供應(yīng)商管理流程(二)

1、II YANG有限公司編制審核批準修訂號流程手冊供應(yīng)商管理流程日期日期日期修訂記錄修改內(nèi)容編號：LY-CG-LC003版本：B2013.5.282013.6.20修改人審核人批準人精選資料一、目的 3二、適用范圍 3三、各部門職責 3四、供應(yīng)商等級的劃分及定義： 5五、供應(yīng)商分類： 6六、供應(yīng)商信息來源： 6七、供應(yīng)商資格審查 7八、供應(yīng)商考察 8九、供應(yīng)商分級 9十、供應(yīng)商的評估 13十一、合格供應(yīng)商信息管理： 141、 目的設(shè)立合格供應(yīng)商進入機制及淘汰機制， 對供應(yīng)商進行分級管理， 簡化供應(yīng)商選用和評價程序；通過合作供應(yīng)商的評估，挑選出合格的供應(yīng)商，縮短供應(yīng)商的選擇時間，利用良好的供應(yīng)商管

2、理關(guān)系獲得優(yōu)質(zhì)低價的服務(wù)或產(chǎn)品。2、 適用范圍本辦法適用于向本公司提供工程建設(shè)活動的施工單位， 材料、 設(shè)備供應(yīng)單位， 以及提供咨詢、服務(wù)的單位三、各部門職責審計中心全程見證供應(yīng)商評審過程；參與供應(yīng)商書面評審和實地考察工作；對供應(yīng)商評審過程中的不規(guī)范行為有權(quán)亮黃牌警告，責成改正，對重大違規(guī)，有權(quán)宣布終止。綜合管理部負責接待供應(yīng)商的報名, 向合同采購部提供名單及資料；相關(guān)新供應(yīng)商信息登記及存檔；負責把經(jīng)審批的合格供應(yīng)商名單放在OA 網(wǎng)上，負責信息的修改和維護；合同采購部負責收集供應(yīng)商信息，建立合格供應(yīng)商庫； 組織對供應(yīng)商進行資質(zhì)和能力的書面評審； 組織編制供應(yīng)商評估經(jīng)濟標準，并負責培訓(xùn)； 組織相

3、關(guān)部門實地考察供應(yīng)商的綜合實力和業(yè)績； 組織合格供應(yīng)商評審會和決策會，發(fā)布合格供應(yīng)商名單； 組織相關(guān)部門評價合格供應(yīng)商在招標或議標過程中配合情況； 參與合作供應(yīng)商履約評審，并根據(jù)評審結(jié)果及時更新合格供應(yīng)商名單。 負責供應(yīng)商合作過程中出現(xiàn)的問題進行協(xié)調(diào)，對工程及材料設(shè)備供應(yīng)商進行監(jiān)督。 成本管理部 搜集相關(guān)新供應(yīng)商信息，向綜合管理部提供； 參與供應(yīng)商書面評審和實地考察工作； 參與合格供應(yīng)商在招標或議標過程中配合情況評價； 參與合作供應(yīng)商履約評審。 設(shè)計部 搜集相關(guān)新供應(yīng)商信息，向綜合管理部提供； 組織編制供應(yīng)商評估技術(shù)標準，并負責培訓(xùn)； 參與供應(yīng)商評審考察工作； 參與合作供應(yīng)商履約評審。 項目部

4、 搜集相關(guān)新供應(yīng)商信息，向綜合管理部提供； 參與供應(yīng)商書面評審和實地考察工作； 參與供應(yīng)商在招標或議標過程中配合情況評價；參與合作供應(yīng)商履約評估。負責工程及材料設(shè)備供應(yīng)商的現(xiàn)場管理財務(wù)部參與合作供應(yīng)商履約評審?？偨?jīng)理參與供應(yīng)商的現(xiàn)場考察，對合格供應(yīng)商信息進行審批，對年度供應(yīng)商評審資料進行審批。四、供應(yīng)商等級的劃分及定義：1 、備選供應(yīng)商分類：A 類： 經(jīng)過備選單位評價或考察評價綜合評估后認定的達到 A 類標準的供應(yīng)商，該類供應(yīng)商具有優(yōu)秀的業(yè)績，有良好的口碑，信用良好，合作意識強，積極性高，或考察結(jié)果非常滿意。B 類 : 經(jīng)過備選單位評價或考察評價綜合評估后認定的達到 B 類標準的供應(yīng)商，該類供

5、應(yīng)商具有較好的業(yè)績，有一定的口碑，有信用，能較好的合作，較高的積極性，或考察結(jié)果滿意。C 類 : 經(jīng)過備選單位評價或考察評價綜合評估后認定的達到 C 類標準的供應(yīng)商，該類供應(yīng)商具有的業(yè)績一般，能滿足本公司的基本需求，經(jīng)考察基本合格。2 、已合作供應(yīng)商分類：戰(zhàn)略合作： 服務(wù)能力或生產(chǎn)規(guī)模滿足本公司的要求， 在服務(wù)或產(chǎn)品的價格、 質(zhì)量等方面均具有明顯優(yōu)勢，合作愉快，已與本公司簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議的供應(yīng)商。優(yōu)秀： 合作供應(yīng)商在過程評價和履約后評價綜合評估后認定的達到優(yōu)秀標準的供應(yīng) 商。合格： 合作供應(yīng)商在過程評價和履約后評價綜合評估后認定的達到合格標準的供應(yīng)商。不合格： 考察評分不符合要求的（含投標資格

6、審查不入圍） ，或由本公司確認履約評價結(jié)果為不合格的供應(yīng)商。五、供應(yīng)商分類：1 、供應(yīng)商按專業(yè)類別分類： 供應(yīng)商按照服務(wù)咨詢類、工程類、材設(shè)類三種類別進行四級編號，其中服務(wù)咨詢類分為 2 個大類， 8 個小類；工程類分為 11 大類， 77 個小類；材設(shè)類分為 25 個大類， 147 個小類。合格供應(yīng)商按照此分類列表。詳見：合同附件 供應(yīng)商分類表2 、供應(yīng)商按是否有合作經(jīng)歷分類：備選供應(yīng)商：經(jīng)考察評價滿足要求的，或投標資格審查入圍的。試用供應(yīng)商：經(jīng)招標、議標或直接委托確定的，第一次有合作關(guān)系的供應(yīng)商。已合作供應(yīng)：即與我司有合作經(jīng)歷，納入到庫的供應(yīng)商。六、供應(yīng)商信息來源：1 、個人推薦： 招標前

7、通過OA 平臺發(fā)布招標公告，公司內(nèi)部員工推薦的供應(yīng)商，鼓勵個人實名推薦。作業(yè)步驟： 公司 OA 公共信息平臺發(fā)布招標信息 / 內(nèi)部員工推薦/ 接收資料 / 合同采購部信息登記2 、來訪供應(yīng)商： 無業(yè)務(wù)需求時，通過日常溝通自薦的供應(yīng)商，對于該類的企業(yè)需加強平時的溝通及聯(lián)系，做好信息的登記備案，按要求組織資格審查。作業(yè)步驟：供應(yīng)商來訪/ 了解產(chǎn)品信息 / 接收資料 / 合同采購部信息登記3 、網(wǎng)絡(luò)報媒： 大型項目時，通過公眾媒體、報刊、 電視或政府公共招標信息網(wǎng)站、電子商務(wù)平臺（目前未建立）等渠道發(fā)布招標公告，通過該渠道了解信息并報名參與投標的供應(yīng)商。作業(yè)步驟： 網(wǎng)絡(luò)報媒平臺發(fā)布招標信息 / 供應(yīng)

8、商報名 / 接收資料 / 合同采購部信息登記七、供應(yīng)商資格審查1 、備選供應(yīng)商資格審查備選供應(yīng)商資格審查指未有過合作經(jīng)歷， 但被列入到備選合作范圍的供應(yīng)商企業(yè)資格、概況的審查。1.1 、企業(yè)基本資料：企業(yè)基本資料是咨詢服務(wù)類、施工類、材料設(shè)備類、營銷策劃類、及其他零星供應(yīng)商均需提供的基本資料主要包括以下內(nèi)容：營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證、三年內(nèi)公司及項目所受獎勵及處罰情況。1.2 、根據(jù)工程類別的不同，供應(yīng)商需提供下述資料：1.2.1 、施工類企業(yè)：（ 1 ）、工程業(yè)績：與我司產(chǎn)品類似的工程項目（相似類型和規(guī)模以及復(fù)雜程度相當?shù)模┙ㄔO(shè)情況；最近三年已完工程項目

9、；過去的履約情況（能出具業(yè)主意見書為佳）（ 2 ） 、組織構(gòu)架：擬派項目管理人員配置表，應(yīng)包括項目負責人、項目經(jīng)理、技術(shù)負責人以及其他主要施工人員。（ 3 ） 、財務(wù)狀況（近三年） ：如近三年審計后的資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表；最近日期的銀行對賬單。（ 4 ） 、企業(yè)管理體系：項目經(jīng)營管理模式，如公司直營、項目經(jīng)理承包、聯(lián)營。（ 5 ） 、機械設(shè)備：項目擬投入機械設(shè)備，包括自有機械設(shè)備、租賃機械設(shè)備。1.2.2 、材料設(shè)備類企業(yè)：（ 1 ）、業(yè)績：項目名稱、合作過的地產(chǎn)單位及證明材料。（ 2 ） 、質(zhì)量體系認證：是否建立質(zhì)量體系認證（ 4 ） 、其他支持、證明材料：有與我司類似項目合同復(fù)印

10、件，或者國家、行業(yè)認可的檢測報告原件及其他證明該企業(yè)實力的支持文件。（ .3 、備選企業(yè)需填寫 企業(yè)入圍審查文件 后，資格審查合格的方可進行供應(yīng)商評分，得出資審結(jié)果暫定分級。2 、合作供應(yīng)商資格審查合作供應(yīng)商資格審查指對有合作經(jīng)歷的供應(yīng)商企業(yè)概況的復(fù)查2.1 、對于一直連續(xù)合作的供應(yīng)商，每一年提交一次企業(yè)已年檢的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；2.2 、對于已進入合格供應(yīng)商管理庫但未連續(xù)合作的供應(yīng)商，每三年要求供應(yīng)商提供一份資格審查的基本資料；八、供應(yīng)商考察為保障公司項目的順利實施，確保選擇到優(yōu)秀施工單位，由合同采購部牽頭組織公司相關(guān)技術(shù)部門有目的性、針對性的對各施工單位深入考察1 、考察范圍：1.1 、

11、凡參與投標的施工類、材料設(shè)備類、營銷廣告類備選供應(yīng)商均需進行考察，材料設(shè)備類中屬于國際、國內(nèi)、省內(nèi)名牌產(chǎn)品供應(yīng)商可不進行考察。1.2 、咨詢服務(wù)類中的裝飾、軟裝、景觀、建筑外立面設(shè)計單位需進行考察外，其余咨詢服務(wù)類供應(yīng)商根據(jù)項目具體情況而定。2 、考察成員：公司領(lǐng)導(dǎo)層：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總（副）工程師、審計總監(jiān) 業(yè)務(wù)部門：項目部、合同采購部、設(shè)計部、成本管理部、綜合管理部、審計部門3 、出勤要求根據(jù)工程項目大小項目金額100萬元，原則上對口業(yè)務(wù)部門負責人必須參加如：考察設(shè)計單位，設(shè)計部負責人必須參加，考察施工企業(yè)，項目部負責人必須參加，以此類推；項目金額300萬元，副總經(jīng)理、總（副）工程師、審

12、計總監(jiān)參加項目金額500萬元，總經(jīng)理參加4、考察要點：施工類供應(yīng)商考察主要注重企業(yè)狀況、團隊實力、項目經(jīng)理及項目部、勞務(wù)隊伍；材料設(shè)備類供應(yīng)商考察主要注重廠家的生產(chǎn)狀況、生產(chǎn)能力、供貨能力；其他供應(yīng)商考察具體要求詳 供應(yīng)商考察作業(yè)指引5 、已合作供應(yīng)商的考察對于合格供應(yīng)商管理庫中已有過合作經(jīng)歷的供應(yīng)商， 若 2 年以上未再次合作則納入考察范圍，應(yīng)對其企業(yè)的現(xiàn)狀、擬派項目班子，按供應(yīng)商考察作業(yè)指引的要求進行考察。九、供應(yīng)商分級1 、無需考察的備選供應(yīng)商暫定分級辦法分級1.1 、作業(yè)指引：與我司從未有過合作的供應(yīng)商在經(jīng)過渠道信息搜集、考察、了解，根據(jù)供應(yīng)商分級管理辦法暫定分級。備選供應(yīng)商分級為 A

13、 類、 B 類、 C 類 。1.2 、 作業(yè)步驟： 登記供應(yīng)商信息 /資格審查 /供應(yīng)商考察/ 各部門評分/ 合同采購部統(tǒng)計 評分 / 完善審批程序1.3 、評分辦法:評分辦法評分項目評分標準（總分100分，基本分60分）基本分條件資質(zhì)等級（基本分：12分滿分：20分）符合要求得基本分12分，每增加一個等級，增加4分資質(zhì)等級符合招標最低要求。（此項/、符合要求資質(zhì)審查直接判定為不合格。）近三年主要客戶符合要求得基本分12分，主要客戶中（基本分：12有一個上市名企，增加2分。（如：龍主要客戶群為地產(chǎn)商。（若暫分滿分：20湖、保利、萬科、華潤、招商、恒大、無客戶基本分為0。）分）金科、富力、綠地、

14、中海等）獲獎情況（基本分：7分滿分：16分）符合要求得基本分7分，近年作品每增加一個獎項，增加分3分企業(yè)任何方面得到政府機關(guān)、社會團體、行業(yè)協(xié)會、客戶頒發(fā)的獎項一個。（若無基本分按5分計算。）類似工程業(yè)績?nèi)珖秶鷥?nèi)，近二年后兩個類（基本分：12資審合格得基本分12分，每增加一個似工程。（若無類似工程基本分滿分：18類似工程業(yè)績，增加分2分分為0,若只有一個基本分為分）6分。）企業(yè)認可度符合要求得基本分12分，合作企業(yè)中業(yè)績中有一個相同業(yè)主的不（基本分：12每有一個合作兩次以上重慶前50強同時段的工程。（若無基本分分滿分：18房企或其他上市知名房企，增加2分。為0)分）符合要求得基本分5分，能主

15、動溝通提出想法和建議，增加2分；派專人積極性跟蹤項目情況，增加2分；對接人員能根據(jù)招標要求及時提供資（基本分：5分專業(yè)素養(yǎng)高，做事條理清楚，能準確料，配合，作（若不提供配合滿分：8分）領(lǐng)悟我司要求，配合工作到位，溝通愉快，增加2分。基本分為0）定級原則：根據(jù)企業(yè)近五年業(yè)績情況進行評分，得分0-59資格預(yù)審不合格。60-70 為C類,71-85 為B類，86- 100 為A類。1.4.2、作業(yè)步驟：登記信息/收集資料/ （合同采購部）評分/分級2、需考察的供應(yīng)商分級：2.1、 考察前評分分值：需考察供應(yīng)商考察前的暫定分級辦法參照“資格審查分級 辦法”評出供應(yīng)商考察前評分分值。2.2、 考察后評分

16、分值：供應(yīng)商通過資料審查后。由合同采購部組織進行實地考察， 考察后給出結(jié)論；合同采購部組織各部門填寫供方考察評分表（技術(shù) /經(jīng)濟），評出 考察后評分分值。2.3、 計算方法：平均分分值=（考察前評分分值+考察后評分分值）/2平均分分值為60-70為C類，平均分分值為71-85為B類，平均分分值為86- 100為A類。2.4、 登記供應(yīng)商信息/供應(yīng)商考察/各部門評分/合同采購部統(tǒng)計評分/完善審批程 序3、已有合作經(jīng)歷供應(yīng)商分級： 指通過供應(yīng)商管理庫中與我司已有過合作經(jīng)歷的供應(yīng)商進行過程評估、履約后評估，根據(jù)其得分分為優(yōu)秀、合格、不合格供應(yīng)商，具體詳見表1.1所有供應(yīng)商5、履約后評價經(jīng)過履約 后評

17、價6A、評定為優(yōu)秀4、過程評價未經(jīng)過履約后評價試 用13、首次合作備 選，2A、通過考察1、信息登記待考察供應(yīng)商進入2B、未通過考察不合格4、優(yōu)秀供應(yīng)商投標優(yōu)先原則：4.1、 備選供應(yīng)商按照A類、B類、C類在招投標定標階段依次享有優(yōu)先權(quán)，即： 同一次招標中，在評標方法評選的基礎(chǔ)上，中標候選人，按照等級差異依次優(yōu)先考慮， 特別是對于風(fēng)險系數(shù)大、施工難度大、工藝要求高、實力要求高的項目應(yīng)遵循優(yōu)先原則, 對于要求不高，工藝成熟的常規(guī)項目根據(jù)實際情況確定。4.2、 試用供應(yīng)商按照優(yōu)秀、合格分類后，再次參與投標時具有加分權(quán)，優(yōu)秀供應(yīng)商在經(jīng)濟標評標時按照1%3%讓利后評標。具體辦法根據(jù)工程實際情況在招標文

18、件階 段予以明確。十、供應(yīng)商的評估1、工程類、材設(shè)類、設(shè)計類、監(jiān)理合作單位的考評采用二評機制， 即：過程評價、 履約后評價。1.1、 過程評價：(1)作業(yè)步驟：確定中標人后，根據(jù)項目工期或材料供應(yīng)周期確定過程評價時間， 由合同采購部組織供應(yīng)商評價，參加部門為：合同采購部、成本管理部、項目部 /設(shè)計 部、審計中心，各部門根據(jù)項目情況填寫供方履約過程評價表得出評分，各項指標 采用5分制，其中：5分表示“非常好”表示每一方面都很滿意，能主動為業(yè)主方的 利益考慮；4分表示“較好” 意為認同，但有部分需要改進的地方；3分表示“一般” 意為合格，能基本推動工作需求，2分表示“較差”不能滿足公司的基本要求，

19、迫切需 要改進；1分表示“差”基本不認同，不能作為合格供應(yīng)商。由合同采購部按照各部門 得分計算平均分，過程評價的結(jié)果作為該供應(yīng)商評價分級的組成部分，由合同采購部存 檔。(2)作業(yè)指引：在項目關(guān)鍵施工節(jié)點、設(shè)計成果移交節(jié)點、材料(設(shè)備)供貨批 次等關(guān)鍵節(jié)點評價兩次以上。1.2、 履約后評價：1 1)作業(yè)指引：項目完成后，由合同采購部組織評審，參加部門為：合同采購部、 成本管理部、項目部/設(shè)計部、審計中心，各部門根據(jù)項目情況填寫供方履約后評價 表、得出評分，各項指標采用5分制，其中：5分表示“非常好”表示每一方面都很滿意，能主動為業(yè)主方的利益考慮；4 分表示“較好”意為認同，但有部分需要改進的地方

20、； 3 分表示“一般”意為合格，能基本推動工作需求， 2 分表示“較差”不能滿足公司的基本要求， 迫切需要改進； 1 分表示“差” 基本不認同，不能作為合格供應(yīng)商。由合同采購部按照各部門得分計算平均分。過程評價按60% 計入最終評審，履約后評價按照 40% 計入最終評審，計算公式為： 得分 =過程評價 *60%+ 履約后評分*40% ，得分為 60 以下評定為不合格， 60-79 的評定為合格， 80-100 評定為優(yōu)秀。（ 2 ）作業(yè)步驟： 在供應(yīng)商合同履約完成后一個月內(nèi)進行。履約后評價完成后形成供方履約后評估表 。沒有完成供應(yīng)商履約后評價的，工程款不予支付。4 、材設(shè)類合作供應(yīng)商 的考評原

21、則上只進行履約后評價。 履約后評價是在供應(yīng)商合同履約完成后一個月內(nèi)進行，沒有完成供應(yīng)商履約后評價的，材料款不予支付。5 、咨詢服務(wù)類合作 供應(yīng)商的考評原則上只作后期評價（監(jiān)理除外） ，即：只在合同履行完畢后進行評價。十一、合格供應(yīng)商信息管理：6 、操作指引： 在供應(yīng)商資格預(yù)審合格開始進入合格供應(yīng)商庫，根據(jù)項目情況及動態(tài)變化對合格供應(yīng)商的等級作出調(diào)整，調(diào)整時間為資格預(yù)審后、考察完成后、履約后評價完成后。7 、作業(yè)步驟： 報名登記 / 資格預(yù)審 / 考察 （無需考察忽略此步） / 評分 / 備選供應(yīng)商分類 / 確定中標人/ 試用供應(yīng)商過程中評價/ 履約后評價/ 確定等級 / 更新供應(yīng)商管理庫8 、合同采購部在工程招標前進行供應(yīng)商報名登記，供應(yīng)商登記應(yīng)按照工程/ 材料類別編號清單的二級類別編號分類，信息包括單位名稱、資質(zhì)等級、近年業(yè)績、聯(lián)系人及聯(lián)系方式，登記信息在OA 系統(tǒng)共享。4、由合同采購部組織資格審查，符合要求的作為待考察供應(yīng)商納入合同采購部建立合格供應(yīng)商名錄，備注為“待考察”類，合作項目前期考察結(jié)束后，根據(jù)評審結(jié) 果及時分級，無需考察的項目直接根據(jù)分類方法確定出A、B、C類。5、確定中標人后“試用供應(yīng)商”履約完畢并完成履約后評價5個工作日內(nèi)根據(jù)評審結(jié)果及時更新合格供應(yīng)商名錄中供應(yīng)商等級，保證合格供應(yīng)商名錄的及時性。6、供應(yīng)商等