精編-證監(jiān)局落實(shí)開戶實(shí)名制工作匯報(bào)

1、 證監(jiān)局落實(shí)開戶實(shí)名制工作匯報(bào) 落實(shí)開戶實(shí)名制工作，前移風(fēng)險(xiǎn)防范關(guān)口，是期貨公司規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要基礎(chǔ)性工作。深圳證監(jiān)局高度重視此項(xiàng)工作，經(jīng)過半年多的集中推進(jìn)，轄區(qū)開戶實(shí)名制工作基本達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。在集中推進(jìn)期貨賬戶實(shí)名制的過程中，深圳證監(jiān)局克服了時(shí)間緊、任務(wù)重等困難，本著“責(zé)任心、主動(dòng)性、不信邪”的工作態(tài)度，積極采取各種措施，促進(jìn)轄區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)扎實(shí)做好開戶實(shí)名制的各項(xiàng)具體工作。一、以高度的責(zé)任心，指導(dǎo)各公司制訂工作方案深圳轄區(qū)期貨公司共有3萬余名客戶，遍布全國(guó)各省市，鑒于工作量較大，深圳證監(jiān)局先后兩次發(fā)文，對(duì)賬戶實(shí)名制提出統(tǒng)一要求，防止各公司曲解實(shí)名制的含義，走過場(chǎng)。要求轄區(qū)

2、期貨公司成立實(shí)名制工作小組、制訂工作方案、每月底向深圳證監(jiān)局報(bào)送進(jìn)展情況，于20xx年4月底前基本完成工作。經(jīng)過督促引導(dǎo)，轄區(qū)各期貨公司積極開展工作，紛紛采取電話、短信、傳真、電子郵件、掛號(hào)信、公司網(wǎng)站公告、行情軟件通知、保證金查詢系統(tǒng)提示、期貨日?qǐng)?bào)刊登公告、上門等多種措施主動(dòng)跟客戶聯(lián)系。有的公司把客戶按地區(qū)、交易頻率、資金量等分類，有的公司主動(dòng)提高保證金、限制出入金，有的公司召開投資報(bào)告會(huì)。各公司采取多種形式對(duì)客戶采集影像，對(duì)于暫時(shí)未交易且無法補(bǔ)辦影像資料的客戶，大多公司勸其銷戶。二、以積極主動(dòng)的態(tài)度，扎實(shí)推進(jìn)實(shí)名制具體要求落實(shí)實(shí)現(xiàn)轄區(qū)所有客戶的賬戶實(shí)名制，無法一蹴而就，由于該項(xiàng)工作時(shí)間跨度

3、在半年以上，在發(fā)文部署后，需要持續(xù)跟進(jìn)，并不斷調(diào)整措施，使全面推進(jìn)和重點(diǎn)推進(jìn)相結(jié)合。深圳證監(jiān)局始終以積極主動(dòng)的態(tài)度，采取各種措施，不折不扣地落實(shí)所有具體工作要求。20xx年11月，深圳證監(jiān)局在對(duì)轄區(qū)所有期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開戶情況現(xiàn)場(chǎng)摸底后，制訂了“杜絕增量、壓縮存量”的總體思路。20xx年3月，在專項(xiàng)檢查中，由于發(fā)現(xiàn)了轄區(qū)公司進(jìn)展不平衡，深圳證監(jiān)局立即調(diào)整思路，強(qiáng)化責(zé)任制，要求每個(gè)監(jiān)管責(zé)任人每周跟蹤進(jìn)展情況，對(duì)重點(diǎn)公司重點(diǎn)督導(dǎo)，對(duì)仍在交易的未規(guī)范賬戶，要求各公司杜絕“等、靠”思想，堅(jiān)決采取強(qiáng)制措施予以規(guī)范。進(jìn)入6月份，雖然集中清理工作基本完成，但轄區(qū)內(nèi)還有3.79%數(shù)量的活躍戶沒有實(shí)現(xiàn)實(shí)名制，為防止

4、開戶實(shí)名制工作出現(xiàn)反彈，深圳證監(jiān)局要求各公司自6月起每周提交經(jīng)主要負(fù)責(zé)人簽字的上周實(shí)名制進(jìn)展表，直至活躍戶100%落實(shí)實(shí)名制。期間，因?qū)嵜频恼咭?guī)定比較原則，各公司對(duì)長(zhǎng)期未交易賬戶的理解不一，影響了“壓縮存量”問題的解決，深圳證監(jiān)局在細(xì)致調(diào)研的基礎(chǔ)上，先后兩次向期貨部提出建議，一是建議對(duì)“休眠賬戶”概念加以界定并規(guī)范，二是建議對(duì)“休眠賬戶”采取集中統(tǒng)一的后續(xù)管理措施。三、以不信邪的精神，強(qiáng)勢(shì)清除“釘子戶”深圳證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)各期貨公司提出的基本要求是，20xx年12月1日以后開戶的賬戶，必須實(shí)名制;12月1日以前的老客戶，無論休眠與否，盡最大努力，一是做好輿論宣傳，取得投資者認(rèn)同;二是采取上門服

5、務(wù)、反復(fù)聯(lián)系等措施，增強(qiáng)工作主動(dòng)性。但各公司均不同程度地存在一些“釘子戶”，影響實(shí)名制進(jìn)度。為了達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，有的公司擅自放松統(tǒng)計(jì)口徑，個(gè)別公司甚至通融客戶。在4月份的非現(xiàn)場(chǎng)檢查中，深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)某公司40余名新開戶客戶未落實(shí)實(shí)名制，該公司以種種理由推脫責(zé)任，既不愿意得罪客戶，又不愿增加經(jīng)營(yíng)成本，雖然承諾立即清理，但遲遲不行動(dòng)，拖延觀望。深圳證監(jiān)局立即向該公司主要負(fù)責(zé)人嚴(yán)肅提出監(jiān)管意見，要么立即落實(shí)，要么嚴(yán)厲追究責(zé)任，對(duì)該公司新設(shè)網(wǎng)點(diǎn)等業(yè)務(wù)進(jìn)行限制。在嚴(yán)督下公司經(jīng)過加班加點(diǎn)、克服困難，追上了轄區(qū)的總體進(jìn)度。有的公司為了能提交漂亮的數(shù)據(jù)，擅自放松統(tǒng)計(jì)口徑，把已實(shí)名開了戶、但因?yàn)槲创嫒氡ＷC金合同未

6、生效的客戶計(jì)入在已落實(shí)的范圍內(nèi);或者把只有身份證掃描件但沒有客戶頭部影像照片的客戶計(jì)入在已落實(shí)的范圍內(nèi)。為此，深圳證監(jiān)局嚴(yán)格統(tǒng)計(jì)口徑，把以上兩類客戶堅(jiān)決排除在統(tǒng)計(jì)之外，要求各公司在提交實(shí)名制數(shù)據(jù)時(shí)，必須同時(shí)提交所有客戶明細(xì)，做到所有數(shù)據(jù)有據(jù)可依、有證可查，保證數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。為了給公司施加更大壓力，5月21日至5月30日最后兩周，要求各公司每日提交經(jīng)主要負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)的實(shí)名制進(jìn)展表;對(duì)于既未落實(shí)實(shí)名制，又未限制其交易、出入金的客戶，要求公司逐個(gè)說明理由。深圳證監(jiān)局的強(qiáng)勢(shì)措施，有力推進(jìn)了收尾工作進(jìn)展。截至20xx年5月底，深圳轄區(qū)開戶實(shí)名制工作基本達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。即(1)新開戶客戶100%實(shí)現(xiàn)實(shí)名制;(2)20xx年6月1日以后有交易客戶100%實(shí)名制;(3)未實(shí)名制賬戶100%限制開倉(cāng)或凍結(jié);(4)辦妥實(shí)名制手續(xù)的客戶權(quán)益達(dá)到了所有客戶權(quán)益的99.36%。6月1日以后，轄區(qū)凡是有交易或持倉(cāng)，但未落實(shí)實(shí)名制的期貨客戶，期貨公司100%采取限制開倉(cāng)、禁止資金存取等強(qiáng)制措施，對(duì)客戶實(shí)名制未落實(shí)原因每周書面報(bào)告逐個(gè)說明?；钴S戶未落實(shí)實(shí)名制比例已從5月底的3.79%降到6月20日的1.72%。深圳證監(jiān)局對(duì)公司的動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)跟蹤，將持續(xù)到所有活躍戶100%完成實(shí)名制。開戶實(shí)名制是期貨市場(chǎng)的一項(xiàng)長(zhǎng)期性的基礎(chǔ)工作，它的順利推進(jìn)將