上半年證券從業(yè)資格考試金融遠(yuǎn)期期貨與互換模擬試題

1、份額贖回 份額贖回 金額贖回 金額贖回1月6月1月6月 查爾斯道是道氏理論的創(chuàng)始人。四川省 20XX 年上半年證券從業(yè)資格考試：金融遠(yuǎn)期、期貨與互換模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共 2525題，每題 2 2分，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 1 個(gè)事最符合題 意）1、 上網(wǎng)申購(gòu)新股凍結(jié)的資金的利息歸 _。A .發(fā)行人所有B.開戶銀行所有C證券交易所所有D.證券登記公司所有2、 流動(dòng)性偏好理論將遠(yuǎn)期利率與預(yù)期的未來即期利率之間的差額稱之為_。 A .期貨升水B.轉(zhuǎn)換溢價(jià)C流動(dòng)性溢價(jià)D.評(píng)估增值3、場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回ETF、采用的方式。A .金額申購(gòu)、B.份額申購(gòu)、C份額申購(gòu)、D.金額申購(gòu)、4、9月 19日，證券交

2、易印花稅進(jìn)行調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)是 _。A .稅率統(tǒng)一下調(diào)為2%0B.稅率由1%0調(diào)整為3%C.只對(duì)出讓方按1稅率征收，對(duì)受讓方不再征收D.只對(duì)受讓方按1%0稅率征收，對(duì)出讓方不再征收5、下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是 _。A .向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易B.出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場(chǎng)秩序C.單獨(dú)或者通過合謀集中資金操縱證券交易價(jià)格D.以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易6、T+1 規(guī)則最早見于 _。ABCD7、A .德國(guó)人B.英國(guó)人C.法國(guó)人D.美國(guó)人8、法律行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票的人員，直接或者以他人名義持有、買賣股的罰款。1369出讓基金管理公司股權(quán)未滿 3 年

3、的，不受理其成立基金管理公司的申請(qǐng) 基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司資產(chǎn) 可以委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán) 基金管理公司持有基金管理公司股權(quán)未滿 1 年的，不得出讓股權(quán)公司企業(yè)政府個(gè)人套利基金 基金中的基金 保本基金 系列基金元。252935 0票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以 A 5%以上 10%以下B.所買賣股票等值以下C 3萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下 D. 1 萬(wàn)元以上 5 萬(wàn)元以下9、關(guān)于證券公司融資融券證點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯(cuò)誤的是 _。A 證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客 戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶

4、和信用交易資金交收賬戶B.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資債務(wù) 到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前 1 交易日C.客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司 融入的資金； 客戶融券賣出的， 應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券 公司融入的證券D .證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券， 只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券10、對(duì)設(shè)立證券公司的行政審批， 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起 _個(gè)月內(nèi) 作出。A.B.C.D.11、關(guān)于基金管理公司的股權(quán)處置監(jiān)管，下列說法不正確的是A.B.C.D.12、

5、在證券發(fā)行市場(chǎng)上，不屬于證券發(fā)行人的是（）。A.B.C.D.13、一個(gè)基金下設(shè)立若干個(gè)子基金，各子基金獨(dú)立進(jìn)行決策，此基金為A.B.C.D.14、北方公司發(fā)行的每股普通股的市場(chǎng)價(jià)格為 18.6 元，認(rèn)股權(quán)證的每股普通股 的認(rèn)購(gòu)價(jià)格為 15.7元，若換股比例為 10 時(shí)，則該認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值是A.股。B.C.D.15、目前，我國(guó)深圳證券交易所的回購(gòu)交易品種有 _個(gè)。A.10.B12C13D1516、股東大會(huì)的職權(quán)可以概括為 _。A .經(jīng)營(yíng)權(quán)和執(zhí)行權(quán)B.選舉權(quán)和審批權(quán)C.決定權(quán)和審批權(quán)D.聘用權(quán)和解聘權(quán)17、關(guān)于可交換公司債券的期限，下列說法正確的是（）。A 可交換公司債券為無(wú)期限債券B.可交換

6、公司債券期限為16年C可交換公司債券期限由上市公司股東大會(huì)確定D.可交換公司債券期限為15年18、滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購(gòu)日向上證所申購(gòu)在上證所 發(fā)行的新股，每一申購(gòu)單位為A. 1B. 10C. 100D. 100019、 在證券市場(chǎng)上，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是 _。A .證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機(jī)構(gòu)D.監(jiān)管部門20、 關(guān)于直接融資，下列說法正確的是 _。A .是指資金盈余者與短缺者相互之間直接進(jìn)行協(xié)商或者在金融市場(chǎng)上由前者購(gòu) 買后者發(fā)行的有價(jià)證券， 從而資金盈余者將資金的使用權(quán)讓渡給資金短缺者的資 金融通活動(dòng)。股票融資、公司債券融資、國(guó)債融資等都屬于直接融

7、資的范疇B.直接融資主要指銀行性融資C.是指資金盈余者通過存款等形式，將資金首先提供給銀行等金融機(jī)構(gòu)，然后 由這些金融機(jī)構(gòu)再以貸款、 貼現(xiàn)等形式將資金提供給資金短缺者使用的資金融通 活動(dòng)D.我國(guó)直接融資的比例較大21、 對(duì)于公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第l 號(hào)招股說明書 中沒有明確規(guī)定需要披露的信息， 但對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息 （） 披露。A 可以不B.必須C根據(jù)需要選擇性D.根據(jù)公司所在行業(yè)有不同規(guī)定22、 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)不包括 A .與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問B.證券承銷與保薦C.證券資產(chǎn)管理于是在期貨市場(chǎng)上買入期

8、多頭套期保值 空頭套期保值 牛市套期保值 熊市套期保值A(chǔ).B.C.D.25、如果股票價(jià)格反映了全部公開的和內(nèi)部的信息，則這樣的市場(chǎng)稱為A.B.C.D.D.借用客戶資金進(jìn)行證券買賣23、若持有現(xiàn)貨空頭的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價(jià)格上漲， 貨合約，這種交易方式稱 _。A.B.C.D.24、下列關(guān)于 EVA 提高的方法中，不正確的有 調(diào)整公司的資本結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)資金成本最大化 對(duì)于某些業(yè)務(wù)從事有利可圖的投資 削減成本，降低納稅，在不增加資金的條件下提高 NOPAT 當(dāng)資金成本的節(jié)約可以超過 NOPAT 的減少時(shí)，撤出資金無(wú)效市場(chǎng)弱勢(shì)有效市場(chǎng)半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)、多項(xiàng)選擇題（共 2525 題，每題 2 2

9、 分，每題的備選項(xiàng)中，有 2 2 個(gè)或 2 2個(gè)以上符 合題意，至少有 1 1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.50.5 分）1、我國(guó)基金法 規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的 _擔(dān)任。A.商業(yè)銀行B.基金公司C.信托投資公司D.實(shí)力雄厚的證券公司2、由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無(wú)法使用 PROP 劃款時(shí)，結(jié)算參與人也可使用 _作為應(yīng)急措施劃投資金。A 電話劃款憑證B.網(wǎng)絡(luò)劃款憑證C.書面劃款憑證D.傳真劃款憑證3、 ADR數(shù)值在0.51.5之間是ADR處在正常區(qū)域內(nèi)。此時(shí)大盤的走勢(shì)股 市大勢(shì)屬于一種盤整行情。A 波動(dòng)不大、比較平穩(wěn)B.波動(dòng)較大、不平穩(wěn)C.劇烈波動(dòng)

10、D.無(wú)波動(dòng)4、分組比較法存在的問題有（）。A .在如何分組上，要做到 &dquo;公平”分組很困難，從而也就使比較的 有效性受到質(zhì)疑B.分組比較隱含地假設(shè)了同組基金具有相同的風(fēng)險(xiǎn)水平C.很多分組含義模糊，因此有時(shí)投資者并不清楚在與什么比較D.如果一個(gè)投資者將自己所投資的基金與同組中中位基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較，由 于在比較之前無(wú)法確定該基金的業(yè)績(jī)， 而且中位基金會(huì)不斷變化， 因此也就無(wú)法 很好比較6、制度。5、下列關(guān)于金融工程技術(shù)的說法，正確的是 _。A .分解技術(shù)在既有金融工具基礎(chǔ)上，通過拆分創(chuàng)造出新型金融工具B.組合技術(shù)主要是在不同種類的金融工具之間進(jìn)行融合，使其形成新型混合金 融工

11、具C.整合技術(shù)常被用于風(fēng)險(xiǎn)管理D.分解、組合和整合技術(shù)的共同優(yōu)點(diǎn)在于靈活、多變和應(yīng)用面廣 和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。A .證券交易所B 中國(guó)人民銀行C.中國(guó)證券登記結(jié)算公司D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)7、 （）在推銷保險(xiǎn)產(chǎn)品同時(shí)可以銷售基金產(chǎn)品。A .直銷B.基金超市C.網(wǎng)上交易D.保險(xiǎn)公司8、 根據(jù)滬、深證券交易所現(xiàn)行的資金清單規(guī)則，交易資金采用A T+1 日交割BT+2 日交割CT+3 日交割DT+4 日交割9、 債券投資者面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是 _。A .贖回風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)10、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng) _向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年報(bào)。A .半年B.每

12、年C.每月D.每季11、律師明確發(fā)表的總體結(jié)論性意見不包括（）。A .是否符合發(fā)行上市條件 B .是否存在違法違規(guī)行為C.是否具有真實(shí)性特征D.是否內(nèi)容引用適當(dāng)12、關(guān)于營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求方面， 下列說法不正確的是 _。A .電腦人員可兼任清算員B.資金存取和其他崗位不得合并C.營(yíng)業(yè)部工作人員應(yīng)遵紀(jì)守法、規(guī)范操作、自覺維護(hù)客戶權(quán)益D.營(yíng)業(yè)部電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門的人員要嚴(yán)格分開13、我國(guó)證券交易所的會(huì)員大會(huì)具有的職權(quán)有 _。A .制定和修改證券交易所章程B.選舉和罷免會(huì)員理事C.審定對(duì)會(huì)員的接納D.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則14、 目前

13、我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金可以投資的金融工具包括 _。A. 1 年以內(nèi)的銀行定期存款B.可轉(zhuǎn)換債券C.期限在1年以內(nèi)的央行票據(jù)D.剩余期限在397天以內(nèi)的資產(chǎn)支持證券15、 下列屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情形的有 _。A .客戶資金不足而接受其買入委托B.向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)C.無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)D.在法定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外設(shè)立交易場(chǎng)所為客戶提供現(xiàn)場(chǎng)委托服務(wù)16、 對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行的處理稱為 _。A .清算B.結(jié)算C.交割D.交收17、 債券基金是指主要投資于 _的基金類型。A .國(guó)債B.金融債券C.公司債券D.股票18、 下列關(guān)于基金估值程序的表述正確的是 _。A 基

14、金份額凈值是按照每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的 總額數(shù)量計(jì)算B.基金日常估值由基金管理人進(jìn)行C.基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托 管人D 基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序?qū)乐到Y(jié)果進(jìn)行復(fù)核； 基金托管人復(fù)核無(wú)誤后簽章返回給基金管理人19、 利率期貨以 _作為交易的標(biāo)的物。A 固定利率B.市場(chǎng)利率C.浮動(dòng)利率D.固定利率的有價(jià)證券20、 一般而言，證券交易風(fēng)險(xiǎn)的種類是 _。A法律風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)E.管理風(fēng)險(xiǎn)21、 從結(jié)算的時(shí)間安排看，可以分為 _。A .任意交收1993年12月和 1994年11月 1993年10月和 1994年12月 1994年 10月和 1993年 12月 1993年12月和 1994年10月20% 半數(shù) 2/3 3/4銷售利潤(rùn)率投資盈利率資金周轉(zhuǎn)率 利息支付能力B.滾動(dòng)交收C.特別交收D.會(huì)計(jì)日交收22、 滬、深證券交易所以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易的開辦時(shí)間分別是A.B.C.D.23、 轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決， 且須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表 決權(quán)的（）以上同意。A.B.C.D.24、 關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司