股權融資顧問合同協(xié)議.doc

1、編號： _股權融資顧問協(xié)議甲方： _乙方： _簽訂日期： _年 _ 月 _ 日甲方 :乙方 :鑒于甲方 _的需要，乙方擁有相關資源及豐富的融資上市經(jīng)驗，就 XXX項目（包括其子公司、關聯(lián)公司、項目公司），經(jīng)雙方協(xié)商就甲方委托乙方作為甲方引進事宜達成如下協(xié)議：投資者顧問第一條聲明與保證（一）甲方的聲明與保證1、甲方聲明，甲方具有完全的權利及能力訂立本合同；2、甲方保證，甲方根據(jù)本合同提供的任何資料、文件均是全面、真實與有效的，且不會構成誤導；（二）乙方的聲明與保證1、乙方聲明，乙方具有完全的權利及能力訂立本合同；2、乙方聲明，乙方有足夠的能力履行本合同；3、乙方保證，乙方根據(jù)本合同提供的資料、文

2、件均是全面、真實與有效的，且不會構成誤導；第二條雙方的責任、義務（一）甲方的責任、義務1. 在許可的范圍向乙方授權，為甲方引薦投資方；2. 向乙方提供必要的融資所需資料，包括自行完成中英文版的商業(yè)計劃書，為乙方開展與本合同有關的工作提供便利條件。3. 按本合同約定向乙方支付財務顧問費；4. 及時向乙方通告與投資方及相關方融資工作進展的情況，并提供有關文件的復印件。5. 甲方在每次與乙方引薦的不同的投資者洽談之前，必須與乙方就不同的投資者分別簽訂 _ 。（二）乙方的責任、義務1. 在許可的范圍接受甲方授權，為甲方引薦投資方；2. 協(xié)助甲方制作和岀具投資方所需資料以及解答投資方的詢問；3. 按本合

3、同約定收取甲方支付的財務顧問費；4. 聯(lián)絡甲方與投資方的商務洽談事宜，協(xié)助甲方與投資方進行談判。5. 聯(lián)系并篩選適合的投資者，并在每次引薦不同的投資者與甲方洽談之前，與甲方簽訂 _ 第三條財務顧問費及其支付方式經(jīng)協(xié)商，一：甲方同意向乙方以現(xiàn)金或轉(zhuǎn)帳方式支付財務顧問費。財務顧問費，按實際總?cè)谫Y額的百分之_ 提取。1、財務顧問費支付期限與方式（ 1 ）財務顧問費用按由乙方引進的投資總?cè)谫Y額（包括但不只限于股權融資、其他方式融資）的百分之 _ 提取。此投資總?cè)谫Y額包括：由乙方引進的投資方（含與投資方有關聯(lián)的并參與該項目投資行為的公司或個人）參與的直接投資或間接投資的融資額以及對此項目的未來追加投資的

4、融資額。（2）就乙方每個引進的投資者，甲方及其子公司或關聯(lián)公司在所談及的項目中，若和是乙方引進的投資者交易成功，并甲方與投資者簽定的合同以實際履行的情況下，必須支付乙方不低于在本條款中的財務顧問費收費比例的費用，每次就乙方引進的投資者在同意此合同條款基礎上簽署補充合同。（3 ）財務顧問費支付方式分兩種：第一種：在投資者同意且甲方獲知的情況下，乙方應得的財務顧問費在境外直接由投資者按實際支岀的投資額及本合同規(guī)定的傭金比例一次性支付給乙方，操作會在相關文件體現(xiàn)，特別是在甲方和投資者的投資合同里注明乙方的費用直接從投資者匯入乙方指定的銀行帳戶；如果投資者給項目方的資金是通過監(jiān)管機構（Escrow A

5、ge nt ）的監(jiān)管帳號 （Escrow Accou nt ）支付的，此種乙方顧問費的支付方式必須體現(xiàn)在付款指令文件中。此種顧問費支付方式可以為乙方首選方式；第二種：在因投資方的原因暫未采納第一種支付方式時，在甲方與乙方引進的投資者簽署投資合同后 _ 個工作日內(nèi)，投資融資款到達之前，甲方把乙方應得的財務顧問費存入雙方認可并指定的香港有公信力的機構（香港的銀行或律師行）的共同帳戶，并委托該機構作資金監(jiān)管，當投資融資款到達甲方指定賬戶后_ 個工作日內(nèi)銀行或律師行立即將乙方之傭金匯入乙方指定的帳戶。若投資者的融資款沒有在投資合同約定的日期到達甲方賬戶，甲方可在此期間暫不需支付乙方顧問費。倘若投資者融資款一旦實施，甲方必須按合同規(guī)定的傭金比例一次性支付給乙方。付款帳號：戶名：帳號：開戶行：二 . 財務顧問費附加條款甲方同意：若乙方引進的是戰(zhàn)略投資者，其資本運作超岀本項目投資范圍且使之成功上市，甲方將另按投資者投資總額的百分之_ 支付給乙方。支付方式為：甲方將此百分之_按其股票內(nèi)部實際發(fā)行價格折算成股票，在上市后_ 個工作日內(nèi)一次性辦妥股票轉(zhuǎn)讓手續(xù)給乙方。第四條甲、乙雙方應高度保守對方商業(yè)機密，任何一方不得向無關人員泄露真實