高管股權(quán)激勵管理系統(tǒng)規(guī)定

1、某化學(xué)工業(yè)有限公司管理架構(gòu)規(guī)劃和組織管理體系咨詢 項(xiàng)目股權(quán)激勵方案目錄第一章 總則21.1 股權(quán)激勵方案的目的21.2 股權(quán)激勵方案實(shí)施原則2第二章股權(quán)激勵方案執(zhí)行與管理機(jī)構(gòu)22.1 薪酬與考核委員會的設(shè)立 22.2 薪酬與考核委員會的職責(zé)3第三章股權(quán)激勵方案的內(nèi)容 33.1 股權(quán)激勵對象33.2 股權(quán)激勵方式33.3 股份授予頻率 33.4 每年股份授予總額的確定43.5 個人股份額度確定 4第四章持有股份的權(quán)利和義務(wù) 44.1 持有虛擬股份的權(quán)利44.2 持有虛擬股份的義務(wù)5第五章 股份退出 55.1 退出條件55.2 股份退出后遺留分紅問題的處理 5第六章 附則6某化學(xué)工業(yè)有限公司股權(quán)激

2、勵方案（XXXX年 XX月公司第X屆董事會第X次會議通過）第一章總則1.1股權(quán)激勵方案的目的第一條 股權(quán)激勵方案的目的（一）進(jìn)一步使高層管理人員的利益與股東的利益掛鉤，保證高層管理人員的決策符合股東的長遠(yuǎn)利益，激勵他們?yōu)楣緞?chuàng)造長期價值并追求公司的持續(xù)發(fā)展；（二）吸引和保留關(guān)鍵人才。1.2股權(quán)激勵方案實(shí)施原則第二條股權(quán)激勵方案遵循以下原則：（一）公開、公平、公正原則；（二）激勵機(jī)制與約束機(jī)制相結(jié)合的原則，即個人的長遠(yuǎn)利益和公司的長遠(yuǎn)利益及價值增長相聯(lián)系，收益與風(fēng)險共擔(dān)；（三）近期內(nèi)不改變原有股權(quán)結(jié)構(gòu)。第二章股權(quán)激勵方案執(zhí)行與管理機(jī)構(gòu)2.1薪酬與考核委員會的設(shè)立第三條在公司董事會下設(shè)立薪酬與考核

3、委員會作為公司股權(quán)激勵方案的執(zhí)行與管理機(jī)構(gòu)。第四條薪酬與考核委員會對董事會負(fù)責(zé)，向董事會及股東大會匯報(bào)工作。2.2 薪酬與考核委員會的職責(zé)第五條薪酬與考核委員會在股權(quán)激勵方面的主要工作：（一）制定股權(quán)激勵方案的具體條款，包括激勵對象、執(zhí)行方式等；（二）定期對股權(quán)激勵方案進(jìn)行修改和完善，在發(fā)生重大事件時可以變更或終止股權(quán)激勵方案。第三章股權(quán)激勵方案的內(nèi)容3.1 股權(quán)激勵對象第六條 股權(quán)激勵對象為公司高層管理人員，包括：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、 總工程師、總經(jīng)理助理等。3.2 股權(quán)激勵方式第七條虛擬股份：（一）本方案中所稱虛擬股份指公司授予激勵對象一種 ”虛擬”的股份，激勵對象可 以據(jù)此享受一

4、定數(shù)量的分紅權(quán)， 但沒有所有權(quán)，沒有表決權(quán)，不能轉(zhuǎn)讓和出售，虛擬股份 的發(fā)放不會影響公司的總資本和所有權(quán)結(jié)構(gòu)。（二）由于在項(xiàng)目的建設(shè)期，高層管理人員的付出對股東的長期利益有較大影響， 但當(dāng)期又無利潤，所以采取本股權(quán)激勵方式，以統(tǒng)一各方面在不同時期的利益。3.3 股份授予頻率第八條虛擬股份在每屆經(jīng)營班子組成時授予一次，此后每年可以根據(jù)高層管理人員職數(shù)的變化予以調(diào)整。3.4 每年股份授予總額的確定第九條建設(shè)期授予總額的確定，由薪酬與考核委員會根據(jù)某化學(xué)工業(yè)有限公司高 層管理人員績效考核手冊得到“經(jīng)理層全年考核得分”；標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)為可以獲得全部計(jì)劃授予股份額度的分?jǐn)?shù)，由董事會在稱職的分?jǐn)?shù)范圍內(nèi)根據(jù)實(shí)際情

5、況在授予股份時予以確定。 由此公式計(jì)算出“當(dāng)年授予股份總額”，報(bào)董事會審批。經(jīng)理層全年考核得分當(dāng)年授予股份總額二經(jīng)理層全年考核得分計(jì)劃授予股份額標(biāo)準(zhǔn)分第十條生產(chǎn)期授予總額的確定，計(jì)算公式與建設(shè)期相同，“經(jīng)理層全年考核得分”的確定見某化學(xué)工業(yè)有限公司高層管理人員績效考核手冊。3.5個人股份額度確定第十一條 個人崗位系數(shù)的確定。由于崗位責(zé)任、工作性質(zhì)的不同，各崗位的價值是不同的，所以各崗位的崗位系數(shù)是不同的，具體系數(shù)如下：（一）總經(jīng)理：1；（二）副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、總工程師：0.78 ；（三）總經(jīng)理助理：0.7。第十二條個人考核得分具體計(jì)算辦法詳見某化學(xué)工業(yè)有限公司高層管理人員績效考核手冊。第十三

6、條授予個人股份額度計(jì)算公式個人所得股份額度S1個個考考得分分崗位位系數(shù)1股份授予總額所有高管第四章持有股份的權(quán)利和義務(wù)4.1持有虛擬股份的權(quán)利第十四條 持有虛擬股份人員享有的權(quán)利如下：（一）分紅權(quán)：已經(jīng)確定授予高層管理人員的虛擬股份產(chǎn)生的分紅歸個人所有;（二）表決權(quán)：無表決權(quán)；（三）轉(zhuǎn)讓權(quán)：無轉(zhuǎn)讓權(quán)和繼承權(quán)。4.2持有虛擬股份的義務(wù)第十五條嚴(yán)禁從事有損于公司利益的一切活動，包括同業(yè)競爭行為，一旦發(fā)現(xiàn)則薪酬與考核委員會應(yīng)收回所授予的虛擬股份，并由有關(guān)部門依法追究其他責(zé)任。第五章股份退出5.1 退出條件第十六條正常退出條件。當(dāng)高層管理人員發(fā)生以下情況，公司應(yīng)收回所授予虛擬股份：（一）正常離職：從離

7、職之日起所授予虛擬股份自動喪失；（二）退休：從退休之日起所授予虛擬股份自動喪失；（三）喪失行為能力或死亡：同退休處理。第十七條強(qiáng)制退出條件。當(dāng)高層管理人員發(fā)生以下情況，公司應(yīng)強(qiáng)制收回所授予虛擬股份：（一）自動離職：從確認(rèn)之日起一個月后，所授予虛擬股份自動喪失；（二）解雇：從解雇之日起，所授予虛擬股份自動喪失。5.2 股份退出后遺留分紅問題的處理第十八條對于符合正常退出條件的，可享有一定的應(yīng)分而未分的紅利。（一）離任審計(jì)合格后可根據(jù)當(dāng)年在職時間占全年工作時間的比例獲得最后一次分紅；當(dāng)年在職時間一末次分紅額4E當(dāng)年原有虛擬股份應(yīng)得 紅利全年工作時間（二）若從授予虛擬股份起到離任之日，公司從未進(jìn)行分紅， 則在離任審計(jì)合格后以其原有虛擬股份額度獲得公司此后最近的一次分紅。第十九條對于符合強(qiáng)制退出條件的，不再享有任何分紅權(quán)。第六章附則第二十條 股權(quán)激勵方案實(shí)施時經(jīng)營環(huán)境及外部條件發(fā)生重大變化時，可由薪酬與考核委員會提議變更激勵約束條件甚至終止該方案，并報(bào)董事會批準(zhǔn)，可能的情況變化包括如下：（一）市場環(huán)境發(fā)生不可預(yù)測的重大變化，嚴(yán)重影響公司經(jīng)營；（二）因不可抗力對公司經(jīng)營活動產(chǎn)生重大影響；（三）國家政策重大變化影響股權(quán)激勵方案實(shí)施的基礎(chǔ)；（四）其他董事會認(rèn)為的重大變化。