2021年正規(guī)理財合同范本

1、資料來源：來自本人網(wǎng)絡整理！祝您工作順利！2021年正規(guī)理財合同范本 現(xiàn)今社會，。理財已經(jīng)成為一種潮流,那么對于正規(guī)理財合同你理解多少呢?以下是在我為大家整理的正規(guī)理財合同范文，感謝您的閱讀。 正規(guī)理財合同范文1 甲方： 代表人： 地址： 電話： 傳真： 電子信箱： 乙方： 地址 電話： 傳真： 鑒于： (1)甲方 (以下簡稱甲方)系根據(jù)中華人民共和國法律成立并依法存續(xù)的金融機構，為客戶供應專業(yè)理財規(guī)劃效勞; (2)乙方 (以下簡稱乙方)擬基于其自身財務現(xiàn)狀托付甲方關心理財; (3)甲方同意承受乙方的托付，并指派特地的理財規(guī)劃詳細承辦乙方托付的事務。 因此，基于前述，雙方達成合同如下： 第一條

2、 托付事項 雙方商定，甲方基于乙方的財務情況為乙方制定理財方案，幫助乙方執(zhí)行理財方案，并在執(zhí)行過程中依據(jù)詳細狀況對理財方案進展必要的調(diào)整。 其次條 理財效勞費用 1、雙方商定，乙方就甲方供應的理財效勞向甲方支付理財效勞費 元人民幣，并根據(jù)以下步驟分期支付： (1)本協(xié)議簽署之日，乙方向甲方支付 元人民幣; (2)甲方向乙方交付書面理財方案之日，乙方向甲方支付 元人民幣。 2、甲方為乙方制定理財方案、幫助乙方執(zhí)行理財方案的過程中所發(fā)生的差旅費、交通費或查詢等費用均由乙方擔當。 第三條 陳述與保證 1、甲方聲明與保證如下： (1)甲方是根據(jù)中華人民共和國法律成立并有效存續(xù)的金融機構，有資格供應理財

3、規(guī)劃效勞; (2)甲方所指定的詳細承羅理財規(guī)劃業(yè)務的理財規(guī)劃具有相應的勝任力量，已經(jīng)通過國家理財規(guī)劃師職業(yè)資格考試，并獲得執(zhí)業(yè)證書; (3)甲方及甲方指定的理財規(guī)劃師勤勉盡責，以合理的慎重處理乙方托付的事務; (4)甲方及其指派的理財規(guī)劃師保證對在業(yè)務過程中知悉的乙方的隱私或商業(yè)隱秘不向任何個人或機構披露; (5)甲方及其指派的理財規(guī)劃師與在理財方案中所推舉的金融產(chǎn)品或效勞的供應機構無雇傭關系或其他任何具有經(jīng)濟利益的合作關系，如此后發(fā)生前述任何一種或數(shù)種關系，那么甲方將準時向乙方披露。 2、乙方聲明與保證如下： (1)乙方根據(jù)本合同的商定準時交納理財效勞費; (2)乙方向甲方供應與理財方案的制

4、定有關的一切信息，并保證該信息真實精確; (3)乙方為甲方幫助其執(zhí)行理財方案供應一切便利。 第四條 權利與義務 1、甲方享有以下權利： (1)收取理財效勞費; (2)甲方對其制定的理財方案擁有學問產(chǎn)權，除乙方自己用法外，未經(jīng)甲方答應，不得答應給任何第三方用法，或在報刊、雜志、網(wǎng)絡或其他載體予以發(fā)表或披露; (3)有權要求乙方供應真實信息。 2、甲方負有如下義務： (1)制定和向乙方交付書面理財方案; (2)幫助乙方執(zhí)行理財方案; (3)就理財方案的執(zhí)行進展跟蹤，并依據(jù)詳細狀況適時加以改良; (4)保守乙方的隱私和商業(yè)隱秘; (5)照實向乙方披露已經(jīng)存在的或在業(yè)務過程中產(chǎn)生的沖突利益。 3、乙方

5、享有以下權利： (1)獲得書面理財方案的權利; (2)要求甲方幫助執(zhí)行理財方案的權利; (3)要求甲方依據(jù)實際執(zhí)行狀況改良理財方案的權利; (4)要求甲方保守隱私和商業(yè)隱秘的權利; (5)要求甲方披露沖突利益的權利。 4、乙方負有以下義務： (1)根據(jù)合同商定準時交納理財效勞費的義務; (2)向甲方供應真實信息的義務; (3)為甲方幫助其執(zhí)行理財方案供應便利的義務。 第五條 違約責任 1、甲方的以下行為視為違約，乙方有權追究甲方的違約責任： (1)甲方未根據(jù)本合同的商定交付書面理財方案的，經(jīng)乙方催告后五個工作日內(nèi)仍未交付的，乙方有權宣告解除合同，甲方應退還乙方交納的理財效勞費。 (2)如甲方未

6、根據(jù)本合同商定幫助乙方執(zhí)行理財方案，那么乙方可以宣告解除合同，并有權回絕支付執(zhí)行理財方案階段應當交納而尚未交納的理財效勞費，但無權要求退還獲得本合同簽署之日所交付的第一期理財效勞費; (3)如甲方違背本合同商定的保密義務，乙方有權宣告解除合同，甲方應全部退還所收取的理財效勞費，造成乙方損失的，乙方有權追究甲方的賠償責任; (4)如甲方在存在利益沖突的狀況下未準時向乙方披露，那么乙方可宣告解除本合同，已經(jīng)交納的理財效勞費甲方不予以退還，尚未交納的不再交納，如因此給乙方造成損失，乙方有權要求賠償。 2、乙方的以下行為視為違約，甲方有權追究乙方的違約責任： (1)如乙方未根據(jù)本合同商定交納其他任何一

7、期理財效勞費，那么甲方有權回絕履行商定的幫助執(zhí)行理財方案的義務; (2)如乙方未根據(jù)本合同商定交納其他任何一期理財效勞費，那么甲方有權回絕履行商定的幫助執(zhí)行理財方案的義務; (3)如乙方不供應真實信息或不供應其他幫助，那么甲方有權回絕制定并交付理財方案，并有權回絕幫助執(zhí)行理財方案。 第六條 爭議解決 凡因本合同或本合同的履行發(fā)生任何爭議，均應通過友好協(xié)商予以解決，如通過協(xié)商仍不能解決，那么根據(jù)以下方式之一解決： (1)向北京仲裁委員會提請仲裁; (2)向甲方所在地法院提起訴訟。 第七條 特殊提示與聲明 1、甲方特殊提示，甲方供應的僅僅是詢問效勞，對乙方投資任何金融或實業(yè)工具均不做任何收益保證，

8、甲方已極盡合理之留意義務防止所指派的理財規(guī)劃師向客戶做出任何收益保證或其他具有類似性質(zhì)的承諾，如理財規(guī)劃師做出該種保證或承諾，均非甲方的意思表示，乙方不宜信任其保證或承諾，凡信任理財規(guī)劃師的該種保證或承諾而造成損失，甲方不擔當任何責任。 2、乙方特殊聲明，本合同內(nèi)容系雙方逐一協(xié)商、會談而達成，并非任何一方提出的格式合同。因本合同的說明發(fā)生歧義時，根據(jù)合同的文義以對雙方公平的方式予以說明。 3、乙方特殊聲明，乙方完全知悉并理解甲方供應的僅僅是詢問效勞，對理財方案中建議的投資方式和投資工具不做任何收益保證或其他類似性質(zhì)的承諾，如承辦的理財規(guī)劃師做出該種保證或承諾，那么不信任該保證或承諾，如信任該保

9、證或承諾因此而造成損失，或因市場改變等緣由造成投資損失，均不追究甲方任何責任。 第八條 其他 1、本協(xié)議一式兩份，雙方各持一份，具有同等法律效力; 2、本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。 甲方(公章)：_乙方(公章)：_ 法定代表人(簽字)：_法定代表人(簽字)：_ _年_月_日_年_月_日 正規(guī)理財合同范文2 甲方： 乙方： 甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，本著利益共享的原那么，依據(jù)中華人民共和國有關法律法規(guī)，就乙方投資甲方相關事宜達成如下協(xié)議： 第一條：乙方自愿將自有資金以理財方式投資 元(大寫： )到甲方，為期 (自 年 月 日至 年 月 日止)，乙方應于簽訂本協(xié)議當日內(nèi)將款項全額付至甲方指定賬戶。 其次

10、條：甲方的權利義務 1、 甲方有權支配乙方投資的人民幣資金從事各種經(jīng)營活動。 2、 投資到期時，根據(jù)雙方商定的年收益率%，甲方返還乙方本金及收益共計元(大寫： )。 第三條：乙方的權利義務 1、 甲方投資經(jīng)營過程中，各種緣由造成的經(jīng)濟損失，乙方不予擔當。 2、 甲方投資經(jīng)營過程中，假設觸犯國家法律法規(guī)，乙方不擔當任何法律責任。 3、 乙方必需根據(jù)合同的商定，不得提早支取所投資的資金。 第四條：違約責任 1、 甲方因特別緣由不能到期返還乙方本金時，依據(jù)事實狀況可以支付本金的2%作為滯納金予以補償，并于到期日起一個月內(nèi)還清乙方。 2、 乙方因特別緣由需提早支取所投資金的，需提早一個月通知甲方，甲方

11、扣除本金的2%作為違約金。未盡事宜由甲乙雙方協(xié)商解決，如協(xié)商不能解決的事宜，應向甲方所在地人民法院提起訴訟。 本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。本協(xié)議自乙方投資全額劃入甲方指定賬戶之日并雙方簽字蓋章起生效。 甲方(公章)：_乙方(公章)：_ 法定代表人(簽字)：_法定代表人(簽字)：_ _年_月_日_年_月_日 正規(guī)理財合同范文3 出借人(以下簡稱甲方)： 見證人： 借款人(以下簡稱乙方)： 一、甲乙雙方茲因借款事宜，特訂立本合同，條款如下：元整(小寫： 元整)，于訂立本約之同時，由甲方給付乙方，詳細以實際到賬金額和日期為準。 二、借款期限 (天、月、年)，自 年 月 日 至 年 月 日。 三.利息為月息 %，借貸期限屆滿時連本帶利一并付與甲方，不得拖欠。 四、借款方應按協(xié)議用法貸款，用于投資經(jīng)營，不得轉移用處。 五、借款方如不能按要求時間還本金和利息，或有其他違約行為，可要求借款方提早還本付息。貸款方有權從借款方在任何銀行開立的賬戶內(nèi)扣收。 六、如借款人不履行或者完全不履行還款義務，乙方自愿接愛法院強迫執(zhí)行。 七、本合同未盡事宜，可由雙方簽訂補充合同，補充合同與本合同具有同等