質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)思考題

1、質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)思考題練習(xí)一 選擇題從以下每題的幾個(gè)答案中選擇一個(gè)你認(rèn)為最合適的，并將代號(hào)填入（ ）中：（ B ）1.ISO9000族質(zhì)量管理體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)是： A）產(chǎn)品要求的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn) B）由ISO/TC176制定的質(zhì)量管理體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn) C）是質(zhì)量管理體系審核的依據(jù) D）用于檢驗(yàn)產(chǎn)品質(zhì)量的國(guó)際（ B ）2.針對(duì)特定產(chǎn)品、合同或項(xiàng)目的質(zhì)量管理體系的過(guò)程和資源作出規(guī)定的文件是 A）質(zhì)量目標(biāo) B）質(zhì)量計(jì)劃 C）質(zhì)量手冊(cè) D）程序文件（ C ）3.GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的質(zhì)量管理體系要求 A）是為了統(tǒng)一質(zhì)量管理體系的結(jié)構(gòu)和文件 B）是為了統(tǒng)一組織的質(zhì)量管理體系過(guò)程 C）是為了規(guī)定與產(chǎn)品有關(guān)

2、的法律法規(guī)要求 D）以上都不是（ D ）4.為采購(gòu)、生產(chǎn)和服務(wù)提供適當(dāng)?shù)男畔ⅰ?A）設(shè)計(jì)評(píng)審 B）設(shè)計(jì)驗(yàn)證 C）設(shè)計(jì)確認(rèn) D）設(shè)計(jì)輸出（ A ）5.對(duì)顧客指定的供方提供的原材料，組織應(yīng) 。A）按“7.4采購(gòu)”進(jìn)行控制 B） 按“7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)進(jìn)行控制C）顧客對(duì)原材料的質(zhì)量負(fù)責(zé) D）B+C （ D ）6.質(zhì)量方針應(yīng)包括 A)產(chǎn)品的目標(biāo) B)滿足規(guī)定的要求的承諾 C)持續(xù)改進(jìn)的承諾 D)B+C（ D ）7.文件的詳略程度取決于 A)組織的規(guī)模和活動(dòng)的類(lèi)型 B)人員的能力 C)過(guò)程及其相互作用的復(fù)雜程度 D)A+B+C（ C ）8. 通常是有形產(chǎn)品，其量具有連續(xù)性特性的產(chǎn)品是 。A)軟件 B)硬

3、件 C)流程性材料 D)服務(wù)（ D ）9.質(zhì)量目標(biāo)應(yīng) 。A)可測(cè)量的 B)都是量化的 C)應(yīng)進(jìn)行分解 D) A+C（ D ）10.質(zhì)量手冊(cè)必須包括 。A)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo) B)質(zhì)量管理體系的范圍 C)各過(guò)程的順序和相互作用的描述 D) B+C（ B ）11.為了產(chǎn)生期望的結(jié)果，由過(guò)程組成的系統(tǒng)在組織內(nèi)的應(yīng)用，連同這些過(guò)程的識(shí)別和相互作用，以及對(duì)這些過(guò)程的管理，稱(chēng)為 A)管理的系統(tǒng)方法 B)過(guò)程方法 C)基于事實(shí)的決策方法 D)系統(tǒng)論（ C ）12.內(nèi)審的審核結(jié)果應(yīng)作為 過(guò)程的輸入。A）設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā) B）管理體系策劃 C）管理評(píng)審 D）產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)（A ）13.當(dāng)對(duì)某份合同中與產(chǎn)品有關(guān)的要求進(jìn)行評(píng)審

4、時(shí) A）必須召開(kāi)會(huì)議對(duì)合同的要求進(jìn)行評(píng)審 B）必須向總經(jīng)理報(bào)告C）采用任何有效的方式 D）以上都不是（ D ）14.一個(gè)組織的最高管理者主持對(duì)本組織的質(zhì)量管理體系的充分性、適宜性和有效性進(jìn)行的評(píng)審是 A）第一方審核 B）第二方審核 C）第三方審核 D）管理評(píng)審（ D ）15. 實(shí)施GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)可以幫助組織 A）提高組織的質(zhì)量管理體系運(yùn)作能力 B）有利于提高產(chǎn)品質(zhì)量，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力，提高經(jīng)濟(jì)效益C）有利于組織持續(xù)滿足顧客的需求和期望，增強(qiáng)顧客滿意程度 D）A+B+C（ D ）16.組織應(yīng)確定并提供的資源是 A）實(shí)施、保持質(zhì)量管理體系所需的資源 B）持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性所需的資源 C

5、）滿足顧客要求并增強(qiáng)顧客滿意所需的資源 D）A+B+C（ B ）17. 對(duì)供方的質(zhì)量管理體系要求可以體現(xiàn)在 A）與顧客簽定的銷(xiāo)售合同中 B）組織的采購(gòu)信息中C）質(zhì)量計(jì)劃中 D）以上各項(xiàng)都不允許（ D ）18.是需要確認(rèn)的過(guò)程 A）產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程 B）生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程 C）所有質(zhì)量管理體系過(guò)程 D）在產(chǎn)品使用或交付后問(wèn)題才暴露的過(guò)程（ C ）19. 能夠達(dá)到可追溯目的的標(biāo)識(shí)是 。A）產(chǎn)品標(biāo)識(shí) B）產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量狀態(tài)標(biāo)識(shí) C）唯一性標(biāo)識(shí) D）產(chǎn)品的防護(hù)標(biāo)識(shí)（ C ）20. 為消除潛在不合格或其他潛在不期望情況的原因所采取的措施是 。A）糾正 B）糾正措施 C）預(yù)防措施 D）改進(jìn)（ C ）21.

6、電視機(jī)的 是賦予特性。A）清晰度 B）音響保真度 C）價(jià)格 D）顏色（ A ）22. 以下哪些屬于GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)中7.5.3的“監(jiān)視和測(cè)量狀態(tài)標(biāo)識(shí)”。A）車(chē)位已滿 B）易碎品，輕拿輕放 C）產(chǎn)品的生產(chǎn)日期和批次 D）產(chǎn)品的名稱(chēng)和產(chǎn)地（ B ）23.“某企業(yè)請(qǐng)來(lái)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的教師正在給內(nèi)審員授課”。適合這一情景的條款是：A）7.5.1 B）6.2.2 C）8.2.2 D）6.2.1（ C ）24.對(duì)顧客提供的原材料，組織應(yīng)： A）與采購(gòu)的產(chǎn)品同等對(duì)待 B）進(jìn)行嚴(yán)格檢驗(yàn)C）進(jìn)行驗(yàn)證，如檢查合格證、外觀、數(shù)量等（ A ）25. 對(duì)一次審核活動(dòng)和安排的描述 。A)審核計(jì)劃 B)審核方案

7、C)審核范圍 D)B+C （ B ）26. 由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義對(duì)組織的質(zhì)量管理體系進(jìn)行的審核是指 。A）第一方審核 B）第二方審核 C）第三方審核 D）結(jié)合審核（ D ）27.內(nèi)部審核是為了評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的 A）適宜性 B）有效性 C）符合性 D）B+C（ A ）28. 檢查表 A）是審核員對(duì)審核活動(dòng)進(jìn)行具體策劃的結(jié)果 B）應(yīng)提前交給受審核部門(mén)的人員認(rèn)可 C）必須經(jīng)過(guò)管理著代表的批準(zhǔn) D）B+C（ B ）29. 針對(duì)特定時(shí)間所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核是 A）審核計(jì)劃 B）審核方案 C）審核范圍 D）A+C（ B ）30.內(nèi)部審核首、末次會(huì)議

8、由 主持A）最高管理者 B）審核組長(zhǎng) C）受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人 D）管理者代表（ D ）31. 以下哪項(xiàng)活動(dòng)必須由無(wú)直接責(zé)任的人員來(lái)執(zhí)行 A）管理評(píng)審 B）與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審 C）設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā) D）內(nèi)部審核（ D ）32. 收集信息的方法可以是 A）面談 B）觀察 C）查閱文件和記錄 D）A+B+C（ B ）33. 針對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，由 實(shí)施糾正措施 A）審核組 B）出現(xiàn)不符合項(xiàng)的責(zé)任部門(mén) C）管理者代表 D）審核組長(zhǎng)（ B ）34. 審核是一個(gè) 的過(guò)程 A）發(fā)現(xiàn)不合格 B）抽樣調(diào)查 C）對(duì)不合格品處置 D）檢驗(yàn)產(chǎn)品質(zhì)量（ D ）35. 內(nèi)審員的作用 。A）對(duì)質(zhì)量管理體系的運(yùn)行起監(jiān)督作

9、用 B）對(duì)質(zhì)量管理體系的保持和改進(jìn)起參謀作用 C）在第二，三方審核中起內(nèi)外接口的作用 D）A+B+C（ C ）36.審核準(zhǔn)則是 。A)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn) B)合同 C)用作依據(jù)的一組方針、程序或要求 D)法律法規(guī)（ D ）37.審核工作文件包括 。A)檢查表和抽樣計(jì)劃 B)記錄信息的表格 C)審核后形成的記錄 D) A+B+C （ B ）38.現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)由 控制A)最高管理者 B)審核組長(zhǎng) C)受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人 D)管理者代表（ C ）39. 不是內(nèi)審員的責(zé)任A)編制檢查表 B)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核 C)制定糾正措施 D)跟蹤驗(yàn)證糾正措施（ A ）40.審核報(bào)告中可以不包括 。A)審核計(jì)劃 B)審核準(zhǔn)

10、則 C)審核發(fā)現(xiàn) D)審核結(jié)論練習(xí)二 判斷題下列各題中，你認(rèn)為正確的在（ ）中劃“”，錯(cuò)誤的劃“”（）1.持續(xù)改進(jìn)的對(duì)象可以是質(zhì)量管理體系、過(guò)程、產(chǎn)品等。（）2.不合格品在經(jīng)過(guò)糾正后應(yīng)進(jìn)行再次驗(yàn)證。（）3.設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的輸出應(yīng)包含或引用產(chǎn)品的接收準(zhǔn)則。（）4.過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量包括對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量。（）5.對(duì)供方的評(píng)價(jià)選擇就是對(duì)供方提供的產(chǎn)品質(zhì)量的好壞進(jìn)行選擇和評(píng)價(jià)。（）6.組織應(yīng)對(duì)與供方簽定的采購(gòu)合同進(jìn)行評(píng)審。（）7.管理的系統(tǒng)方法和過(guò)程方法研究的對(duì)象都與過(guò)程有關(guān)。（）8. 組織應(yīng)對(duì)顧客以口頭的方式提出的與產(chǎn)品有關(guān)的要求進(jìn)行評(píng)審。（）9. 闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動(dòng)的證據(jù)文

11、件是質(zhì)量計(jì)劃。（）10.產(chǎn)品標(biāo)識(shí)能夠達(dá)到防止誤用不合格品的目的。（）11.組織對(duì)外包過(guò)程負(fù)有責(zé)任。（）12.組織對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的控制不包括對(duì)交付產(chǎn)品后實(shí)施的活動(dòng)的控制。（）13.組織最高管理者的管理承諾是建立、實(shí)施質(zhì)量管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性。（）14.當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用時(shí)應(yīng)向顧客報(bào)告。（）15.管理者代表不一定是組織自己的管理層中的人員。（）16.在組織中使用適宜的統(tǒng)計(jì)技術(shù)能夠幫助組織實(shí)施持續(xù)改進(jìn)。（）17.產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃包括對(duì)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程的策劃。（）18.最高管理者必須定期進(jìn)行管理評(píng)審。（）19.對(duì)員工的能力判斷應(yīng)從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷方面考慮。（）20.為確

12、保質(zhì)量管理體系，所要求的文件的控制，現(xiàn)行有效文件必須有受控標(biāo)識(shí)。（）21.過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量是為了證實(shí)產(chǎn)品質(zhì)量滿足要求。（）22.只有得到了顧客的批準(zhǔn)后，在策劃安排的某項(xiàng)活動(dòng)/過(guò)程未圓滿完成之前均可放行或交付產(chǎn)品。（）23.工作環(huán)境的對(duì)象是指工作時(shí)所處一組條件,可以是物理的,社會(huì)的,心理的和環(huán)境因素。（）24.管理評(píng)審應(yīng)評(píng)價(jià)組織質(zhì)量管理體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)及變更的需要。（）25.最高管理者應(yīng)確保在組織的相關(guān)職能和層次上建立質(zhì)量目標(biāo)。（）26.組織所建立的質(zhì)量管理體系必須滿足客戶的要求及法律、法規(guī)的要求。（）27.組織的質(zhì)量體系文件只能由質(zhì)量手冊(cè)，程序文件，作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、記錄組成。（）28.沒(méi)有抱怨和投訴

13、就表明顧客滿意了（）29.與產(chǎn)品有關(guān)的評(píng)審只需要考慮顧客的合同要求的內(nèi)容就可以。（）30.與顧客溝通就是指顧客購(gòu)買(mǎi)了產(chǎn)品后能找到組織及時(shí)解決問(wèn)題的途徑。（）31.所有的生產(chǎn)都需要作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。（）32.組織實(shí)施ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)有利于提高產(chǎn)品質(zhì)量，保護(hù)消費(fèi)者利益。（）33.用于監(jiān)視和測(cè)量的計(jì)算機(jī)軟件只需在初次使用前對(duì)其是否具備滿足預(yù)期的測(cè)量能力進(jìn)行確認(rèn)。（）34.對(duì)于內(nèi)審中確定的不合格項(xiàng)，組織均應(yīng)采取相應(yīng)的糾正措施。（）35.并非所有的生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程都需要進(jìn)行確認(rèn)。（）36.現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)不能對(duì)審核計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整和修改，以確保審核任務(wù)的完成。（）37.檢查表可以規(guī)范審核程序并保持明確的審核目標(biāo)，

14、因此在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，必須嚴(yán)格按檢查表審核。（）38.供方提供的有關(guān)信息可以作為組織對(duì)供方進(jìn)行選擇和評(píng)價(jià)的依據(jù)。（）39.審核員的能力體現(xiàn)在個(gè)人素質(zhì)和對(duì)知識(shí)和技能的應(yīng)用兩個(gè)方面。（）40.內(nèi)部審核的結(jié)論是審核組在對(duì)不符合項(xiàng)分析后得出的審核結(jié)果。（）41.內(nèi)部審核和管理評(píng)審都是組織對(duì)自己的質(zhì)量管理體系進(jìn)行評(píng)價(jià)活動(dòng)，兩項(xiàng)活動(dòng)可以合二為一。（）42.為了找到更多的不符合項(xiàng)，審核時(shí)可以增加抽樣量。（）43.審核過(guò)程中，審核員與所有人員進(jìn)行的面談而收集到的信息均可作為審核證據(jù)。（）44.審核準(zhǔn)則可以包括合同和適用的法律法規(guī)。（）45.內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的糾正措施的實(shí)施及其有效性應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)證。（）46.每一次

15、內(nèi)部審核必須覆蓋組織所有的質(zhì)量管理體系過(guò)程。（）47.對(duì)質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)的方法就是內(nèi)部審核。（）48.每一個(gè)內(nèi)審員都應(yīng)在質(zhì)量管理體系的有效實(shí)施方面起到帶頭的作用。（）49.組織應(yīng)針對(duì)質(zhì)量管理體系實(shí)施運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的每一個(gè)不符合項(xiàng)采取糾正措施。（）50.對(duì)質(zhì)量管理體系符合性和有效性的綜合評(píng)價(jià)是審核計(jì)劃中的重要內(nèi)容。（）51.內(nèi)審員可以代替不符合項(xiàng)的責(zé)任部門(mén)制定糾正措施計(jì)劃。（）52.審核員在審核中收集到的與審核準(zhǔn)則有關(guān)的信息都可以作為審核證據(jù)。（）53.內(nèi)審的目的是找出不符合項(xiàng)以便改正，即發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題越多，審核員的工作越出色。練習(xí)三 填空題指出GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)中適用于下述情景的某項(xiàng)條款

16、，請(qǐng)將條款號(hào)填在橫線上。1.“某產(chǎn)品的設(shè)計(jì)圖紙中標(biāo)明了該產(chǎn)品所用材料的名稱(chēng)、性能、規(guī)格、型號(hào)等信息?！边m合于這一情景的條款是 7.3.3 2.“旅行社的導(dǎo)游在旅游結(jié)束后正在向旅游團(tuán)的游客發(fā)放顧客滿意度調(diào)查表。適合于這一情景的條款是 8.2.1 3.“生產(chǎn)部針對(duì)管理評(píng)審時(shí)提出的改進(jìn)要求采取糾正措施?！边m合于這一情景的條款是 5.6.3 4.“質(zhì)檢科正在對(duì)檢驗(yàn)記錄進(jìn)行清理，將超過(guò)保存期的記錄進(jìn)行銷(xiāo)毀?！边m合于這一情景的條款是 4.2.4 5.“辦公室每季度對(duì)各部門(mén)文件和記錄的控制情況進(jìn)行一次檢查?！边m合于這一情景的條款是 8.2.3 6.“某學(xué)校的教研室正在討論開(kāi)發(fā)新課程的方案?！边m合于這一情景的

17、條款是 7.3.1 7.“總工召集各部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)工程部起擬的投標(biāo)書(shū)進(jìn)行討論?！边m合于這一情景的條款是 7.2.2 8.“學(xué)校后勤集團(tuán)的餐飲部對(duì)每季度收集的飯菜質(zhì)量和餐飲服務(wù)質(zhì)量調(diào)查表進(jìn)行分類(lèi)整理分析。”適合于這一情景的條款是 8.4 9.“一臺(tái)已經(jīng)校準(zhǔn)的計(jì)量裝置沒(méi)有檢定標(biāo)識(shí)?！边m合于這一情景的條款是 7.6 10.“某小學(xué)按GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)建立質(zhì)量管理體系時(shí)刪減了7.3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)?！边m合于這一情景的條款是 1.2 11.“裝配車(chē)間的檢驗(yàn)員在最終產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告單上簽名”適合于這一情景的條款是 8.2.4 12.“賓館管理部門(mén)編制了前臺(tái)接待服務(wù)規(guī)范?！边m合于這一情景的條款是 7.1 13.“棉

18、紡廠的機(jī)織車(chē)間的溫度和濕度達(dá)不到規(guī)定要求?！边m合于這一情景的條款是 6.4 14.“由于沒(méi)有統(tǒng)一的規(guī)定，某工序每個(gè)工人的做法都不同，而且產(chǎn)品的合格率差別很大?！边m合于這一情景的條款是 7.5.1 15.“銷(xiāo)售科將客戶電話訂貨產(chǎn)品的信息傳真給客戶進(jìn)行確認(rèn)”。適合于這一情景的條款是 7.2.2 16.“顧客經(jīng)常投訴服務(wù)員的態(tài)度不好，餐廳經(jīng)理總是對(duì)被投訴的服務(wù)員進(jìn)行罰款處理，嚴(yán)重的開(kāi)除處理。”適合于這一情景的條款是 8.5.2 17.“辦公室正在組織新來(lái)的大學(xué)生崗前培訓(xùn)?！边m合于這一情景的條款是 6.2.2 18.“某公司將已出售的電磁輻射超標(biāo)的手機(jī)全部招回了?！边m合于這一情景的條款是 8.3 19

19、.“物業(yè)小區(qū)正在檢修供暖設(shè)施?！边m合于這一情景的條款是 6.3 20.“制藥廠的試驗(yàn)室正在對(duì)新開(kāi)發(fā)的流感疫苗的療效進(jìn)行動(dòng)物試驗(yàn)?！边m合于這一情景的條款是 7.3.5 21.“商場(chǎng)降價(jià)處理外殼上有劃痕的冰箱?！边m合于這一情景的條款是 8.3 22.“組織不能確認(rèn)他們能把培訓(xùn)記錄保持多久。”適合于這一情景的條款是 4.2.4 23.“我們的管理評(píng)審會(huì)議解決了許多問(wèn)題大家都知道.但是在開(kāi)管理評(píng)審會(huì)議那天,記錄員出差去了,所以沒(méi)有記錄.”。適合于這一情景的條款是 5.6.1 24.“酒店的餐飲服務(wù)人員沒(méi)有健康證?！边m合于這一情景的條款是 7.2.1 25.“在電路版印刷車(chē)間，審核員發(fā)現(xiàn)已印刷好的電路板

20、被雜亂無(wú)章地?cái)[放在地上”適合于這一情景的條款是 7.5.5 26.“某企業(yè)的車(chē)工沒(méi)有操作證。”適合于這一情景的條款是 6.2.2 27.“采購(gòu)控制程序規(guī)定：所有原材料到廠后，由供應(yīng)科填寫(xiě)送檢單報(bào)質(zhì)檢科，由質(zhì)檢科檢驗(yàn)合格后入庫(kù)?！边m合于這一情景的條款是 7.4.3 28.“試驗(yàn)員每次使用天平前均要進(jìn)行調(diào)整?！边m合于這一情景的條款是 7.6 29.“庫(kù)房針對(duì)內(nèi)審時(shí)提出的不符合項(xiàng)采取糾正措施。”適合于這一情景的條款是 8.2.2 30.“某機(jī)械加工廠的質(zhì)量手冊(cè)中寫(xiě)明刪減GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)中7.3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā),但沒(méi)寫(xiě)明刪減的理由?！边m合于這一情景的條款是 4.2.2 31.“某療養(yǎng)院新植了150平米

21、的草坪和120株花木，使療養(yǎng)院的空氣更加清新?！边m合于這一情景的條款是 6.4 32.“客戶發(fā)來(lái)傳真詢問(wèn)是否同意合同補(bǔ)充條款，但銷(xiāo)售科未及時(shí)回復(fù)。”適合于這一情景的條款是 7.2.3 33.“施工現(xiàn)場(chǎng)的檢驗(yàn)員詳細(xì)記錄了每批水泥和鋼筋的供貨單位、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量及使用單位等信息?！边m合于這一情景的條款是 8.2.4 34.“顧客提供給組織的圖紙丟失了?！边m合于這一情景的條款是 7.5.4 35.“技術(shù)科的資料員在已作廢的圖紙上加蓋作廢章?！边m合于這一情景的條款是 4.2.3 36.“計(jì)量員用推車(chē)將三臺(tái)精密儀器送到生產(chǎn)線去校準(zhǔn)生產(chǎn)檢測(cè)用的儀表，因修路儀器在小車(chē)上顛簸不停?！边m合于這一情景的條款是 7

22、.6 37.“某汽車(chē)制造公司規(guī)定：只有通過(guò)了質(zhì)量管理體系認(rèn)證的汽車(chē)配件廠才有資格入選合格供應(yīng)商。”適合于這一情景的條款是 7.4.1 38.“某企業(yè)規(guī)定對(duì)顧客提供的配件不須檢驗(yàn)，配件質(zhì)量由顧客負(fù)責(zé)。”適合于這一情景的條款是 7.5.4 39.“某電腦操作人員不會(huì)利用某程序?qū)?shù)字進(jìn)行累加，而每次都要由同事代打?！边m合于這一情景的條款是 6.2.1 40.在審核中問(wèn)及誰(shuí)是管理者代表，常務(wù)副廠長(zhǎng)說(shuō)：“是我，當(dāng)廠長(zhǎng)外出時(shí)就由我全權(quán)代表?！眴?wèn)是否有專(zhuān)門(mén)的任務(wù)？答：“不用，作為常務(wù)副廠長(zhǎng)是當(dāng)然的代表”。適合于這一情景的條款是 5.5.2 41.“顧客對(duì)某產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題反復(fù)投訴多次，但生產(chǎn)部的技術(shù)人員卻不知道

23、。”適合于這一情景的條款是 5.5.3 42.“雖然合同要求當(dāng)流程更改時(shí)應(yīng)通知客戶，現(xiàn)發(fā)現(xiàn)合同XY-001流程被修改時(shí)，客戶并沒(méi)有得到通知?！边m合于這一情景的條款是 7.2.3 四、簡(jiǎn)答題1.“以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)”的含義是什么？P11答：組織依存于顧客。因此，組織應(yīng)當(dāng)理解顧客當(dāng)前和未來(lái)的需求，滿足顧客要求并爭(zhēng)取超越顧客期望。2.過(guò)程方法和管理系統(tǒng)方法的區(qū)別和聯(lián)系？P14答：過(guò)程方法與管理系統(tǒng)方法的區(qū)別過(guò)程方法管理的系統(tǒng)方法研究對(duì)象：?jiǎn)蝹€(gè)過(guò)程及該過(guò)程和其他相關(guān)過(guò)程的關(guān)系若干過(guò)程/過(guò)程形成的體系管理對(duì)象：:一組活動(dòng)一組過(guò)程目 的高效地達(dá)到過(guò)程的目標(biāo) 提高實(shí)現(xiàn)組織的目標(biāo)的有效性和效率聯(lián) 系：過(guò)程方法和

24、管理的系統(tǒng)方法管理的都是過(guò)程，并且過(guò)程方法是管理系統(tǒng)方法的基礎(chǔ) 3.質(zhì)量管理的八項(xiàng)原則是什么？P11-16答：（1）以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)（2）領(lǐng)導(dǎo)作用（3）全員參與（4）過(guò)程方法（5）管理的系統(tǒng)方法 （6）持續(xù)改進(jìn)（7）基于事實(shí)的決策方法（8）與供方互利的關(guān)系4.與產(chǎn)品有關(guān)的要求包括那些方面？P50答：（1）顧客規(guī)定的要求，包括對(duì)交付及交付后活動(dòng)的要求（2）顧客雖然沒(méi)有明示，但規(guī)定用途或已知的預(yù)期用途所需的要求（3）適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)要求（4）組織認(rèn)為必要的任何附加要求5.最高管理者在質(zhì)量管理體系管理職責(zé)是什么？P37答：1、向組織傳達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性； 2、制定質(zhì)量方針；3、確保

25、質(zhì)量目標(biāo)的制定；4、進(jìn)行管理評(píng)審； 5、確保資源的獲得。6. ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)允許刪減的條件和范圍是什么？P29答：（1）刪減范圍：標(biāo)準(zhǔn)僅限“產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)”過(guò)程的刪減； （2）刪減條件：刪減不影響組織提供滿足顧客和適用法律法規(guī)要求的產(chǎn)品的能力或責(zé)任. 7. 簡(jiǎn)要說(shuō)明什么是質(zhì)量的“明示的”“通常隱含的”和“必須履行的”要求？P19答：“明示的要求”可以理解為規(guī)定的要求。明示的要求可以是以書(shū)面方式規(guī)定的要求，也可以是以口頭方式規(guī)定的要求。 “通常隱含的要求”指組織、顧客和其他相關(guān)方的慣例或一般做法，所考慮的需求或期望是不言而喻的。 “必須履行的要求”指法律法規(guī)的要求和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的要求。8.

26、什么是質(zhì)量管理體系審核？其特點(diǎn)是什么？P81/P90-91答：為獲得質(zhì)量管理體系的審核證據(jù)， 并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足質(zhì)量管理體系準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的、形成文件的過(guò)程。 特點(diǎn)：（1）被審核的質(zhì)量管理體系必須是正規(guī)的（2）是一個(gè)系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程（3）是一個(gè)抽樣檢查的過(guò)程9.組織應(yīng)對(duì)哪些方面的信息進(jìn)行數(shù)據(jù)分析？P76答：（1）顧客滿意（2）與產(chǎn)品要求的符合性（3）過(guò)程和產(chǎn)品的特性及趨勢(shì)，包括采取預(yù)防措施的機(jī)會(huì)（4）供方10.內(nèi)審的目的和審核準(zhǔn)則是什么？P96答：內(nèi)審的目的是（確定質(zhì)量管理體系的符合性和有效性；）（1）確定質(zhì)量管理體系與審核準(zhǔn)則的符合程度；（2）評(píng)價(jià)

27、質(zhì)量管理體系滿足法律法規(guī)和合同要求的能力；（3）評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系實(shí)現(xiàn)組織確定的質(zhì)量目標(biāo)的有效性；（4）識(shí)別質(zhì)量管理體系潛在的改進(jìn)。審核準(zhǔn)則是：（用作為依據(jù)的一組方針、程序或要求。） a、組織現(xiàn)行有效的質(zhì)量管理體系文件；（標(biāo)準(zhǔn)要求）b、組織建立、實(shí)施質(zhì)量管理體系依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)；（顧客要求）c、適用于組織的產(chǎn)品和過(guò)程的有關(guān)法律法規(guī)；d、與相關(guān)方（如顧客）簽訂的合同中規(guī)定的對(duì)組織質(zhì)量管理體系的要求。（組織確定的質(zhì)量管理體系文件要求）11.審核員的職責(zé)是什么？P98 答：1、對(duì)審核進(jìn)行策劃，編制審核計(jì)劃、分配審核工作；2、組織和指導(dǎo)審核組成員；3、主持首、末次會(huì)議，并組織審核組內(nèi)部溝通；4、控制和協(xié)調(diào)審核

28、活動(dòng)；5、組織審核組評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)并得出審核結(jié)論，編制和完成審核報(bào)告；6、履行和完成審核員承擔(dān)的任務(wù)和職責(zé)。 12.審核組在內(nèi)部審核現(xiàn)場(chǎng)階段的主要活動(dòng)有那些？P110答：1、召開(kāi)首次會(huì)議；2、現(xiàn)場(chǎng)審核，收集和驗(yàn)證信息，獲得審核證據(jù)；3、形成審核發(fā)現(xiàn)；4、準(zhǔn)備并形成審核結(jié)論；5、審核過(guò)程中的溝通；6、召開(kāi)末次會(huì)議；7、審核報(bào)告。13.什么是審核證據(jù)？審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論？它們之間的關(guān)系是什么？P83-84答：審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。 審核發(fā)現(xiàn)：將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。 審核結(jié)論：審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果。 相互

29、關(guān)系：審核準(zhǔn)則是判斷審核證據(jù)符合性的依據(jù)，審核證據(jù)是獲得審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)，審核發(fā)現(xiàn)是作出審核結(jié)論的基礎(chǔ)。 1 獲得審核證據(jù)、形成審核發(fā)現(xiàn)、得出審核結(jié)論都是圍繞審核準(zhǔn)則相關(guān)的活動(dòng)； 2 獲得審核證據(jù)是形成審核發(fā)現(xiàn)的前提條件，得出審核結(jié)論則需要分析所有的審核發(fā)現(xiàn)； 3 審核發(fā)現(xiàn)是針對(duì)獲得的審核證據(jù)得出的針對(duì)性的審核結(jié)果 (即：每1項(xiàng)審核證據(jù)形成1項(xiàng)審核發(fā)現(xiàn)，得到1項(xiàng)對(duì)應(yīng)的審核結(jié)果)；而審核結(jié)論是集中所有的審核發(fā)現(xiàn)得到的最終審核結(jié)果。14. 末次會(huì)議的議程？P124答：1、重申審核的目的、準(zhǔn)則和范圍2、提出審核發(fā)現(xiàn)3、宣布審核結(jié)論4、必要時(shí)，說(shuō)明可能降低審核結(jié)論可信程度的情況5、適當(dāng)時(shí)，討論糾正和預(yù)防

30、措施的時(shí)間表6、適用時(shí)，針對(duì)潛在的問(wèn)題指出改進(jìn)方向7、需要時(shí)，受審核方代表簡(jiǎn)短致辭15. 質(zhì)量管理體系文件應(yīng)包括哪些內(nèi)容？P32答：a、形成文件的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)b、質(zhì)量手冊(cè)c、本標(biāo)準(zhǔn)所要求的形成文件的程序和記錄d、組織確定的為確保其過(guò)程的有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件，包括記錄 16.如果你是某公司的內(nèi)審員，讓你審公司辦公室，請(qǐng)寫(xiě)出“4.2.3”審核思路。答：查辦公室的文件管理是否滿足標(biāo)準(zhǔn)4.2.3以下條款要求，如(a-g)：a、為使文件是否充分與適宜的，文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)；b、必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審與更新，并再次批準(zhǔn)；c、確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識(shí)別；d、確保在使用處可獲得適用文件

31、的有關(guān)版本；e、確保文件保持清晰、易于識(shí)別；f、確保組織所確定的策劃和運(yùn)行質(zhì)量管理體系所需的外來(lái)文件得到識(shí)別，并控制其分發(fā)；g、防止作廢文件的非預(yù)期適用，如果出于某種目的而保留作廢文件，對(duì)這些文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。17.如果你是某公司的內(nèi)審員，讓你審公司人力資源部，請(qǐng)寫(xiě)出“6.2.2”審核思路。答：查公司人力資源部對(duì)各部門(mén)人員的能力檔案管理，年度培訓(xùn)計(jì)劃，實(shí)施的培訓(xùn)記錄，考核結(jié)果及人才統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)是否滿足標(biāo)準(zhǔn)6.2.2（a-e）條款要求。18. 如果你是某公司的內(nèi)審員，讓你審公司銷(xiāo)售部，請(qǐng)寫(xiě)出“7.2.2”審核思路。答：查銷(xiāo)售部對(duì)顧客的承諾是否符合顧客規(guī)定的要求，如標(biāo)準(zhǔn)7.2.2（a-c）條款內(nèi)容是

32、否按合同規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審的結(jié)果是否可行（功能，性能，交貨的地點(diǎn)、時(shí)間、價(jià)格、交貨期）練習(xí)五 案例分析題請(qǐng)根據(jù)所述案例情景判斷：如能判斷有不符合項(xiàng)，請(qǐng)寫(xiě)出不符合事實(shí)、不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)的條款號(hào)和內(nèi)容、不符合的性質(zhì)。如沒(méi)有不符合事實(shí)，請(qǐng)寫(xiě)明理由。1.審核員在銷(xiāo)售科查閱到2004年一季度與顧客簽訂了13份合同，審核員要求查看對(duì)這些合同進(jìn)行評(píng)審的記錄，銷(xiāo)售科長(zhǎng)說(shuō)：“所有的合同都評(píng)審了，但我們沒(méi)有書(shū)面的評(píng)審記錄，我們單位的計(jì)算機(jī)都是聯(lián)網(wǎng)的，所有的合同評(píng)審都在網(wǎng)上進(jìn)行，評(píng)審之后認(rèn)為可以滿足要求時(shí)才簽訂合同，但評(píng)審記錄都從計(jì)算機(jī)中刪除了，沒(méi)有保存?！贝鸢福?）、不符合事實(shí): 所有

33、的合同評(píng)審都在網(wǎng)上進(jìn)行，但評(píng)審記錄都從計(jì)算機(jī)中刪除了，沒(méi)有保存.2）、不符合條款號(hào)和內(nèi)容：不符合ISO9001-2008標(biāo)準(zhǔn)7.2.2的條款要求“評(píng)審結(jié)果及評(píng)審所引起的措施的記錄應(yīng)予保持”3）不符合性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)2.審核員在某食品包裝車(chē)間里，看見(jiàn)工人用一臺(tái)電子秤稱(chēng)量待包裝的食品。審核員看見(jiàn)食品包裝袋上注明每袋食品的重量為50+0.50克，審核員抽查現(xiàn)場(chǎng)已稱(chēng)完重量的兩袋，發(fā)現(xiàn)秤量值分別是48.30克和48.35克。工人解釋說(shuō)：“每袋的重量都是夠的，只是這臺(tái)秤不準(zhǔn)。”審核員看見(jiàn)秤上貼的校準(zhǔn)標(biāo)簽上表明該秤是在校準(zhǔn)周期內(nèi)的，但該秤在不稱(chēng)量食品時(shí)確實(shí)不能回0。答案： 1）、不符合事實(shí): 秤上貼的校準(zhǔn)

34、標(biāo)簽上表明該秤是在校準(zhǔn)周期內(nèi)的，但該秤在不稱(chēng)量食品時(shí)確實(shí)不能回0。2）、不符合條款號(hào)和內(nèi)容：不符合ISO9001-2008標(biāo)準(zhǔn)7.6條款要求“此外，當(dāng)發(fā)現(xiàn)設(shè)備不符合要求時(shí)，組織應(yīng)對(duì)以往測(cè)量結(jié)果的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)和記錄。組織應(yīng)對(duì)該設(shè)備和任何受影響的產(chǎn)品采取適當(dāng)?shù)拇胧！?）不符合性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)3.某生產(chǎn)小型家用電器的企業(yè)，程序規(guī)定：“在訂貨會(huì)上如有客戶要訂貨，經(jīng)廠長(zhǎng)授權(quán)的銷(xiāo)售人員可先與客戶草簽合同，然后將合同帶回，由銷(xiāo)售科長(zhǎng)在合同背面加蓋合同評(píng)審印章并組織評(píng)審，如合同可以接受就簽字，再在合同上加蓋工廠的公章?！睂徍藛T查看三份合同，看見(jiàn)銷(xiāo)售員草簽的日期為10月10日，經(jīng)銷(xiāo)售處長(zhǎng)在評(píng)審后的簽字日期

35、為10月15日，加蓋公章的日期為10月13日。(7.2.2)答案： 1）、不符合事實(shí): 銷(xiāo)售員草簽的日期為10月10日，經(jīng)銷(xiāo)售處長(zhǎng)在評(píng)審后的簽字日期為10月15日，加蓋公章的日期為10月13日2）、不符合條款號(hào)和內(nèi)容：不符合ISO9001-2008標(biāo)準(zhǔn)7.2.2條款要求“評(píng)審應(yīng)在組織向顧客作出提供產(chǎn)品的承諾之前進(jìn)行”3）不符合性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)4.審核員在質(zhì)檢科查到一份不合格品報(bào)告單上寫(xiě)明：“按WE12-2003工藝文件進(jìn)行返修。”審核員要求查看這批不合格品的復(fù)檢記錄，質(zhì)檢員說(shuō)：“這批不合格品按工藝文件返修后還是不合格的，檢驗(yàn)已沒(méi)有什么意義了，可以用就行了?！?8.3)答案： 1）、不符合事實(shí)

36、: 這批不合格品按工藝文件返修后還是不合格的，但沒(méi)復(fù)檢2）、不符合條款號(hào)和內(nèi)容：不符合ISO9001-2008標(biāo)準(zhǔn)8.3條款要求：“在不合格品得到糾正之后應(yīng)對(duì)其再次進(jìn)行驗(yàn)證，以證實(shí)符合要求”3）不符合性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)5.在成品倉(cāng)庫(kù)，審核員看到堆放的42.5級(jí)硅酸鹽水泥有的16包一摞，有的20包一摞，且堆放在底部的水泥包有的已經(jīng)破裂，而倉(cāng)庫(kù)管理規(guī)定中規(guī)定碼放高度不能超過(guò)16包。倉(cāng)庫(kù)管理員解釋說(shuō)：“近來(lái)庫(kù)房比較緊張，只好堆放得高一些，可以節(jié)省碼放地方?！?7.5.5)答案： 1）、不符合事實(shí): 倉(cāng)庫(kù)管理規(guī)定中規(guī)定碼放高度不能超過(guò)16包，堆放的42.5級(jí)硅酸鹽水泥有的16包一摞，有的20包一摞2）

37、、不符合條款號(hào)和內(nèi)容：不符合ISO9001-2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.5條款要求“組織應(yīng)在內(nèi)部處理和交付到預(yù)定的地點(diǎn)期間對(duì)產(chǎn)品防護(hù)，以保證產(chǎn)品符合性要求?！?）不符合性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)6.審核員在銷(xiāo)售部查2004年2月銷(xiāo)售統(tǒng)計(jì)報(bào)表時(shí)，發(fā)現(xiàn)一批DT34型密封件共計(jì)1000件注明“因合同更改積壓”字樣，銷(xiāo)售部長(zhǎng)說(shuō)：“這是南昌新興公司今年1月份訂的貨，本來(lái)訂好要3000件，但后來(lái)他們來(lái)電話說(shuō)只要2008件，可是我們忘了通知生產(chǎn)部，所以就積壓了這1000件，到現(xiàn)在還沒(méi)有賣(mài)出去。”(7.2.2)答案： 1）、不符合事實(shí): 南昌新興公司今年1月份訂的貨，本來(lái)訂好要3000件，但后來(lái)他們來(lái)電話說(shuō)只要2008件，可

38、是我們忘了通知生產(chǎn)部2）、不符合條款號(hào)和內(nèi)容：不符合ISO9001-2008標(biāo)準(zhǔn)7.2.2條款要求 “若產(chǎn)品要求發(fā)生變更，組織應(yīng)確保相關(guān)文件得到修改，并確保相關(guān)人員知道已變更的要求?！?）不符合性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)7.在技術(shù)科，審核員發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)文件和工藝文件沒(méi)蓋受控章，只有文件的編號(hào)及發(fā)放日期，技術(shù)科長(zhǎng)急忙解釋?zhuān)镜奈募刂瞥绦蛑幸?guī)定，質(zhì)量管理體系運(yùn)行的文件均為受控文件，除質(zhì)量手冊(cè)外，其他文件均不加蓋受控章。(無(wú))答案：符合ISO9001-2008標(biāo)準(zhǔn)4.2.3條款要求“質(zhì)量管理體系所要求的文件應(yīng)予以控制?！币卜辖M織自己的文件。8.審核員在供應(yīng)部審核，查看2003年的材料采購(gòu)統(tǒng)計(jì)表，發(fā)現(xiàn)200

39、3年共從北京新華公司采購(gòu)某種零件共計(jì)6批15000個(gè)，但大約有20%左右的零件因質(zhì)量不好由新華公司進(jìn)行更換。審核員查合格供方名錄上列有北京新華公司，審核員問(wèn)：“如何對(duì)北京新華公司進(jìn)行選擇評(píng)價(jià)的？“并請(qǐng)供應(yīng)部長(zhǎng)提供對(duì)北京新華公司的評(píng)價(jià)記錄，供應(yīng)部長(zhǎng)說(shuō) ：“我們沒(méi)有評(píng)價(jià)過(guò)北京新華公司，這家公司是我們的老關(guān)系了，幾年前就給我們供貨，價(jià)格便宜，又送貨上門(mén)，有什么質(zhì)量問(wèn)題，一個(gè)電話，人家就包退包換?！?7.4.1)答案： 1）、不符合事實(shí): 沒(méi)有對(duì)新華公司做選擇評(píng)價(jià)2）、不符合條款號(hào)和內(nèi)容：不符合ISO9001-2008標(biāo)準(zhǔn)7.4.1條款要求“組織應(yīng)根據(jù)供方按組織的要求提供產(chǎn)品的能力評(píng)價(jià)和選擇供方。”

40、3）不符合性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)9.在成品車(chē)間，審核員看到檢驗(yàn)員正在檢驗(yàn)H-15型產(chǎn)品，檢驗(yàn)員介紹說(shuō)：“H-15型產(chǎn)品是抽檢，通常200件為一批，抽10件檢驗(yàn)?！睂徍藛T問(wèn)：“都要檢驗(yàn)?zāi)男╉?xiàng)目？”檢驗(yàn)員將H-15型產(chǎn)品的檢驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)拿給審核員看，審核員看見(jiàn)檢驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)上規(guī)定：H-15型產(chǎn)品200件為一批，每批抽20件檢驗(yàn)。檢驗(yàn)員說(shuō)：“每批抽20件檢驗(yàn)工作量太大，我們抽檢10件的檢驗(yàn)記錄很清楚，你可查看，沒(méi)有不合格的?！?8.2.4)答案： 1）、不符合事實(shí): 檢驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)上規(guī)定：H-15型產(chǎn)品200件為一批，每批抽20件檢驗(yàn)，但正在檢驗(yàn)H-15型產(chǎn)品，通常200件為一批，抽10件檢驗(yàn)。2）、不符合條款號(hào)和

41、內(nèi)容：不符合ISO9001-2008標(biāo)準(zhǔn)8.2.4條款要求“這種監(jiān)視和測(cè)量應(yīng)依據(jù)所策劃的安排（見(jiàn)7.1），在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的適當(dāng)階段進(jìn)行?！?）不符合性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)10.審核員在進(jìn)貨檢驗(yàn)站看見(jiàn)一個(gè)箱子內(nèi)裝5個(gè)零件，箱子上掛著一個(gè)“拒收”標(biāo)牌。檢驗(yàn)科長(zhǎng)說(shuō)：“這批零件應(yīng)該兩個(gè)星期前就到貨，但今天早上才收到，一共有20個(gè)，因生產(chǎn)急用經(jīng)生產(chǎn)部部長(zhǎng)批準(zhǔn)先用了15個(gè)零件，但經(jīng)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)這5個(gè)全部不合格，所以掛了“拒收”標(biāo)牌。審核員問(wèn)：“另外的那15個(gè)零件呢？”檢驗(yàn)科長(zhǎng)說(shuō)：“車(chē)間主任說(shuō)那15個(gè)零件已經(jīng)裝配在產(chǎn)品上使用了，但因沒(méi)有什么特殊標(biāo)記，現(xiàn)在也不知道裝配在哪些產(chǎn)品上了，一時(shí)很難找到?！?7.5.3)答案

42、： 1）、不符合事實(shí): 一共有20個(gè)，因生產(chǎn)急用經(jīng)生產(chǎn)部部長(zhǎng)批準(zhǔn)先用了15個(gè)零件，但經(jīng)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)這5個(gè)全部不合格， 15個(gè)零件已經(jīng)裝配在產(chǎn)品上使用了，但因沒(méi)有什么特殊標(biāo)記，2）、不符合條款號(hào)和內(nèi)容：不符合ISO9001-2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.3條款要求 “在有可追溯性要求的場(chǎng)合，組織應(yīng)控制產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識(shí)，并保持記錄（見(jiàn)4.2.4）?！?）不符合性質(zhì)：嚴(yán)重不符合項(xiàng)11.公司規(guī)定所有技術(shù)文件由技術(shù)部負(fù)責(zé)發(fā)放，審核員在技術(shù)部查看編號(hào)為W-009“文件控制清單”中列有編號(hào)為0145的化工原料檢驗(yàn)規(guī)程注明是2003年版本的，但審核員在檢驗(yàn)科發(fā)現(xiàn)質(zhì)檢員使用的化工原料檢驗(yàn)規(guī)程是2008年版本。(4.2.3)答

43、案： 1）、不符合事實(shí): 質(zhì)檢員使用的化工原料檢驗(yàn)規(guī)程是2008年版本，但在技術(shù)部查看編號(hào)為W-009“文件控制清單”中列有編號(hào)為0145的化工原料檢驗(yàn)規(guī)程注明是2003年版本的2）、不符合條款號(hào)和內(nèi)容：不符合ISO9001-2008標(biāo)準(zhǔn)4.2.3d條款要求)“確保在使用處可獲得適用文件有關(guān)版本；”3）不符合性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)12.審核員在銷(xiāo)售部查看上季度產(chǎn)品銷(xiāo)售統(tǒng)計(jì)分析報(bào)表，看到有許多顧客要求退、換貨的記錄，退換數(shù)量占了全部銷(xiāo)售產(chǎn)品的21%，報(bào)表中寫(xiě)明的原因分析是運(yùn)輸不當(dāng)造成產(chǎn)品外殼破損。審核員問(wèn)：“對(duì)這種情況是如何處理的？”銷(xiāo)售部長(zhǎng)說(shuō)：“這不是我們的責(zé)任，發(fā)貨時(shí)產(chǎn)品的外殼都是好的，產(chǎn)品都是

44、合格的，這些問(wèn)題都是由于火車(chē)和汽車(chē)野蠻運(yùn)輸造成的，我們也沒(méi)有辦法，只能退換或修理。”(8.5.2)答案： 1）、不符合事實(shí): 許多顧客要求退、換貨的記錄，退換數(shù)量占了全部銷(xiāo)售產(chǎn)品的21%，但銷(xiāo)售部長(zhǎng)對(duì)這種情況是如何處理的 ：只能退換或修理2）、不符合條款號(hào)和內(nèi)容：不符合ISO9001-2008標(biāo)準(zhǔn)8.5.2條款要求 “組織應(yīng)采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生?！?）不符合性質(zhì)：嚴(yán)重不符合項(xiàng)13.某建筑施工單位(乙方)與建設(shè)單位(甲方)簽訂的合同中寫(xiě)明：施工中使用的鋼筋必須是甲方指定的企業(yè)生產(chǎn)的。審核員要求查看鋼筋的檢驗(yàn)記錄，施工項(xiàng)目部的質(zhì)檢員說(shuō)：“這些鋼筋是從甲方指定的企業(yè)生產(chǎn)的

45、，質(zhì)量當(dāng)然由甲方負(fù)責(zé)，我們用不著檢驗(yàn)?！?7.4.3)答案： 1）、不符合事實(shí): 施工中使用的鋼筋必須是甲方指定的企業(yè)生產(chǎn)的，沒(méi)檢驗(yàn)2）、不符合條款號(hào)和內(nèi)容：不符合ISO9001-2008標(biāo)準(zhǔn)7.4.3條款要求 “組織應(yīng)確定并實(shí)施檢驗(yàn)或其他必要的活動(dòng)，以確保采購(gòu)的產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購(gòu)要求。”3）不符合性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)14.某化工廠在內(nèi)部審核時(shí)，針對(duì)不同部門(mén)，組成審核組。在對(duì)四車(chē)間審核時(shí)，由質(zhì)量辦主任做審核組長(zhǎng)，三車(chē)間、四車(chē)間技術(shù)副主任為組員，因?yàn)樗麄儍蓚€(gè)對(duì)四車(chē)間流程、設(shè)備、工藝和人員等最了解。(8.2.2)答案： 1）、不符合事實(shí): 對(duì)四車(chē)間審核時(shí)，四車(chē)間技術(shù)副主任為審核組組員2）、不符合條款

46、號(hào)和內(nèi)容：不符合ISO9001-2008標(biāo)準(zhǔn)8.2.2條款要求 “審核員不應(yīng)審核自己的工作。3）不符合性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)15.審核員在技術(shù)部審核，車(chē)間主任王某拿了一張圖紙來(lái)找技術(shù)部部長(zhǎng)，王某指著圖紙上的一個(gè)尺寸問(wèn)技術(shù)部長(zhǎng)：“這個(gè)尺寸是不是有問(wèn)題？”技術(shù)部長(zhǎng)看了看圖紙并查看了幾份技術(shù)資料說(shuō)：“確實(shí)不正確?！闭f(shuō)著就用鋼筆作了修改，并簽上了自己的名字。審核員查看產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)控制程序，上面規(guī)定：“所有的設(shè)計(jì)更改均應(yīng)得到技術(shù)副總經(jīng)理的批準(zhǔn)?！?7.3.7)答案： 1）、不符合事實(shí): 產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)控制程序，上面規(guī)定：“所有的設(shè)計(jì)更改均應(yīng)得到技術(shù)副總經(jīng)理的批準(zhǔn)，技術(shù)部長(zhǎng)對(duì)不正確的圖紙用鋼筆作了修改，并簽上了

47、自己的名字2）、不符合條款號(hào)和內(nèi)容：不符合ISO9001-2008標(biāo)準(zhǔn)7.3.7條款要求“適當(dāng)時(shí)，應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的更改進(jìn)行評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)，并在實(shí)施前得到批準(zhǔn)?！?）不符合性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)16.某公司組織職工前往旅游熱點(diǎn)城市度假，他們提前一個(gè)月向某賓館預(yù)定了客房，而且交了定金。但是在到達(dá)賓館時(shí)被告知：因假日期間客源旺盛，該公司預(yù)定的客房已被售完。對(duì)此公司十分不滿，向賓館索賠。賓館表示，此情況發(fā)生屬于“超額預(yù)定”造成的，而“超額預(yù)定”是賓館經(jīng)常采取的預(yù)定策略。賓館可以退還定金，但不承擔(dān)賠償責(zé)任。（7.2.3）答案： 1）、不符合事實(shí): 某公司前一個(gè)月向某賓館預(yù)定了客房，但是在到達(dá)賓館時(shí)被告知，

48、該公司預(yù)定的客房已被售完2）、不符合條款號(hào)和內(nèi)容：不符合ISO9001-2008標(biāo)準(zhǔn)7.2.2條款要求 “c） 組織有能力滿足規(guī)定的要求?！?）不符合性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)17.2009年2月1日審核員在質(zhì)檢科審核，看到一臺(tái)編號(hào)為NO.28的進(jìn)口測(cè)試設(shè)備，設(shè)備上有“2007年12月1日校準(zhǔn)，有效期一年”的標(biāo)識(shí)，審核員要求該科長(zhǎng)該設(shè)備的周檢記錄，質(zhì)檢科長(zhǎng)說(shuō)：“這臺(tái)進(jìn)口設(shè)備本市沒(méi)法檢定，要到省計(jì)量中心進(jìn)行校準(zhǔn)，路途遠(yuǎn)、不方便，再說(shuō)這臺(tái)設(shè)備一直很準(zhǔn)，所以沒(méi)檢。”(7.6)答案： 1）、不符合事實(shí): 一臺(tái)編號(hào)為NO.28的進(jìn)口測(cè)試設(shè)備，設(shè)備上有“2007年12月1日校準(zhǔn)，有效期一年”的標(biāo)識(shí)，查該設(shè)備的周檢

49、記錄，這臺(tái)進(jìn)口設(shè)備本市沒(méi)檢定。2）、不符合條款號(hào)和內(nèi)容：不符合ISO9001-2008標(biāo)準(zhǔn)7.6“a)條款要求“對(duì)照能溯源到國(guó)際或國(guó)家基準(zhǔn)的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)，按照規(guī)定的時(shí)間間隔或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)和（或）驗(yàn)證?！?）不符合性質(zhì)：一般不符合項(xiàng)18.審核員在化驗(yàn)室審核，抽查到一個(gè)編號(hào)為NO.301生鐵10噸的化學(xué)份，含碳量超標(biāo)，判定為不合格品，在原料庫(kù)生鐵的不合格區(qū)審核員看到編號(hào)為NO.301生鐵，數(shù)量10噸，掛標(biāo)牌“退回”。(無(wú))符合ISO9001-2008標(biāo)準(zhǔn)8.3條款要求“組織應(yīng)確保不符合產(chǎn)品要求的產(chǎn)品得到識(shí)別和控制，以防止其非預(yù)期的使用或交付?！?9.一個(gè)化纖廠的配料工藝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)規(guī)定，由質(zhì)檢科的化驗(yàn)員每小時(shí)按量提取配料后的混合料，進(jìn)行化學(xué)成分分析，對(duì)配比進(jìn)行連續(xù)監(jiān)控，審核員檢查配比記錄，早上9：00開(kāi)始，以后每小時(shí)記一次，到下午5：00的記錄都填完，并簽名。審核員問(wèn)化驗(yàn)員，現(xiàn)在幾點(diǎn)了，化驗(yàn)員說(shuō)：“現(xiàn)在是下午2：00，我是把后面的記錄提前記了，因?yàn)橐话闱闆r都合格，沒(méi)有必要每小時(shí)化驗(yàn)”。(7.5.1)答案： 1）、不符合事實(shí): 配料工藝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)規(guī)定質(zhì)檢科的化驗(yàn)員每小時(shí)按量提取配料后的混合料，進(jìn)行化學(xué)成分分析