融資融券業(yè)務(wù)指南

1、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南目錄第一章融資融券業(yè)務(wù)結(jié)算賬戶和專用證券賬戶開(kāi)立5一、結(jié)算賬戶開(kāi)立5二、專用證券賬戶開(kāi)立6第二章客戶信用證券賬戶9一、客戶信用證券賬戶配號(hào)管理9二、客戶信用證券賬戶配號(hào)9三、客戶信用證券賬戶銷號(hào)11四、關(guān)于客戶信用證券賬戶幾點(diǎn)說(shuō)明12第三章登記和存管15一、融資融券登記存管業(yè)務(wù)15二、融資融券相關(guān)證券劃轉(zhuǎn)18三、自營(yíng)賬戶申報(bào)21第四章 清算和交收22一、結(jié)算主體22二、資金清算22三、證券清算23四、資金交收23五、證券交收及變更登記25六、交收風(fēng)險(xiǎn)管理25第五章 技術(shù)接口27一、融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)接口簡(jiǎn)介27二、數(shù)據(jù)接口詳細(xì)說(shuō)明

2、29附件：融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)收費(fèi)一覽表45第一章 融資融券業(yè)務(wù)結(jié)算賬戶和專用證券賬戶開(kāi)立一、結(jié)算賬戶開(kāi)立根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法要求，證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)前，需向本公司申請(qǐng)開(kāi)立信用交易資金交收賬戶（資金交收賬戶即結(jié)算備付金賬戶）及對(duì)應(yīng)的信用交易證券交收賬戶，信用交易專用資金交收賬戶（信用交易非擔(dān)保資金交收賬戶）及對(duì)應(yīng)的信用交易專用證券交收賬戶（信用交易非擔(dān)保證券交收賬戶），分別用于完成融資融券相關(guān)業(yè)務(wù)的資金和證券交收。具有融資融券業(yè)務(wù)資格的證券公司申請(qǐng)開(kāi)立結(jié)算賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：1、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)其開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)批復(fù)原件及復(fù)印件，

3、或加蓋公章的復(fù)印件（在復(fù)印件上注明與原件一致）；2、加蓋申請(qǐng)單位公章的證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)其開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)而換發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；3、加蓋申請(qǐng)單位公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（在復(fù)印件上注明與原件一致）；4、融資融券結(jié)算業(yè)務(wù)開(kāi)通申請(qǐng)；5、指定收款賬戶授權(quán)書(shū)（一式兩聯(lián)）；6、融資融券預(yù)留收款賬號(hào)銀行報(bào)備證明；7、印鑒卡（一式三聯(lián)）；8、本公司要求提交的其他資料。注：相關(guān)申請(qǐng)表格參見(jiàn)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站的“服務(wù)與支持-業(yè)務(wù)表格”欄目中的“中國(guó)結(jié)算上海分公司a股結(jié)算業(yè)務(wù)用表”。二、專用證券賬戶開(kāi)立證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，向本公司申請(qǐng)開(kāi)立融券專用證券賬戶

4、和客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶：1、融券專用證券賬戶，戶名為“xx證券公司融券專用證券賬戶”。用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。融券專用證券賬戶不可用于證券買(mǎi)賣(mài)，不可申請(qǐng)辦理掛失、掛失轉(zhuǎn)戶和銷戶，不可申請(qǐng)辦理證券質(zhì)押、要約預(yù)受、可轉(zhuǎn)債回售、異議股東現(xiàn)金選擇權(quán)等業(yè)務(wù)，不可辦理債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管。2、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，戶名為“xx證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”，用于記錄客戶委托證券公司持有、用于擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶不可申請(qǐng)辦理掛失、掛失轉(zhuǎn)戶和銷戶，不可申請(qǐng)辦理證券質(zhì)押、要約預(yù)受、可轉(zhuǎn)債回售、異議股東現(xiàn)金選擇權(quán)等業(yè)務(wù)，不可

5、辦理債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管。證券公司在申請(qǐng)開(kāi)立以上兩個(gè)專用證券賬戶時(shí)，需另外提交以下材料： （1）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)其開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)批復(fù)原件及復(fù)印件，或加蓋公章的復(fù)印件（在復(fù)印件上注明與原件一致）；（2）加蓋申請(qǐng)單位公章的證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)其開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)而換發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；（3）加蓋申請(qǐng)單位公章的機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表（須注明自營(yíng)業(yè)務(wù)清算編號(hào)）；（4）加蓋申請(qǐng)單位公章的組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（在復(fù)印件上注明與原件一致）；（5）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件（包括加蓋申請(qǐng)單位公章的法定代表人證明書(shū)和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書(shū)、經(jīng)辦

6、人身份證明文件及復(fù)印件）（6）加蓋申請(qǐng)單位公章的專用賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)（參見(jiàn)附件二），申請(qǐng)書(shū)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：l 委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提請(qǐng)上海證券交易所限制其融券專用證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的交易功能。l 擔(dān)保證券涉及現(xiàn)金紅利或利息的，委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)客戶信用證券賬戶對(duì)應(yīng)的普通證券賬戶性質(zhì)計(jì)算稅前或稅后所得。擔(dān)保證券涉及股票紅利或權(quán)證等證券的，委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司維護(hù)客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司維護(hù)客戶信用

7、證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。l 承諾向投資者充分揭示客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶與投資者信用證券賬戶的性質(zhì)和相互關(guān)系。l 承諾遵守國(guó)家的法律法規(guī)、行政規(guī)章以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則等的規(guī)定。本公司將在收到開(kāi)戶申請(qǐng)材料后三個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行材料審核、完成專用證券賬戶的開(kāi)戶。上述兩個(gè)專用證券賬戶的開(kāi)戶費(fèi)用比照自營(yíng)賬戶，從申請(qǐng)單位自營(yíng)業(yè)務(wù)專用結(jié)算單元收?。ㄈ纾荷暾?qǐng)會(huì)員自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算編號(hào)為“js123”，則自營(yíng)業(yè)務(wù)專用結(jié)算單元為“09123”。）6第二章 客戶信用證券賬戶客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)。證券公司負(fù)責(zé)為其客戶開(kāi)立信用證券賬戶，并承擔(dān)客

8、戶信用證券賬戶的管理職責(zé)。一、客戶信用證券賬戶配號(hào)管理證券公司在獲批融資融券業(yè)務(wù)資格之后，在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)之前，應(yīng)向本公司申請(qǐng)開(kāi)通客戶信用證券賬戶配號(hào)申報(bào)權(quán)限，報(bào)備開(kāi)展客戶信用證券賬戶配號(hào)業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)信息。申請(qǐng)權(quán)限時(shí)，需提交加蓋申請(qǐng)單位公章的客戶信用證券賬戶配號(hào)申報(bào)權(quán)限申請(qǐng)書(shū)（詳見(jiàn)附件三）。證券公司應(yīng)制定相關(guān)客戶信用證券賬戶配號(hào)管理辦法，自行設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、信用證券賬戶卡、業(yè)務(wù)印章等，不可直接使用現(xiàn)有普通證券賬戶的開(kāi)戶申請(qǐng)表、賬戶卡以及相關(guān)業(yè)務(wù)印章。信用證券賬戶卡的樣式應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的式樣進(jìn)行設(shè)計(jì)，內(nèi)容至少包括為客戶開(kāi)立信用證券賬戶的證券公司法人全稱、信用證券賬戶號(hào)碼、信用證券賬戶

9、持有人姓名或法人全稱以及配號(hào)日期等內(nèi)容。證券公司應(yīng)當(dāng)按照本公司統(tǒng)一的編碼為客戶開(kāi)立信用證券賬戶。本公司根據(jù)證券公司提交的配發(fā)信用證券賬戶號(hào)碼的申請(qǐng)，向證券公司配發(fā)信用證券賬戶號(hào)碼。證券公司收到信用證券賬戶號(hào)碼后，打印信用證券賬戶卡，并交付給客戶。二、客戶信用證券賬戶配號(hào)本公司根據(jù)證券公司申請(qǐng)，為客戶信用證券賬戶配號(hào)。受上海證券交易所的委托，在配號(hào)的同時(shí)本公司一并受理指定交易單元的申報(bào)。（一）客戶信用證券賬戶配號(hào)說(shuō)明客戶信用證券賬戶的字母標(biāo)識(shí)為“e”，其配號(hào)方式為以字母“e”開(kāi)頭，賬戶號(hào)碼按照一定規(guī)則產(chǎn)生。本公司將按個(gè)人和機(jī)構(gòu)的不同對(duì)信用證券賬戶配號(hào)收取費(fèi)用,收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附件一。本公司根據(jù)證券公司

10、提供的客戶有效普通證券賬戶為其信用證券賬戶進(jìn)行配號(hào)。有以下情況之一的，不能進(jìn)行客戶信用證券賬戶配號(hào)：未開(kāi)立普通證券賬戶的；普通證券賬戶屬不合格賬戶仍未完成規(guī)范的；普通證券賬戶已被投資者申報(bào)為非本人開(kāi)立賬戶的；普通證券賬戶狀態(tài)為休眠、凍結(jié)、掛失等非正常狀態(tài)的；普通證券賬戶關(guān)鍵信息（名稱、證件編號(hào)等）注冊(cè)資料不齊全的；普通證券賬戶被申報(bào)為被處置證券公司休眠賬戶的。證券公司在申請(qǐng)客戶信用證券賬戶配號(hào)的同時(shí)，申報(bào)擬指定交易的交易單元號(hào)?？蛻粜庞米C券賬戶配號(hào)和指定交易都成功的，下一工作日該客戶信用證券賬戶可進(jìn)行融資融券交易。對(duì)于配號(hào)成功但指定交易不成功的客戶信用證券賬戶，將被限制交易功能，證券公司應(yīng)及時(shí)

11、注銷此類賬戶。（二）配號(hào)申請(qǐng)方式客戶信用證券賬戶配號(hào)通過(guò)prop系統(tǒng)進(jìn)行。配號(hào)申報(bào)通過(guò)prop通用接口或prop綜合業(yè)務(wù)終端進(jìn)行申報(bào)。證券公司申請(qǐng)配號(hào)時(shí)，必須同時(shí)提交客戶已有的普通證券賬戶、開(kāi)戶結(jié)算參與人融資融券專用清算編號(hào)、收費(fèi)結(jié)算單元和擬指定交易的交易單元號(hào)等信息。本公司系統(tǒng)實(shí)時(shí)檢查，如資料符合要求且申報(bào)的指定交易單元與申報(bào)證券公司的結(jié)算關(guān)系相符，則予以實(shí)時(shí)配號(hào)，并根據(jù)普通證券賬戶的個(gè)人和機(jī)構(gòu)性質(zhì)，收取客戶信用證券賬戶配號(hào)費(fèi)用，系統(tǒng)根據(jù)申報(bào)數(shù)據(jù)中開(kāi)戶結(jié)算參與人融資融券專用清算編號(hào)自動(dòng)維護(hù)信用證券賬戶的指定結(jié)算關(guān)系。否則配號(hào)失敗。配號(hào)日日終，本公司公司將再次核對(duì)當(dāng)日申報(bào)配號(hào)成功的信用證券賬戶

12、的指定交易單元與申報(bào)證券公司結(jié)算關(guān)系的一致性，并將核對(duì)一致的客戶信用證券賬戶指定交易申報(bào)數(shù)據(jù)發(fā)送上海證券交易所辦理指定交易，指定交易于下一交易日生效；核對(duì)不一致的，該信用證券賬戶申報(bào)指定交易失敗,且該賬戶被限制交易功能。指定交易處理結(jié)果通過(guò)數(shù)據(jù)文件（ywhb文件）反饋（參見(jiàn)第五章技術(shù)接口部分）客戶信用證券賬戶卡的式樣由證券公司自行設(shè)計(jì)，prop系統(tǒng)不提供客戶信用賬戶卡的打印功能。證券公司通過(guò)prop系統(tǒng)為客戶進(jìn)行信用證券賬戶配號(hào)時(shí)，所提供的該客戶的普通證券賬戶必須滿足以下要求：（1）a類和b類的普通證券賬戶可予以信用證券賬戶配號(hào)。d類、f類賬戶和b股賬戶不予配號(hào)。（2）普通證券賬戶的賬戶狀態(tài)應(yīng)

13、為正常。凍結(jié)、掛失、休眠等非正常狀態(tài)的普通賬戶不予配號(hào)，未完成規(guī)范的不合格賬戶不予配號(hào)，已被投資者申報(bào)為非本人開(kāi)立的普通證券賬戶不予配號(hào)。（3）普通證券賬戶必須為關(guān)鍵信息（名稱、證件代碼）齊全的合格賬戶。（4）普通證券賬戶必須指定交易在申請(qǐng)證券公司名下的交易單元上。（5）一個(gè)普通賬戶只能對(duì)應(yīng)開(kāi)立一個(gè)信用證券賬戶。已對(duì)應(yīng)開(kāi)立信用證券賬戶的普通賬戶，在信用證券賬戶未銷號(hào)前不予再次配號(hào)（但銷號(hào)后可再次申請(qǐng)配號(hào)）。三、客戶信用證券賬戶銷號(hào)客戶向證券公司申請(qǐng)注銷信用證券賬戶的，或者證券公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定和融資融券合同的約定注銷客戶信用證券賬戶的，證券公司和客戶應(yīng)當(dāng)在注銷信用證券賬戶前了結(jié)全部的融資融券交易

14、?？蛻粜庞米C券賬戶的注銷須向本公司報(bào)備。報(bào)備程序如下：1、證券公司直接通過(guò)prop進(jìn)行銷號(hào)申報(bào)。2、根據(jù)證券公司的銷號(hào)申報(bào)，本公司在日終進(jìn)行客戶信用證券賬戶的明細(xì)及相關(guān)未了業(yè)務(wù)檢查。3、檢查通過(guò)的予以銷號(hào)，處理結(jié)果通過(guò)數(shù)據(jù)文件（ywhb文件和zhzl文件）反饋（參見(jiàn)第五章技術(shù)接口部分）。銷號(hào)后，客戶信用證券賬戶將解除配號(hào)時(shí)確定的指定結(jié)算關(guān)系以及與普通證券賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系，客戶信用證券賬戶不可再次使用?？蛻艚窈髤⑴c融資融券交易時(shí)，需要開(kāi)立新的客戶信用證券賬戶并重新配號(hào)。如果本公司記載的客戶信用證券賬戶二級(jí)明細(xì)賬中仍有證券明細(xì)數(shù)據(jù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶委托、融資融券合同約定或有關(guān)規(guī)定直接向本公司發(fā)

15、送擔(dān)保證券返還指令，將有關(guān)證券從該證券公司的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶劃轉(zhuǎn)到該客戶的普通證券賬戶，明細(xì)清零后，再進(jìn)行銷號(hào)報(bào)備。證券公司申報(bào)注銷客戶信用證券賬戶時(shí)，本公司并無(wú)義務(wù)和責(zé)任審核證券公司和客戶之間的融資融券交易是否完全了結(jié)。四、關(guān)于客戶信用證券賬戶幾點(diǎn)說(shuō)明客戶信用證券賬戶在使用和管理方面與普通證券賬戶不同，其特點(diǎn)主要表現(xiàn)在如下幾方面：1、指定交易和指定結(jié)算客戶信用證券賬戶在指定交易處理成功后，可參與融資融券類證券交易，指定交易處理不成功的客戶信用證券賬戶將被限制交易?？蛻粜庞米C券賬戶實(shí)行“誰(shuí)開(kāi)立誰(shuí)負(fù)責(zé)結(jié)算”的指定結(jié)算原則，配號(hào)的同時(shí)即根據(jù)開(kāi)戶的證券公司確定結(jié)算關(guān)系，不可變更?？蛻粜庞米C券

16、賬戶不可再通過(guò)交易系統(tǒng)申報(bào)指定交易，客戶信用證券賬戶及其對(duì)應(yīng)的普通證券賬戶，在客戶信用證券賬戶銷號(hào)前不可變更指定交易。開(kāi)立客戶信用證券賬戶的證券公司負(fù)責(zé)該賬戶證券和資金的結(jié)算?？蛻舾鼡Q融資融券交易委托證券公司的，應(yīng)當(dāng)在注銷其在原證券公司開(kāi)立的客戶信用證券賬戶后，向新選定的證券公司申請(qǐng)開(kāi)立新的客戶信用證券賬戶。 2、證券明細(xì)及其變動(dòng)客戶信用證券賬戶作為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)?？蛻粜庞米C券賬戶可以用于申報(bào)交易，客戶信用證券賬戶中記錄的證券明細(xì)不具有法定的證券持有登記效力?？蛻粜庞米C券賬戶申報(bào)的交易達(dá)成并完成交收后，都是以客戶信用

17、交易擔(dān)保證券賬戶進(jìn)行持有和持有變更登記的。在本公司日終發(fā)送的證券明細(xì)和變動(dòng)對(duì)帳數(shù)據(jù)文件中，客戶信用證券賬戶作為客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的備注信息反映融資融券業(yè)務(wù)變化。3、業(yè)務(wù)處理限制客戶信用證券賬戶不可申請(qǐng)辦理掛失、掛失轉(zhuǎn)戶、賬戶資料修改、證券質(zhì)押、臨時(shí)保管、預(yù)受要約、可轉(zhuǎn)債回售、異議股東現(xiàn)金選擇權(quán)、債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管、跨市場(chǎng)補(bǔ)登記等業(yè)務(wù)，且prop現(xiàn)有普通證券賬戶的持有、持有變動(dòng)歷史數(shù)據(jù)查詢模塊中不提供客戶信用證券賬戶的相關(guān)查詢。 已與客戶信用證券賬戶建立對(duì)應(yīng)關(guān)系的普通證券賬戶不可申請(qǐng)辦理掛失、掛失轉(zhuǎn)戶和銷戶。如通過(guò)prop進(jìn)行申報(bào)，系統(tǒng)將提示“已對(duì)應(yīng)開(kāi)立客戶信用證券賬戶”。4、客戶信用證券賬

18、戶資料更新客戶信用證券賬戶資料由證券公司負(fù)責(zé)管理和維護(hù)。投資者賬戶注冊(cè)資料發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向本公司報(bào)備變更后的信用證券賬戶注冊(cè)資料。由于客戶信用證券賬戶與一個(gè)同名的普通證券賬戶在配號(hào)時(shí)已建立對(duì)應(yīng)關(guān)系，因此證券公司向本公司申報(bào)普通證券賬戶資料變更即視同報(bào)備已建立對(duì)應(yīng)關(guān)系的同名信用證券賬戶變更后的注冊(cè)資料。第三章 登記和存管一、融資融券登記存管業(yè)務(wù)1、持有人登記根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法的規(guī)定，融資融券交易中證券公司是客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)所記錄證券的名義持有人。因此本公司在出具證券持有人名冊(cè)時(shí)，將“xx證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”作為證券持有人列示在證券持有人

19、名冊(cè)上?？蛻粜庞米C券賬戶對(duì)應(yīng)的投資者不列示在證券持有人名冊(cè)上。2、公司行為處理對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的各項(xiàng)權(quán)利。證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見(jiàn)，并按照其意見(jiàn)辦理。上述所稱對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購(gòu)、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使的，由證券持有人名冊(cè)記載的、持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票。證券公司應(yīng)當(dāng)事先征求信用交易投資者的投票意愿，并根據(jù)信用交易投資者的意愿進(jìn)行投票。

20、擔(dān)保證券涉及現(xiàn)金紅利或利息的，本公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際持有明細(xì)數(shù)據(jù)派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。對(duì)于應(yīng)繳納的紅利、利息所得稅，本公司按照客戶信用證券賬戶對(duì)應(yīng)的普通證券賬戶的性質(zhì)計(jì)算稅前或稅后所得，具體處理方式參照目前股票、基金現(xiàn)金紅利和債券利息計(jì)算方式處理。擔(dān)保證券涉及股票紅利或權(quán)證等證券的，本公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際持有明細(xì)數(shù)據(jù)計(jì)增紅股或配發(fā)權(quán)證，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，本公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際持有明

21、細(xì)數(shù)據(jù)設(shè)置配股權(quán)或優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者認(rèn)購(gòu)意愿和繳納認(rèn)購(gòu)款情況，通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)出認(rèn)購(gòu)委托，相關(guān)認(rèn)購(gòu)委托應(yīng)當(dāng)附有信用證券賬戶信息，本公司將認(rèn)購(gòu)證券記入證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。擔(dān)保證券進(jìn)入終止上市程序的，投資者應(yīng)當(dāng)在了結(jié)相關(guān)融資融券交易后，申請(qǐng)將有關(guān)證券從客戶信用易擔(dān)保證券賬戶劃轉(zhuǎn)到其普通證券賬戶中，由本公司按照現(xiàn)行方式辦理退市登記等相關(guān)手續(xù)。由于投資者未提出申請(qǐng)導(dǎo)致退市后客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中仍有相關(guān)擔(dān)保證券的，本公司向證券發(fā)行人或其清算組交付的證券持有人名

22、冊(cè)上，相關(guān)證券仍以“xx證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”的名義登記。投資者日后需憑信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)自行通過(guò)證券公司主張權(quán)利。投資者存在尚未了結(jié)的融券交易的，在下列情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償： （一） 證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券投資者應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利。（二） 證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補(bǔ)償。（三） 證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，由證券公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理。3、涉及客

23、戶信用證券賬戶的協(xié)助司法執(zhí)行如國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)要求證券公司對(duì)客戶信用證券賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施的, 證券公司應(yīng)當(dāng)在了結(jié)對(duì)投資者融資融券相關(guān)債權(quán)后，將剩余證券劃轉(zhuǎn)到該投資者的普通證券賬戶，按照現(xiàn)行協(xié)助司法執(zhí)行的相關(guān)規(guī)定協(xié)助執(zhí)行并向本公司報(bào)送凍結(jié)數(shù)據(jù)。本公司依法協(xié)助國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)查詢客戶信用證券賬戶配號(hào)情況、以及本公司為證券公司維護(hù)的客戶信用證券賬戶明細(xì)數(shù)據(jù)和變動(dòng)記錄。參與人融資融券相關(guān)證券賬戶可能在本公司被司法機(jī)關(guān)強(qiáng)制執(zhí)行，如出現(xiàn)上述情況，本公司將及時(shí)通知相關(guān)證券公司。4、涉及客戶信用證券賬戶的質(zhì)押登記、要約預(yù)受等業(yè)務(wù)本公司不受理客戶信用證券賬戶的質(zhì)押登記、預(yù)受要約、異議股東現(xiàn)金選擇

24、權(quán)等業(yè)務(wù)的申報(bào)?？蛻粲陥?bào)上述業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在取得證券公司同意后，申請(qǐng)將擔(dān)保證券從證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶劃轉(zhuǎn)到其普通證券賬戶中，并通過(guò)其普通證券賬戶進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)申報(bào)。本公司不受理客戶信用證券賬戶因繼承、法人資格注銷、財(cái)產(chǎn)分割、遺贈(zèng)或捐贈(zèng)等原因引起的證券劃轉(zhuǎn)申請(qǐng)。擔(dān)保證券須從客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)到該客戶的普通證券賬戶后，方可按照現(xiàn)行規(guī)定協(xié)助辦理有關(guān)繼承、財(cái)產(chǎn)分割、遺贈(zèng)或捐贈(zèng)手續(xù)。5、客戶信用證券賬戶查詢證券公司應(yīng)當(dāng)為客戶提供客戶信用證券賬戶內(nèi)明細(xì)數(shù)據(jù)、變動(dòng)記錄和賬戶注冊(cè)資料等信用證券賬戶查詢服務(wù)。證券公司客戶可以向本公司提出信用證券賬戶明細(xì)數(shù)據(jù)及變動(dòng)記錄的查詢申請(qǐng)。查詢收費(fèi)

25、標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附件。本公司為證券公司客戶提供的信用證券賬戶明細(xì)數(shù)據(jù)的查詢結(jié)果，供客戶復(fù)核，不具有法定的證券持有登記效力?？蛻粜庞米C券賬戶明細(xì)數(shù)據(jù)在證券公司和本公司查詢結(jié)果不一致的，由證券公司負(fù)責(zé)向客戶做出解釋。二、融資融券相關(guān)證券劃轉(zhuǎn)因融資融券業(yè)務(wù)中有關(guān)擔(dān)保品證券和融券券源的提交返還需要，證券公司需通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)劃轉(zhuǎn)相關(guān)證券，本公司將根據(jù)交易系統(tǒng)發(fā)送的劃轉(zhuǎn)申報(bào)辦理相關(guān)證券賬戶之間的證券劃轉(zhuǎn)，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。1、證券劃轉(zhuǎn)的種類融資融券業(yè)務(wù)涉及的證券劃轉(zhuǎn)包括以下四類：（1）擔(dān)保品劃轉(zhuǎn)：從普通證券賬戶提交擔(dān)保證券至客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，或?qū)?dān)保證券從

26、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶返還至普通證券賬戶。（2）券源劃轉(zhuǎn)：將相關(guān)證券由證券公司自營(yíng)證券賬戶劃入其融券專用證券賬戶，或?qū)⒆C券公司自有證券用于融券后剩余的證券從融券專用證券賬戶劃回到自營(yíng)證券賬戶。對(duì)于證券公司融券專用證券賬戶因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)益（包括配股、增發(fā)老股東優(yōu)先配售、配債、權(quán)證等），應(yīng)通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)劃至證券公司自營(yíng)證券賬戶，由證券公司自營(yíng)證券賬戶行使相關(guān)權(quán)益。（3）還券劃轉(zhuǎn)：將有關(guān)證券從客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶劃轉(zhuǎn)到融券專用證券賬戶，以歸還投資者原先融券賣(mài)出的證券。（4）余券劃轉(zhuǎn)：投資者“融券”買(mǎi)入證券數(shù)量大于投資者實(shí)際借入證券數(shù)量的，將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回

27、到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶。證券公司申報(bào)的證券劃轉(zhuǎn)指令中，擔(dān)保證券和融券券源的種類必須符合證券交易所的規(guī)定。不符合規(guī)定的證券不予劃轉(zhuǎn)。2、劃轉(zhuǎn)指令申報(bào)方式證券公司應(yīng)當(dāng)在上海證券交易所交易時(shí)間通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)提交上述四類證券劃轉(zhuǎn)指令。在規(guī)定的接受證券劃轉(zhuǎn)指令時(shí)間截止前，證券公司可以撤銷已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令。本公司對(duì)證券劃轉(zhuǎn)收取手續(xù)費(fèi),具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附件。證券劃轉(zhuǎn)收取手續(xù)費(fèi)在劃轉(zhuǎn)處理的當(dāng)日清算，直接通過(guò)本公司清算系統(tǒng)收取。3、證券劃轉(zhuǎn)處理本公司在證券劃轉(zhuǎn)指令申報(bào)日日終，對(duì)符合要求的證券劃轉(zhuǎn)指令進(jìn)行劃轉(zhuǎn)處理，已進(jìn)入交收程序未完成交收的證券或被交收鎖定的應(yīng)付證券不得辦理融資融券證券劃轉(zhuǎn)

28、。劃轉(zhuǎn)指令須經(jīng)有效性檢查。出現(xiàn)以下情況之一的，劃轉(zhuǎn)指令無(wú)效：（1）轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出的證券賬戶或備注的客戶信用證券賬戶不存在。（2）轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出的證券賬戶或備注的客戶信用證券賬戶的賬戶狀態(tài)不正常。（3）轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出的證券賬戶或備注的客戶信用證券賬戶的賬戶未指定交易在申請(qǐng)證券公司的交易單元上。（4）委托劃出的證券數(shù)量大于該證券賬戶中可劃出的該種證券的數(shù)量。（5）融券品種或擔(dān)保品證券不符合證券交易所的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于券源劃轉(zhuǎn)的申請(qǐng)指令，結(jié)算系統(tǒng)還要檢查劃轉(zhuǎn)指令中的自營(yíng)賬戶是否為該證券公司已經(jīng)申報(bào)的有效自營(yíng)賬戶。對(duì)于涉及客戶的證券劃轉(zhuǎn)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶委托發(fā)出證券劃轉(zhuǎn)指令，并保證所發(fā)指令的真實(shí)、準(zhǔn)確。因證券公司的過(guò)

29、錯(cuò)導(dǎo)致指令錯(cuò)誤，造成客戶損失的，客戶可以依法要求證券公司賠償，但不得影響本公司根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則正在執(zhí)行或已經(jīng)完成的證券劃轉(zhuǎn)操作。對(duì)于證券劃轉(zhuǎn)指令的處理結(jié)果，將通過(guò)日終發(fā)送的數(shù)據(jù)文件(zqbd文件和ywhb文件)反饋，參見(jiàn)第五章技術(shù)接口部分。三、自營(yíng)賬戶申報(bào)證券公司在申報(bào)券源劃轉(zhuǎn)指令前，須預(yù)先向本公司報(bào)備用于券源劃轉(zhuǎn)的自營(yíng)賬戶清單，報(bào)備的自營(yíng)賬戶必須滿足下列要求：1、為證券公司自營(yíng)d類證券賬戶；2、賬戶全稱與申報(bào)的證券公司名稱一致；3、賬戶指定交易在自營(yíng)交易單元上；4、賬戶狀態(tài)正常。我公司prop綜合業(yè)務(wù)終端提供上述自營(yíng)賬戶的查詢、申報(bào)功能，證券公司可通過(guò)這一功能查詢已報(bào)備的自營(yíng)賬戶，并進(jìn)行新增自營(yíng)

30、賬戶的報(bào)備、已報(bào)備自營(yíng)賬戶的撤銷等操作。處理成功的自營(yíng)賬戶報(bào)備和撤銷報(bào)備，下一工作日起生效。券源劃轉(zhuǎn)申報(bào)指令中如包含對(duì)未經(jīng)報(bào)備的自營(yíng)賬戶，該指令作無(wú)效指令處理。第四章 清算和交收一、結(jié)算主體客戶信用證券賬戶所發(fā)生交易的證券和資金清算交收依據(jù)“誰(shuí)開(kāi)立誰(shuí)負(fù)責(zé)結(jié)算”的原則處理，由開(kāi)立客戶信用證券賬戶的結(jié)算參與人承擔(dān)交收責(zé)任，與指定交易和發(fā)生交易的交易單元無(wú)關(guān)。融資融券交易的清算路徑設(shè)置如下：客戶信用交易證券賬戶結(jié)算參與人融資融券專用結(jié)算單元（09*）結(jié)算參與人融資融券專用清算編號(hào)結(jié)算參與人信用交易資金交收賬戶和信用交易專用資金交收賬戶。二、資金清算交易日日終（t日），本公司根據(jù)上海證券交易所的成交記

31、錄，完成交易申報(bào)中包含信用證券賬戶信息的證券交易的資金清算，本公司將在結(jié)算參與人名下已辦理指定結(jié)算的客戶信用證券賬戶發(fā)生的成交記錄，歸并到該參與人融資融券專用結(jié)算單元（09*）進(jìn)行資金清算，生成各結(jié)算參與人融資融券應(yīng)收（應(yīng)付）資金，并將清算結(jié)果發(fā)送結(jié)算參與人。本公司對(duì)某證券品種融資融券交易進(jìn)行資金清算所適用的計(jì)算原則、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)與該品種普通交易清算所適用的一致。三、證券清算交易日日終（t日），本公司根據(jù)上海證券交易所發(fā)送的在結(jié)算參與人名下已辦理指定結(jié)算的客戶信用證券賬戶的成交記錄，進(jìn)行證券清算：1、本公司根據(jù)未加注“融券”標(biāo)識(shí)的客戶信用證券賬戶的成交記錄，計(jì)算結(jié)算參與人客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的

32、各類證券應(yīng)收應(yīng)付數(shù)量，未加注“融券”標(biāo)識(shí)的交易包括：擔(dān)保品買(mǎi)入、擔(dān)保品賣(mài)出、融資買(mǎi)入、賣(mài)券還款和融資平倉(cāng)；2、本公司根據(jù)加注“融券”標(biāo)識(shí)的客戶信用證券賬戶成交記錄，計(jì)算結(jié)算參與人的融券專用賬戶各類證券的應(yīng)收應(yīng)付數(shù)量, 加注“融券”標(biāo)識(shí)的交易包括：融券賣(mài)出、買(mǎi)券還券和融券平倉(cāng)；3、結(jié)算參與人客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和融券專用賬戶的各類證券的合計(jì)應(yīng)收與合計(jì)應(yīng)付數(shù)量，形成結(jié)算參與人的證券清算結(jié)果。四、資金交收1、對(duì)本公司提供擔(dān)保交收的交易品種的資金交收在交收日最終交收時(shí)點(diǎn)，本公司通過(guò)結(jié)算參與人的信用交易資金交收賬戶完成相應(yīng)的資金交收，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)保證信用交易資金交收賬戶內(nèi)有足額資金。結(jié)算參與人信用

33、交易資金交收賬戶出現(xiàn)交收違約的，違約處理適用現(xiàn)有對(duì)結(jié)算備付金賬戶透支處理的有關(guān)規(guī)定。在交收日本公司進(jìn)行資金交收時(shí)，本公司將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額由其信用交易資金交收賬戶劃撥至本公司資金集中交收賬戶，在結(jié)算參與人已完成證券交收義務(wù)的前提下，將應(yīng)收凈額由資金集中交收賬戶劃入其信用交易資金交收賬戶。2、對(duì)本公司提供非擔(dān)保交收的交易品種的資金交收在交收日最終交收時(shí)點(diǎn)，本公司通過(guò)結(jié)算參與人的信用交易專用資金交收賬戶（信用交易非擔(dān)保資金交收賬戶）完成相應(yīng)的資金交收。為保證交收成功，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)保證信用交易專用資金交收賬戶（信用交易非擔(dān)保資金交收賬戶）內(nèi)有足額資金。結(jié)算參與人可根據(jù)需要向本公司申請(qǐng)辦理信用交易

34、資金交收賬戶與信用交易專用資金交收賬戶（信用交易非擔(dān)保資金交收賬戶）的單向關(guān)聯(lián)交收。3、資金交收賬戶管理本公司按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算備付金管理辦法管理結(jié)算參與人信用交易資金交收賬戶，有關(guān)最低結(jié)算備付金比照普通交易計(jì)收。信用交易資金交收賬戶的管理方式（包括最低備付管理、透支處罰、計(jì)息、查詢、資金劃撥等）與普通交易資金交收賬戶相同；信用交易專用資金交收賬戶（信用交易非擔(dān)保資金交收賬戶）的管理方式與普通交易非擔(dān)保資金交收賬戶相同。結(jié)算參與人只能將融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶或證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他商業(yè)銀行存款賬戶預(yù)留為信用交易資金交收賬戶對(duì)應(yīng)的銀行指定收款賬戶，并且應(yīng)當(dāng)事先在證

35、監(jiān)會(huì)備案。信用交易資金交收賬戶與信用交易專用資金交收賬戶（信用交易非擔(dān)保資金交收賬戶）間可以互為預(yù)留收款賬戶進(jìn)行資金劃撥。結(jié)算參與人向融資融券投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費(fèi)用，由其通過(guò)資金存管銀行扣收。五、證券交收及變更登記在交收日最終交收時(shí)點(diǎn)，本公司依據(jù)證券清算結(jié)果完成證券交收。對(duì)于待交收證券品種的融資融券交易，本公司將按現(xiàn)行待交收結(jié)算制度辦理證券交收。對(duì)于未加注融券標(biāo)識(shí)的交易，在結(jié)算參與人完成證券交收后，對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶進(jìn)行變更登記，并相應(yīng)維護(hù)客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。對(duì)于加注融券標(biāo)識(shí)的交易，在結(jié)算參與人完成證券交收后，對(duì)證券公司融券專用證券賬戶進(jìn)行變更登記。證券公

36、司與客戶之間融券明細(xì)數(shù)據(jù)由證券公司自行維護(hù) 。本公司維護(hù)的證券公司與客戶的融券交易記錄以及還券劃轉(zhuǎn)、余券劃轉(zhuǎn)記錄作為備查賬以備核查。六、交收風(fēng)險(xiǎn)管理1、根據(jù)融資融券交易標(biāo)的證券確定交收風(fēng)險(xiǎn)管理措施結(jié)算參與人不能履行融資融券交易交收責(zé)任的，構(gòu)成對(duì)本公司的交收違約，本公司根據(jù)融資融券交易各涉及證券品種的相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則，采用不同的交收風(fēng)險(xiǎn)管理措施。2、對(duì)發(fā)生融資融券交易交收違約參與人的風(fēng)險(xiǎn)管理措施本公司對(duì)發(fā)生融資融券交易交收違約的結(jié)算參與人，有權(quán)采取以下措施：（1） 暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)，以及終止、撤銷結(jié)算參與人資格，并提請(qǐng)上海證券交易所采取停止交易措施。 （2） 提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照

37、相關(guān)規(guī)定采取暫?；虺蜂N其融資融券業(yè)務(wù)許可，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款、撤銷任職資格或證券從業(yè)資格的處罰措施。3、本公司按照貨銀對(duì)付原則全面調(diào)整結(jié)算制度時(shí)，融資融券交易交收違約的處理措施和程序?qū)⒆飨鄳?yīng)調(diào)整。第五章 技術(shù)接口一、融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)接口簡(jiǎn)介1、結(jié)算參與人通過(guò)交易系統(tǒng)申報(bào)的融資融券結(jié)算數(shù)據(jù)通過(guò)結(jié)算明細(xì)文件（jsmx*.mdd）發(fā)送：融券類信用交易結(jié)算數(shù)據(jù)中的證券賬戶填寫(xiě)為證券公司融券專用賬戶，融券類信用交易包括：融券賣(mài)出、買(mǎi)券還券和融券平倉(cāng)；非融券類信用交易結(jié)算數(shù)據(jù)中的證券賬戶填寫(xiě)為客戶信用證券賬戶，非融券類信用交易包括：擔(dān)保品買(mǎi)入、擔(dān)保品賣(mài)出、融資買(mǎi)入

38、、賣(mài)券還款和融資平倉(cāng)；融資融券結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)中的資金賬戶填寫(xiě)為結(jié)算參與人信用交易資金交收賬戶。2、融資融券相關(guān)的交易和非交易引起的變動(dòng)（含證券劃轉(zhuǎn)、權(quán)益登記/劃付等）數(shù)據(jù)通過(guò)證券變動(dòng)文件（zqbd*.mdd）發(fā)送：對(duì)于融券類信用交易引起的變動(dòng)，證券賬戶字段填寫(xiě)為證券公司融券專用證券賬戶；對(duì)于非融券類信用交易引起的變動(dòng)以及融資融券相關(guān)的非交易變動(dòng)，證券賬戶字段填寫(xiě)為客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，客戶信用證券賬戶填寫(xiě)在備用字段。3、融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的持有明細(xì)數(shù)據(jù)通過(guò)證券明細(xì)對(duì)帳文件（zqye*.mdd）發(fā)送,其中客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有明細(xì)數(shù)據(jù)按照其名下客戶信用證券賬戶二級(jí)

39、明細(xì)拆分為多筆，每筆記錄中證券賬戶字段均填寫(xiě)為客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，客戶信用證券賬戶填寫(xiě)在備用字段。4、融資融券交易相關(guān)的待交收數(shù)據(jù)通過(guò)證券其他數(shù)量對(duì)帳文件（qtsl*.mdd）發(fā)送，數(shù)據(jù)類型（sjlx）為002：融券類交易待交收數(shù)據(jù)的證券賬戶填寫(xiě)為證券公司融券專用證券賬戶；非融券類交易待交收數(shù)據(jù)的證券賬戶填寫(xiě)為客戶信用證券賬戶。5、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的退市數(shù)據(jù)通過(guò)證券其他數(shù)量對(duì)帳文件（qtsl*.mdd）發(fā)送，數(shù)據(jù)類型（sjlx）為006：?jiǎn)⒂脗溆米侄?；證券賬戶填寫(xiě)為客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，備用字段填寫(xiě)客戶信用證券賬戶。6、信用交易資金交收賬戶的資金明細(xì)數(shù)據(jù)通過(guò)資金明細(xì)對(duì)賬文件（

40、zjye.mdd）發(fā)送：融資融券資金明細(xì)數(shù)據(jù)的資金賬戶(zjzh)填寫(xiě)為信用交易資金交收賬戶。7、信用交易資金交收賬戶的資金變動(dòng)數(shù)據(jù)通過(guò)資金變動(dòng)文件（zjbd.mdd)發(fā)送：融資融券資金變動(dòng)數(shù)據(jù)的資金賬戶(zjzh)填寫(xiě)為信用交易資金交收賬戶。8、客戶信用證券賬戶的指定交易對(duì)賬數(shù)據(jù)通過(guò)證券賬戶托管對(duì)帳文件（zhtg*.mdd）發(fā)送，證券賬戶托管對(duì)帳文件中客戶信用證券賬戶數(shù)據(jù)記錄中的清算編號(hào)2（qsbh2）字段填寫(xiě)該客戶信用證券賬戶指定結(jié)算參與人的融資融券專用清算編號(hào)；客戶信用證券賬戶的配號(hào)和銷號(hào)數(shù)據(jù)通過(guò)證券賬戶資料文件（zhzl*.mdd）發(fā)送，證券賬戶資料文件中信用證券賬戶資料信息是對(duì)應(yīng)普通

41、證券賬戶的資料信息。9、融資融券交易的成交數(shù)據(jù)通過(guò)業(yè)務(wù)回報(bào)文件（ywhb.mdd）發(fā)送，通過(guò)交易系統(tǒng)提交的證券劃轉(zhuǎn)申報(bào)的回報(bào)數(shù)據(jù)也通過(guò)業(yè)務(wù)回報(bào)文件（ywhb.mdd）發(fā)送。10、客戶信用證券賬戶的配號(hào)、查詢、銷號(hào)通過(guò)prop系統(tǒng)實(shí)時(shí)申報(bào)，請(qǐng)通過(guò)prop通用接口或prop綜合業(yè)務(wù)終端申報(bào)，系統(tǒng)支持單筆或多筆批量申報(bào)。客戶信用賬戶配號(hào)結(jié)果通過(guò)zhzl文件發(fā)送；客戶信用賬戶的銷號(hào)結(jié)果通過(guò)業(yè)務(wù)回報(bào)文件（ywhb.mdd）發(fā)送?？蛻粜庞米C券賬戶配號(hào)當(dāng)日,其申報(bào)指定交易的處理結(jié)果通過(guò)業(yè)務(wù)回報(bào)文件（ywhb.mdd）發(fā)送。11、個(gè)人持有上市公司限售股名單通過(guò)通知信息文件（tzxx.mdd)發(fā)送。二、數(shù)據(jù)接口

42、詳細(xì)說(shuō)明有關(guān)融資融券試點(diǎn)業(yè)務(wù)相關(guān)數(shù)據(jù)接口詳細(xì)說(shuō)明如下，如有更新，以我司發(fā)布的最新版登記結(jié)算數(shù)據(jù)接口規(guī)范(結(jié)算參與人版)為準(zhǔn)。（一）結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)文件(jsmx*.mdd)信用證券賬戶相關(guān)的結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)只發(fā)結(jié)算參與人，不發(fā)指定交易參與人。1、融券類信用交易相關(guān)結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)對(duì)于融券類信用交易的結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)，zqzh（證券賬戶）字段填寫(xiě)證券公司融券專用證券賬戶，zjzh（資金賬戶）字段填寫(xiě)信用交易資金交收賬戶。2、非融券類信用交易相關(guān)結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)對(duì)于非融券類信用交易的結(jié)算數(shù)據(jù)，zqzh（證券賬戶）字段填寫(xiě)客戶信用證券賬戶，zjzh（資金賬戶）字段填寫(xiě)信用交易資金交收賬戶。3、融資融券相關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)手續(xù)

43、費(fèi)和信用證券賬戶配號(hào)費(fèi)1、 ywlx（業(yè)務(wù)類型）:“390”其它資金清算2、 qsbz（清算標(biāo)志）:“314” 余券劃轉(zhuǎn)手續(xù)費(fèi)“315” 還券劃轉(zhuǎn)手續(xù)費(fèi)“316” 擔(dān)保品劃轉(zhuǎn)手續(xù)費(fèi)“317” 券源劃轉(zhuǎn)手續(xù)費(fèi)“318” ep配號(hào)費(fèi)（個(gè)人客戶信用證券賬戶配號(hào)費(fèi)）“319” ei配號(hào)費(fèi)（機(jī)構(gòu)客戶信用證券賬戶配號(hào)費(fèi)）3、 qtrq（其它日期）：原因日期4、 xwh2（業(yè)務(wù)單元2）：結(jié)算單元1） 當(dāng)清算標(biāo)志為“314”/“315”/“316”時(shí)，填寫(xiě)發(fā)生證券劃轉(zhuǎn)的信用證券賬戶指定結(jié)算單元。2） 當(dāng)清算標(biāo)志為“317”時(shí)，填寫(xiě)證券劃轉(zhuǎn)的申報(bào)交易單元。3） 當(dāng)清算標(biāo)志為“318”/“319”時(shí)，填寫(xiě)配號(hào)收費(fèi)

44、結(jié)算單元。5、 數(shù)據(jù)填寫(xiě)說(shuō)明：no字段名長(zhǎng)度說(shuō)明其它資金清算1scdm2市場(chǎng)代碼012jllx3記錄類型0013jyfs3交易方式0034jsfs3交收方式0015ywlx3業(yè)務(wù)類型3906qsbz3清算標(biāo)志314/315/316/317/318/3197ghlx3過(guò)戶類型#8jsbh16交收編號(hào)#9cjbh10成交編號(hào)#10sqbh10申請(qǐng)編號(hào)#11wtbh12委托編號(hào)#12jyrq8交易日期#13qsrq8清算日期當(dāng)前工作日期14jsrq8交收日期下一工作日期15qtrq8其它日期原因日期16wtsj6委托時(shí)間#17cjsj6成交時(shí)間#18xwh15業(yè)務(wù)單元1#19xwh25業(yè)務(wù)單元2結(jié)算

45、單元20xwhy8業(yè)務(wù)單元1所屬參與人的清算編號(hào)#21jshy8結(jié)算參與人的清算編號(hào)結(jié)算單元所屬結(jié)算參與人的清算編號(hào)22tghy8托管銀行的清算編號(hào)#23zqzh10證券賬戶#24zqdm16證券代碼1#25zqdm26證券代碼2#26zqlb2證券類別#27ltlx1流通類型#28qylb2權(quán)益類別#29gpnf4掛牌年份#30mmbz1買(mǎi)賣(mài)標(biāo)志#31sl12交收數(shù)量#32cjsl12成交數(shù)量#33zjzh25資金賬戶收費(fèi)結(jié)算備付金賬戶34bz3幣種rmb35jg117價(jià)格1#36jg217價(jià)格2#37qsje17清算金額#38yhs17印花稅#39jsf17經(jīng)手費(fèi)#40ghf17過(guò)戶費(fèi)#4

46、1zgf17證管費(fèi)#42sxf17手續(xù)費(fèi)#（配號(hào)）/證券劃轉(zhuǎn)手續(xù)費(fèi)（證券劃轉(zhuǎn)）43qtje117其它金額1配號(hào)費(fèi)（配號(hào)）/#（證券劃轉(zhuǎn)）44qtje217其它金額20.0045qtje317其它金額30.0046sjsf17實(shí)際收付清算金額加各項(xiàng)費(fèi)用47jgdm4結(jié)果代碼000048fjsm40附加說(shuō)明清算標(biāo)志附加說(shuō)明注1：#表示該字段無(wú)效。（二）證券變動(dòng)文件(zqbd*.mdd)1、 啟用備用字段；2、 當(dāng)證券變動(dòng)記錄中證券賬戶（zqzh）字段內(nèi)容為融券專用證券賬戶時(shí)，該變動(dòng)記錄的備用（by）字段內(nèi)容為空；3、 當(dāng)證券變動(dòng)記錄中證券賬戶（zqzh）字段內(nèi)容為客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶時(shí)，該變動(dòng)

47、記錄的備用（by）字段內(nèi)容為客戶信用證券賬戶；4、 融資融券交易引起的證券變動(dòng)數(shù)據(jù)填寫(xiě)說(shuō)明如下：no字段名類型長(zhǎng)度格式定義融券類業(yè)務(wù)變動(dòng)數(shù)據(jù)非融券類業(yè)務(wù)變動(dòng)數(shù)據(jù)1scdmcharacter201012qsbhcharacter8清算編號(hào)清算編號(hào)3zqzhcharacter10融券專用證券賬戶客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶4xwhcharacter5交易單元交易單元5zqdmcharacter6證券代碼證券代碼6zqlbcharacter2證券類別證券類別7ltlxcharacter1流通類型流通類型8qylbcharacter2權(quán)益類別權(quán)益類別9gpnfcharacter4掛牌年份掛牌年份10bds

48、lcharacter1299999999999變動(dòng)數(shù)量變動(dòng)數(shù)量11bdlxcharacter3變動(dòng)類型變動(dòng)類型12bdrqcharacter8變動(dòng)日期變動(dòng)日期13slcharacter12#14bhcharacter20#15bycharacter20空信用證券賬戶注1：#表示該字段無(wú)效。5、 一筆證券劃轉(zhuǎn)體現(xiàn)為兩條非交易證券變動(dòng)記錄，過(guò)戶類型為“b”。（三）證券余額對(duì)帳文件(zqye*.mdd)1、 啟用備用字段。當(dāng)證券賬戶字段的內(nèi)容不為客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶時(shí)，該字段的內(nèi)容為空；2、 當(dāng)證券賬戶為融券專用賬戶時(shí)，對(duì)同一證券代碼，只有一條該賬戶的持有數(shù)據(jù)；3、 當(dāng)證券賬戶為客戶信用交易擔(dān)保

49、證券賬戶時(shí)，對(duì)同一證券代碼，會(huì)有多條該賬戶的持有數(shù)據(jù)，且這些持有記錄的備用（by）字段內(nèi)容為客戶信用證券賬戶；4、 數(shù)據(jù)填寫(xiě)說(shuō)明no字段名類型長(zhǎng)度格式定義融券專用賬戶余額數(shù)據(jù)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶余額數(shù)據(jù)1scdmcharacter201012qsbhcharacter8清算編號(hào)清算編號(hào)3zqzhcharacter10融券專用賬戶客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶4xwhcharacter5指定交易單元指定交易單元5zqdmcharacter6證券代碼證券代碼6zqlbcharacter2證券類別證券類別7ltlxcharacter1流通類型流通類型8qylbcharacter2權(quán)益類別權(quán)益類別9gp

50、nfcharacter4掛牌年份掛牌年份10ye1character1299999999999余額1（全部）余額1（全部）11ye2character1299999999999余額2（凍結(jié)）余額2（凍結(jié)）12bycharacter12空信用證券賬戶13jzrqcharacter8截至日期截至日期（四）證券其他數(shù)量對(duì)賬文件（qtsl*.mdd）1、 啟用備用字段。2、 數(shù)據(jù)填寫(xiě)說(shuō)明：no字段名類型長(zhǎng)度格式定義融資融券待交收數(shù)據(jù)融資融券退市數(shù)據(jù)1scdmcharacter201012hydmcharacter8清算編號(hào)清算編號(hào)3sjlxcharacter30020064zqzhcharacter1

51、0融券專用賬戶/信用證券賬戶融券專用賬戶/客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶5xwhcharacter5交易單元交易單元6zqdmcharacter6證券代碼證券代碼7zqlbcharacter2證券類別證券類別8ltlxcharacter1流通類型流通類型9qylbcharacter2權(quán)益類別權(quán)益類別10gpnfcharacter4掛牌年份掛牌年份11sl1character1299999999999待交收數(shù)量持有數(shù)量12sl2character1299999999999#13bh1character20信用交易結(jié)算備付金賬戶#14bh2character20#15fzdmcharacter3#16r

52、qcharacter8該條待交收明細(xì)最后一次變動(dòng)日期當(dāng)前日期17bcsmcharacter40說(shuō)明#18bycharacter20空空/信用證券賬戶注1：#表示該字段無(wú)效。（五）證券賬戶托管對(duì)賬文件（zhtg*.mdd）客戶信用證券賬戶數(shù)據(jù)1）數(shù)據(jù)說(shuō)明：如果證券賬戶（zqzh）字段為信用證券賬戶，則該條記錄的清算編號(hào)2（qsbh2）字段為該客戶信用證券賬戶指定結(jié)算參與人的融資融券專用清算編號(hào)。2）數(shù)據(jù)填寫(xiě)說(shuō)明：no字段名類型長(zhǎng)度說(shuō)明1scdmcharacter2市場(chǎng)代碼2zqzhcharacter10客戶信用證券賬戶3zhztcharacter2賬戶狀態(tài)4zdxwcharacter5指定交易單元5qsbh