體廢物以及 法律、行政法規(guī)規(guī)定視為生活垃圾的固體廢物。目前在我國,醫(yī)院垃圾、污泥、 工業(yè)危險(xiǎn)廢物等要求專門處置,一般不計(jì)入城市生活垃圾。雖然生活垃圾包括建 筑垃圾,但由于建筑垃圾處理方法和成本

31、構(gòu)成都很簡單,其定價(jià)方法參照生活垃 圾定價(jià)方法可以很容易計(jì)算出來,為研究方便,本文不再另外討論。 在界定城市生活垃圾費(fèi)(稅)之前,首先了解生活垃圾的管理過程。在我國 大部分城市,生活垃圾的管理一般分三個(gè)步驟:第一步是將生活垃圾從排出地點(diǎn) 就近運(yùn)到垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)站,這一步稱為收集過程;第二步是從垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)站運(yùn)到垃圾處 理場(chǎng),這一步為運(yùn)輸過程;第三步是在垃圾處理場(chǎng)進(jìn)行無害化處理,這一步簡稱 為處理過程。相應(yīng)的,生活垃圾費(fèi)(稅)是由收集?運(yùn)輸?處理所發(fā)生的費(fèi) 用。 國內(nèi)城市生活垃圾處理概況2.2 據(jù)建設(shè)部 年統(tǒng)計(jì)數(shù)字,我國 個(gè)建制城市,城市人口 萬。表 為 年至 年三年來我國城市生活垃圾處理狀況: 表 年我

32、國城市生活垃圾統(tǒng)計(jì)表 年份 年清運(yùn)量(萬噸年) 無害化處理場(chǎng)(座) 無害化處理能力(噸日) 無害化處理量(萬噸年) 簡易處理量(萬噸年) 無害化處理率() 資料來源:建設(shè)部 年、 年、 年全國城市市容環(huán)境衛(wèi)生統(tǒng)計(jì)年報(bào),中華人民 共和國建設(shè)部網(wǎng)站;建設(shè)部 年、 年、 年全國城市市政公用設(shè)施統(tǒng)計(jì)年報(bào), 中華人民共和國建設(shè)部網(wǎng)站( )。 4 從表 可知,截止 年末,我國年清運(yùn)生活垃圾 萬噸,其中 無害化處理 萬噸,簡易處理 萬噸,無害化處理率僅為 。 建有無害化垃圾處理廠 座,擁有無害化處理能力 噸日(折 萬噸年)。通過對(duì)表 的數(shù)據(jù)進(jìn)一步分析可知, 年垃圾清運(yùn)量平均 年遞增,而無害化處理能力平均年遞

33、增,說明城市生活垃圾清運(yùn)量的 增長速度超過了無害化處理設(shè)施的建設(shè)速度。 在制度設(shè)計(jì)中,因此,垃圾的產(chǎn)生量增長的重要因素之一是城市人口的增長 用人均垃圾產(chǎn)量作收費(fèi)政策效果的衡量指標(biāo)更具有可比性。根據(jù)對(duì)我國北京、上 海、杭州、深圳、廣州、馬鞍山等十個(gè)城市的人均垃圾量統(tǒng)計(jì),我國城市人均生 活垃圾產(chǎn)生量為 公斤(日 人),平均水平約為 公斤(日人) 。但是如前所述,產(chǎn)生量不一定等于處理量,人們可以通過回收可利用的廢棄 物來減少垃圾處理量。了解影響垃圾產(chǎn)生量和處理量的因素,有助于制定合理的 收費(fèi)政策。 在生活垃圾收集、運(yùn)輸方面,目前我國大多數(shù)城市采用的是混合收集法,有 少數(shù)城市正在探索實(shí)行分類收集法。我

34、國于 年在八個(gè)城市開展了垃圾分類 收集試點(diǎn)。其中,上海市完成了 年上海市中心城區(qū)生活垃圾分類收集年度 目標(biāo)的 %,并建成了有害垃圾分揀處置站;廣州市的垃圾分類收集率已達(dá) %,每天回收垃圾資源 多噸;南京市把垃圾分類收集推向市場(chǎng)。 在垃圾回收利用方面,隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,垃圾成分中的有機(jī)物含量增加, 垃圾中可回收利用的比例增高。由于我國廢棄物回收渠道散亂,沒有形成統(tǒng)一的 回收體系,因此對(duì)回收量缺乏統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。 2.3 國、內(nèi)外城市生活垃圾收費(fèi)稅制度現(xiàn)狀 高福利國家的高額稅收包括了,國外現(xiàn)階段實(shí)際執(zhí)行的收費(fèi)方式主要有兩種 垃圾費(fèi),一些發(fā)達(dá)國家則是收稅與收費(fèi)并存。國外針對(duì)垃圾征收的稅一般有填埋 稅、產(chǎn)

35、品稅,如丹麥、荷蘭和英國在填埋費(fèi)之外另外收取填埋稅,瑞典、日本、 美國等針對(duì)汽車排放污染征收的稅。相對(duì)于填埋稅而言,產(chǎn)品稅是針對(duì)垃圾產(chǎn)生 源征收的稅,具有源頭減量的作用,填埋稅是針對(duì)污染征收的稅,具有將外部不 經(jīng)濟(jì)內(nèi)部化的作用。除了垃圾稅外,國外的垃圾收費(fèi)存在多種形式的用戶收費(fèi): 一種是固定費(fèi)率的定額用戶收費(fèi)制,以戶為單位均額收取;一種是可變費(fèi)率的計(jì) 量用戶收費(fèi)制,按垃圾量的多少收費(fèi);還有一種更為靈活的是固定費(fèi)率可變費(fèi) 率的方式,即規(guī)定排放量,在規(guī)定的排放量內(nèi),收取固定費(fèi)用,超出規(guī)定范圍則 5按量收費(fèi)。由于國外在制度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、市民整體素質(zhì)方面均與我國存在較 大差別,因此國外垃圾收費(fèi)制度方

36、面的研究和經(jīng)驗(yàn),對(duì)我國雖有借鑒意義,但不 宜照搬到國內(nèi)。 我國從 年代初開征上門收垃圾服務(wù)費(fèi),收費(fèi)內(nèi)容限于收集、運(yùn)輸部分的 為,隨著許多城市的無害化垃圾處理廠相繼投入使用,年開始 服務(wù)費(fèi)。從 補(bǔ)償部分債務(wù)和運(yùn)行成本,一些城市相繼開征了垃圾處理費(fèi)。 一般地,在開征處理費(fèi)前,收取的是垃圾收運(yùn)服務(wù)費(fèi),性質(zhì)為行政事業(yè)性收 費(fèi);在開征垃圾處理費(fèi)以后,將原來的垃圾收運(yùn)服務(wù)費(fèi)與新開征的處理費(fèi)合并收 取,統(tǒng)稱為生活垃圾處理費(fèi),定性為經(jīng)營服務(wù)性收費(fèi),收費(fèi)主體為環(huán)衛(wèi)部門。在 收費(fèi)載體選擇上,有的采用傳統(tǒng)的收費(fèi)員下戶收取方式,有的委托稅務(wù)部門或相 關(guān)公用事業(yè)部門(如自來水公司)代收。在費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)上,對(duì)于家庭一般均采用

37、固 定費(fèi)率的定額費(fèi),按戶收取,費(fèi)額在 元 元戶月之間;對(duì)于企事業(yè)單位, 有的按人頭,有的按經(jīng)營面積,有的按量,計(jì)費(fèi)形式多樣。 總體來說,由于目前我國垃圾收費(fèi)尚處于摸索階段,收費(fèi)制度的制定缺少科 學(xué)依據(jù)和理論指導(dǎo)?？傮w上看,我國現(xiàn)行的垃圾收費(fèi)制度存在以下一些問題:一 是只注重垃圾問題的末端治理,忽略了垃圾問題的全程治理;二是收費(fèi)制度設(shè)計(jì) 缺乏系統(tǒng)性和理論指導(dǎo),沒有運(yùn)用環(huán)境經(jīng)濟(jì)和公共決策的原理、技術(shù)和方法進(jìn)行 設(shè)計(jì)和決策;三是缺乏對(duì)環(huán)境保護(hù)的長遠(yuǎn)規(guī)劃,缺乏促進(jìn)“三化”的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)手 收費(fèi)項(xiàng)目的,四是收費(fèi)項(xiàng)目雜亂;從而有失代際公平,不利于可持續(xù)發(fā)展,段 界 定和劃分不夠科學(xué);五是交易成本較高,收繳率低

38、,從而降低了效率;六是定額 收費(fèi)制有失收費(fèi)的公平性。 2.4 解決城市生活垃圾問題的手段 解決城市生活垃圾問題的手段主要有強(qiáng)制手段、經(jīng)濟(jì)手段、協(xié)商手段和宣傳 手段。強(qiáng)制手段主要指依據(jù)國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和地方規(guī)章強(qiáng)制執(zhí)行 的手段,包括對(duì)亂傾倒垃圾、拒交垃圾費(fèi)用等違章行為的處罰。經(jīng)濟(jì)手段包括征 收生活垃圾費(fèi)、征收填埋稅、產(chǎn)品收費(fèi)、征收原生材料稅、實(shí)行補(bǔ)貼(補(bǔ)助金、 低息貸款、減免稅)、押金返還等。協(xié)商手段對(duì)建筑垃圾的排放消納非常有效。 本文主要探討如何應(yīng)用生活垃圾收費(fèi)這一經(jīng)濟(jì)手段來解決城市生活垃圾問題。 2.5 城市生活垃圾費(fèi)稅制度設(shè)計(jì)體系 城市生活垃圾費(fèi)稅制度是一種公共政策,其制定過程

39、應(yīng)該遵守公共決策的 6方法、技術(shù)和規(guī)則。為克服上述我國現(xiàn)行垃圾收費(fèi)存在的問題,本文提出了城市 生活垃圾費(fèi)稅制度設(shè)計(jì)體系(如圖 )。 本章小結(jié)2.6 本章就垃圾無害化處理、垃圾量、垃圾收集運(yùn)輸和垃圾成分等幾個(gè)方面,簡 要回顧了近年來國內(nèi)城市生活垃圾處理概況,指出了生活垃圾收費(fèi)的必要性;在 介紹國外城市生活垃圾收費(fèi)(稅)制度現(xiàn)狀的同時(shí),對(duì)比我國垃圾收費(fèi)現(xiàn)狀,指 出我國現(xiàn)行垃圾收費(fèi)制度存在的問題,為解決這些問題,提出了垃圾收費(fèi)制度設(shè) 計(jì)體系框架,以下的章節(jié)正是循著這一框架脈絡(luò)漸次展開的。 7法律法規(guī)政策依據(jù) 設(shè)計(jì)程序 制度前提 設(shè)計(jì)目標(biāo)/原則 評(píng)價(jià)模型 收費(fèi)(稅)內(nèi)容 收費(fèi)性質(zhì)*征收范圍和對(duì)象 城

40、收費(fèi)方式(收費(fèi)主體) 市 收費(fèi)主體* 生 活 收費(fèi)(稅)項(xiàng)目 垃 制度方案 計(jì)費(fèi)(稅)方式和計(jì)費(fèi)(稅)單位 圾 收 計(jì)費(fèi)(稅)依據(jù)和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 費(fèi) 交費(fèi)(稅)地點(diǎn) 制 度 交費(fèi)(稅)期限 設(shè) 優(yōu)惠政策 計(jì) 體 獎(jiǎng)懲措施 系調(diào)整周期和調(diào)整方法*可行性分析 效率分析 制度預(yù)測(cè) (實(shí)施前分析) 公平性分析 環(huán)境影響分析 制度效果評(píng)估 價(jià)格聽證制度 (實(shí)施前后比較) 監(jiān)督制度 運(yùn)作制度 配套制度 經(jīng)費(fèi)安排制度 數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)制度 反饋制度 注:其中帶*是針 對(duì)收費(fèi)而言 定期評(píng)估和調(diào)整制度 圖 城市生活垃圾費(fèi) 稅 制度設(shè)計(jì)體系 8 第 3章城市生活垃圾處理費(fèi)稅的理論分析 3.1 循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論 循環(huán)經(jīng)濟(jì)( )是一

41、種不同于傳統(tǒng)線性模式的、以物質(zhì)閉環(huán)流 動(dòng)為特征的經(jīng)濟(jì)。在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)中,通過對(duì)資源的粗放使用,以及不加回收地大量 排放廢棄物的方式來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的數(shù)量型增長,這種“資源?產(chǎn)品?廢物排放”的 物質(zhì)單向流動(dòng)的經(jīng)濟(jì)模式,造成了資源短缺、環(huán)境污染和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不可持續(xù)發(fā) 展。而循環(huán)經(jīng)濟(jì)倡導(dǎo)的是“資源?產(chǎn)品?再生資源”的物質(zhì)反復(fù)循環(huán)流動(dòng)的經(jīng)濟(jì) 物質(zhì)和能源在,減少廢棄物,最大限度地降低污染,在這種模式下,發(fā)展模式 不 斷進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)循環(huán)中得到合理和持久的利用,既達(dá)到經(jīng)濟(jì)增長的目標(biāo),同時(shí)又能 夠從根本上解決環(huán)境和發(fā)展之間的尖銳矛盾。需要強(qiáng)調(diào)的是,在現(xiàn)實(shí)中,經(jīng)濟(jì)系 統(tǒng)中所有物質(zhì)完全得到循環(huán)利用是難以實(shí)現(xiàn)的,因此循環(huán)經(jīng)濟(jì)具

42、有分層次的目標(biāo) 原則:首先提高資源的利用效率,避免廢物的產(chǎn)生;其次重復(fù)使用產(chǎn)品,并對(duì)廢 棄物加以回收再利用;最后對(duì)不能回收利用的廢棄物以環(huán)境相容的方式處置廢 物。這三個(gè)原則強(qiáng)調(diào)某個(gè)方面都是片面的。如果過分追求節(jié)約資源、避免廢物, 就會(huì)影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展;如果過分追求過高的回收率,可能回收利用的成本超過所帶 來的環(huán)境和經(jīng)濟(jì)效益;如果適當(dāng)適量地使用環(huán)境容量資源處置廢棄物,相對(duì)于無 限地追求廢物回收或源頭削減的成本而言,反而可能更經(jīng)濟(jì)。因此,循環(huán)經(jīng)濟(jì)的 真正意義在于,只有確定物質(zhì)不同循環(huán)方式即源頭減量、回收利用、處置之間的 才能從整體上保證環(huán)境和經(jīng)濟(jì)效益的最大化。,合理比例 城市生活垃圾作為現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中

43、的廢棄物,循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論為垃圾的減量 化、資源化研究提供了理論依據(jù)。垃圾管理的策略從最初的僅注重?zé)o害化處置, 到現(xiàn)在更關(guān)注源頭減量和提高垃圾回收利用水平。由于垃圾的產(chǎn)生量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展 水平密切相關(guān),又由于垃圾的回收利用水平是有限的,因此,垃圾資源化、減量 化研究的核心不是不惜一切代價(jià)降低垃圾的排放量,而是在一定經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件 下,尋找垃圾源頭減量和垃圾的再生利用以及垃圾最終處置之間合理的比例關(guān) 系,這樣才可能獲得既有利于環(huán)境保護(hù)又符合經(jīng)濟(jì)效益原則的合理方案。為此, 需要借助經(jīng)濟(jì)外部性理論,確定垃圾的削減量與處理量之間的最佳平衡,實(shí)現(xiàn)循 環(huán)經(jīng)濟(jì)所要求的各種物質(zhì)循環(huán)方式之間合理配合的比例,從而獲得環(huán)境效

44、益和經(jīng) 濟(jì)效益的最大化。 93.2外部性理論外部性的原義是指某個(gè)微觀經(jīng)濟(jì)單位的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)其它微觀經(jīng)濟(jì)單位所產(chǎn) 生的非市場(chǎng)性的影響。其中,對(duì)受害者有利的外部影響被稱為外部經(jīng)濟(jì),或稱 為 正外部性;對(duì)受害者不利的外部影響被稱為外部不經(jīng)濟(jì),或稱為負(fù)外部性。假如 微觀經(jīng)濟(jì)單位能 夠因其產(chǎn)生的外 部經(jīng)濟(jì)而向得益 者收取相應(yīng)費(fèi)用, 或者因其產(chǎn)生的 外部不經(jīng)濟(jì)而向 受害者支付相應(yīng) 補(bǔ)償,從而使經(jīng)濟(jì) 意義上的外部性 不復(fù)存在,這被稱 為外部影響的內(nèi) 部化。 圖 3-1 環(huán)境外部性的邊際成本(費(fèi)稅的依據(jù)) 環(huán)境污染是 典型的外部不經(jīng)濟(jì)的例子,生產(chǎn)者或消費(fèi)者向環(huán)境排放廢物,給他人帶來了不利 影響,卻沒有為此付出必

45、要的代價(jià),由于排污者的行為產(chǎn)生了不由其自身支付的 成本,使社會(huì)邊際成本和私人邊際成本發(fā)生了偏離,兩者之差(社會(huì)邊際成本- 私人邊際成本)就是邊際外部成本,即外部不經(jīng)濟(jì)的數(shù)量。如圖 ,污染單位 (如企業(yè))的邊際收益曲線為 ,不支付污染成本的私人邊際成本曲線為 , 考慮外部污染成本的社會(huì)邊際成本曲線為 。如果不需要支付污染的外部成本, 在私人經(jīng)濟(jì)利益最大化的追求下,企業(yè)選擇 的均衡點(diǎn) 所對(duì)應(yīng)的產(chǎn)量 進(jìn)行生產(chǎn);而實(shí)際上,由于環(huán)境污染導(dǎo)致的污染成本的付出,按社會(huì)福利最大化 原則,應(yīng)選擇 的均衡點(diǎn) 所對(duì)應(yīng)的產(chǎn)量 進(jìn)行生產(chǎn)。 - 的成本之差應(yīng)為企業(yè)支付的邊際外部成本,這也是污染收費(fèi)的根據(jù)。產(chǎn)出量 - 的差

46、值 為企業(yè)不考慮外部成本時(shí)多生產(chǎn)的產(chǎn)量,也意味著不考慮外部成本時(shí)多產(chǎn)生的污 染量。由于環(huán)境容量是有限的,外部不經(jīng)濟(jì)帶來的負(fù)面效應(yīng)不會(huì)自行消失,而是 在環(huán)境中積累起來,最終由整個(gè)社會(huì)花費(fèi)遠(yuǎn)高于私人成本的社會(huì)成本來消除由此 產(chǎn)生的環(huán)境問題。在市場(chǎng)失靈的情況下,政府干預(yù)就成為必要。 生活垃圾的外部性成本由兩部分組成:一是收集運(yùn)輸處理過程中污染環(huán)境 的外部性;二是垃圾的收集運(yùn)輸 處理費(fèi)用。這兩部分成本可以相互轉(zhuǎn)移,當(dāng)環(huán) 10境標(biāo)準(zhǔn)要求高時(shí),垃圾收集運(yùn)輸 處理投入的費(fèi)用也高,那么,收集運(yùn)輸處理 收集運(yùn)輸處理垃圾過程中污,反之;垃圾過程中污染環(huán)境的外部性成本就小 染 環(huán)境的外部性成本就大。本文就是在環(huán)境標(biāo)

47、準(zhǔn)要求高的前提下,著重討論垃圾的 收集運(yùn)輸處理費(fèi)用這部分外部成本的,這部分外部成本正是生活垃圾收費(fèi)的依 據(jù)。 3.3 庇古稅原理 庇古在 年出版的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中提出:政府可以通過征稅或補(bǔ)貼來 矯正錯(cuò)誤的價(jià)格,使企業(yè)的私人成本或私人收益等于社會(huì)成本或社會(huì)收益,從而 可以有效率地配置資源。 從圖 可以看出,由于外部性的存在,私人邊際成本和社會(huì)邊際成本不符, 其差值從 反映出來,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下,企業(yè)不會(huì)自發(fā)地減少產(chǎn)量,進(jìn)行污染治理,使外部成本內(nèi)部化。因此,庇古提出政府可以以稅收的形式進(jìn)行限制,迫使 企業(yè)實(shí)現(xiàn)外部成本的內(nèi)部化,這種對(duì)單位污染征收等于污染所造成的邊際社會(huì)損 害的稅收( ),稱為庇古稅。由此衍

48、生出污染者付費(fèi)原則( ,又稱為 原則), 這一原則是國際經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織( )環(huán)境委員會(huì)于 年首次提出的。 其核心就是要求污染者必須為其造成的污染損失直接或間接支付費(fèi)用。近年來, 對(duì) 原則的進(jìn)一步擴(kuò)展是把環(huán)保資源的利用也納入 原則中,即在原來“污 對(duì)于那些排放量,例如?！笆褂谜吒顿M(fèi)原則”的基礎(chǔ)上增加了染者付費(fèi)原則” 很 小、自行處理很不經(jīng)濟(jì)的生活垃圾排放者,最經(jīng)濟(jì)有效的辦法就是利用集中處理 設(shè)施集中處理,這樣,污染者就需要通過付費(fèi)獲得公共設(shè)施的使用權(quán),這種付費(fèi) 與其排污量及其所獲得的環(huán)境服務(wù)質(zhì)量密切相關(guān)。 3.4 環(huán)境的公共物品特性 公共物品是相對(duì)于私人物品而言,指由公共部門提供用來滿足社會(huì)

49、公共需要 的商品和服務(wù)。公共物品具有以下特征: 一是非排他性,即一些人享用公共物品帶來的利益而不能排除其他人同時(shí)從 公共物品中獲得的利益。公共物品的非排他性意味著可能形成“免費(fèi)搭車”現(xiàn)象, 對(duì)公共環(huán)境而言,表現(xiàn)為不交納相關(guān)費(fèi)(稅)也同樣享受了環(huán)境治理的成果。有 11些公共物品經(jīng)過技術(shù)處理雖然可以具有排他性,但因?yàn)榕懦杀咎叨诮?jīng)濟(jì)上 不可行。 二是非競(jìng)爭(zhēng)性,即消費(fèi)者的增加不引起生產(chǎn)成本的增加,或者說,提供公共 物品的邊際成本為零。 三是由非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性衍生的外部效應(yīng)和效用的不可分割性。 以上三個(gè)特征可用如下公式表達(dá):() 都等于公共品的 可以支配公共物品的數(shù)量 任何一個(gè)消費(fèi)者:上式說明

50、總量;公共物品在個(gè)人之間是不可分的。 生活垃圾處理服務(wù)具有非排他性,但不具有非競(jìng)爭(zhēng)性。也就是說,一些人享 用生活垃圾處理服務(wù)帶來的利益而不能排除其他人同時(shí)從生活垃圾處理中獲得 的利益清潔的環(huán)境 ,這就是生活垃圾處理服務(wù)的非排他性;另一方面,消費(fèi)者 (用戶)的增加必然引起排放垃圾的增加,從而引起生產(chǎn)成本的增加,提供公共 物品的邊際成本不為零,這就是生活垃圾處理服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)性。 3.5 交易費(fèi)用理論交易費(fèi)用是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心范疇。交易費(fèi)用思想是科斯在 年的論 文企業(yè)的性質(zhì)中提出來的。科斯認(rèn)為:由于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中存在著市場(chǎng)交易 費(fèi)用,企業(yè)取代市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)交易有可能減少交易費(fèi)用,企業(yè)的存在是為了節(jié)約市場(chǎng)

51、交易費(fèi)用,即用費(fèi)用較低的企業(yè)內(nèi)交易代替費(fèi)用較高的市場(chǎng)交易,是選擇市場(chǎng)還 是選擇企業(yè),取決于兩種形式的交易費(fèi)用誰高誰低?？扑惯€認(rèn)為,交易費(fèi)用是界 定和保障產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用,獲得市場(chǎng)信息的費(fèi)用,談判和訂立契約的費(fèi)用,督促契 約 嚴(yán)格履行的費(fèi)用?？扑惯M(jìn)一步從交易費(fèi)用得出制度存在的理由?？扑怪赋?如果 交易費(fèi)用為零,不管初始權(quán)利如何配置,自由交易都會(huì)達(dá)到資源的最優(yōu)利用狀態(tài); 然而,在正交易費(fèi)用的情況下,法律在決定資源如何利用方面起著極為重要的作 用;在不同的經(jīng)濟(jì)、法律環(huán)境下,外在性問題存在不同的最佳解決辦法,因此需 要在幾種制度安排中進(jìn)行選擇,選擇的依據(jù)是不同制度的交易費(fèi)用的比較以及制 度變遷、操作的成本與

52、其帶來的收益的比較。制度的主要功能就是節(jié)約交易費(fèi)用, 這一功能既是制度選擇的標(biāo)準(zhǔn),也是制度變遷的動(dòng)因。 由于制度建設(shè)和制度變遷是一種復(fù)雜的社會(huì)活動(dòng)過程,其活動(dòng)內(nèi)容和方式有 12 很大的不確定性,其成本構(gòu)成也有很大的不確定性,因此其交易費(fèi)用很難度量。 張五常( )認(rèn)為,如果我們能夠指出交易成本在不同的條件下是怎樣變化的, 我們就可以避開度量問題。因此,本文在評(píng)價(jià)制度效率時(shí),對(duì)一些難以量化的 參數(shù)不作定量分析,而是假定在其它條件相同的情況下,某種特定類型的交 易費(fèi) 用在狀況 時(shí)與在狀況 時(shí)作定性比較分析。 又由于不同的行為主體對(duì)同一制度安排的收益和成本可能有不同的評(píng)價(jià)標(biāo) 準(zhǔn),因此對(duì)同一制度的成本和收益的計(jì)算結(jié)果也不同。這包括:個(gè)體成本與收益, 社會(huì)成本與收益。例如,在生活垃圾收費(fèi)制度中涉及到的三個(gè)行為主體:交費(fèi)對(duì) 象、收費(fèi)主體和政府,在新的制度安排中,交費(fèi)對(duì)象需要增加費(fèi)額,政府需要投 入宣傳和執(zhí)行成本以及增加摩擦成本,收費(fèi)主體則增加了收入。這樣,交費(fèi)對(duì)象 和政府可能成為新制度的成本承擔(dān)者,而收費(fèi)主體則可能成為新制度的受益者。 因此,這三個(gè)主體對(duì)制度的成本和收益評(píng)價(jià)是不一致的?；谏罾幚砑捌?制度的公共物品特性,本文站在社會(huì)成本和收益