建設(shè)工程施工合同管理09

1、第 6 章 建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理 6.1建設(shè)工程施工總承包合同風(fēng)險(xiǎn)管理 6.1.1建設(shè)工程施工總承包合同風(fēng)險(xiǎn)管理的含義 建設(shè)工程施工總承包合同風(fēng)險(xiǎn)管理就是依據(jù)業(yè)主與承包商簽訂 的合 同的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境和設(shè)定的成本、進(jìn)度、質(zhì)量、安全等目標(biāo)，對(duì)合同 風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行 分析和處置的過(guò)程。建設(shè)工程施工總承包合同風(fēng)險(xiǎn)管理一般分為兩大環(huán)節(jié)， 四個(gè)步 驟：第 一個(gè)環(huán)節(jié)是風(fēng)險(xiǎn)分析， 主要是從定性和定量?jī)蓚€(gè)角度認(rèn)識(shí)合同 風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)合 同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行盡量準(zhǔn)確的描述， 并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)； 第二個(gè)環(huán)節(jié)是 依據(jù)合同風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果， 結(jié)合工程項(xiàng)目的人員、資金 和物資等資源的限制， 制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處置方案。 從合同風(fēng)險(xiǎn)管理的 全過(guò) 程

2、的角度來(lái)看，合同風(fēng)險(xiǎn)管理主要分為合同風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)處理四個(gè)步驟， 而合同風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是首要的和基本的環(huán) 節(jié)。要加以 強(qiáng)調(diào)的是， 上述四個(gè)步驟在整個(gè)合同風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中是不 斷重復(fù)的，應(yīng)該 利用風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中的反饋機(jī)制， 實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)的合同風(fēng) 險(xiǎn)管理。6.1.2建設(shè)工程施工總承包合同風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因建設(shè)工程施工總承包合同風(fēng)險(xiǎn)主要是由于不確定事件造成的，而 很多不確定性事件又是由于信息的不完備造成的， 即人們無(wú)法充分認(rèn) 識(shí)一 個(gè)項(xiàng)目未來(lái)的發(fā)展和變化而造成的。 從理論上說(shuō)，這種信息不完 備的情 況能夠通過(guò)努力得到改善， 但是畢竟合同風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性， 無(wú) 法通過(guò)主觀 努力完全消除。產(chǎn)生建設(shè)

3、工程施工總承包合同風(fēng)險(xiǎn)主要有 兩方面的原因 :1、人們認(rèn)識(shí)能力的有限性。2、信息傳遞和獲取的滯后性。上述產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的原因， 普遍適用于專業(yè)分包、 勞務(wù)分包、買(mǎi)賣、 租賃、 國(guó)際建設(shè)工程施工、 國(guó)際工程專業(yè)工程分包、 國(guó)際工程勞務(wù)分 包等合同風(fēng) 險(xiǎn)產(chǎn)生的原因，因此涉及上述合同產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的原因?qū)⒉辉?贅述。 6.1.3建設(shè)工程施工總承包合同風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估建設(shè)工程施工總承包合同風(fēng)險(xiǎn)管理具有繼承性和個(gè)性化特點(diǎn)。 每個(gè) 項(xiàng)目所處的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境和出險(xiǎn)規(guī)律具有總體相似性或部分相似性， 因而合同 風(fēng)險(xiǎn)管理很多的寶貴經(jīng)驗(yàn)在后來(lái)的合同風(fēng)險(xiǎn)管理中是可以 應(yīng)用的。但是， 由于工程項(xiàng)目又具有唯一性， 將其他項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理 的經(jīng)

4、驗(yàn)應(yīng)用到當(dāng)前項(xiàng) 目都存在一定的局限性， 因此還必須結(jié)合當(dāng)前項(xiàng) 目的合同風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)進(jìn)行具體的風(fēng)險(xiǎn)分析。 建設(shè)工程施工總承包合同風(fēng) 險(xiǎn)分 析的主要環(huán)節(jié)包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與評(píng)價(jià)。1、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的主要環(huán)節(jié)進(jìn)行建設(shè)工程施工總承包合同風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過(guò)程主要存在兩個(gè)環(huán)節(jié)： 一是 查找風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源；二是找出風(fēng)險(xiǎn)因素向風(fēng)險(xiǎn)事故轉(zhuǎn)化的條件。（1）查找風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源在查找風(fēng)險(xiǎn)源時(shí)， 應(yīng)從以下幾方面進(jìn)行查找： 工程項(xiàng)目所在地的 政治 背景與變化；國(guó)家或社會(huì)一些大的經(jīng)濟(jì)因素的變化； 當(dāng)?shù)氐淖匀?環(huán)境狀 況；一些技術(shù)條件的狀況； 合同條款的規(guī)范性和完備性及有關(guān) 經(jīng)濟(jì)條款的 規(guī)定；合同另一方的業(yè)務(wù)能力、管理能力、財(cái)務(wù)能力；為 合同履行所配

5、置的人、財(cái)、物的情況；有可能需要進(jìn)行專業(yè)分包的相 關(guān)分包商的資信及履 約能力；施工用的原材料、構(gòu)配件、機(jī)具、設(shè)備、 相關(guān)供應(yīng)商的資信及履 約能力。（2）找出風(fēng)險(xiǎn)因素向風(fēng)險(xiǎn)事故轉(zhuǎn)化的條件在合同風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過(guò)程中， 查找出風(fēng)險(xiǎn)源之后， 找出風(fēng)險(xiǎn)因素向風(fēng) 險(xiǎn)事 故轉(zhuǎn)化的條件是非常重要的。 只有弄清楚轉(zhuǎn)化條件， 在轉(zhuǎn)化的鏈 條中間加 以干預(yù)，才能控制風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)化，降低風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的幾率和 損失程度，這 是進(jìn)行所有的合同風(fēng)險(xiǎn)管理工作的主旨所在。2、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的基本原則（1）完整性原則 在合同風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃制定階段應(yīng)全面完整地辨識(shí)出標(biāo)的工程所潛伏 的風(fēng)險(xiǎn)。 不能因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)管理者的主觀原因而遺漏某些風(fēng)險(xiǎn)， 尤其是一 些重

6、要的風(fēng)險(xiǎn)。 為了保證風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的完整性用多種方法和多個(gè)角度變換和交叉的排查有助于全面而無(wú)遺漏地辨識(shí)工程風(fēng)險(xiǎn)。 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)可以 選取的角度 包括時(shí)間角度、空間角度和施工工藝角度等。從時(shí)間角度 來(lái)看，合同風(fēng)險(xiǎn) 辨識(shí)主要分為以下五個(gè)階段： 簽約階段、 施工階段、 竣工階段、結(jié)算階段、 保修階段。（2）系統(tǒng)性原則與重要性原則 在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過(guò)程中，系統(tǒng)性原則與重要性原則是緊密聯(lián)系在一起 的。 只有系統(tǒng)性原則與重要性原則相互結(jié)合， 才能保證風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的效 果和效1）系統(tǒng)性原則工藝合同風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的系統(tǒng)性主要表現(xiàn)為按照合同內(nèi)容和工程的施工順序和內(nèi)在的結(jié)構(gòu)關(guān)系辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)。 因此，風(fēng)險(xiǎn)管理人員應(yīng)深入了 解合同 組成文件的內(nèi)容

7、，包括要了解簽訂合同的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)背 景，要了解 合同履約過(guò)程中涉及到的工程的施工工藝順序和內(nèi)在的結(jié) 構(gòu)關(guān)系，清楚工 程施工流程和施工進(jìn)度， 按照工程項(xiàng)目合同簽訂和履 約的自然發(fā)展過(guò)程進(jìn) 行合同風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。2）重要性原則重要性原則是指工程風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)在以下兩方面有所側(cè)重： 一是風(fēng) 險(xiǎn)屬 性，著力將一些重要的合同風(fēng)險(xiǎn)即期望風(fēng)險(xiǎn)損失較大的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)出來(lái)， 對(duì)于影響較小的風(fēng)險(xiǎn)可以忽略。 不必花費(fèi)太多的時(shí)間和人力、 物力進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn) 分析，這樣有利于節(jié)約成本，保證合同風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的效率； 二是風(fēng)險(xiǎn)載體， 那些對(duì)整體工程項(xiàng)目都有重要影響的合同內(nèi)容和環(huán)境 必然是風(fēng)險(xiǎn)載體， 也 是合同風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的重點(diǎn)，如質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、施工工期、 合同價(jià)款與支付、工程 變更、竣工驗(yàn)收與結(jié)算、索賠、違約條款等。 在重要性原則指導(dǎo)下的合同 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)必須站在工程項(xiàng)目系統(tǒng)的高度 來(lái)判斷風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)載體的重要性， 即重要性原則必須以系統(tǒng)性原則為 指導(dǎo)，否則從非