產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的形成和運行機制

1、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的形成和運行機制（作者：單位：郵碼：）內(nèi)容摘要：產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟在形成和運行過程中應(yīng)關(guān)注若干關(guān)鍵 因素，包括動因、目標(biāo)、發(fā)起者、成員、法律形式、治理、資源投入、 組織結(jié)構(gòu)和行政管理、業(yè)務(wù)管理、利益共享、協(xié)調(diào)機制等。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟 在法律形式上可劃分為協(xié)議形式、非盈利組織形式、合資公司形式三 類，三者在治理存在較大差異。實踐中政府在產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的形成和運行 中發(fā)揮了重要作用。由于各國的經(jīng)濟基礎(chǔ)和制度環(huán)境不同， 政府的作 用也不同。關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，運行機制，治理，政府作用品產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是為解決特定產(chǎn)業(yè)共性問題設(shè)立的企業(yè)間組織。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的目標(biāo)存在一定的公益性，但是其形成和運行機制是高度市 場化的，企業(yè)在組織中發(fā)

2、揮主導(dǎo)作用。一、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的形成與運行要素 帛產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟在形成和運行過程中存在一些重要的環(huán)節(jié)， 是產(chǎn)業(yè)聯(lián) 盟成功的關(guān)鍵要素。帛（一）產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的形成帛產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟形成的動因。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟形成的動因主要可歸為兩類。一類是產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨威脅，威脅可能來自全球化或其它技術(shù)的競爭。 一類是產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在重大發(fā)展機遇，機遇常常來自技術(shù)進(jìn)步創(chuàng)造的新 的市場需求。產(chǎn)業(yè)發(fā)展的機遇或威脅是推動產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟形成的客觀原 因。帛產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的目標(biāo)。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的目標(biāo)是解決特定的產(chǎn)業(yè)共性問 題，即單個企業(yè)沒有能力或沒有積極性解決的共性問題。 如研發(fā)某項 共性技術(shù)、制定某個技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、解決某項創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)鏈配套問題等等。 產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟要解決的問題都是直接關(guān)

3、系企業(yè)利益的實際問題，因此企業(yè)參與的積極性高。合理確定目標(biāo)是產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟成功的關(guān)鍵因素， 目標(biāo)不 能超越聯(lián)盟的能力，更不能與成員的利益相沖突。一般而言，聯(lián)盟的 目標(biāo)制定得越明確具體，越有利于聯(lián)盟的發(fā)展。帛產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的發(fā)起者。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的發(fā)起者包括產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟形成的提 議者和組織者。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的提議者可能是個人、企業(yè)、政府、研究機 構(gòu)或高校，也可能是多個機構(gòu)或個人商議的結(jié)果。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的組織者 一般為具有一定地位的機構(gòu)，如行業(yè)中的龍頭企業(yè)、權(quán)威研究機構(gòu)、 政府支持的組織等。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的組織者不僅需要具備強大的號召力， 而且還要投入一定的資源。行業(yè)中的龍頭企業(yè)是合適的組織者。 如果 行業(yè)內(nèi)缺乏龍頭企業(yè)，政府支持的機

4、構(gòu)常?？梢园l(fā)揮重要作用。帛產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的成員。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的目標(biāo)是決定產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的成員策略 的關(guān)鍵因素。由于產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的目標(biāo)差異大，聯(lián)盟的成員策略也千差萬 別。絕大多數(shù)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟要挑選成員，以平衡資源互補和減少協(xié)調(diào)成本 兩個相互制衡的因素。有些聯(lián)盟成員相對固定，有些聯(lián)盟采取了開放性成員策略。有些產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟實行分級會員制度，不同級別的會員擁有 不同的權(quán)力和義務(wù)，機構(gòu)或個人可以根據(jù)需要選擇參與。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的法律形式。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的法律形式多種多樣。有的以簡單的協(xié)議形式存在，有的以非盈利組織形式存在，有的以合資企業(yè) 形式存在。從實踐看，絕大多數(shù)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟采取了非盈利組織的形式。 產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的目標(biāo)和參與者的性質(zhì)是決定產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟法

5、律形式的重要因 素。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的治理。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的治理包含兩個方面的內(nèi)容:產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟成員間的關(guān)系；二是產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟成員控制或激勵聯(lián)盟組織實現(xiàn) 聯(lián)盟目標(biāo)的機制。良好的聯(lián)盟治理是聯(lián)盟成功的關(guān)鍵因素。 產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟 的法律形式與產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的治理密切相關(guān)。 帛（二）產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的運行帛產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的資源投入。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟需要投入多種資源來實現(xiàn)目標(biāo)。聯(lián)盟成員擁有的許多資源都可能直接或間接地為聯(lián)盟服務(wù)。 聯(lián)盟 成員直接投入到聯(lián)盟活動中的資源包括支持聯(lián)盟活動的資金、人員、 場地、知識和知識產(chǎn)權(quán)等等。聯(lián)盟的資源主要來自于成員的投入，有 些聯(lián)盟可以獲得政府的資助，有些聯(lián)盟的執(zhí)行機構(gòu)通過創(chuàng)收獲得部分 資金。帛產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的組織結(jié)構(gòu)和行政管理。產(chǎn)

6、業(yè)聯(lián)盟的組織結(jié)構(gòu)差異很 大。有的聯(lián)盟是結(jié)構(gòu)復(fù)雜的龐大組織，有的是結(jié)構(gòu)簡單的小型組織。 聯(lián)盟的行政事務(wù)可以由聯(lián)盟的執(zhí)行機構(gòu)管理，也可由聯(lián)盟成員代管， 還可外包給第三方機構(gòu)，混合采用以上方式也很常見。幫產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的業(yè)務(wù)管理。不同類型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的業(yè)務(wù)差異很大， 如 研發(fā)合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的主要業(yè)務(wù)是技術(shù)研發(fā)，市場合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的主要 業(yè)務(wù)可能是聯(lián)合采購或聯(lián)合市場推廣。 產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的業(yè)務(wù)可能完全由執(zhí) 行機構(gòu)來做，也可能全部或部分委托給成員，也可能外包給第三方。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的利益共享。有些產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟完全是公益性的，對聯(lián)盟 成員不產(chǎn)生直接的經(jīng)濟效益；有些產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟則在提供公益性產(chǎn)品的同 時，也對產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的成員產(chǎn)生了直接的利益，

7、 例如研發(fā)合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟 可以產(chǎn)出新技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟可以將成員的知識產(chǎn) 權(quán)埋入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中。對于后者，聯(lián)盟需要建立利益共享機制，以激勵 聯(lián)盟成員支持聯(lián)盟的發(fā)展。 帛產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的協(xié)調(diào)機制。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的目標(biāo)是解決產(chǎn)業(yè)共性問題， 因此聯(lián)盟成員客觀上存在“搭便車”的投機激勵。如果投機傾向得不 到有效遏制，最終就會出現(xiàn)“囚徒困境”的結(jié)果：盡管參與者相互合 作可以得到最佳結(jié)果，但是參與者的投機行為導(dǎo)致合作的失敗。 產(chǎn)業(yè) 聯(lián)盟的協(xié)調(diào)機制分為內(nèi)部機制和外部機制。內(nèi)部機制包括合作契約、 信任關(guān)系和有效的溝通，合作契約指聯(lián)盟事先在相關(guān)文件中對權(quán)利和 義務(wù)盡可能給出詳細(xì)規(guī)定，信任關(guān)系指聯(lián)盟在挑選成員時盡可能

8、選擇 有信任關(guān)系的成員，有效溝通指聯(lián)盟成員建立經(jīng)常性的有效溝通機 制。外部機制包括聲譽機制、政府協(xié)調(diào)等。聲譽機制指成員因顧忌聲 譽受損而不愿投機，政府協(xié)調(diào)指政府參與聯(lián)盟的監(jiān)督并對投機者進(jìn)行 一定的懲罰。帛二、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的法律形式與治理方式帛產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的法律形式大致可以劃分為三類： 一是協(xié)議形式，即 產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟成員之間簽訂正式的協(xié)議，按照協(xié)議承擔(dān)責(zé)任和享有權(quán)利， 聯(lián)盟成員間不單獨設(shè)立執(zhí)行機構(gòu)。 二是非盈利組織形式，即產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟 成員共同組建一非盈利組織，作為產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的執(zhí)行機構(gòu)。三是合資公 司形式，即產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟成員共同出資組建一公司， 作為產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的執(zhí)行 機構(gòu)。后兩種類型都要單獨建立執(zhí)行機構(gòu)，但是執(zhí)行機構(gòu)的

9、類型不同。聯(lián)盟的治理方式與法律形式密切相關(guān)，因此按照法律形式分類 說明公司的治理方式。帛（一）協(xié)議型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的治理 帛協(xié)議型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是組織結(jié)構(gòu)上最簡單的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。帛1. 治理結(jié)構(gòu)。協(xié)議型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的治理結(jié)構(gòu)簡單，層次少。最簡 單的結(jié)構(gòu)是單層結(jié)構(gòu)，即聯(lián)盟成員之上沒有任何層級。復(fù)雜的結(jié)構(gòu)包 括兩個層級：聯(lián)盟成員和聯(lián)盟理事成員。在聯(lián)盟成員較多的情況下， 聯(lián)盟成員通常選出理事成員并委托理事會代表全體成員進(jìn)行議事活動。協(xié)議型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟在結(jié)構(gòu)上的突出特點是沒有專門的執(zhí)行機構(gòu)。帛2. 治理機制。協(xié)議型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的工作方式是定期或不定期召開協(xié)商會議，成員各自執(zhí)行協(xié)商會議的決定。帛在單層級結(jié)構(gòu)中，聯(lián)盟成員一般要推舉召

10、集人。召集人承擔(dān)一 定的義務(wù)，主要是負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)工作。召集人可能由聯(lián)盟成員輪流擔(dān)任， 也可能由領(lǐng)頭企業(yè)長期擔(dān)任。 帛在雙層級結(jié)構(gòu)中，聯(lián)盟理事成員一般是產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的重要成員， 在產(chǎn)業(yè)中具有較強的市場力量和號召力。 理事成員在聯(lián)盟的形成過程 中發(fā)揮了重要作用，在聯(lián)盟的運行過程中也是重要力量。多數(shù)境況下， 理事成員的行為決定了聯(lián)盟的決議是否有效執(zhí)行， 非理事成員是跟隨 者。理事成員中設(shè)召集人，召集人承擔(dān)較多的義務(wù)。帛3. 基本特點。協(xié)議型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟具有以下特點：帛結(jié)構(gòu)簡單、運行成本低。協(xié)議型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟不設(shè)立執(zhí)行機構(gòu)，聯(lián)盟成員無須承擔(dān)執(zhí)行機構(gòu)的相關(guān)費用，因此運行成本低。關(guān)系松散、靈活性高。協(xié)議型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟成員對聯(lián)

11、盟投入的 資源少，承擔(dān)的責(zé)任也比較少，成員之間的紐帶關(guān)系比較弱。聯(lián)盟成 員進(jìn)入或退出的成本很低，因此聯(lián)盟的靈活性高、穩(wěn)定性低。幕執(zhí)行力缺乏保障。聯(lián)盟的執(zhí)行力缺乏資源支持，執(zhí)行效果具有 很大的不確定性。聯(lián)盟不設(shè)立執(zhí)行機構(gòu)，實際的執(zhí)行效果取決于成員 特別是召集人的積極性。很多情況下，聯(lián)盟主要成員容易陷入自身工 作而無暇顧及聯(lián)盟事務(wù)。帛（二）非盈利組織型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的治理 帛國外產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟多數(shù)采取非盈利組織形式。 非盈利組織的基本特 點是：以公共服務(wù)為使命的民間獨立組織，享受稅費優(yōu)惠，不分配組 織的盈余。非盈利組織可以是正式的法人，也可以是非正式組織，與 組織的性質(zhì)和稅收等問題有關(guān)。許多國家法律對于非盈利

12、法人有明確 定義，但是定義的方式不同。一些地方（如日本、德國、美國部分州）從功能角度界定即限定非盈利法人的活動領(lǐng)域為慈善、教育、文化、 宗教等公益范圍，一些地方（如美國加州）從經(jīng)濟關(guān)系角度界定即非盈 利法人為不能分配法人所得的法人。各國對非盈利法人是否可以從事 商業(yè)活動的限制不同，多數(shù)國家允許非盈利法人從事商業(yè)活動。 我國 法律對于非盈利組織和非盈利法人沒有明確的定義。民法通則提出了“社團法人”的概念，政府制定了“社會團體”和“事業(yè)單位” 的登記管理條例。我國的社團法人和事業(yè)單位在功能上與國外的非盈 利組織相近。帛1. 治理結(jié)構(gòu)。非盈利法人型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的治理結(jié)構(gòu)依賴于各國的法律規(guī)定。國外法律對非

13、盈利法人的治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定借鑒了公司的治 理結(jié)構(gòu)。美國的示范非盈利法人法規(guī)定，非盈利法人的治理結(jié)構(gòu) 由成員大會、理事會、管理人員與獨立會計師三層組成。德國民法典 要求社團法人必須建立社團總會和董事會。日本的特定非盈利活動 促進(jìn)法規(guī)定，非盈利法人要設(shè)立社團總會、理事會和監(jiān)事會。帛非盈利法人型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的成員可以是平等關(guān)系， 也可以分為多 個等級，不同等級的會員具有不同的義務(wù)和權(quán)力， 外部機構(gòu)或個人可 以根據(jù)自身的需要選擇加入。帛2. 治理機制。非盈利法人型的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的治理機制也要遵循各國的法律規(guī)定。各國法律規(guī)定的治理機制大致類似： 成員大會是最高 權(quán)力機關(guān)，擁有變更章程、開除成員、解散社團、任命董事

14、 （理事） 和監(jiān)事、監(jiān)督董事和監(jiān)事等權(quán)力；董事會（理事會）是非盈利法人的執(zhí) 行管理機構(gòu)，在非盈利法人的治理中發(fā)揮核心作用。 董事會（理事會） 對外代表法人進(jìn)行活動，對內(nèi)執(zhí)行管理事務(wù)；管理人員依據(jù)董事會的 授權(quán)負(fù)責(zé)日常運行管理。帛非盈利法人的治理機制與公司的治理機制的差別主要體現(xiàn)在 監(jiān)督機制上。公司治理中，股東因擁有剩余索取權(quán)而積極發(fā)揮監(jiān)督作 用。非盈利法人中，成員利益與組織利益不直接相關(guān)而只是間接相關(guān)， 成員大會發(fā)揮的監(jiān)督作用有限。因此，有些國家設(shè)立專門的機制加強 監(jiān)督，如美國要求設(shè)立獨立的會計師，實施嚴(yán)格的信息披露等。帛；非盈利法人型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的治理機制還依賴于章程的有關(guān)規(guī)定。 章程應(yīng)詳細(xì)描述

15、成員大會、董事會 （理事會）和管理人員的權(quán)力和義 務(wù)，對治理的流程也應(yīng)給出明確規(guī)定。 帛3. 基本特點。非盈利組織型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟具有以下特點：帛結(jié)構(gòu)較復(fù)雜，需要一定運行成本。非盈利組織型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟設(shè)立 了非盈利性組織作為產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的執(zhí)行機構(gòu)，成員要投入較多資源來保 證執(zhí)行機構(gòu)的有效運行。帛成員合作關(guān)系比較緊密，同時具有較高靈活性。聯(lián)盟 成員投入較多資源成立非盈利組織型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，表明聯(lián)盟成員愿意建 立緊密的合作關(guān)系。聯(lián)盟執(zhí)行機構(gòu)的存在也能加強成員間的關(guān)系。 同 時，成員進(jìn)入或退出非盈利組織在法律手續(xù)上非常簡便， 組織的靈活 性較高。帛具有一定的執(zhí)行力。由于設(shè)立了專門的執(zhí)行機構(gòu)，聯(lián)盟的執(zhí)行 力得到了加強。

16、非盈利組織型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的實際執(zhí)行力差別很大。 有些 聯(lián)盟資源投入很少，聯(lián)盟的力量較弱。有些聯(lián)盟資源投入巨大，可以集中多方力量完成單個成員難以完成的大事。吊I（三）公司型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的治理 帛公司是盈利性法人，各國的公司法對公司治理都有詳細(xì)的規(guī)疋。品1. 治理結(jié)構(gòu)。公司型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟在法律形式上為公司， 聯(lián)盟成員就是公司的股東。其治理結(jié)構(gòu)遵循各國公司法的要求。幫2. 治理機制。公司型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的治理結(jié)構(gòu)特點決定了治理機制 的特點。聯(lián)盟公司在治理機制上通常要協(xié)調(diào)多決策中心之間的矛盾。聯(lián)盟公司的股東都是獨立的、具有很強業(yè)務(wù)能力的公司，股東之間既 可能是產(chǎn)業(yè)鏈上縱向互補的關(guān)系，也可能是橫向競爭關(guān)系，股東之間 利益

17、關(guān)系復(fù)雜。同時股東自身的業(yè)務(wù)與聯(lián)盟公司的業(yè)務(wù)存在密切關(guān) 系。因此，聯(lián)盟成員作為股東不僅參與治理的能力強， 而且積極性高, 聯(lián)盟公司一般容易建立較規(guī)范的治理。帛3. 基本特點。公司型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟具有以下特點：帛結(jié)構(gòu)復(fù)雜，運行成本高。聯(lián)盟設(shè)立公司作為執(zhí)行機構(gòu)，公司是 參與市場競爭的主體，需要投入較多的資源，建立必要的組織結(jié)構(gòu)和 人力資源隊伍，運行成本很高。 帛關(guān)系緊密，但靈活性低。聯(lián)盟成員在公司設(shè)立時就要投入大量 資源，包括必要的注冊資本和業(yè)務(wù)骨干。由于資產(chǎn)的專用性和勞資關(guān) 系問題，聯(lián)盟解散的成本很高。聯(lián)盟成員的進(jìn)入或退出涉及股權(quán)變更 的談判和復(fù)雜的法律手續(xù)。聯(lián)盟成員與聯(lián)盟公司之間一般存在密切的 業(yè)務(wù)

18、關(guān)系。因此，公司型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是合作關(guān)系最緊密的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，同時組織的靈活性低。帛執(zhí)行力強。公司是高效率的組織，因為公司在治理上具有很強 的激勵效能，公司要經(jīng)歷市場競爭的優(yōu)勝劣汰。 公司型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是執(zhí) 行力最強的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。帛（四）產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟法律形式和治理方式的選擇 帛產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟應(yīng)根據(jù)自身特點選擇法律形式和治理方式。帛1. 不同類型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的特點比較帛協(xié)議型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、非盈利組織型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和公司型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟在 結(jié)構(gòu)上表現(xiàn)為從簡單到復(fù)雜的特征，在運行成本、關(guān)系緊密程度、執(zhí) 行力方面表現(xiàn)出從低到高的特點。 帛2. 產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟法律形式和治理方式的選擇 帛產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟法律形式和治理方式的選擇要考慮多方面的因素，主要有：帛聯(lián)

19、盟的目標(biāo)。如果聯(lián)盟的目標(biāo)容易實現(xiàn)，采用低成本的聯(lián)盟比 較合適。如果聯(lián)盟的目標(biāo)高且實現(xiàn)難度大， 宜選擇關(guān)系緊密度和執(zhí)行 力高的類型。帛；成員的性質(zhì)。如果成員之間合作基礎(chǔ)不牢固，比如成員之間競 爭性強或者缺乏信任，宜選擇關(guān)系緊密程度高的類型以增強合作的穩(wěn) 定性。帛聯(lián)盟的類型。研發(fā)合作聯(lián)盟、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)鏈合作聯(lián)盟、 市場合作聯(lián)盟和社會規(guī)則聯(lián)盟等都有各自的運行規(guī)律， 需要選擇合適 的聯(lián)盟類型。如技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，實踐中幾乎都是采用開放式的非盈利組織。帛聯(lián)盟的資源投入。如果聯(lián)盟成員需要投入較多資源，宜采用執(zhí) 行力高的聯(lián)盟，以保證資源投入產(chǎn)生效益。 帛其它因素。如企業(yè)文化、產(chǎn)業(yè)特性等，都不同程度地發(fā)揮作

20、用。三、政府的作用帛從實踐看，政府在產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的形成和運行過程中發(fā)揮了重要作 用。由于各國的經(jīng)濟基礎(chǔ)和制度環(huán)境不同， 各國政府對產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟作用 也不同。帛政府在產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟中的作用可以分為兩類： 促進(jìn)和監(jiān)管。政府促 進(jìn)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的發(fā)展是為了提高本國產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。 政府監(jiān)管產(chǎn)業(yè) 聯(lián)盟是為了防止產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟在市場形成壟斷。值得指出的是，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟理論上有多種功能，由于各國政府重 視產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的促進(jìn)和監(jiān)管政策，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟在實踐中主要表現(xiàn)為聯(lián)合創(chuàng) 新的組織。扇（一）日本的經(jīng)驗帛日本在發(fā)展產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟方面走在世界前列，政府發(fā)揮了重要作 用。日本在1947年制定的反壟斷法對產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟發(fā)揮監(jiān)管作用， 但是日本政府的反壟斷執(zhí)行機構(gòu)

21、日本公平交易委員會對產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟采 取了非常寬容的態(tài)度。公平交易委員會對市場份額低于 25%的企業(yè)聯(lián) 盟基本不進(jìn)行管制，對于企業(yè)間的各種研發(fā)合作更是采取了積極支持的態(tài)度。帛日本政府將研發(fā)合作聯(lián)盟作為實現(xiàn)追趕戰(zhàn)略的重要手段。日本的技術(shù)合作研究始于上世紀(jì) 50年代，如日本照相機工業(yè)技術(shù)研究組 合。為了推動產(chǎn)業(yè)合作研發(fā)，日本于 1961年制定了礦工業(yè)技術(shù)研 究組合法。根據(jù)該法律，企業(yè)可以就特定的研究課題共同提供研究 人員和資金組成非盈利性的研發(fā)合作聯(lián)盟。日本制定該法的背景是： 60年代之后急速發(fā)展的貿(mào)易自由化使得日本企業(yè)在本土市場面對歐 美大公司的激烈競爭，日本企業(yè)的研發(fā)費用與歐美大企業(yè)相差懸殊， 日本

22、企業(yè)必須采取有效措施提高創(chuàng)新能力。制定該法律有兩個目的： 一是促進(jìn)日本企業(yè)集中力量加強重點技術(shù)的研發(fā)， 提高創(chuàng)新的能力和 效率。二是為政府的財政支持搭建平臺。帛日本研發(fā)合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟在上世紀(jì)的主要目標(biāo)是研發(fā)產(chǎn)品和工 藝技術(shù)以追趕歐美公司，聯(lián)盟成員是直接相互競爭的企業(yè)。雖然在歐 美企業(yè)競爭壓力下日本企業(yè)有相互合作的動力， 但是企業(yè)潛在的投機 激勵隨時可能導(dǎo)致聯(lián)盟瓦解。日本政府的深度參與是促使聯(lián)盟順利運 行的重要因素。日本政府參與研發(fā)合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的具體方式是： 大學(xué)、 國家實驗室、產(chǎn)業(yè)促進(jìn)組織等機構(gòu)的專家首先提出研究主題和研究計 劃，供通產(chǎn)省參考。通產(chǎn)省確定研究項目后，開始選擇最合適的參與 企業(yè)，并

23、利用政府資金來誘導(dǎo)目標(biāo)企業(yè)參與。 通產(chǎn)省常常直接動員選 定企業(yè)參與聯(lián)盟，有時還要向個別大企業(yè)施加壓力促使其參與。 通產(chǎn) 省在聯(lián)盟形成階段的主導(dǎo)作用確保聯(lián)盟獲得強大的研發(fā)資源，為聯(lián)盟成功打下基礎(chǔ)。在聯(lián)盟的運行階段，通產(chǎn)省不進(jìn)行直接干預(yù)，但是會聘請大學(xué)和研究機構(gòu)作為獨立第三方對聯(lián)盟的運行進(jìn)行評估，防止個別企業(yè)出現(xiàn)投機行為。另外，通產(chǎn)省還要積極與政府其它部門協(xié)調(diào)， 以保證政府資金的持續(xù)穩(wěn)定支持。帛(二) 美國的經(jīng)驗?zāi)幻绹嬖趪?yán)格的反壟斷法律體系。該法律體系以1890年制定的謝爾曼反托拉斯法(Sherman An titrust Act of 1890) 為基礎(chǔ)， 涉及到數(shù)個相關(guān)法案。美國反壟斷法對于

24、價格共謀、分割市場、限制 產(chǎn)品特性、設(shè)置銷售條件等諸多影響市場競爭的行為有嚴(yán)格限制。美國的反壟斷法對產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的發(fā)展存在很大的限制作用。需由于全球化的深入和國際競爭的加劇，美國認(rèn)識到企業(yè)合作創(chuàng) 新對提高美國經(jīng)濟國際競爭力的重要性，并開始借鑒日本合作研發(fā)的 經(jīng)驗。美國于1984年通過了國家合作研究法(National Cooperative Research Act ，簡稱NCRA)允許企業(yè)進(jìn)行競爭前技術(shù) 的合作研發(fā)。美國于1993年又對國家合作研究法進(jìn)行了修正并 擴展到生產(chǎn)領(lǐng)域，通過了國家合作研究和生產(chǎn)法案(Nati onalCooperative Research and Production

25、 Act ，簡稱 NCRPA)繼續(xù)放 松了對企業(yè)合作創(chuàng)新的反托拉斯限制。美國于2004年又增補了標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)組織促進(jìn)法(the Standard Development Organization Advancement Act，簡稱SDOAA)放松了對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定組織的反托 拉斯限制。同時，法律也要求企業(yè)合作創(chuàng)新組織要向政府反壟斷執(zhí)行 機構(gòu)進(jìn)行登記，說明組織的成員、性質(zhì)和目標(biāo)。帛美國政府對產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟采取了間接的促進(jìn)方式，主要有兩種形式。一是政府對部分重點研發(fā)合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟給予大量資金支持，如美國政府對半導(dǎo)體技術(shù)研發(fā)合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟（SEMATEC給予了 8.5億美 元的資助。美國政府將該合作模式作為政府資

26、助合作研發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)模 板。二是政府加強與私營部門合作，盡可能參與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的活動， 積極采用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（volu ntaryco nse nsusstandards）。帛（三）國內(nèi)的經(jīng)驗?zāi)恢袊漠a(chǎn)業(yè)聯(lián)盟具有獨特的發(fā)展條件和環(huán)境。首先，中國沒有專門的反壟斷法，也沒有建立有能力的反壟斷執(zhí)行機構(gòu)， 產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟創(chuàng) 新發(fā)展的空間大。第二，中國企業(yè)規(guī)模小、實力弱，并且經(jīng)濟對外開 放程度高，國內(nèi)企業(yè)面臨國外企業(yè)的強大壓力。 一方面國內(nèi)企業(yè)存在 聯(lián)合創(chuàng)新的客觀需求，另一方面國內(nèi)企業(yè)通過產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟形成市場壟斷 的可能性極小。因此，政府部門主要采取的是促進(jìn)政策。政府在國家層面尚未制定單獨的促進(jìn)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟

27、發(fā)展的政策，地方政府制定了一定的促進(jìn)政策。以中關(guān)村科技園區(qū)為例，中關(guān)村管委 會專門制定了促進(jìn)中關(guān)村科技園區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟發(fā)展的實施辦法， 推動園區(qū)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的發(fā)展。中關(guān)村科技園區(qū)具有兩個顯著特點： 一是 中小創(chuàng)新企業(yè)多，二是國家重點科研院所云集，產(chǎn)生不少原始創(chuàng)新。 中關(guān)村園區(qū)企業(yè)和研究機構(gòu)具有一定的技術(shù)發(fā)明能力，在產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化環(huán)節(jié)的國際競爭力相對較弱。園區(qū)管委會根據(jù)以上特點著重推動 發(fā)展市場合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和產(chǎn)業(yè)鏈合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，前者幫助中小創(chuàng)新企業(yè)跨越市場門檻，后者幫助原始創(chuàng)新實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。園區(qū)管委會在產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟中發(fā)揮了重要作用，主要手段包括：根據(jù)園區(qū)產(chǎn)業(yè)特點鼓勵企業(yè) 組建產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，對產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟給予多種形式的資源