國(guó)外水權(quán)交易分析論文

1、國(guó)外水權(quán)交易分析論文運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制和經(jīng)濟(jì)手段來合理分配水資源也是目前國(guó)際社會(huì)在提高水資源利用效率、解決水事沖突、促進(jìn)水資源持續(xù)有效利用和管理等問題中十分重視的政策和戰(zhàn)略舉措。本文旨在通過分析智利、墨西哥和美國(guó)加利福尼亞州（簡(jiǎn)稱加州）等國(guó)家或地區(qū)在發(fā)展水權(quán)交易方面的實(shí)踐，得出一些對(duì)我國(guó)建立合理的水權(quán)制度、適時(shí)開展水權(quán)交易的有益的政策啟示。 一、水權(quán)和水權(quán)交易的基本含義及類型 （一）水權(quán)的含義及類型 水權(quán)就是水資源的產(chǎn)權(quán)。什么叫產(chǎn)權(quán)？按照（Alchian，1950）的定義，“它是一個(gè)社會(huì)所實(shí)施的選擇一種經(jīng)濟(jì)品的使用的權(quán)利”。產(chǎn)權(quán)的主要功能就是內(nèi)化外部性，幫助一個(gè)人形成他與其他人進(jìn)行交易時(shí)的預(yù)期（De

2、msetz，1988）。一個(gè)產(chǎn)權(quán)的基本內(nèi)容包括行動(dòng)團(tuán)體對(duì)資源的所有權(quán)、使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)，以及收入的享用權(quán)。 水權(quán)可以按照所有權(quán)，也可以按照使用權(quán)的不同獲取方式進(jìn)行分類。 將產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)界定給不同的行動(dòng)團(tuán)體就會(huì)形成不同的產(chǎn)權(quán)制度（王金霞，2000）。自然資源的產(chǎn)權(quán)一般分為自由進(jìn)出的產(chǎn)權(quán)、國(guó)有產(chǎn)權(quán)、集體產(chǎn)權(quán)、共同產(chǎn)權(quán)和私有產(chǎn)權(quán)。從世界范圍來看，以上幾種產(chǎn)權(quán)制度在水資源中都是同時(shí)存在的，并且隨著資源、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治制度的變化而不斷發(fā)生變化。然而由于水資源作為一種特殊的戰(zhàn)略資源，大部分國(guó)家都由憲法或法律明確規(guī)定了其國(guó)有或人民所有的性質(zhì)，因而水權(quán)轉(zhuǎn)讓探討的主要問題多側(cè)重于除了所有權(quán)之外水資源的其他

3、權(quán)利，一般指水資源的使用權(quán)及相關(guān)的轉(zhuǎn)讓、收入享用等權(quán)利。從我國(guó)的現(xiàn)狀來看，除了一小部分水資源的產(chǎn)權(quán)屬于集體產(chǎn)權(quán)之外，其他水資源（地表和地下水）的產(chǎn)權(quán)都屬于國(guó)有性質(zhì)。 從使用權(quán)的獲取方式（或初始水權(quán)的確定）來看，目前水資源（主要是地表水資源）的產(chǎn)權(quán)主要分為以下幾種體系： 1濱岸權(quán)體系 濱岸權(quán)體系指合理使用與濱岸土地相連的水體但又不影響其他濱岸土地所有者合理用水的權(quán)利（Singh，1991）。為了能夠運(yùn)用濱岸權(quán)，必須擁有濱岸土地的所有權(quán)。濱岸權(quán)只針對(duì)某一水道內(nèi)的天然水流。讀岸權(quán)必須在流域內(nèi)濱岸土地上運(yùn)用，而且這些濱岸土地必須在水體所屬流域內(nèi)。這種體系的建立和發(fā)展反映了在英格蘭和歐洲以及美國(guó)一些地區(qū)

4、多雨的氣候特點(diǎn)。 2優(yōu)先占用體系 優(yōu)先占用體系是在干旱和半干旱的美國(guó)西部各州建立和發(fā)展起來的，主要是為了解決這些缺水地區(qū)的用水問題（Singh，1991）。優(yōu)先占用體系的核心是優(yōu)先權(quán)。占用的日期決定了用水戶用水的優(yōu)先權(quán)。最早占用者擁有最高級(jí)別的權(quán)利，最晚占有者擁有最低級(jí)別的權(quán)利。與濱岸權(quán)不同，占用權(quán)僅僅針對(duì)水的利用，該體系允許在有水的時(shí)候?qū)⑵鋬?chǔ)存起來，以便用于那些無法獲得水的地方，還允許將水從有水的地方向需要的地方進(jìn)行輸送。 3混合或雙重水權(quán)體系 混合或雙重水權(quán)體系既包括像加州那樣最初由習(xí)慣作法演變成占用權(quán)體系，而后吸收了濱岸權(quán)體系部分要素的類型，也包括最初建立了濱岸權(quán)體系，而后經(jīng)過調(diào)整又與占

5、用權(quán)體系相適應(yīng)的類型（Singh，1991）。 4比例水權(quán)體系 比例水權(quán)體系是按照一定認(rèn)可的比例和體現(xiàn)公平的原則，將河道或渠道里的水分配給所有相關(guān)的用水戶（RosegrantandScheleyer，1994）。比例水權(quán)是智利和墨西哥在確認(rèn)初始水權(quán)中運(yùn)用的一種主要方法。在墨西哥，水權(quán)在技術(shù)上根據(jù)計(jì)量（水量），而不是根據(jù)河流或渠道水流的比例來分配，灌區(qū)和用水者協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)建立相應(yīng)的程序在他們的管轄范圍內(nèi)分配多余的或短缺的水資源。多余和短缺的水資源將簡(jiǎn)單地按比例分配給所有的用水者，例如如果流量比正常低20，那么所有水權(quán)擁有者得到的水資源也將低于20。該程序有效地將計(jì)量水權(quán)轉(zhuǎn)變成了按比例的流量權(quán)利。在智

6、利，水權(quán)是可變的流量或水量的比例；這樣的好處是水權(quán)擁有者在一定的地方保證擁有一定數(shù)量的水權(quán)份額。如果水資源充足，這些權(quán)利以單位時(shí)間內(nèi)的流量表示（每秒升、每年或月的立方米），如果水資源不充足，就按比例計(jì)量。 5社會(huì)水權(quán)體系 社會(huì)水權(quán)體系除了將水用于消耗性用途外，人們總是強(qiáng)烈希望擁有公共水權(quán)，包括航運(yùn)、漁業(yè)以及其他用于商業(yè)目的的地表水使用權(quán)等（EasterandHearne，1994）。由于這部分水權(quán)無法在市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)，公共部門在初始水權(quán)的分配中或者購(gòu)買了這部分水權(quán)，或者直接保留下來。 （二）水權(quán)交易的含義及類型 水權(quán)交易是水資源使用權(quán)的部分或全部轉(zhuǎn)讓，它與土地轉(zhuǎn)讓是相分離的（Rosegrantan

7、dScheleyer，1994）。水權(quán)的交易既可以是消費(fèi)性的也可以是非消費(fèi)性；即可以是持續(xù)的，也可以是非持續(xù)的；即可以是永久的，也可以是短期的或偶爾的。雖然水權(quán)交易本身應(yīng)該是永久或很長(zhǎng)時(shí)期的，但為了確保安全性，水權(quán)的轉(zhuǎn)讓不應(yīng)該是永久的；水權(quán)應(yīng)該是一個(gè)季節(jié)、一年或多年的出租、抵押或典當(dāng)?shù)取?水權(quán)的交易應(yīng)該具備三個(gè)基本前提（ROSegrantandScheleyer，1994）：可交易的水權(quán)：意味著水資源使用者同意再分配水權(quán)，并且他們可以從水權(quán)交易中得到補(bǔ)償；定義明晰的水權(quán)：對(duì)于農(nóng)民來講，它有利于提高個(gè)人（如農(nóng)民）或群體對(duì)于公共灌溉管理部門討價(jià)還價(jià)的能力；安全的水權(quán)：用水者在考慮了全部機(jī)會(huì)成本之后

8、，可以在賣水和用水之間做出合理選擇，從而促進(jìn)了投資和節(jié)約用水。 從國(guó)外水權(quán)交易的實(shí)踐來看，水權(quán)交易既包括地表水資源，也包括地下水資源（RosegrantandScheleyer，1994）。水權(quán)的交易既可以是正規(guī)的，也可以是非正規(guī)的。根據(jù)水權(quán)交易的不同類型及對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境等影響程度的不同，有些水權(quán)交易是不需要向政府有關(guān)部門申報(bào)的，如灌區(qū)之間或灌區(qū)內(nèi)部農(nóng)民之間的交易，水權(quán)交易前盾不改變水資源用途的交易，以及其他一些由政府有關(guān)部門特許的不應(yīng)申報(bào)的交易；而其他一些水權(quán)交易是必須向政府有關(guān)部門申報(bào)的，特別如部門之間（如農(nóng)業(yè)和工業(yè)部門之間），地區(qū)之間或流域內(nèi)部較大范圍內(nèi)的水權(quán)交易等。向政府部門申報(bào)水權(quán)

9、交易是政府干預(yù)水權(quán)市場(chǎng)、防止水權(quán)交易造成對(duì)第三者和環(huán)境等潛在負(fù)面影響的十分有效和常用的辦法。 二、國(guó)外水權(quán)交易的實(shí)踐 該部分以智利。墨西哥和美國(guó)加州等國(guó)或地區(qū)水權(quán)交易的實(shí)踐，總結(jié)了水權(quán)交易的背景及激勵(lì)機(jī)制，水權(quán)交易帶來的收益和限制因素，以及成功實(shí)施水權(quán)交易所需要的政策。 （一）水權(quán)交易的背景及激勵(lì)機(jī)制 智利自從1981年重新修訂水法以來，已經(jīng)有了20多年水權(quán)交易的經(jīng)驗(yàn)；墨西哥從20世紀(jì)90年代初開始，實(shí)施綜合的水資源管理體制和法規(guī)體系改革，水權(quán)交易也隨之發(fā)展起來（RosegrantandScheleyer，1994）。美國(guó)加州從20世紀(jì)80年代初開始采用了一種漸進(jìn)的改革來提高水市場(chǎng)的靈活性。加

10、州采用漸進(jìn)的方法，主要是由于在不同的歷史和經(jīng)濟(jì)條件下建立的水法在許多方面制約著水市場(chǎng)的發(fā)育。這樣的改革也是對(duì)平衡農(nóng)業(yè)、城市和環(huán)境用水者之間不同利益的復(fù)雜性做出的反映。智利和墨西哥的政治條件具有發(fā)展中國(guó)家的代表性，比加州更適合進(jìn)行綜合的改革。在他們進(jìn)行改革之前，水資源利用中的主要利益相關(guān)者農(nóng)民對(duì)水權(quán)的狀況并沒有很強(qiáng)的興趣；相反，水資源法律和管理的舊體制僅僅賦予了他們不安全的水權(quán)，并且在水資源分配和管理中很少有發(fā)言權(quán)力。后來，智利和墨西哥的農(nóng)民堅(jiān)決擁護(hù)和支持綜合的水資源法律體系的改革和水市場(chǎng)的建立，因?yàn)樗麄儚闹械玫搅耸找?。綜合改革也得到了農(nóng)業(yè)。財(cái)政和經(jīng)濟(jì)計(jì)劃等政府部門的支持，因?yàn)樗麄兿虢鉀Q由于以前

11、的水資源政策帶來的對(duì)經(jīng)濟(jì)和財(cái)政的負(fù)面影響。限制水資源政策改革的主要部分是直接控制水資源管理的政府機(jī)構(gòu)。 不管水權(quán)交易的發(fā)育程度和各國(guó)的政策環(huán)境如何不同，這些國(guó)家或地區(qū)建立水權(quán)交易的目的都是為了提高各部門的用水效率，在水資源管理中保護(hù)和實(shí)現(xiàn)自然資源的持續(xù)利用，減少巨額財(cái)政負(fù)擔(dān)，強(qiáng)化國(guó)家的水資源政策及增強(qiáng)資源分配中的靈活性和反應(yīng)能力（RosegrantandScheleyer，1994）。因而激勵(lì)這些國(guó)家或地區(qū)實(shí)施水權(quán)交易的誘導(dǎo)因素主要包括以下三個(gè)方面：由于水資源短缺導(dǎo)致的水資源經(jīng)濟(jì)價(jià)值的迅速提升：水資源的需求、新水源的枯竭、農(nóng)業(yè)、工業(yè)、生活和環(huán)境用水之間的競(jìng)爭(zhēng)；由于維護(hù)和運(yùn)行集中管理下的水資源供

12、給系統(tǒng)的成本逐漸攀升，財(cái)政負(fù)擔(dān)日益加劇；全面的經(jīng)濟(jì)自由化，因而維護(hù)不靈活的和低效的水資源分配系統(tǒng)所帶來的經(jīng)濟(jì)成本不能適應(yīng)激勵(lì)機(jī)制和比較優(yōu)勢(shì)的變化。 （二）水權(quán)交易的潛在收益和限制因素 智利、墨西哥和美國(guó)加州等國(guó)或地區(qū)水權(quán)交易的實(shí)踐表明，建立水權(quán)交易可以帶來許多潛在的收益。這些收益主要包括以下幾個(gè)方面：賦予用水者權(quán)利：用水者特別是農(nóng)民通過水權(quán)交易，提高了在水資源管理和分配中的參與能力，增強(qiáng)了與政府部門及其他組織討價(jià)還價(jià)的能力；從而也促進(jìn)了水資源分配的公平性。提供投資的激勵(lì)機(jī)制：水權(quán)交易使農(nóng)民認(rèn)識(shí)到了水資源潛在的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，從而誘導(dǎo)他們投資高效和節(jié)水農(nóng)業(yè)；另外，城市供水部門在實(shí)行水權(quán)交易之后，也積極

13、改進(jìn)供水設(shè)備，提高污水處理能力，從而將多余的水資源再賣給農(nóng)民或城市居民。提高水資源分配的靈活性：由于用水者可以在綜合考慮了水資源機(jī)會(huì)成本之后，對(duì)作物種植結(jié)構(gòu)和水資源利用等方面可以做出合理和積極的選擇，因而水資源的配置更加靈活。提高用水效率：由于水權(quán)交易誘導(dǎo)用水者調(diào)整作物結(jié)構(gòu)，投資節(jié)水設(shè)施，改進(jìn)供水設(shè)備，從而極大地提高了水資源的利用效率。改進(jìn)供水管理水平：實(shí)行水權(quán)交易以后，供水部門（特別是城市和工業(yè)的供水部門）認(rèn)識(shí)到他們?cè)僖膊豢赡芡ㄟ^國(guó)家無償?shù)貏儕Z農(nóng)民的水權(quán)來得到水資源，因而他們積極通過改進(jìn)管理和服務(wù)水平來增進(jìn)效益。如果他們?nèi)匀豢梢缘玫矫赓M(fèi)的水權(quán)，他們就沒有激勵(lì)機(jī)制來改進(jìn)管理水平。減少環(huán)境惡化的

14、誘導(dǎo)因素：實(shí)踐表明，由于這些國(guó)家或地區(qū)在水權(quán)交易中十分重視對(duì)環(huán)境的保護(hù)，采取了有效的法規(guī)和行政手段來防止對(duì)環(huán)境和第三者的不利影響；對(duì)水權(quán)交易中的水質(zhì)要求做了明確的規(guī)定；同時(shí)也提高了用水者的環(huán)境意識(shí)；因而水權(quán)交易最終減少了誘導(dǎo)環(huán)境惡化的因素。得到農(nóng)民的認(rèn)可：由于水權(quán)交易賦予了農(nóng)民權(quán)利，并且農(nóng)民從中得到了實(shí)惠，因而水權(quán)交易得到了農(nóng)民的擁護(hù)。另外，實(shí)踐表明，水權(quán)交易由于誘導(dǎo)供水部門改進(jìn)供水設(shè)備，從而減輕了國(guó)家的財(cái)政負(fù)擔(dān)，國(guó)家可以將更多的資金投向貧困的農(nóng)民或城市居民，從而也得到了農(nóng)民和其他團(tuán)體的認(rèn)可。 盡管建立水市場(chǎng)存在許多潛在的收益，然而利用基于市場(chǎng)的方法進(jìn)行水資源分配面臨著許多制約因素，這些因素包

15、括管理這樣一個(gè)系統(tǒng)可能遇到的政治、制度和技術(shù)方面的制約；這樣的市場(chǎng)分配方式還可能導(dǎo)致新一輪的不公平性的產(chǎn)生（RosegrantandScheleyer，1994）。因而必須改革或發(fā)展水資源的法律、制度和運(yùn)行機(jī)制，公平地分配水權(quán)，解決水資源供給中的不確定性，保護(hù)第三者的利益，防止對(duì)其他人或環(huán)境造成傷害，解決沖突。盡管面臨著巨大的挑戰(zhàn)，但水資源政策改革的激勵(lì)機(jī)制如此強(qiáng)大，美國(guó)加州、智利和墨西哥還是有效地發(fā)展了水權(quán)交易市場(chǎng)。 （三）成功實(shí)施水權(quán)交易的政策要素 智利、墨西哥和美國(guó)加州等國(guó)或地區(qū)水權(quán)交易的實(shí)踐表明，要想成功實(shí)施水權(quán)交易，水資源政策應(yīng)該具備以下幾個(gè)基本要素（Rosearantandsche

16、lever，1994）：既簡(jiǎn)單又復(fù)雜，明確地定義水權(quán)的特征及實(shí)施水權(quán)交易的條件和規(guī)則；建立和實(shí)施水權(quán)登記制度；明確確定在水資源分配中政府、機(jī)構(gòu)和個(gè)人的作用，并指出解決水事沖突的辦法；保護(hù)由于水權(quán)交易可能給第三者和環(huán)境造成的負(fù)面影響。 合理的水資源政策必須公平的實(shí)施水權(quán)，保護(hù)所有參與者的利益，同時(shí)保證足夠低的交易成本確保水市場(chǎng)有效地運(yùn)行。交易成本包括找到有利潤(rùn)收益的水權(quán)交易的機(jī)會(huì)，協(xié)商和行政性決定水權(quán)交易的成本，輸送和監(jiān)督水權(quán)交易的設(shè)施成本，監(jiān)督、減輕或消除可能給第三者帶來負(fù)面影響的設(shè)施和制度成本。 不管是建立何種形式的水權(quán)交易，都面臨著許多復(fù)雜的操作性問題。這些問題主要包括以下八個(gè)方面的內(nèi)容：

17、 1初始水權(quán)的公平性 成功實(shí)施水權(quán)交易的首要條件是確保初始水權(quán)分配的公平性。智利和墨西哥水權(quán)分配的公平性主要依賴歷史上對(duì)水資源的利用，同時(shí)在智利還結(jié)合考慮了集中水權(quán)的重新分配。水權(quán)的分配是通過兩個(gè)國(guó)家在公共部門登記實(shí)現(xiàn)的。 2優(yōu)先或比例水權(quán) 加州的水權(quán)與智利和墨西哥水權(quán)的一個(gè)明顯區(qū)別是前者主要基于優(yōu)先的基礎(chǔ)，而后者有效地對(duì)水權(quán)進(jìn)行了比例分配。優(yōu)先水權(quán)允許不同供給保證程度，但是水權(quán)擁有的異質(zhì)性使得很難組織市場(chǎng)。但是比例水權(quán)由于水資源供給的不穩(wěn)定性，用水者在滿足了一定水需求的情況下，一定會(huì)擁有一些多余的水權(quán)，比例水權(quán)的同質(zhì)性也使得水權(quán)市場(chǎng)的操作更容易。比例水權(quán)更靈活，在水資源短缺的情況下比優(yōu)先水權(quán)

18、分配的更公平。總之，比例水權(quán)方法在促進(jìn)水市場(chǎng)的發(fā)育，公平地分配短缺資源方面的優(yōu)勢(shì)超過了可能帶來的市場(chǎng)無效性的劣勢(shì)。 3消費(fèi)性使用和回流的處理 在水權(quán)交易中第二個(gè)關(guān)鍵的概念是如何定義可交易部分的水權(quán)。美國(guó)加州可交易部分的水權(quán)僅限于消費(fèi)性使用的水資源，以保護(hù)第三者對(duì)回流的權(quán)利。這種制度保護(hù)了回流的優(yōu)先權(quán)利，但極大地增加了水權(quán)交易的交易成本，因?yàn)楹茈y測(cè)量消費(fèi)性利用和回流。智利和墨西哥的水權(quán)交易包括所有的水資源，他們是河流或渠道流量的比例，回流的權(quán)利不存在。 究竟采用哪種方法是一個(gè)實(shí)踐的問題。如果考慮回流導(dǎo)致了很高的交易成本，并由此帶來的損失大于由于回流損失所帶來的負(fù)面影響，那么不區(qū)分消費(fèi)使用和回流的

19、方法就是可取的。然而，確實(shí)造成了回流損失，應(yīng)該采用一些創(chuàng)新性的方法進(jìn)行補(bǔ)償。在發(fā)展中國(guó)家，智利和墨西哥的方法還是可取的，因?yàn)槊绹?guó)加州的方法交易成本太高，可能會(huì)阻礙市場(chǎng)的發(fā)育。然而，在一些國(guó)家內(nèi)部，由于不同流域特殊的水文條件，如果回流的數(shù)量特別大而且傳統(tǒng)的回流權(quán)利確實(shí)存在，那么就要求對(duì)回流進(jìn)行特殊的保護(hù)。 4對(duì)可能造成的間接的負(fù)面經(jīng)濟(jì)影響進(jìn)行保護(hù) 在水權(quán)被轉(zhuǎn)讓的地方，如果灌溉面積或農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的減少導(dǎo)致了與此相關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或產(chǎn)權(quán)稅的降低，水權(quán)的轉(zhuǎn)讓就可能損害經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、當(dāng)?shù)卣呢?cái)政能力和公共服務(wù)的能力。另外，水權(quán)的永久轉(zhuǎn)讓還可能限制轉(zhuǎn)讓地未來經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。然而，美國(guó)加州和智利的經(jīng)驗(yàn)表明，由于水權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)

20、致的負(fù)面的間接的經(jīng)濟(jì)影響很小或不存在。相反在智利，水權(quán)轉(zhuǎn)讓還促進(jìn)了農(nóng)業(yè)部門的多種經(jīng)營(yíng)和快速增長(zhǎng)。在交易中間接成本的影響很小時(shí)，最好明確什么是不合理的，讓水權(quán)轉(zhuǎn)讓地證明這些負(fù)面影響。 5對(duì)環(huán)境的保護(hù) 智利、墨西哥和美國(guó)加州的水權(quán)交易的實(shí)證研究表明，通過市場(chǎng)對(duì)水資源的分配與環(huán)境保護(hù)是協(xié)調(diào)一致的。在市場(chǎng)機(jī)制實(shí)施環(huán)境保護(hù)并不比在行政體制中困難。環(huán)境保護(hù)方法可以采用法規(guī)或市場(chǎng)導(dǎo)向，但在研究的這幾個(gè)國(guó)家中通常采用了法規(guī)的辦法。例如在墨西哥，非農(nóng)業(yè)用水的水質(zhì)必須在授予水權(quán)時(shí)明確，如果對(duì)生態(tài)系統(tǒng)造成了傷害，導(dǎo)致了地下水的過量開采和產(chǎn)生了其他環(huán)境影響，政府可以限制對(duì)水的利用。美國(guó)加州還有一套強(qiáng)大的法律和法規(guī)體系

21、來明確地保護(hù)魚類和野生生物，管理河流。在智利，雖然幾個(gè)條款涉及到對(duì)環(huán)境的保護(hù)，但全國(guó)的水法中缺乏對(duì)環(huán)境的強(qiáng)有力的保護(hù)。隨著近年來環(huán)境法的實(shí)施，對(duì)環(huán)境的保護(hù)力度會(huì)大大增強(qiáng)。最后應(yīng)該強(qiáng)調(diào)得是，在任何社會(huì)，負(fù)擔(dān)得起多大的環(huán)境保護(hù)還是一個(gè)政治選擇問題。 6用水者協(xié)會(huì)的作用 在用水者協(xié)會(huì)內(nèi)部分配水僅給個(gè)人，甚至是社區(qū)群體，增強(qiáng)了這些群體對(duì)水資源的控制，比以前的用水者更加確保了對(duì)水資源獲得的權(quán)利。在智利和墨西哥，強(qiáng)大的用水者協(xié)會(huì)在水資源分配中發(fā)揮了重要的作用。在智利，用水者協(xié)會(huì)擁有和管理水利設(shè)施，監(jiān)督水資源的分配，在服從一定的條件下批準(zhǔn)水權(quán)的轉(zhuǎn)讓，提供協(xié)商的場(chǎng)所并解決水事沖突。在墨西哥，將灌區(qū)的管理權(quán)責(zé)轉(zhuǎn)

22、給新組建的用水者協(xié)會(huì)是建立水權(quán)的基礎(chǔ)。根據(jù)墨西哥的法律，水權(quán)可以提供給個(gè)人或群體，但一般傾向于提供給群體，然后群體組織再將所具有的水權(quán)賦予內(nèi)部成員。 7水權(quán)交易對(duì)水利設(shè)施的需求 實(shí)施水權(quán)交易制度并不需要復(fù)雜的量水設(shè)施、分水設(shè)備和其他輸水結(jié)構(gòu)或設(shè)置。智利、墨西哥進(jìn)行有效的水市場(chǎng)運(yùn)作管理的灌溉水利設(shè)施并沒有大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家的先進(jìn)。水資源常常僅在主渠道測(cè)量，然后按照簡(jiǎn)單的比例分水設(shè)備將水資源分到以下的支渠道中。相對(duì)簡(jiǎn)單的灌溉設(shè)施對(duì)于發(fā)展水市場(chǎng)并不是內(nèi)在的問題。然而，水文、水利實(shí)施、法規(guī)體系和政治制度之間的復(fù)雜關(guān)系決定了發(fā)育水權(quán)市場(chǎng)的可行性。美國(guó)加州單一的水文地質(zhì)條件、在國(guó)家特定的法規(guī)下確定交易的高交

23、易成本、平衡農(nóng)業(yè)、城市和環(huán)境利益的復(fù)雜性限制了水權(quán)市場(chǎng)的發(fā)育，而智利和墨西哥的水權(quán)交易是在相對(duì)較簡(jiǎn)單的灌溉技術(shù)的條件下發(fā)育起來的。 8供水和管理的私有化 從邏輯上講，水權(quán)交易的發(fā)展極大地促進(jìn)了水資源供給、運(yùn)行和管理中的私有化，加州、智利和墨西哥的實(shí)證研究表明，與水權(quán)交易的建立相適應(yīng)，公有和私有部門的權(quán)利和責(zé)任存在各種形式，這些不同的分工搭配提高了水交易的靈活性。在美國(guó)加州，水市場(chǎng)高度規(guī)范化，州和聯(lián)邦機(jī)構(gòu)及水利工程管理部門在水權(quán)的轉(zhuǎn)讓中發(fā)揮了主要的作用。墨西哥的改革很大程度促進(jìn)了水利運(yùn)行和決策的私有化，然而公共部門仍然保留有其他重要的功能。智利對(duì)于水資源和水利實(shí)施的管理采取了最徹底的私有化。除了

24、水利設(shè)施的管理轉(zhuǎn)交給用水協(xié)會(huì)之外，城市供水服務(wù)也實(shí)行了私有化。智利私有化的水資源管理提高了城市和農(nóng)業(yè)用水的效率，而且極大地減少了財(cái)政補(bǔ)貼，政府從而有精力對(duì)特別貧困的城市居民和小農(nóng)民進(jìn)行目標(biāo)補(bǔ)貼，提高他們從新水利工程購(gòu)買水權(quán)的能力。 三、國(guó)外水權(quán)交易制度對(duì)我國(guó)的啟示 通過分析智利、墨西哥和美國(guó)加州等國(guó)或地區(qū)水權(quán)交易的實(shí)踐發(fā)現(xiàn)，水權(quán)及水權(quán)交易制度的建立和發(fā)展是與整個(gè)社會(huì)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策環(huán)境是密切相關(guān)的。日益寬松和開放的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和政治環(huán)境，日益嚴(yán)峻的水資源短缺形式及有限的財(cái)政資源狀況，以及國(guó)家實(shí)現(xiàn)資源、環(huán)境和社會(huì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展的迫切戰(zhàn)略要求是導(dǎo)致水權(quán)交易制度最終逐漸建立和發(fā)展的主要誘導(dǎo)因素。另外，

25、水權(quán)交易制度的建立也是和整個(gè)國(guó)家綜合水資源管理體制和法規(guī)體系的改革緊密相關(guān)的，它們相輔相成。如果不改革現(xiàn)有低效的水資源綜合管理體制和法規(guī)體系，水權(quán)市場(chǎng)的建立會(huì)受到種種限制，水權(quán)交易的潛在收益也很難得到充分體現(xiàn)；但是，隨著水權(quán)交易的逐漸推進(jìn)，又會(huì)進(jìn)一步促進(jìn)水資源管理體制的改革。當(dāng)然，水資源管理體制的改革有多種形式，但目前總的趨勢(shì)是在水資源統(tǒng)一管理的條件下實(shí)行分權(quán)化管理，積極倡導(dǎo)用水者參與水資源管理；另外就是建立很嚴(yán)密的法規(guī)體系來保護(hù)環(huán)境和第三者的利益。 從我國(guó)目前的現(xiàn)狀來看，隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的逐步深入，水資源短缺程度和各部門用水的競(jìng)爭(zhēng)日益加劇，財(cái)政資源短缺、水利工程老化失修、水資源管

26、理效率低下的問題十分突出；與此同時(shí)，實(shí)現(xiàn)水資源、糧食安全、經(jīng)濟(jì)社會(huì)及環(huán)境持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展的戰(zhàn)略性要求又十分迫切。所有這些情況表明，我國(guó)在建立水權(quán)制度和水權(quán)交易的外部激勵(lì)環(huán)境已經(jīng)逐步基本形成。另外，自從20世紀(jì)80年代末期以來，我國(guó)的水資源管理體制和制度也發(fā)生了很大的變化，如灌區(qū)管理體制的改革、水價(jià)制度的改革、取水許可制度的頒布和水資源費(fèi)的收取，城市水務(wù)體制的改革，節(jié)水制度以及一定程度的流域機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理等方面都取得了一定的進(jìn)展。我們目前討論的水權(quán)交易制度的改革與以上這些水資源管理體制的改革是相一致的，它并不是一個(gè)孤立的現(xiàn)象；為了促進(jìn)水權(quán)交易制度的有效實(shí)施，我們還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)其它相關(guān)方面的改革。 結(jié)合國(guó)

27、外的經(jīng)驗(yàn)和我國(guó)的實(shí)際情況，今后在建立我國(guó)的水權(quán)交易制度時(shí)應(yīng)該注意以下一些主要問題： 1建立統(tǒng)一的水資源管理體制 目前我國(guó)水資源的分散管理體制是不利于水權(quán)交易制度的建立和發(fā)展的。建立水權(quán)交易意味著地表水資源和地下水資源、農(nóng)村地區(qū)的水資源和城市地區(qū)的水資源都要由統(tǒng)一的部門進(jìn)行管理；并且要充分獲取各種有用信息，采用科學(xué)的方法，對(duì)目前的水資源狀況進(jìn)行合理評(píng)價(jià)，從而為初始水權(quán)的確定奠定基礎(chǔ)。 2采用比例和優(yōu)先水權(quán)相結(jié)合的初始水權(quán)確定方式 我國(guó)地域廣闊，地理水文和社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件差異顯著，因而在初始水權(quán)的確定方面不可能采用單一的形式；文中探討的各種初始產(chǎn)權(quán)的體系都應(yīng)綜合考慮，特別是比例水權(quán)和優(yōu)先水權(quán)的綜合運(yùn)用

28、可能是我國(guó)水資源短缺地區(qū)建立初始產(chǎn)權(quán)的主要理論依據(jù)。根據(jù)作者的初步設(shè)想，流域內(nèi)部地區(qū)之間的水資源分配應(yīng)該主要基于優(yōu)先水權(quán)的思想，并輔之以比例水權(quán)的方式；而在同一地區(qū)、特別是同一灌區(qū)內(nèi)部初始水權(quán)的確定應(yīng)該在參考優(yōu)先水權(quán)要素的情況下，主要按照比例水權(quán)的思想進(jìn)行水權(quán)分配。在初始產(chǎn)權(quán)的確定中，盡管有各種原則可以考慮（石玉波，2000），但公平性原則應(yīng)該受到特別的關(guān)注。初始水權(quán)在確定時(shí)可采取民主協(xié)商的方式，特別應(yīng)該考慮農(nóng)民和落盾地區(qū)的水權(quán)利益。初始水權(quán)確定以后，對(duì)于新水源或新水利工程的水權(quán)可以采用招標(biāo)或市場(chǎng)購(gòu)買的方式獲取；政府同時(shí)對(duì)一些貧困農(nóng)民或城市居民進(jìn)行目標(biāo)補(bǔ)貼，提高他們獲取新水權(quán)的能力，體現(xiàn)公平的

29、原則。 3推進(jìn)灌區(qū)管理體制改革，將水權(quán)賦予用水者 在原有改革的基礎(chǔ)上，要進(jìn)一步推進(jìn)灌區(qū)管理體制的改革，特別是要注重建立農(nóng)民用水者協(xié)會(huì)，使農(nóng)民用水者協(xié)會(huì)合法化，鼓勵(lì)并要求在協(xié)會(huì)內(nèi)部建立一套完善的規(guī)章制度，指導(dǎo)協(xié)會(huì)在水利工程的維修、水費(fèi)的收取、水資源的分配和水事沖突的解決中發(fā)揮重要的作用。用水者協(xié)會(huì)的規(guī)章制度要經(jīng)政府有關(guān)部門的審核；如果協(xié)會(huì)不能按照預(yù)期進(jìn)行合理運(yùn)作，并且給第三方或環(huán)境造成了損害，政府有關(guān)部門應(yīng)該嚴(yán)令其改過或接管用水者協(xié)會(huì)一段時(shí)間。國(guó)家初始水權(quán)的一部分應(yīng)該賦予農(nóng)民用水者協(xié)會(huì)，協(xié)會(huì)按照一定的原則，在和協(xié)會(huì)成員充分協(xié)商的基礎(chǔ)上再將水權(quán)賦予單個(gè)農(nóng)民或較小的農(nóng)民群體。由于我國(guó)農(nóng)民小而分散，因而如何在協(xié)會(huì)（或灌區(qū)）內(nèi)部將水權(quán)合理分配下去是個(gè)值得探討的問題。 4建立水權(quán)交易登記制度 國(guó)家在實(shí)施水權(quán)交易時(shí)應(yīng)該明確規(guī)定哪些水權(quán)交易是應(yīng)該登記在案的。水權(quán)登記的好處主要是防止水權(quán)交易對(duì)第三方和環(huán)境造成的損失，國(guó)家通過交易登記制度可以合理地引導(dǎo)水權(quán)的交易，并適時(shí)進(jìn)行監(jiān)管。根據(jù)其他