上海證券交易所個(gè)人投資者行為指引

1、上海證券交易所個(gè)人投資者行為指引各會(huì)員單位及市場(chǎng)參與者:近期，本所對(duì)上海證券市場(chǎng)個(gè)人投資者的結(jié)構(gòu)和現(xiàn)狀進(jìn)行了調(diào)查研究，分析了其中 存在的一些問題，為更好地促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展，培育成熟、理性的合格投資人隊(duì)伍，本 所特制訂了上海證券交易所個(gè)人投資者行為指引（以下簡(jiǎn)稱“指引”），進(jìn)一步規(guī)范市場(chǎng)投資行為。請(qǐng)各會(huì)員單位積極配合做好如下工作，切實(shí)落實(shí)指引相關(guān)要求。一、將指引的閱知過程納入客戶開戶環(huán)節(jié)，并在營業(yè)部等顯著位置予以張貼, 做好相關(guān)的柜面落實(shí)工作。、結(jié)合會(huì)員客戶管理等環(huán)節(jié)，引導(dǎo)個(gè)人投資者自覺遵守指引，樹立“買者自 負(fù)”的理念，理性參與投資。三、嚴(yán)格落實(shí)本所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則等相關(guān)規(guī)定，為個(gè)

2、人投 資者履行本指引提供有力支持。特此通知附件:上海證券交易所個(gè)人投資者行為指引上海證券交易所二OO八年九月二十七日第一條為引導(dǎo)個(gè)人投資者（以下簡(jiǎn)稱“投資者”）樹立正確的投資觀念，理性參與證券交 易，依法維護(hù)自身權(quán)益，根據(jù)證券法及上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”） 相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本指引。第二條本所為投資者提供教育、引導(dǎo)和服務(wù)，依法監(jiān)管其證券交易行為，保護(hù)其合法權(quán)益。第三條投資者應(yīng)當(dāng)不斷增強(qiáng)理性投資意識(shí)，提高對(duì)證券投資風(fēng)險(xiǎn)的防范控制能力，合法參 與證券交易，并通過合法途徑維護(hù)自身權(quán)益。第四條投資者應(yīng)當(dāng)充分理解并遵守證券市場(chǎng)“買者自負(fù)”原則。投資者參與證券交易，應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)信息理性判斷、自

3、主決策，并自行承擔(dān)交 易后果。第五條投資者參與證券交易前，應(yīng)當(dāng)掌握證券市場(chǎng)基本知識(shí)、相關(guān)法律法規(guī)和本所相關(guān)業(yè) 務(wù)規(guī)則，充分了解證券交易風(fēng)險(xiǎn)，掌握必要的風(fēng)險(xiǎn)防范和化解技巧。第六條投資者參與證券交易，應(yīng)當(dāng)保證其資金來源合法。第七條投資者與具有本所會(huì)員資格的證券公司簽署證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解受 托證券公司資質(zhì)情況、仔細(xì)閱讀協(xié)議條款，并根據(jù)要求簽署相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件。第八條投資者參與證券交易前，應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身的家庭情況、收入狀況、投資目的及知識(shí)結(jié) 構(gòu)等因素，合理評(píng)估自身的產(chǎn)品認(rèn)知能力與風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性選擇合適的投資方 式、投資品種、投資時(shí)機(jī)。第九條投資者應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向受托證券公司提供

4、有關(guān)其知識(shí)結(jié)構(gòu)、資信狀況、 交易習(xí)慣、證券投資經(jīng)驗(yàn)等方面的個(gè)人信息，配合受托證券公司對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力 作出客觀評(píng)估，以便受托證券公司對(duì)其進(jìn)行分類管理。第十條投資者應(yīng)當(dāng)積極參加本所或受托證券公司組織的投資者培訓(xùn)，詳細(xì)了解并掌握有關(guān) 證券產(chǎn)品的特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)、交易規(guī)則等信息。第十一條投資者參與高風(fēng)險(xiǎn)證券產(chǎn)品交易或業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)其特殊風(fēng)險(xiǎn)和交易規(guī)則， 書面簽署相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件。第十二條投資者參與本所設(shè)立合格投資者制度的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本所要求，通過相 關(guān)測(cè)試或認(rèn)證，取得相應(yīng)的合格個(gè)人投資者資格。第十三條投資者參與特定證券產(chǎn)品交易前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀其上市公告書、上市公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì) 報(bào)表等公開資料，

5、全面了解該證券產(chǎn)品相關(guān)信息。第十四條 投資者應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會(huì)指定的證券信息披露媒體或者其他相關(guān)權(quán)威媒體，獲取 證券市場(chǎng)相關(guān)信息。第十五條投資者可以通過本所網(wǎng)站或公眾咨詢服務(wù)熱線，獲取本所提供的證券交易知識(shí)、信 息、技術(shù)等方面的服務(wù)。第十六條投資者應(yīng)當(dāng)提高自我保護(hù)意識(shí)，防范信息欺詐，不偏信盲從通過非正常渠道傳播的 各類傳聞。第十七條投資者不得從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等法律法規(guī)及本所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止的證券交易行 為。第十八條投資者發(fā)生異常交易行為，被本所限制交易或列為監(jiān)管關(guān)注賬戶的，本所將要求其 受托證券公司予以重點(diǎn)監(jiān)控。第十九條投資者應(yīng)當(dāng)積極配合本所證券交易監(jiān)管工作，接受本所根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和本所業(yè) 務(wù)規(guī)則進(jìn)行的調(diào)查，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供相關(guān)資料。第二十條投資者遇有其他市場(chǎng)參與人在證券交易中實(shí)施不當(dāng)行為，侵害其合法權(quán)益的，可以 通過司法訴訟等合法途徑尋求法律救濟(jì)。第二十一條投資者維護(hù)自身權(quán)益時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，不得侵害國家、社會(huì)、集體利益和他人合法權(quán)益，不得擾亂社會(huì)公共秩序和本所等有關(guān)單位的工作秩序。第二十二條投資者實(shí)施不正當(dāng)行為，擾亂社會(huì)公共秩序或有關(guān)單位工作秩序的，本所可通報(bào)其 受托證券公司對(duì)其證券交易賬戶予以特別關(guān)注，并可依據(jù)相關(guān)規(guī)則，采取取消其特 定證券產(chǎn)品或業(yè)務(wù)合