QMSEMSOHSAS三體系內(nèi)審技巧

1、質(zhì)量，職業(yè)健康安全，環(huán)境管理體系內(nèi)審技巧1 編寫內(nèi)審計(jì)劃的注意事項(xiàng)1）要覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的所有條款。2）要以手冊(cè)中的職能分配表為依據(jù)編寫各部門的審核條款（主條款和通用條款） 。3)分配時(shí)間不能搞平均主義，而應(yīng)考慮各部門的過程多少 .4）最高管理層也應(yīng)審核 ,但審核的方式可以根據(jù)實(shí)際情況決定 ( 自審 ,請(qǐng)外單位審核員 ,但提倡接受內(nèi)審 ).5）懂專業(yè)的內(nèi)審員可分配到專業(yè)性較強(qiáng)的過程和部門去審核 (如生產(chǎn)車間 ,品質(zhì)部 ).2如何編寫檢查表2.1 內(nèi)審員根據(jù)組長分配的任務(wù)，依據(jù)審核準(zhǔn)則 (體系文件、法律法規(guī)，標(biāo)準(zhǔn)的要求 )編寫檢查表。2.2 設(shè)計(jì)檢查表的思路：1)該過程是如何策劃的，有何規(guī)定，相關(guān)的職責(zé)

2、是否落實(shí)？2) 該過程和有關(guān)規(guī)定如何實(shí)施和保持？3) 實(shí)施和保持的結(jié)果如何？是否達(dá)到的預(yù)期目1標(biāo)4)過程存在哪些問題？2.3 編寫檢查表的注意事項(xiàng)1)依據(jù) ISO9001 標(biāo)準(zhǔn)和公司體系文件的要求進(jìn)行編寫。既要考慮標(biāo)準(zhǔn)的要求 ,又要考慮體系文件對(duì)被審核部門的要求。 兩者結(jié)合檢查表才能編寫得好。 (因標(biāo)準(zhǔn)只是規(guī)定各企業(yè)通用的要求 ,本公司體系文件才規(guī)定了實(shí)施和控制方法 ).2)采用過程方法的思路編寫檢查表。無論審核哪個(gè)過程，其思路都是：先查其是否識(shí)別過程和規(guī)定過程 ，再查其規(guī)定的程序是否得到實(shí)施，再注意查證過程存在的問題。查其規(guī)定的實(shí)施效果是否達(dá)到的預(yù)期目標(biāo)，并有改進(jìn)。3)要注意關(guān)鍵控制點(diǎn) (關(guān)

3、鍵過程 ，特殊過程和外包過程 )的檢查表的編寫。4)按部門審核時(shí)要列出主要過程。3 進(jìn)入一個(gè)部門時(shí)， 先審核 5.5.1,請(qǐng)受審核部門領(lǐng)導(dǎo)介紹部門的職責(zé)和分工的基本情況 ,查有無崗位職責(zé)等。注意掌握時(shí)間。先審主條款 ,再審核通用條款 (如銷售部先查 7.2/8.2.1/5.2 再查 :7.5.1f/7.5.3/7.5.5/8.3d)/8.4a)8.5)。不超過規(guī)定的2時(shí)間 10 分鐘。一個(gè)部門的審核時(shí)間有限，應(yīng)突出審核重點(diǎn)，兼顧其他。4通用條款如何審核和取證：1）從該部門職責(zé)入手， 抽查相關(guān)的通用條款。（銷售部門相關(guān) _7.5.1f）/7.5.3/7.5.5/8.3d ）/8.4a）8.5）2

4、）通用條款必查的有：質(zhì)量管理體系：4.2.3/4.2.4/5.4.1/5.5.1/6.2.2/8.2.3/8.5.2/8.5.3其中 8.2.3/8.5.2/8.5.3. 不一定每個(gè)部門都查 , 有的可少查。但生產(chǎn)部，質(zhì)監(jiān)部 , 供應(yīng)部，銷售部必查。職業(yè)健康安全，環(huán)境管理體系：4.3.1 （環(huán)境因素識(shí)別 / 危險(xiǎn)源辨別） /4.4.1 （資源、作用、職責(zé)和權(quán)限， （結(jié)構(gòu)和職責(zé)） /4.4.2 （能力、培訓(xùn)和意識(shí)） /4.3.3 （目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案） /4.4.5 （文件控制） /4.5.3 （記錄控制） /4.5.1 監(jiān)視和測(cè)量 /4.5.2 （事故，事件，不符合，糾正措施和預(yù)防措施。 ）

5、其中， 4.5.1 績效測(cè)量和監(jiān)視 /4.5.2 事故，事件，不符合，糾正和預(yù)防措施不一定每個(gè)部門都查。有的可少查。 但生產(chǎn)部， 質(zhì)監(jiān)部 , 安全環(huán)保部，供應(yīng)部，銷售部必查。5. 審核方式及注意事項(xiàng)： 面談 現(xiàn)場 觀察 查閱文件和記錄 抽樣31）向受審核方提問，聽對(duì)方回答時(shí)，審核員邊聽邊看文件，查對(duì)方是否按文件執(zhí)行了 .2）檢查中發(fā)現(xiàn)有問題有不符合時(shí) ,及時(shí)說明問題所在 ,使之口服心服 .3）既要按 ISO9001 標(biāo)準(zhǔn)的要求審核 ,更要按本公司的質(zhì)量方針 ,質(zhì)量目標(biāo) 手冊(cè) 程序文件 作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行審核 .(因標(biāo)準(zhǔn)只是規(guī)定各企業(yè)通用的要求 ,本公司體系文件才規(guī)定了實(shí)施和控制方法 ).例如 :審

6、核某一條款時(shí)， 先游覽一下標(biāo)準(zhǔn)的該條款有幾層意思， 然后看體系文件（特別是程序文件）是怎么規(guī)定的， 再查受審核方的證據(jù)。程序文件中有記錄要求的條款應(yīng)列為必查的項(xiàng)目， 無記錄要求時(shí)，選擇存在問題的條款作為檢查項(xiàng)目。4）初次從事內(nèi)審，先要編寫檢查表，為現(xiàn)場審核作好準(zhǔn)備。5）堅(jiān)持以客觀事實(shí)為依據(jù)的原則，即以證據(jù)為基礎(chǔ)，當(dāng)事人的陳述，可驗(yàn)證的客觀事實(shí)為依據(jù)。不含任何個(gè)人猜想，推理成份及個(gè)人想法和經(jīng)驗(yàn)。6）應(yīng)選擇本企業(yè)典型的，關(guān)鍵的質(zhì)量 (職業(yè)安全和環(huán)境 )問題進(jìn)行審核。7）現(xiàn)場觀察。觀察人員操作、設(shè)備狀況、環(huán)境狀況。注意：觀察要仔細(xì)， 以獲取真實(shí)的信息和證據(jù)，觀察到的信息要經(jīng)過證實(shí)確保其真實(shí)性， 觀察

7、到不4符合的信息還要請(qǐng)受審核部門和聯(lián)絡(luò)人見證。 根據(jù)平時(shí)掌握的本企業(yè)情況， 有針對(duì)性選擇存在的問題收集客觀證據(jù)。8）凡是有活動(dòng)和現(xiàn)場可以觀察的過程和場所 ,應(yīng)到現(xiàn)場去觀察活動(dòng)的進(jìn)行情況 ,現(xiàn)場的條件是否符合規(guī)定要求 .而不要只在辦公室依賴查記錄 .9）凡是無現(xiàn)場和現(xiàn)實(shí)活動(dòng)可以觀察的過程，應(yīng)查文件和記錄 (如管理評(píng)審、設(shè)計(jì)評(píng)審、顧客滿意調(diào)查等 )。10）在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和服務(wù)提供過程的審核中 (7.5.1),對(duì)關(guān)鍵過程 ,特殊過程應(yīng)重點(diǎn)審核 ,應(yīng)注重其實(shí)際效果 , 不要過多計(jì)較形式 .11）順藤摸瓜及逆向?qū)徍朔?案例1:當(dāng)對(duì)某一制造工序進(jìn)行審核時(shí),審核順序 :先查該工序的設(shè)計(jì)規(guī)范 ,了解產(chǎn)品的技術(shù)要求

8、 , - 查相應(yīng)的工藝文件控制文件 ,作業(yè)指導(dǎo)書,檢驗(yàn)規(guī)范是否滿足產(chǎn)品的質(zhì)量要求,- 再查這些文件的執(zhí)行情況,主要看記錄是否與控制指標(biāo)相符合 . 如果一切符合要求，再按檢驗(yàn)規(guī)范檢測(cè)產(chǎn)品加以驗(yàn)證。案例 2: 對(duì)經(jīng)營部門的審核7.2.2 時(shí),審核順序 :先查合同臺(tái)賬- 抽 3-5 個(gè)合同樣本- 要求提供合同評(píng)審記錄查評(píng)審記錄是5否標(biāo)準(zhǔn)要求的三條內(nèi)容查合同評(píng)審的時(shí)間是否在簽訂合同之前- 有關(guān)人員是否簽字 ,領(lǐng)導(dǎo)是否批準(zhǔn) (有無批準(zhǔn)權(quán)限的要求)案例 3：采購過程：確定供方選擇、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則- 評(píng)定合格供應(yīng)商 - 提出采購要求 - 進(jìn)貨驗(yàn)證 -不合格的反饋及措施 - 供方改進(jìn)和再評(píng)定。逆向追溯案例 4：當(dāng)在

9、生產(chǎn)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)某一已完成的產(chǎn)品的缺陷記錄， 可逆向檢查工藝流程的各個(gè)階段， 一直追溯到營銷部門的合同要求， 以便掌握整個(gè)體系的運(yùn)行情況，做出體系的符合性有效性評(píng)價(jià)。12）審核員在某一部門審核結(jié)束后 ,最好根據(jù)審核的簡明記錄 ,向受核部門歸納一下審核發(fā)現(xiàn)好的和不符合事實(shí) .就事實(shí)和證據(jù)進(jìn)行溝通 .6.記錄要求：1）質(zhì)量體系：條款號(hào)要寫到三位數(shù)如7.2.1/7.2.2/7.2.3/6內(nèi)審檢查記錄表?xiàng)l款號(hào)檢查項(xiàng)目檢查記錄評(píng)價(jià)7.2.111227.2.21122職業(yè)健康安全、 環(huán)境體系： 條款號(hào)要寫各要素的編號(hào)，如： 4.4.1 ， 4.4.2 。記錄時(shí)，提問題編的序號(hào) 1， 2，3，檢查記錄欄中也按序

10、號(hào)記錄 1，2，3。2） 審核某一部門時(shí)，主條款審核必須做記錄，以說明你已審核到了。3） 應(yīng)記錄真實(shí)的事實(shí)和證據(jù)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，應(yīng)記錄發(fā)生的時(shí)間，地點(diǎn)，陳述人崗位 ( 但不寫姓名 ) ，觀察到的事實(shí)，憑證材料 , 物資標(biāo)識(shí) , 產(chǎn)品批號(hào) , 設(shè)備編號(hào) , 合同編號(hào) , 文件的編號(hào) , 記錄的編號(hào)及不合格描述。 不符合手冊(cè)或程序中某一條款。4） 不應(yīng)只記錄問題、不符合的信息，也應(yīng)記錄符合要求和體系有效運(yùn)行的信息，特別應(yīng)記錄關(guān)鍵過程的符合性和有效性的信息。5）現(xiàn)場審核記錄應(yīng)清楚、準(zhǔn)確、具體、具有可7追溯性、 可重查性。 并具體說明檢查了什么 （審核項(xiàng)目、要點(diǎn)）、找誰查（涉及的部門人員） 、以及怎

11、么查（步驟、方法和抽樣） 。如：審核 8.2.4 原材料進(jìn)貨檢驗(yàn) :檢查表僅僅說明“有檢驗(yàn)記錄”是不夠的，應(yīng)具體記錄：檢驗(yàn)依據(jù)（注明標(biāo)準(zhǔn)號(hào)）;檢驗(yàn)原始記錄 (注明記錄編號(hào) );檢驗(yàn)人員姓名 ;檢驗(yàn)方式 ;抽取的樣本數(shù) ,及檢驗(yàn)品的處理情況數(shù)。每個(gè)條款的審核應(yīng)有抽樣證據(jù)，抽樣量應(yīng)滿足要求，否則應(yīng)加以說明；6)不符合事實(shí)描述四原則(1)描述應(yīng)準(zhǔn)確具體，不要遺漏任何有用信息，具有可重查性和可追溯性 ；(2)觀點(diǎn)和結(jié)論在不符合事實(shí)描述中自然流露，不要只寫結(jié)論不寫事實(shí)；(3)不應(yīng)帶有評(píng)論性意見和過激語言；(4)不要寫具體人的姓名，只寫某崗位和職務(wù)。案例：請(qǐng)說出以下幾個(gè)不符合事實(shí)的描述有何不妥：在生產(chǎn)車間

12、發(fā)現(xiàn)工人使用的兩份作業(yè)指8導(dǎo)書均為有效版本，但它們對(duì)同一溫度參數(shù)的要求不一致。查 2003 年 2 月 2021 日內(nèi)部審核的記錄，發(fā)現(xiàn)沒有對(duì)辦公室進(jìn)行審核。審核員發(fā)現(xiàn)工人王大力沒有按操作規(guī)程操作。 在計(jì)量室看見有一臺(tái)測(cè)試儀沒有貼檢定標(biāo)簽，怎么能識(shí)別校準(zhǔn)狀態(tài)呢？7)審核內(nèi)容應(yīng)與審核計(jì)劃一致， 標(biāo)準(zhǔn)中每個(gè)條款及分條款不應(yīng)有遺漏。7. 抽樣的方法和技巧：原則：，合理策劃樣本、保證樣本的代表性，選擇樣本量，根據(jù)樣本的大小，可以按時(shí)間段、工作量、崗位數(shù)抽樣。以保證審核結(jié)果的有效性。審核過程中必須隨機(jī)抽樣 ( 有三方面含義：一是保住保證一定的抽樣量，二是分層抽樣，三是適度均衡) 。質(zhì)量管理體系1) 在生

13、產(chǎn)現(xiàn)場審核時(shí)，關(guān)鍵過程，特殊過程必查，不能抽樣；但一般過程或工序可抽樣。2) 不同的產(chǎn)品不能抽樣，同一產(chǎn)品有幾條生產(chǎn)線時(shí)，可以抽一條生產(chǎn)線。 但應(yīng)抽有代表性的 .技術(shù)難度高的 .3) 保證樣本的代表性，要具有一定的抽樣數(shù)9量，通常是在 313 個(gè)之間。 (N( 抽樣量 )= n( 總樣本量 )，發(fā)現(xiàn)一個(gè)樣本不合格，必須再抽樣，以確定是個(gè)別的， 還是系統(tǒng)的問題。 對(duì)母體的符合性作出正確判斷。4) 做到分層抽樣。（指一組數(shù)據(jù)分成若干組，每組內(nèi)部差別較小， 而組與組之間差別較大， 抽樣在每組內(nèi)進(jìn)行） 按產(chǎn)品、活動(dòng)、設(shè)備、生產(chǎn)線、崗位、記錄進(jìn)行分層抽樣。 ( 例如：在查產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量時(shí)， 應(yīng)分層抽取

14、不同產(chǎn)品在不同階段的監(jiān)視和測(cè)量的證據(jù)。 又如：評(píng)價(jià) 6.3 基礎(chǔ)設(shè)施的符合性時(shí)， 應(yīng)查有關(guān)的設(shè)備管理規(guī)定、 規(guī)定的執(zhí)行、控制的效果、 分別查各類設(shè)備： 生產(chǎn)設(shè)備、儀器設(shè)備、 動(dòng)力設(shè)備、 支持性服務(wù)設(shè)備、 運(yùn)輸通訊信息系統(tǒng)分別抽樣檢查 ) 。5) 樣本應(yīng)覆蓋所有的活動(dòng)。不同的活動(dòng)不能抽樣。6) 抽樣量應(yīng)適度均衡。避免在一個(gè)部門抽樣過多，另一個(gè)部門過少。 也不能重要影響的樣本抽樣過少，無關(guān)緊要的樣本抽樣過多。7) 應(yīng)親自抽樣。 內(nèi)審員做到兩不： 不要樣 ( 向受審核部門要幾個(gè)樣，給什么審核什么 ) ，不送樣( 不應(yīng)讓受審核方“隨意”挑選幾個(gè)樣送給內(nèi)審員)。108) 應(yīng)在近期的資料中抽樣，以反映目前

15、的情況。9) 審核員應(yīng)相信抽取的樣本。審核尋找的審核證據(jù)，而不是不符合項(xiàng)， 無論抽到的是不符合的還是符合的， 都是審核證據(jù)。 不要沒發(fā)現(xiàn)不符合應(yīng)一次次地?cái)U(kuò)大抽樣數(shù)量， 直到發(fā)現(xiàn)不合格為止。環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系1）要覆蓋 17 個(gè)要素和體系的所有部門 (但不是每個(gè)部門都審核 17 個(gè)要素 )。2) 合理策劃樣本， 盡量分布均勻。 把重點(diǎn)放在重要環(huán)境因素、 危險(xiǎn)源崗位和現(xiàn)場 ,不需要在每個(gè)現(xiàn)場都查 17 個(gè)要素的實(shí)施情況 ,發(fā)現(xiàn)有嚴(yán)重不符合時(shí) ,應(yīng)適當(dāng)增加樣本量 ,擴(kuò)大抽樣范圍 ,以便綜合判斷實(shí)施的有效性。3）保證一定的抽樣量， （312 個(gè)）4）做到分層抽樣，按一定的時(shí)間段落，按各種可以區(qū)

16、分的類別來抽樣。 如對(duì)培訓(xùn)記錄 ,噪聲監(jiān)測(cè)記錄 ,管理方案完成記錄 ,內(nèi)審記錄、生產(chǎn)線、崗位分別抽樣。5）適度均衡。避免在一個(gè)部門抽樣過多，另一個(gè)部門過少。6）獨(dú)立、隨機(jī)抽樣并相信樣本,不要事先通知11受審核方 ,而要臨時(shí)抽取 ,這樣更有代表性。7）凡是有現(xiàn)場或活動(dòng)可以觀察的過程，應(yīng)到現(xiàn)場觀察是否按程序進(jìn)行，不要過分依賴記錄如：生產(chǎn)活動(dòng)、監(jiān)測(cè)活動(dòng)、倉庫、鍋爐房、起吊崗位、能源控制部門、污水處理、基礎(chǔ)設(shè)施等。8）無現(xiàn)場和活動(dòng)可看的，就看記錄。如管理評(píng)審，內(nèi)審。9) 不同性質(zhì)的場所、職能、產(chǎn)品、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)、過程之間不抽樣。10)注意事項(xiàng)：綜合信息的指標(biāo)，可直接全面調(diào)查，不能抽一、 二個(gè)

17、樣。如：重大投訴、 環(huán)境、安全事故要全面調(diào)查事故記錄，不宜抽樣。現(xiàn)場審核檢查的條款有：4.5.34.5.48 現(xiàn)場觀察的九大內(nèi)容：1) 4.3.1:是否有的末辨識(shí)的環(huán)境因素， 危險(xiǎn)源特別是重大的環(huán)境因素，危險(xiǎn)源，2) 4.4.6:是否確定安全生產(chǎn)控制點(diǎn)， 關(guān)鍵安全生產(chǎn)控制點(diǎn)，是否有控制程序。重點(diǎn)查閱安全生產(chǎn)監(jiān)測(cè)記錄，是否發(fā)生過事故，采取了什么措施。3) 4.4.24.4.1: 現(xiàn)場管理人員和操作人員是否明確12其職責(zé)，健康安全的控制指標(biāo)是什么，是否培訓(xùn)，熟悉查崗位的專業(yè)技術(shù)，安全知識(shí)。4) 4.4.7 對(duì)可能產(chǎn)生事故造成重大風(fēng)險(xiǎn)的人員是芣掌握應(yīng)急措施。5) 4.3.2 特殊崗位，工種有無資格證

18、。 特殊崗位是否實(shí)施了上崗制度。6) 4.4.6 在生產(chǎn)流水線，動(dòng)力房，鍋爐房，危險(xiǎn)品倉庫查作業(yè)指導(dǎo)書的執(zhí)行情況。7) 4.4.6 查購買和使用的貨物、 設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否建立和實(shí)施程序， 通報(bào)供方和相關(guān)方。8) 4.4.7 如何查現(xiàn)場的防護(hù)裝置（物的不安全因素）機(jī)床，提升機(jī)，電氣設(shè)備的傳動(dòng)部分及吊車上安裝的防護(hù)裝置。電刨，電鋸，砂輪，鍛壓機(jī)的防護(hù)裝置，有碎片，屑末，液體飛出處的防護(hù)裝置 。升降機(jī)，超重機(jī)的防護(hù)裝置。鍋爐，壓力容器， 壓縮機(jī)，有爆炸危險(xiǎn)的機(jī)器設(shè)備的安全、信號(hào)裝置、在聯(lián)動(dòng)機(jī)械， 工作場所的動(dòng)力機(jī)械之間， 在建筑工地上的安全信號(hào)，在操作過程中為安全而設(shè)的信號(hào)裝

19、置。13安全啟動(dòng)、 迅速停車裝置， 機(jī)床旁的附屬超重設(shè)備。電氣設(shè)備的接地，接零，防觸電裝置。生產(chǎn)現(xiàn)場的危險(xiǎn)處設(shè)置的標(biāo)志，信號(hào)，防護(hù)裝置。在高處作業(yè)時(shí)， 為防墜物傷人， 人員高空墜落設(shè)置的工具箱，安全網(wǎng)。消防設(shè)施。9) 如何查員工的不安全行為和工作條件 /環(huán)境。 無許可操作設(shè)備。 忽略安全措施。 以不正確的速度操作。 用有毛病的設(shè)備。 把安全器材除去。 忽略正確使用個(gè)人防護(hù)設(shè) 裝卸不正確。 放置不正確。 提升不正確。 對(duì)正在運(yùn)行的設(shè)備維修。胡鬧嬉戲受酒精或藥物影響。工作條件、環(huán)境中有防護(hù)；罩或圍欄不足。有毛病的工具，設(shè)備和材料。14警告系統(tǒng)不足?；鸹己捅ǖ奈ｋU(xiǎn)性。危險(xiǎn)的環(huán)境情況如氣，塵，煙，霧

20、，水汽。通風(fēng)不足。高溫和低溫處境。照明不足和過度。9 現(xiàn)場審核的注意事項(xiàng)1) 標(biāo)準(zhǔn)中要素都要全部覆蓋，不可遺漏，2)職業(yè)健康安全的目標(biāo)，指標(biāo)，管理方案應(yīng)重點(diǎn)審核。，查是否結(jié)合企業(yè)特點(diǎn)，明確，具體，量化。3)對(duì)識(shí)別出的環(huán)境因素，危險(xiǎn)源，特別是重大的環(huán)境因素、危險(xiǎn)源是否加強(qiáng)了控制，對(duì)安全生產(chǎn)控制點(diǎn)，關(guān)鍵安全生產(chǎn)控制點(diǎn)是否編制了程序和應(yīng)急程序。4)結(jié)合企業(yè)特點(diǎn)及辨識(shí)的重大危險(xiǎn)源，是否收集了國家和地方的法律法規(guī)并列出清單，5)重點(diǎn)查閱體系運(yùn)行后的安全生產(chǎn)監(jiān)測(cè)記錄，是否發(fā)生過事故，是否做到了四不放過。10.不符合的分類 (一般分兩類 )嚴(yán)重不符合 (慎判 )_ 體系運(yùn)行中出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。_體系運(yùn)行中出現(xiàn)區(qū)域性失效。15_多次出現(xiàn)