經(jīng)濟(jì)學(xué)原理講義-第8講、壟斷與壟斷競(jìng)爭(zhēng)

1、2021-10-19經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第8講“壟斷分析”盧鋒，CCER,2002秋季1第第8 8講、壟斷與壟斷競(jìng)爭(zhēng)講、壟斷與壟斷競(jìng)爭(zhēng) 有關(guān)電信壟斷的討論 壟斷的來源和分類 壟斷廠商產(chǎn)量決定和效率評(píng)價(jià) 壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)及其產(chǎn)量數(shù)量閱讀教科書第14-15章2021-10-19經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第8講“壟斷分析”盧鋒，CCER,2002秋季2壟斷來源和分類（壟斷來源和分類（1）以競(jìng)爭(zhēng)程度作為分類標(biāo)準(zhǔn)，壟斷是與完全競(jìng)爭(zhēng)完全相反的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：一個(gè)廠商成為整個(gè)市場(chǎng)的供給方。觀察發(fā)現(xiàn)，不同市場(chǎng)實(shí)際存在的壟斷局面由不同原因造成。第一，規(guī)模經(jīng)濟(jì)派生的壟斷。這是經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)典理論分析較多的壟斷類型。規(guī)模經(jīng)濟(jì)表示平均成本隨產(chǎn)出量擴(kuò)大下降的關(guān)

2、系。一定技術(shù)條件下，一個(gè)廠商平均成本在產(chǎn)出數(shù)量滿足整個(gè)市場(chǎng)需求時(shí)仍然處于下降階段，因而在這個(gè)市場(chǎng)上讓一個(gè)廠商提供所有供給可能成本最低即最有效率，而更多廠商同時(shí)進(jìn)行生產(chǎn)則缺乏效率。因而規(guī)模經(jīng)濟(jì)因素可能導(dǎo)致出現(xiàn)一個(gè)市場(chǎng)上僅有一個(gè)或很少幾個(gè)廠商壟斷或半壟斷情況。例如，在傳統(tǒng)技術(shù)條件下，電話、自來水、燃?xì)獾裙┙o通常被看作是自然壟斷行業(yè)。2021-10-19經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第8講“壟斷分析”盧鋒，CCER,2002秋季3壟斷來源和分類（壟斷來源和分類（2）自然壟斷相對(duì)于“一定技術(shù)條件”而言：如果技術(shù)發(fā)生革命性變化，壟斷格局也會(huì)隨之改變，原先自然壟斷也不再自然。例如，在傳統(tǒng)固話通訊技術(shù)條件下，建立固話通訊網(wǎng)絡(luò)一

3、次性投資很高，市場(chǎng)容量相對(duì)比較低，因而一個(gè)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營廠商平均成本有可能在達(dá)到市場(chǎng)規(guī)模之前處于下降階段，具有自然壟斷性質(zhì)。然而，這一局面在過去幾十年間發(fā)生了實(shí)質(zhì)性變化。一是新的光纜纖維材料對(duì)傳統(tǒng)金屬傳導(dǎo)材料替代，大大降低了單位通訊能力的材料成本。二是在成本降低基礎(chǔ)上價(jià)格下降和人均收入提高，極大刺激了通訊市場(chǎng)消費(fèi)需求擴(kuò)展，使得市場(chǎng)規(guī)模急速擴(kuò)大。三是無線通話新技術(shù)應(yīng)用對(duì)傳統(tǒng)固話服務(wù)構(gòu)成替代，有線電視網(wǎng)絡(luò)發(fā)展也對(duì)傳統(tǒng)電信業(yè)務(wù)構(gòu)成潛在替代。結(jié)果使傳統(tǒng)電信領(lǐng)域壟斷局面受到?jīng)_擊，各國開始改變電信業(yè)壟斷體制和政策，探索如何為滿足新技術(shù)革命和消費(fèi)要求的新的競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)框架。2021-10-19經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第8講“壟斷

4、分析”盧鋒，CCER,2002秋季4壟斷來源和分類（壟斷來源和分類（3） 第二，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的壟斷。這又分兩類情況。一類情況是廠商通過研究開發(fā)，發(fā)明了某種新技術(shù)或新產(chǎn)品，并通過專利保證一段時(shí)期內(nèi)其它廠商不能生產(chǎn)同類產(chǎn)品，從而造成壟斷地位。例如，一家藥廠投巨資開發(fā)出了一種新藥品，或者開發(fā)了一種可以有效利用太陽能的汽車，則可以通過專利保證一段時(shí)期內(nèi)其它廠商不能生產(chǎn)同類產(chǎn)品，從而造成壟斷地位。經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新，而社會(huì)實(shí)行專利制度，正是為了給進(jìn)行技術(shù)開發(fā)的廠商提供激勵(lì)，使得它們從自身利益角度也會(huì)積極進(jìn)行技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新，而壟斷則是保證這一激勵(lì)機(jī)制有效的一個(gè)制度環(huán)節(jié)。這一壟斷具有專利期規(guī)定的時(shí)期

5、限制。2021-10-19經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第8講“壟斷分析”盧鋒，CCER,2002秋季5壟斷來源和分類（壟斷來源和分類（4 4）二是與網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)相聯(lián)系的需求方面規(guī)模經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致的壟斷?！爱?dāng)一種產(chǎn)品對(duì)于給定占有者和消費(fèi)者的價(jià)值或效用與這一產(chǎn)品其他使用者數(shù)量顯著正相關(guān)時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為存在網(wǎng)絡(luò)效應(yīng) (Network Effects)”。很多傳統(tǒng)產(chǎn)品沒有網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)或網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)很弱。例如，到麥當(dāng)勞吃便餐，用餐人數(shù)與你的效用反而成反比；名牌襯衫網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)為負(fù)。然而，計(jì)算機(jī)應(yīng)用軟件產(chǎn)品具有很強(qiáng)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。微軟操作系統(tǒng)使用人數(shù)達(dá)到一定臨界點(diǎn)后，人們發(fā)現(xiàn)使用它具有更大的便利，并且使用微軟產(chǎn)品的知識(shí)和技能具有更高價(jià)值，結(jié)果有更多

6、人使用這類軟件；而隨著使用人數(shù)增加，上述吸引更多人數(shù)的效果更加顯著和有力。這一已有使用者人數(shù)與新的使用者之間的互相支持的正反饋?zhàn)饔?，?dǎo)致微軟在視窗操作系統(tǒng)市場(chǎng)的壟斷局面。2021-10-19經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第8講“壟斷分析”盧鋒，CCER,2002秋季6壟斷來源和分類（壟斷來源和分類（5） 網(wǎng) 絡(luò) 效 應(yīng) 原 因 之 一 是 “ 集 體 轉(zhuǎn) 變 成 本（Collective Switching Costs）。它指當(dāng)大眾消費(fèi)者習(xí)慣了某種技術(shù)產(chǎn)品后，轉(zhuǎn)而采用新技術(shù)（即便是更好的新技術(shù)）需要支付與過去學(xué)習(xí)和習(xí)慣相聯(lián)系的成本。 “QWERTY”與“AOEUIDHTNS”鍵盤故事表明。技術(shù)性能優(yōu)越的新鍵盤，不

7、能替代鍵入速度較低的“古怪而不合理”的鍵盤，原因在于舊鍵盤附著了幾代人集體學(xué)習(xí)成本，新鍵盤帶來的收益與集體轉(zhuǎn)變成本相比得不償失。全面考慮成本后，人們固守“落后”鍵盤行為是理性的。2021-10-19經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第8講“壟斷分析”盧鋒，CCER,2002秋季7壟斷的來源和分類（壟斷的來源和分類（6）網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的粗略估計(jì)法則 Ethernet發(fā)明人以他名字提出“Metcalfes Law”：一個(gè)網(wǎng)絡(luò)的價(jià)值量與它的使用人數(shù)平反成正比。雖然這不是嚴(yán)格規(guī)律而只是一個(gè)粗略規(guī)則（A rule of thumb）,但它對(duì)理解網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)特點(diǎn)確有啟示作用。如果某個(gè)網(wǎng)絡(luò)共有個(gè)使用者，并且該網(wǎng)絡(luò)對(duì)于每個(gè)使用者的價(jià)值與其他使

8、用者人數(shù)成比例，那末，整個(gè)網(wǎng)絡(luò)即所有使用者的價(jià)值必然與（ X N - 1) = N2 - N成比例。 而當(dāng)N很大時(shí)，N2 _ N略等于N2 。 假定每個(gè)網(wǎng)絡(luò)使用者對(duì)于其他使用者的價(jià)值為1元，當(dāng)只有10個(gè)使用者時(shí)，網(wǎng)絡(luò)總共價(jià)值是100元； 100個(gè)使用者時(shí)，網(wǎng)絡(luò)總共價(jià)值是1萬元； 1萬個(gè)使用者時(shí)，網(wǎng)絡(luò)總共價(jià)值是1億元。2021-10-19經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第8講“壟斷分析”盧鋒，CCER,2002秋季8壟斷的來源和分類（壟斷的來源和分類（7）與供給方面平均成本降低帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)不同，需求方面規(guī)模經(jīng)濟(jì)指某種產(chǎn)品占有市場(chǎng)份額越大、新消費(fèi)者（包括改變產(chǎn)品消費(fèi)習(xí)慣的消費(fèi)者）從消費(fèi)這一產(chǎn)品獲得的效益就越大，由此而來

9、的鎖定（lock-in effects）作用，幫助這一產(chǎn)品獲得壟斷地位。雖然軟件生產(chǎn)具有一定程度規(guī)模經(jīng)濟(jì)，1998年微軟2000多億美元市值顯然不是建立在研發(fā)軟件產(chǎn)品成本特性基礎(chǔ)上，而是憑借與網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)相聯(lián)系的需求方面規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用。越來越多消費(fèi)者使用微軟視窗系統(tǒng)，“正因?yàn)椤彼驯粡V泛使用。這不是說，微軟擁有永久性霸權(quán)。微軟是在創(chuàng)造新網(wǎng)絡(luò)中崛起的，出現(xiàn)新技術(shù)和新的更大網(wǎng)絡(luò)的可能性，提醒蓋茨“在睡夢(mèng)中也最好睜開一只眼睛”。2021-10-19經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第8講“壟斷分析”盧鋒，CCER,2002秋季9壟斷的來源和分類（壟斷的來源和分類（8）第三，行政權(quán)力確立的壟斷古已有之的傳統(tǒng)。我國古代時(shí)期，對(duì)鹽和鐵

10、這兩項(xiàng)基本生活和生產(chǎn)資料進(jìn)行壟斷經(jīng)營的歷史。17世紀(jì)英國政府授予東印度公司與印度進(jìn)行貿(mào)易的壟斷權(quán)。行政壟斷在傳統(tǒng)計(jì)劃體制經(jīng)濟(jì)中達(dá)到極致。行政壟斷范圍不僅包括郵政、電話、供電、煤氣、供水等等公共服務(wù)行業(yè)，涵蓋軍火，運(yùn)輸，能源這類關(guān)系國計(jì)民生行業(yè)，囊括酒、煙草、鹽這類收入彈性小贏利水平高的行業(yè)，甚至延伸到包括鋼鐵，紡織品，糧食棉花等農(nóng)產(chǎn)品等絕大部分生產(chǎn)資料和生活資料行業(yè)。改革以來壟斷范圍在不斷縮小，特別是近年改革行政壟斷力度加大。我國電信改革與微軟案例根本不同，在于我們改革的對(duì)象是行政性壟斷。很多行政性壟斷既不合效率原則，也不合公平原則，應(yīng)加快改革。2021-10-19經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第8講“壟斷分析”

11、盧鋒，CCER,2002秋季10壟斷廠商產(chǎn)量決定和效率評(píng)價(jià)（壟斷廠商產(chǎn)量決定和效率評(píng)價(jià)（1） 壟斷市場(chǎng)上只有一個(gè)廠商，市場(chǎng)需求曲線是壟斷廠商需求曲線，供給數(shù)量即壟斷廠商生產(chǎn)數(shù)量，這一決策環(huán)境改變派生出與完全競(jìng)爭(zhēng)廠商具有本質(zhì)差別的決策原則。 市場(chǎng)需求曲線向下方傾斜，因而，壟斷廠商面臨的下行的需求曲線，所以它增加銷售產(chǎn)品帶來的邊際收益是下降的，也就是說壟斷廠商面臨向右下方傾斜的邊際收益曲線。2021-10-19經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第8講“壟斷分析”盧鋒，CCER,2002秋季11壟斷廠商產(chǎn)量決定和效率評(píng)價(jià)（壟斷廠商產(chǎn)量決定和效率評(píng)價(jià)（2）壟斷廠商與競(jìng)爭(zhēng)廠商決策原則相同：MR=MC。但均衡結(jié)果不同。圖中壟斷廠

12、商最優(yōu)產(chǎn)出/價(jià)格組合是Qm/Pm：低于Qm產(chǎn)出水平上，MR大于MC，增加產(chǎn)出能增加利潤；高于Qm產(chǎn)出水平上，MR小于MC，增加產(chǎn)出會(huì)減少利潤。均衡產(chǎn)量Qm，需求線映射的均衡價(jià)格為Pm。壟斷廠商總收 益 為 Pm Qm， 即PmAQmO面積。總成本是平均成本與Qm乘積，即BCQmO面積?？偫麧櫈镻mACB面積。PMQMMCACABCDFPQ02021-10-19經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第8講“壟斷分析”盧鋒，CCER,2002秋季12壟斷廠商產(chǎn)量決定和效率評(píng)價(jià)（壟斷廠商產(chǎn)量決定和效率評(píng)價(jià)（3）對(duì)壟斷廠商的基本評(píng)價(jià)是，與它利潤最大化對(duì)應(yīng)的均衡產(chǎn)量小于從社會(huì)福利最大化的產(chǎn)量水平。為了更清楚說明這一點(diǎn)，假設(shè)MC是平

13、行線，并且沒有固定成本，因而MC與AC重疊。這時(shí)壟斷廠商均衡產(chǎn)量為QM，而完全競(jìng)爭(zhēng)條件下產(chǎn)量是Qc。兩相比較，較低產(chǎn)量給社會(huì)造成了ABC表示的凈福利損失。MRMC=ACQCQABCQMPMPC0P2021-10-19經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第8講“壟斷分析”盧鋒，CCER,2002秋季13壟斷廠商產(chǎn)量決定和效率評(píng)價(jià)（壟斷廠商產(chǎn)量決定和效率評(píng)價(jià)（4）不僅有ABC表示的社會(huì)凈損失，長方形PmABPc的部分可能亦發(fā)生損失。這部分是壟斷廠商的經(jīng)濟(jì)利潤。如果進(jìn)入是自由的，競(jìng)爭(zhēng)是公開的，那么這一部分會(huì)趨于零。很顯然，獲得經(jīng)濟(jì)利潤的廠商不愿意看到這一點(diǎn)。事實(shí)上，一個(gè)理性的壟斷廠商愿意支付PmABPc的一部分給有能力保持其

14、壟斷地位的勢(shì)力。其中一個(gè)辦法就是說服政府，通過立法和其它行政力量來保持其壟斷地位。例如，國外廠商會(huì)雇傭公關(guān)部門（說客）Lobby政府高層和議員。這種行為被經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱作尋租行為（Rent-seeking）。正是由于壟斷廠商個(gè)體利益與社會(huì)利益潛在具有的這種不一致性，因而，明智的公共政策應(yīng)當(dāng)對(duì)于壟斷行為加以限制而不是鼓勵(lì)；明智的公眾輿論有理由對(duì)于在“民族利益”或”國家利益”名義下呼吁壟斷的理論和動(dòng)議保持警覺。2021-10-19經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第8講“壟斷分析”盧鋒，CCER,2002秋季14壟斷競(jìng)爭(zhēng)及其產(chǎn)量決定（壟斷競(jìng)爭(zhēng)及其產(chǎn)量決定（1 1）壟斷競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的特征：（1）產(chǎn)品既存在差異性又存在替代性（2）存

15、在大量廠商（如至少有50-100家）（3）進(jìn)入障礙不顯著餐館業(yè)屬于壟斷競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)以北大西門外餐館業(yè)為例觀察。北大西門外餐館數(shù)量眾多。 新陳代謝較快說明進(jìn)入障礙很小。 產(chǎn)品差異性把它和完全競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)區(qū)分開來。 產(chǎn)品之間替代性又把它和壟斷區(qū)分開。服裝、鞋帽、家具制造、行李包、圖書出版、鼓風(fēng)機(jī)和風(fēng)扇，旅游景點(diǎn)飲料，酒類，水果罐頭，化妝品健身器材等等也大都屬于壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。2021-10-19經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第8講“壟斷分析”盧鋒，CCER,2002秋季15壟斷競(jìng)爭(zhēng)及其產(chǎn)量決定（2）由于產(chǎn)品既存在差異性又存在替代性，壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商提價(jià)會(huì)失去一些顧客，但不會(huì)全部顧客；降價(jià)則能吸引一些新顧客。因而壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商面臨下行的需求曲線。右圖顯示壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商的下行的需求曲線（行業(yè)需求曲線更陡）與邊際收益曲線，以及成本曲線。依據(jù)MC=MR原則確定均衡產(chǎn)量QSR，由于存在產(chǎn)品差異性，短期均衡產(chǎn)量對(duì)應(yīng)的平均成本低于價(jià)格，結(jié)果獲得了由陰影長方形表示的短期利潤。 數(shù)量ACMCQSRPSR價(jià)格（元）DSRMRSR2021-10-19經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第8講“壟斷分析”盧鋒，CCER,2002秋季16壟斷競(jìng)爭(zhēng)及其產(chǎn)量決定（3）長期中上述利潤會(huì)誘使其它廠商進(jìn)入，由于進(jìn)入障礙很小，其它廠商通過模仿和創(chuàng)新展開的競(jìng)爭(zhēng)使得獲利廠商的市場(chǎng)份額下降，它的需求曲線向下移動(dòng)，變得更為陡直。假定成