股指期貨知識(shí)試題

1、達(dá)普裕股指期貨知識(shí)試題一、判斷題1. 股指期貨實(shí)行雙向交易，既可以先買后賣，也可以先賣后買。（）2. 某一股指期貨合約的漲跌是指該合約在當(dāng)日交易期間的最新價(jià)與上一交易日 收盤價(jià)之差。（）3. 滬深300股指期貨合約的當(dāng)日結(jié)算價(jià)為該合約的收盤價(jià)。（）4. 當(dāng)投資者保證金不足，且未能在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或自行平倉(cāng)的，期貨公司有權(quán)對(duì)其持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。（）5. 期貨投資者出入金只能通過(guò)其指定的期貨結(jié)算賬戶與期貨公司保證金專用賬 戶之間進(jìn)行劃轉(zhuǎn)。（）6. 投資者持有某股指期貨合約，可以在該合約到期前平倉(cāng)，也可以選擇持有到 期參與交割。（）7. 由于股指期貨實(shí)行保證金交易制度，投資者在方

2、向判斷錯(cuò)誤的情況下，可能會(huì)使虧損成倍放大，極端行情下虧損可能會(huì)超過(guò)初始投入的本金。（）8. 股指期貨市場(chǎng)上的投資者一般分為三類：投機(jī)者、套保者、套利者。（）9. 股指期貨價(jià)格與所對(duì)應(yīng)的標(biāo)的指數(shù)走勢(shì)無(wú)關(guān)。（）10. 期貨交易必須在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) 的其他的交易場(chǎng)所進(jìn)行。（）11. 股指期貨自然人投資者應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開(kāi)戶手續(xù)，簽署開(kāi)戶資料，不得委托代理人代為辦理開(kāi)戶手續(xù)。（）12. 期貨公司可適當(dāng)接受投資者的全權(quán)委托。（）13. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中與客戶約定風(fēng)險(xiǎn)管理的標(biāo)準(zhǔn)、條件及處置措施。（）14. 期貨公司不得向客戶做獲利保證，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶

3、約定分享利益或 者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。（）15. 滬深300股指期貨交易實(shí)行持倉(cāng)限額制度，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉(cāng)限額為100手。（）16. 股指期貨非結(jié)算會(huì)員只能與全面結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算。（）17. 滬深300股指期貨合約的交易保證金標(biāo)準(zhǔn)是固定的。（）18. 滬深300股指期貨實(shí)行T+0交易制度。（）19. 滬深300股指期貨交易集合競(jìng)價(jià)期間不接受市價(jià)指令申報(bào)。（）20. 持有股指期貨和股票同樣有可能獲得股利。（）二、單項(xiàng)選擇題1. 某投資者賣出開(kāi)倉(cāng)IF1003合約10手后，誤將6手買入平倉(cāng)單下成買入開(kāi)倉(cāng)， 全部成交后，該投資者對(duì)IF1003合約的持倉(cāng)為（）。A、4手空單B、6手空單C、6手多

4、單、10手空單2. 某投資者以3000點(diǎn)賣出1手滬深300股指期貨某合約開(kāi)倉(cāng)，該合約的收盤價(jià) 為3080點(diǎn)，結(jié)算價(jià)為3050點(diǎn)，如果不考慮手續(xù)費(fèi)，結(jié)算后該筆持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損 為（）。A、24000 元B、15000 元C、1500 元3. 最后交易日，滬深300股指期貨合約的漲跌停板幅度為（）。A、上一交易日結(jié)算價(jià)的土 20%B、上一交易日結(jié)算價(jià)的土 10%C、當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)的土 10%4. 當(dāng)滬深300股指期貨某合約1手的價(jià)值為120萬(wàn)元時(shí)，該合約的成交價(jià)為（） 點(diǎn)。A、3000B、4000C、50005. 適用于賣出套期保值的情況是（）。A、手中持有股票組合，擔(dān)心股市下跌B(niǎo)、未來(lái)準(zhǔn)備買入股票，擔(dān)

5、心股市上漲C、手中持有股票組合，并看漲后市6. 滬深300股指期貨合約的交割結(jié)算價(jià)為最后交易日標(biāo)的指數(shù)（）A、收盤價(jià)C、最后2小時(shí)的成交量的加權(quán)平均價(jià)7. 投資者開(kāi)戶時(shí)，需要與（）簽署風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)和期貨經(jīng)紀(jì)合同A、期貨交易所B、期貨保證金存管銀行C、期貨公司8. 滬深300股指期貨合約的交割方式為（）。A、現(xiàn)金交割B、ETF基金份額交割C、股票交割9. 股指期貨交易既放大盈利也放大虧損，是因?yàn)閷?shí)行了（）。A、逐日盯市B、保證金制度C、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度10滬深300股指期貨合約非最后交易日的交易時(shí)間為（）。A、9: 15-11: 30（第一節(jié)）,13: 00-15: 00（第二節(jié)）B、9: 30

6、-11: 30（第一節(jié)），13: 00-15: 00（第二節(jié)）C、9: 15-11: 30（第一節(jié)）,13: 00-15: 15（第二節(jié)）11. 以下關(guān)于市價(jià)指令，說(shuō)法正確的是（）。A、市價(jià)指令只能和限價(jià)指令撮合成交B、集合競(jìng)價(jià)接受市價(jià)指令C、市價(jià)指令相互之間可以撮合成交12. 滬深300股指期貨的當(dāng)日結(jié)算價(jià)是指某一期貨合約的（）。A、全天成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)B、收盤價(jià)C、最后一小時(shí)成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)A、 合約到期月份的第三個(gè)周五（遇法定節(jié)假日順延）B、合約到期月份的第三個(gè)周一（遇法定節(jié)假日順延）C、合約到期月份的月末（遇法定節(jié)假日順延）14. 客戶賬戶可用資金為負(fù)數(shù)時(shí)，

7、處理方式可以為（）。A、減倉(cāng)至可用資金為正數(shù)B、在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金至可用資金為正數(shù)C、以上兩者均可選擇15. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）向投資者揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。A、投資者開(kāi)戶前B、交易虧損時(shí)C、投資者開(kāi)戶后16. 建立空頭持倉(cāng)應(yīng)該下達(dá)（）指令。A、賣出平倉(cāng)B、賣出開(kāi)倉(cāng)C、買入開(kāi)倉(cāng)17. 滬深300股指期貨有（）個(gè)合約同時(shí)掛牌交易。A、4B、 6C、 1218投資者以限價(jià)指令的方式賣出IF1005合約，申報(bào)價(jià)格為3000點(diǎn)，其成交價(jià) 不可能為（）點(diǎn)。A、3001B、3000C、299919滬深300股指期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位為（）。A、0.01 點(diǎn)B、0.1 點(diǎn)C、0.2 點(diǎn)20.股指期貨投資者可

8、以通過(guò)（）建立的投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)查詢其有關(guān)期貨 交易結(jié)算信息。A、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)金融期貨交易所三、多選題1. 股指期貨投資者可以在（）開(kāi)戶。A、證券公司B、具有IB業(yè)務(wù)資格的證券公司C、期貨公司D、中金所2. 與股票相比來(lái)說(shuō)，股指期貨特有的交易制度是（）。A、漲跌停板制度B、保證金制度C、強(qiáng)制平倉(cāng)制度D、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度3. 關(guān)于股指期貨標(biāo)的物的說(shuō)法正確的是（）。A、滬深300指數(shù)是股指期貨的標(biāo)的物B、滬深300指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司編制并發(fā)布的C、滬深300指數(shù)可以真實(shí)反映我國(guó)A股市場(chǎng)的股價(jià)綜合動(dòng)態(tài)走勢(shì)D、滬深300指數(shù)的樣本股采用自由流通股為權(quán)重編制

9、的4. 在股指期貨交易市場(chǎng)可以進(jìn)行（）交易。A、賣出套保B、買入套保C、期現(xiàn)套利D、跨期套利5. 我國(guó)股指期貨市場(chǎng)“五位一體”監(jiān)管體系包括（）oA、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心D、中國(guó)金融期貨交易所6. 股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估內(nèi)容包括（）oA、投資者基本情況評(píng)估B、投資者投資經(jīng)歷評(píng)估C、投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估D、投資者誠(chéng)信狀況評(píng)估7. 下面（）屬于股指期貨風(fēng)險(xiǎn)管理制度。A、大戶持倉(cāng)報(bào)告制度B、結(jié)算擔(dān)保金制度C、強(qiáng)制減倉(cāng)制度D、風(fēng)險(xiǎn)警示制度8. 下面（）是股指期貨交易應(yīng)注意的事項(xiàng)。A、做好“高收益高風(fēng)險(xiǎn)”的心理準(zhǔn)備B、防止爆倉(cāng)的發(fā)生C、避免被強(qiáng)制減倉(cāng)或者平

10、倉(cāng)D、做好盈虧計(jì)算，及時(shí)止損9. 股指期貨套期保值的基本原則是（）。A、交易方向相反B、交易月份相近C、交易數(shù)量相當(dāng)D、交易金額相同10-股指期貨的功能表現(xiàn)在（）。A、增加市場(chǎng)流動(dòng)性B、套期保值和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移C、資產(chǎn)配置sleep,D、價(jià)格發(fā)現(xiàn) When you are old and grey and full ofAnd no ddi ng by the fire, take dow n this book,And slowly read, and dream of the soft lookYour eyes had once, and of their shadows deep;How m

11、any loved your mome nts of glad grace,And loved your beauty with love false or true,But one man loved the pilgrim soul in you,And loved the sorrows of your cha nging face;And bending dow n beside the glow ing bars,Murmur, a little sadly, how love fledAnd paced upon the mountains overheadAnd hid his

12、face amid a crowd of stars.The furthest dista nee in the worldIs not betwee n life and deathBut whe n I sta nd in front of youYet you dont know thatI love you.The furthest dista nee in the worldIs not whe n I sta nd in front of youYet you cant see my loveBut whe n un doubtedly knowing the love from

13、bothYet cannot be together.The furthest dista nee in the worldIs not being apart while being in loveBut whe n I pla inly cannot resist the year ningYet prete nding you have n ever bee n in my heart.The furthest dista nee in the worldIs not struggli ng aga inst the tidesBut using on es in differe nt heartTo dig an un crossable riverFor the one who loves you.倚窗遠(yuǎn)眺，目光目光盡處必有一座山，那影影綽綽的黛綠色的影，是春天的 顏色。周遭流嵐升騰，沒(méi)露出那真實(shí)的面孔。面對(duì)那流轉(zhuǎn)的薄霧，我會(huì)幻想，那 里有一個(gè)世外桃源。在天階夜色涼如水的夏夜，我會(huì)靜靜地，靜靜地，等待一場(chǎng) 流星雨的來(lái)臨許下一個(gè)愿望，不乞