提單及風(fēng)險防范課件

1、2009.07趙鍇趙鍇（)海運提單及其風(fēng)險防范海運提單及其風(fēng)險防范2 海運提單（海運提單（ocean bill of lading） 簡稱提單，是指用以證明海上貨物運輸合同和簡稱提單，是指用以證明海上貨物運輸合同和貨物已經(jīng)由承運人接收或裝船，以及承運人保貨物已經(jīng)由承運人接收或裝船，以及承運人保證拒以交付貨物的單證。證拒以交付貨物的單證。3海運提單的性質(zhì)和作用海運提單的性質(zhì)和作用 l提單是承運人簽發(fā)的貨物收據(jù)，證明承運人已按提單是承運人簽發(fā)的貨物收據(jù)，證明承運人已按提單所列內(nèi)容收到貨物。提單所列內(nèi)容收到貨物。l提單是海上貨物運輸合同的證明，是承運人和托提單是海上貨物運輸合同的證明，是承運人和托運

2、人處理雙方在運輸中的權(quán)利和義務(wù)問題的主要運人處理雙方在運輸中的權(quán)利和義務(wù)問題的主要法律依據(jù)。法律依據(jù)。 l提單是代表貨物所有權(quán)的憑證。提單作為物權(quán)憑提單是代表貨物所有權(quán)的憑證。提單作為物權(quán)憑證，其持有者可憑以向承運人提貨，亦可通過背證，其持有者可憑以向承運人提貨，亦可通過背書將其轉(zhuǎn)讓，以實現(xiàn)貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓，或憑以書將其轉(zhuǎn)讓，以實現(xiàn)貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓，或憑以向銀行辦理抵押貸款或敘做押匯。向銀行辦理抵押貸款或敘做押匯。 4海運提單的種類海運提單的種類 l按貨物是否已裝船劃分按貨物是否已裝船劃分: : 已裝船提單、備運提單已裝船提單、備運提單l按提單收貨人的抬頭方式劃分按提單收貨人的抬頭方式劃分:

3、: 記名提單、不記名提單、指示提單記名提單、不記名提單、指示提單l按提單對貨物外表狀況有無不良批注劃分按提單對貨物外表狀況有無不良批注劃分: : 清潔提單清潔提單 、不清潔提單、不清潔提單l按運輸方式劃分按運輸方式劃分: : 直達提單、轉(zhuǎn)船提單和聯(lián)運提單直達提單、轉(zhuǎn)船提單和聯(lián)運提單l按按船舶的經(jīng)營不同船舶的經(jīng)營不同劃分劃分: : 班輪提單和租船提單班輪提單和租船提單 5其他種類的提單其他種類的提單l艙面提單艙面提單l過期提單過期提單l運輸代理人提單運輸代理人提單l倒簽提單倒簽提單l預(yù)借提單預(yù)借提單6l已裝船提單已裝船提單 它是在貨物裝上船后，由承運人或其代理人簽發(fā)的提它是在貨物裝上船后，由承運

4、人或其代理人簽發(fā)的提單。這種提單必須注明船名、裝船日期，并由船長或單。這種提單必須注明船名、裝船日期，并由船長或其代理人簽字。另外也須有其代理人簽字。另外也須有“貨已裝船貨已裝船”(on board)(on board)字樣。實務(wù)中，買方一般要求賣方提供已裝船提單。字樣。實務(wù)中，買方一般要求賣方提供已裝船提單。l備運提單備運提單 是指承運人在收到托運貨物等待裝運時所簽發(fā)的提單。是指承運人在收到托運貨物等待裝運時所簽發(fā)的提單。在貨物裝船后，托運人可憑以向船公司換取已裝船提在貨物裝船后，托運人可憑以向船公司換取已裝船提單；也可經(jīng)承運人在其上批注已裝船字樣，并注明船單；也可經(jīng)承運人在其上批注已裝船字

5、樣，并注明船名、裝船日期及簽字后，變成已裝船提單。名、裝船日期及簽字后，變成已裝船提單。7l記名提單，又稱記名提單，又稱“收貨人抬頭提單收貨人抬頭提單”，是指在提單，是指在提單收貨人一欄內(nèi)填寫指定收貨人名稱的提單。這種提收貨人一欄內(nèi)填寫指定收貨人名稱的提單。這種提單只能由提單上指定的收貨人提貨，不可轉(zhuǎn)讓。單只能由提單上指定的收貨人提貨，不可轉(zhuǎn)讓。l不記名提單，又稱來人抬頭提單，是提單收貨人欄不記名提單，又稱來人抬頭提單，是提單收貨人欄內(nèi)不填寫具體收貨人名稱的提單，該欄或留空白，內(nèi)不填寫具體收貨人名稱的提單，該欄或留空白，或填寫或填寫“to the bearer ”to the bearer ”

6、。這種提單任何人持有。這種提單任何人持有皆可提貨，而且僅憑交付即可轉(zhuǎn)讓，因而風(fēng)險較大，皆可提貨，而且僅憑交付即可轉(zhuǎn)讓，因而風(fēng)險較大，實務(wù)中很少使用。實務(wù)中很少使用。8l指示提單，是指提單收貨人一欄內(nèi)只填寫指示提單，是指提單收貨人一欄內(nèi)只填寫“憑指示憑指示”（to orderto order）或）或“憑某人指示憑某人指示”（to the order of to the order of XXXXXX）字樣的提單。這種提單經(jīng)背書后可轉(zhuǎn)讓。在進）字樣的提單。這種提單經(jīng)背書后可轉(zhuǎn)讓。在進出口業(yè)務(wù)中使用最廣。背書的方法有兩種：空白背出口業(yè)務(wù)中使用最廣。背書的方法有兩種：空白背書和記名背書。前者是僅有背書

7、人（提單轉(zhuǎn)讓人）書和記名背書。前者是僅有背書人（提單轉(zhuǎn)讓人）在提單背面簽字蓋章，而不注明被背書人的名稱；在提單背面簽字蓋章，而不注明被背書人的名稱；后者是除背書人簽章外，還須列明被背書人名稱。后者是除背書人簽章外，還須列明被背書人名稱。當(dāng)前實務(wù)中使用最廣的是當(dāng)前實務(wù)中使用最廣的是“憑指示憑指示”并經(jīng)空白背書并經(jīng)空白背書的提單，習(xí)慣上稱其為的提單，習(xí)慣上稱其為“空白抬頭、空白背書空白抬頭、空白背書”的的提單。提單。9l清潔提單，是指貨物在裝船時外表狀況良好，承運清潔提單，是指貨物在裝船時外表狀況良好，承運人未加注任何有關(guān)貨物殘損、包裝不良或其他有礙人未加注任何有關(guān)貨物殘損、包裝不良或其他有礙結(jié)匯

8、批注的提單。結(jié)匯批注的提單。l不清潔提單，是指承運人在提單上加注有貨物表面不清潔提單，是指承運人在提單上加注有貨物表面狀況不良或存在缺陷等批注的提單。國際貿(mào)易中，狀況不良或存在缺陷等批注的提單。國際貿(mào)易中，賣方有義務(wù)提交清潔提單，也只有清潔提單才可以賣方有義務(wù)提交清潔提單，也只有清潔提單才可以轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓。10l艙面提單艙面提單(ON DECK B/L)(ON DECK B/L) 注明貨物裝在船貨甲板上的提單。除非信用證專門注注明貨物裝在船貨甲板上的提單。除非信用證專門注明接受，銀行一般拒絕接受艙面提單。明接受，銀行一般拒絕接受艙面提單。l過期提單過期提單(STALE B/L)(STALE B/

9、L) 原意指晚于貨物到達目的港的提單，原意指晚于貨物到達目的港的提單，在信用證議付時，在信用證議付時，過期提單就是指超出交單期才提交銀行議付的提單。過期提單就是指超出交單期才提交銀行議付的提單。l運輸代理人提單運輸代理人提單/ /貨代提單貨代提單(HOUSE B/L)(HOUSE B/L) 由運輸代理人簽發(fā)的提單。由運輸代理人簽發(fā)的提單。11l倒簽提單倒簽提單（ANTI-DATED B/LANTI-DATED B/L） 提單上的簽發(fā)日期比實際貨物裝妥日期提前的提單。提單上的簽發(fā)日期比實際貨物裝妥日期提前的提單。是出口人和承運人串通欺騙進口人的違法行為。倒是出口人和承運人串通欺騙進口人的違法行為

10、。倒簽提單掩蓋出口人逾期交貨的事實，剝奪進口人索簽提單掩蓋出口人逾期交貨的事實，剝奪進口人索賠和撤銷合同正當(dāng)權(quán)利。賠和撤銷合同正當(dāng)權(quán)利。l預(yù)借提單預(yù)借提單（ADVANCED B/L)ADVANCED B/L) 指賣方貨物尚未裝船，船方就提前簽發(fā)的已裝船提指賣方貨物尚未裝船，船方就提前簽發(fā)的已裝船提單。是出口人和承運人串通欺騙進口人的犯罪行為。單。是出口人和承運人串通欺騙進口人的犯罪行為。輕則會造成進口人延遲收貨，重則會導(dǎo)致進口人貨輕則會造成進口人延遲收貨，重則會導(dǎo)致進口人貨款兩空。款兩空。12案例討論：案例討論： 有一批貨物共有一批貨物共10001000箱，自箱，自A A國港口裝運至國港口裝運

11、至B B國某國某港口，承運人簽發(fā)了港口，承運人簽發(fā)了“已裝船清潔提單已裝船清潔提單”，但，但貨運到目的港后，收貨人發(fā)現(xiàn)下列情況：貨運到目的港后，收貨人發(fā)現(xiàn)下列情況： （1 1）少）少1010箱貨；箱貨； （2 2）2020箱包裝嚴(yán)重破損，內(nèi)部貨物大部分散箱包裝嚴(yán)重破損，內(nèi)部貨物大部分散 （3 3）5050箱包裝外表完好，箱內(nèi)貨物短少。箱包裝外表完好，箱內(nèi)貨物短少。 試問上述三種情況是否應(yīng)屬承運人的責(zé)任？為試問上述三種情況是否應(yīng)屬承運人的責(zé)任？為什么？什么？13其他主要的海運單據(jù)其他主要的海運單據(jù)l海運單（海運單（Sea WaybillsSea Waybills，S/WS/W） 用以證明海上貨物

12、運輸合同和貨物已經(jīng)由承運人接受或裝用以證明海上貨物運輸合同和貨物已經(jīng)由承運人接受或裝船，以及承運人保證據(jù)以將貨物交給指定的收貨人的一種船，以及承運人保證據(jù)以將貨物交給指定的收貨人的一種不可流通轉(zhuǎn)讓的單證。不是物權(quán)憑證。不可流通轉(zhuǎn)讓的單證。不是物權(quán)憑證。l貨運代理人收據(jù)（貨運代理人收據(jù)（FCRFCR） 是是FIATAFIATA制定的關(guān)于國際貨運代理收到發(fā)運給指定收貨人制定的關(guān)于國際貨運代理收到發(fā)運給指定收貨人的貨物的標(biāo)準(zhǔn)憑證。國際貨運代理收到貨物后，立即將其的貨物的標(biāo)準(zhǔn)憑證。國際貨運代理收到貨物后，立即將其收貨憑證交與發(fā)貨人，作為對貨物負(fù)有責(zé)任的正式確認(rèn)書。收貨憑證交與發(fā)貨人，作為對貨物負(fù)有責(zé)任

13、的正式確認(rèn)書。注意：該收貨憑證為非轉(zhuǎn)讓單據(jù)，且只可以簽發(fā)一份正本。注意：該收貨憑證為非轉(zhuǎn)讓單據(jù)，且只可以簽發(fā)一份正本。不是物權(quán)憑證。不是物權(quán)憑證。 14海運單與提單的區(qū)別和聯(lián)系海運單與提單的區(qū)別和聯(lián)系l提單是貨物收據(jù)、運輸合同、也是物權(quán)憑證，海運單只提單是貨物收據(jù)、運輸合同、也是物權(quán)憑證，海運單只具有貨物收據(jù)和運輸同這兩種性質(zhì)，它不是物權(quán)憑證。具有貨物收據(jù)和運輸同這兩種性質(zhì)，它不是物權(quán)憑證。 l提單可以是指示抬頭形式，通地背書流通轉(zhuǎn)讓：海運單提單可以是指示抬頭形式，通地背書流通轉(zhuǎn)讓：海運單是一種非流能性單據(jù)，海支單上標(biāo)明了確定的收貨人，是一種非流能性單據(jù)，海支單上標(biāo)明了確定的收貨人，不能轉(zhuǎn)讓流

14、通。不能轉(zhuǎn)讓流通。 l海運單和提單都可以作成海運單和提單都可以作成“已裝船形式，也可以是已裝船形式，也可以是“收收妥備運妥備運”形式。海運單的正面積各欄目格式和繕制方法形式。海運單的正面積各欄目格式和繕制方法與海運單提單基本相同，只是海運單收貨人欄不能做成與海運單提單基本相同，只是海運單收貨人欄不能做成指示性抬頭應(yīng)繕制確定的具體收貨人。指示性抬頭應(yīng)繕制確定的具體收貨人。 15l提單的合法持有人和承運人憑提單提貨和交貨，海運提單的合法持有人和承運人憑提單提貨和交貨，海運單上的收貨人并不出示海運單，僅憑提貨通知或其身單上的收貨人并不出示海運單，僅憑提貨通知或其身份證明提貨，承運人憑收貨人出示適當(dāng)身

15、份證明交付份證明提貨，承運人憑收貨人出示適當(dāng)身份證明交付貨物。貨物。 l提單有全式和簡式提單之分，而海運單是簡式單證，提單有全式和簡式提單之分，而海運單是簡式單證，背面不列詳細(xì)貨運條款但載有一條可援用海運提單背背面不列詳細(xì)貨運條款但載有一條可援用海運提單背面內(nèi)容的條款。面內(nèi)容的條款。l海運單和記名提單海運單和記名提單(StraightB/L)(StraightB/L)，雖然都具名收貨人，雖然都具名收貨人，不作背書轉(zhuǎn)讓，但它們有著本質(zhì)的不同，記名提單屬不作背書轉(zhuǎn)讓，但它們有著本質(zhì)的不同，記名提單屬于提單的一種，是物權(quán)憑證，持記名提單，收貨人可于提單的一種，是物權(quán)憑證，持記名提單，收貨人可以在提貨

16、卻不能憑海運單提貨以在提貨卻不能憑海運單提貨。 16使用海運單的優(yōu)點使用海運單的優(yōu)點l海運單是一種安全憑證，它不具有轉(zhuǎn)讓流通性，可海運單是一種安全憑證，它不具有轉(zhuǎn)讓流通性，可避免單據(jù)遺失和偽造提單所產(chǎn)生的后果。避免單據(jù)遺失和偽造提單所產(chǎn)生的后果。 l海運單提貨便捷、及時、節(jié)省費用，收貨人提貨無海運單提貨便捷、及時、節(jié)省費用，收貨人提貨無須出示海運單，這既解決了近途海運貨到而提單未須出示海運單，這既解決了近途海運貨到而提單未到的常見問題，又避免了延期提貨所產(chǎn)生的滯期費、到的常見問題，又避免了延期提貨所產(chǎn)生的滯期費、倉儲費等。倉儲費等。 17使用海運單的風(fēng)險及防范使用海運單的風(fēng)險及防范l風(fēng)險一：進

17、口方作為收貨人，但他不是運輸契約的訂風(fēng)險一：進口方作為收貨人，但他不是運輸契約的訂約人，與承運人無契約關(guān)系，如果出口方發(fā)貨收款后，約人，與承運人無契約關(guān)系，如果出口方發(fā)貨收款后，向承運人書面提出變更收貨人，則原收貨人無訴訟權(quán)。向承運人書面提出變更收貨人，則原收貨人無訴訟權(quán)。l防范措施：防范措施：海運單統(tǒng)一規(guī)則海運單統(tǒng)一規(guī)則第三條規(guī)定：第三條規(guī)定：“托運托運人訂立運輸合同，不僅代表自己，同時也代表收貨人，人訂立運輸合同，不僅代表自己，同時也代表收貨人，并且向承運人保證他有此權(quán)限并且向承運人保證他有此權(quán)限”，同時，第六條規(guī)定：，同時，第六條規(guī)定：“托運人具有將支配權(quán)轉(zhuǎn)讓收貨的選擇權(quán)，但應(yīng)在承托運人

18、具有將支配權(quán)轉(zhuǎn)讓收貨的選擇權(quán)，但應(yīng)在承運人收取貨物之前行使，這一選擇權(quán)的行使，應(yīng)在海運人收取貨物之前行使，這一選擇權(quán)的行使，應(yīng)在海運單或類似的文件上注明。運單或類似的文件上注明。”這此規(guī)定既明確了收貨這此規(guī)定既明確了收貨人與承運人之間也具有法律契約關(guān)系，也終止了托運人與承運人之間也具有法律契約關(guān)系，也終止了托運人在原收貨人提貨前變更收貨人的權(quán)利。人在原收貨人提貨前變更收貨人的權(quán)利。 18使用海運單的風(fēng)險及防范使用海運單的風(fēng)險及防范l風(fēng)險：對出口托運人來說，海支單據(jù)項下的貨物往往風(fēng)險：對出口托運人來說，海支單據(jù)項下的貨物往往是貨到而單未到，進口方已先行提貨，如果進口收貨是貨到而單未到，進口方已先

19、行提貨，如果進口收貨人借故拒付、拖付貨款、出口方就會有貨、款兩失的人借故拒付、拖付貨款、出口方就會有貨、款兩失的危險。危險。l防范措施：可以考慮以銀行作為收貨人，使貨權(quán)掌握防范措施：可以考慮以銀行作為收貨人，使貨權(quán)掌握在銀行手中，直到進口方付清貨款。在銀行手中，直到進口方付清貨款。19FCRFCR和提和提單單的的異異同同 l相同點：相同點： FCR FCR和提和提單單有相同之有相同之處處在于二者海上在于二者海上貨貨物物運輸運輸合合同的同的證證明和承明和承運運人接收人接收貨貨物的收據(jù)。物的收據(jù)。 20l提單是承運人保證據(jù)以交付貨物的單證，而提單是承運人保證據(jù)以交付貨物的單證，而FCRFCR不具有

20、不具有該項特點。該項特點。 lFCRFCR一般只出現(xiàn)在一般只出現(xiàn)在FOBFOB價格條款和價格條款和EXWEXW價格條款下，提單價格條款下，提單的使用則無此局限。的使用則無此局限。 l銀行接受提單和銀行接受提單和FCRFCR的條件有所不同。的條件有所不同。 l提單和提單和FCRFCR的可轉(zhuǎn)讓性不同。的可轉(zhuǎn)讓性不同。 FCRFCR與提單的區(qū)別與提單的區(qū)別21貨代提單與船東提單的區(qū)別貨代提單與船東提單的區(qū)別 l簽發(fā)的主體不一樣：簽發(fā)的主體不一樣：MB/LMB/L是船公司簽發(fā)的提單，是船公司簽發(fā)的提單，而而HB/LHB/L是貨代基于是貨代基于MB/LMB/L出的提單，由貨代公司簽出的提單，由貨代公司簽

21、發(fā)。發(fā)。 l目的港收貨方式不同：船東單可以直接向船公司提目的港收貨方式不同：船東單可以直接向船公司提貨，貨代單提貨時必須先在目的港向貨代的代理換貨，貨代單提貨時必須先在目的港向貨代的代理換取船公司提單。然后再憑著船公司提單去提貨取船公司提單。然后再憑著船公司提單去提貨, ,俗俗稱換單。或者由目的港客戶憑貨代單直接找貨代的稱換單?；蛘哂赡康母劭蛻魬{貨代單直接找貨代的代理提貨。代理提貨。 l船東提單是無權(quán)物權(quán)憑證，而貨代提單不是物權(quán)憑船東提單是無權(quán)物權(quán)憑證，而貨代提單不是物權(quán)憑證。證。22貨代提單的風(fēng)險貨代提單的風(fēng)險 案例一：案例一： 外貿(mào)公司把貨給貨代外貿(mào)公司把貨給貨代A A走，走，A A轉(zhuǎn)給貨

22、代轉(zhuǎn)給貨代B B走，走，B B轉(zhuǎn)給轉(zhuǎn)給了了C C，C C向?qū)嶋H承運人即船公司訂艙。在外貿(mào)公司向?qū)嶋H承運人即船公司訂艙。在外貿(mào)公司沒拿到提單之前，沒拿到提單之前，B B倒閉逃走了，倒閉逃走了，B B欠欠C C幾十萬的債，幾十萬的債，C C扣押提單不給扣押提單不給A A，外貿(mào)公司拿到的只是，外貿(mào)公司拿到的只是A A簽發(fā)的貨簽發(fā)的貨代提單。發(fā)貨人是外貿(mào)公司，如果沒其他意外的話，代提單。發(fā)貨人是外貿(mào)公司，如果沒其他意外的話，船東出提單后交給船東出提單后交給C C，C C給給B B，B B給給A A，層層付款贖，層層付款贖單，最后單，最后A A把單賣給外貿(mào)公司就行了但在把單賣給外貿(mào)公司就行了但在BCBC

23、環(huán)節(jié)斷環(huán)節(jié)斷了雖然通過訴訟能夠要回提單，但這種方式太費時了雖然通過訴訟能夠要回提單，但這種方式太費時間。最終解決辦法：外貿(mào)公司（發(fā)貨人）申請船公間。最終解決辦法：外貿(mào)公司（發(fā)貨人）申請船公司無單放貨。司無單放貨。23貨代提單的風(fēng)險貨代提單的風(fēng)險 案例二：案例二： 上海某公司接受了一張客戶的銀行開出的信用證，上海某公司接受了一張客戶的銀行開出的信用證，其中包括了這樣兩個條件：其中包括了這樣兩個條件：(1)(1)指定提交某貨代提單；指定提交某貨代提單；(2)(2)要求客檢證正本，由客戶手簽，簽名必須與客戶要求客檢證正本，由客戶手簽，簽名必須與客戶在銀行的留底一致。該公司制妥所有單據(jù)，按期向在銀行的留底一致。該公司制妥所有單據(jù)，按期向議付行交單。按理說這套單據(jù)經(jīng)過嚴(yán)格的審核，不議付行交單。按理說這套單據(jù)經(jīng)過嚴(yán)格的審核，不會有什么錯誤了，但問題就出在客戶簽字上，客檢會有什么錯誤了，但問題就出在客戶簽字上，客檢證簽字與銀行留底不符。該公司立刻與客戶聯(lián)系，證簽字與銀行留底不符。該公司立刻與客戶聯(lián)系，但始終聯(lián)系不上，于是想到去找貨物，卻發(fā)現(xiàn)貨物但始終聯(lián)系不上，于是想到去找貨物，卻發(fā)現(xiàn)貨物早就被貨代在目的港的代理提走，而此時貨代也沒早就被貨代在目的港的代理提走，而此時貨代也沒了蹤跡。了蹤跡。 24記名提單是物權(quán)憑證嗎？記名提單是物權(quán)憑證嗎？ 19931993年，山西某外貿(mào)公