QMSEMSOHSAS三體系內(nèi)審技巧

1、質(zhì)量，職業(yè)健康安全，環(huán)境管理體系內(nèi)審技巧1 編寫內(nèi)審計劃的注意事項1）要覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的所有條款。2）要以手冊中的職能分配表為依據(jù)編寫各部門的審核條款（主條款和通用條款） 。3)分配時間不能搞平均主義，而應(yīng)考慮各部門的過程多少 .4）最高管理層也應(yīng)審核 ,但審核的方式可以根據(jù)實際情況決定 ( 自審 ,請外單位審核員 ,但提倡接受內(nèi)審 ).5）懂專業(yè)的內(nèi)審員可分配到專業(yè)性較強的過程和部門去審核 (如生產(chǎn)車間 ,品質(zhì)部 ).2如何編寫檢查表2.1 內(nèi)審員根據(jù)組長分配的任務(wù)，依據(jù)審核準(zhǔn)則 (體系文件、法律法規(guī)，標(biāo)準(zhǔn)的要求 )編寫檢查表。2.2 設(shè)計檢查表的思路：1)該過程是如何策劃的，有何規(guī)定，相關(guān)的職責(zé)

2、是否落實？2) 該過程和有關(guān)規(guī)定如何實施和保持？3) 實施和保持的結(jié)果如何？是否達(dá)到的預(yù)期目1標(biāo)4)過程存在哪些問題？2.3 編寫檢查表的注意事項1)依據(jù) ISO9001 標(biāo)準(zhǔn)和公司體系文件的要求進(jìn)行編寫。既要考慮標(biāo)準(zhǔn)的要求 ,又要考慮體系文件對被審核部門的要求。 兩者結(jié)合檢查表才能編寫得好。 (因標(biāo)準(zhǔn)只是規(guī)定各企業(yè)通用的要求 ,本公司體系文件才規(guī)定了實施和控制方法 ).2)采用過程方法的思路編寫檢查表。無論審核哪個過程，其思路都是：先查其是否識別過程和規(guī)定過程 ，再查其規(guī)定的程序是否得到實施，再注意查證過程存在的問題。查其規(guī)定的實施效果是否達(dá)到的預(yù)期目標(biāo)，并有改進(jìn)。3)要注意關(guān)鍵控制點 (關(guān)

3、鍵過程 ，特殊過程和外包過程 )的檢查表的編寫。4)按部門審核時要列出主要過程。3 進(jìn)入一個部門時， 先審核 5.5.1,請受審核部門領(lǐng)導(dǎo)介紹部門的職責(zé)和分工的基本情況 ,查有無崗位職責(zé)等。注意掌握時間。先審主條款 ,再審核通用條款 (如銷售部先查 7.2/8.2.1/5.2 再查 :7.5.1f/7.5.3/7.5.5/8.3d)/8.4a)8.5)。不超過規(guī)定的2時間 10 分鐘。一個部門的審核時間有限，應(yīng)突出審核重點，兼顧其他。4通用條款如何審核和取證：1）從該部門職責(zé)入手， 抽查相關(guān)的通用條款。（銷售部門相關(guān) _7.5.1f）/7.5.3/7.5.5/8.3d ）/8.4a）8.5）2

4、）通用條款必查的有：質(zhì)量管理體系：4.2.3/4.2.4/5.4.1/5.5.1/6.2.2/8.2.3/8.5.2/8.5.3其中 8.2.3/8.5.2/8.5.3. 不一定每個部門都查 , 有的可少查。但生產(chǎn)部，質(zhì)監(jiān)部 , 供應(yīng)部，銷售部必查。職業(yè)健康安全，環(huán)境管理體系：4.3.1 （環(huán)境因素識別 / 危險源辨別） /4.4.1 （資源、作用、職責(zé)和權(quán)限， （結(jié)構(gòu)和職責(zé)） /4.4.2 （能力、培訓(xùn)和意識） /4.3.3 （目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案） /4.4.5 （文件控制） /4.5.3 （記錄控制） /4.5.1 監(jiān)視和測量 /4.5.2 （事故，事件，不符合，糾正措施和預(yù)防措施。 ）

5、其中， 4.5.1 績效測量和監(jiān)視 /4.5.2 事故，事件，不符合，糾正和預(yù)防措施不一定每個部門都查。有的可少查。 但生產(chǎn)部， 質(zhì)監(jiān)部 , 安全環(huán)保部，供應(yīng)部，銷售部必查。5. 審核方式及注意事項： 面談 現(xiàn)場 觀察 查閱文件和記錄 抽樣31）向受審核方提問，聽對方回答時，審核員邊聽邊看文件，查對方是否按文件執(zhí)行了 .2）檢查中發(fā)現(xiàn)有問題有不符合時 ,及時說明問題所在 ,使之口服心服 .3）既要按 ISO9001 標(biāo)準(zhǔn)的要求審核 ,更要按本公司的質(zhì)量方針 ,質(zhì)量目標(biāo) 手冊 程序文件 作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行審核 .(因標(biāo)準(zhǔn)只是規(guī)定各企業(yè)通用的要求 ,本公司體系文件才規(guī)定了實施和控制方法 ).例如 :審

6、核某一條款時， 先游覽一下標(biāo)準(zhǔn)的該條款有幾層意思， 然后看體系文件（特別是程序文件）是怎么規(guī)定的， 再查受審核方的證據(jù)。程序文件中有記錄要求的條款應(yīng)列為必查的項目， 無記錄要求時，選擇存在問題的條款作為檢查項目。4）初次從事內(nèi)審，先要編寫檢查表，為現(xiàn)場審核作好準(zhǔn)備。5）堅持以客觀事實為依據(jù)的原則，即以證據(jù)為基礎(chǔ)，當(dāng)事人的陳述，可驗證的客觀事實為依據(jù)。不含任何個人猜想，推理成份及個人想法和經(jīng)驗。6）應(yīng)選擇本企業(yè)典型的，關(guān)鍵的質(zhì)量 (職業(yè)安全和環(huán)境 )問題進(jìn)行審核。7）現(xiàn)場觀察。觀察人員操作、設(shè)備狀況、環(huán)境狀況。注意：觀察要仔細(xì)， 以獲取真實的信息和證據(jù)，觀察到的信息要經(jīng)過證實確保其真實性， 觀察

7、到不4符合的信息還要請受審核部門和聯(lián)絡(luò)人見證。 根據(jù)平時掌握的本企業(yè)情況， 有針對性選擇存在的問題收集客觀證據(jù)。8）凡是有活動和現(xiàn)場可以觀察的過程和場所 ,應(yīng)到現(xiàn)場去觀察活動的進(jìn)行情況 ,現(xiàn)場的條件是否符合規(guī)定要求 .而不要只在辦公室依賴查記錄 .9）凡是無現(xiàn)場和現(xiàn)實活動可以觀察的過程，應(yīng)查文件和記錄 (如管理評審、設(shè)計評審、顧客滿意調(diào)查等 )。10）在產(chǎn)品實現(xiàn)和服務(wù)提供過程的審核中 (7.5.1),對關(guān)鍵過程 ,特殊過程應(yīng)重點審核 ,應(yīng)注重其實際效果 , 不要過多計較形式 .11）順藤摸瓜及逆向?qū)徍朔?案例1:當(dāng)對某一制造工序進(jìn)行審核時,審核順序 :先查該工序的設(shè)計規(guī)范 ,了解產(chǎn)品的技術(shù)要求

8、 , - 查相應(yīng)的工藝文件控制文件 ,作業(yè)指導(dǎo)書,檢驗規(guī)范是否滿足產(chǎn)品的質(zhì)量要求,- 再查這些文件的執(zhí)行情況,主要看記錄是否與控制指標(biāo)相符合 . 如果一切符合要求，再按檢驗規(guī)范檢測產(chǎn)品加以驗證。案例 2: 對經(jīng)營部門的審核7.2.2 時,審核順序 :先查合同臺賬- 抽 3-5 個合同樣本- 要求提供合同評審記錄查評審記錄是5否標(biāo)準(zhǔn)要求的三條內(nèi)容查合同評審的時間是否在簽訂合同之前- 有關(guān)人員是否簽字 ,領(lǐng)導(dǎo)是否批準(zhǔn) (有無批準(zhǔn)權(quán)限的要求)案例 3：采購過程：確定供方選擇、評價準(zhǔn)則- 評定合格供應(yīng)商 - 提出采購要求 - 進(jìn)貨驗證 -不合格的反饋及措施 - 供方改進(jìn)和再評定。逆向追溯案例 4：當(dāng)在

9、生產(chǎn)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)某一已完成的產(chǎn)品的缺陷記錄， 可逆向檢查工藝流程的各個階段， 一直追溯到營銷部門的合同要求， 以便掌握整個體系的運行情況，做出體系的符合性有效性評價。12）審核員在某一部門審核結(jié)束后 ,最好根據(jù)審核的簡明記錄 ,向受核部門歸納一下審核發(fā)現(xiàn)好的和不符合事實 .就事實和證據(jù)進(jìn)行溝通 .6.記錄要求：1）質(zhì)量體系：條款號要寫到三位數(shù)如7.2.1/7.2.2/7.2.3/6內(nèi)審檢查記錄表條款號檢查項目檢查記錄評價7.2.111227.2.21122職業(yè)健康安全、 環(huán)境體系： 條款號要寫各要素的編號，如： 4.4.1 ， 4.4.2 。記錄時，提問題編的序號 1， 2，3，檢查記錄欄中也按序

10、號記錄 1，2，3。2） 審核某一部門時，主條款審核必須做記錄，以說明你已審核到了。3） 應(yīng)記錄真實的事實和證據(jù)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時，應(yīng)記錄發(fā)生的時間，地點，陳述人崗位 ( 但不寫姓名 ) ，觀察到的事實，憑證材料 , 物資標(biāo)識 , 產(chǎn)品批號 , 設(shè)備編號 , 合同編號 , 文件的編號 , 記錄的編號及不合格描述。 不符合手冊或程序中某一條款。4） 不應(yīng)只記錄問題、不符合的信息，也應(yīng)記錄符合要求和體系有效運行的信息，特別應(yīng)記錄關(guān)鍵過程的符合性和有效性的信息。5）現(xiàn)場審核記錄應(yīng)清楚、準(zhǔn)確、具體、具有可7追溯性、 可重查性。 并具體說明檢查了什么 （審核項目、要點）、找誰查（涉及的部門人員） 、以及怎

11、么查（步驟、方法和抽樣） 。如：審核 8.2.4 原材料進(jìn)貨檢驗 :檢查表僅僅說明“有檢驗記錄”是不夠的，應(yīng)具體記錄：檢驗依據(jù)（注明標(biāo)準(zhǔn)號）;檢驗原始記錄 (注明記錄編號 );檢驗人員姓名 ;檢驗方式 ;抽取的樣本數(shù) ,及檢驗品的處理情況數(shù)。每個條款的審核應(yīng)有抽樣證據(jù)，抽樣量應(yīng)滿足要求，否則應(yīng)加以說明；6)不符合事實描述四原則(1)描述應(yīng)準(zhǔn)確具體，不要遺漏任何有用信息，具有可重查性和可追溯性 ；(2)觀點和結(jié)論在不符合事實描述中自然流露，不要只寫結(jié)論不寫事實；(3)不應(yīng)帶有評論性意見和過激語言；(4)不要寫具體人的姓名，只寫某崗位和職務(wù)。案例：請說出以下幾個不符合事實的描述有何不妥：在生產(chǎn)車間

12、發(fā)現(xiàn)工人使用的兩份作業(yè)指8導(dǎo)書均為有效版本，但它們對同一溫度參數(shù)的要求不一致。查 2003 年 2 月 2021 日內(nèi)部審核的記錄，發(fā)現(xiàn)沒有對辦公室進(jìn)行審核。審核員發(fā)現(xiàn)工人王大力沒有按操作規(guī)程操作。 在計量室看見有一臺測試儀沒有貼檢定標(biāo)簽，怎么能識別校準(zhǔn)狀態(tài)呢？7)審核內(nèi)容應(yīng)與審核計劃一致， 標(biāo)準(zhǔn)中每個條款及分條款不應(yīng)有遺漏。7. 抽樣的方法和技巧：原則：，合理策劃樣本、保證樣本的代表性，選擇樣本量，根據(jù)樣本的大小，可以按時間段、工作量、崗位數(shù)抽樣。以保證審核結(jié)果的有效性。審核過程中必須隨機(jī)抽樣 ( 有三方面含義：一是保住保證一定的抽樣量，二是分層抽樣，三是適度均衡) 。質(zhì)量管理體系1) 在生

13、產(chǎn)現(xiàn)場審核時，關(guān)鍵過程，特殊過程必查，不能抽樣；但一般過程或工序可抽樣。2) 不同的產(chǎn)品不能抽樣，同一產(chǎn)品有幾條生產(chǎn)線時，可以抽一條生產(chǎn)線。 但應(yīng)抽有代表性的 .技術(shù)難度高的 .3) 保證樣本的代表性，要具有一定的抽樣數(shù)9量，通常是在 313 個之間。 (N( 抽樣量 )= n( 總樣本量 )，發(fā)現(xiàn)一個樣本不合格，必須再抽樣，以確定是個別的， 還是系統(tǒng)的問題。 對母體的符合性作出正確判斷。4) 做到分層抽樣。（指一組數(shù)據(jù)分成若干組，每組內(nèi)部差別較小， 而組與組之間差別較大， 抽樣在每組內(nèi)進(jìn)行） 按產(chǎn)品、活動、設(shè)備、生產(chǎn)線、崗位、記錄進(jìn)行分層抽樣。 ( 例如：在查產(chǎn)品的監(jiān)視和測量時， 應(yīng)分層抽取

14、不同產(chǎn)品在不同階段的監(jiān)視和測量的證據(jù)。 又如：評價 6.3 基礎(chǔ)設(shè)施的符合性時， 應(yīng)查有關(guān)的設(shè)備管理規(guī)定、 規(guī)定的執(zhí)行、控制的效果、 分別查各類設(shè)備： 生產(chǎn)設(shè)備、儀器設(shè)備、 動力設(shè)備、 支持性服務(wù)設(shè)備、 運輸通訊信息系統(tǒng)分別抽樣檢查 ) 。5) 樣本應(yīng)覆蓋所有的活動。不同的活動不能抽樣。6) 抽樣量應(yīng)適度均衡。避免在一個部門抽樣過多，另一個部門過少。 也不能重要影響的樣本抽樣過少，無關(guān)緊要的樣本抽樣過多。7) 應(yīng)親自抽樣。 內(nèi)審員做到兩不： 不要樣 ( 向受審核部門要幾個樣，給什么審核什么 ) ，不送樣( 不應(yīng)讓受審核方“隨意”挑選幾個樣送給內(nèi)審員)。108) 應(yīng)在近期的資料中抽樣，以反映目前

15、的情況。9) 審核員應(yīng)相信抽取的樣本。審核尋找的審核證據(jù)，而不是不符合項， 無論抽到的是不符合的還是符合的， 都是審核證據(jù)。 不要沒發(fā)現(xiàn)不符合應(yīng)一次次地擴(kuò)大抽樣數(shù)量， 直到發(fā)現(xiàn)不合格為止。環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系1）要覆蓋 17 個要素和體系的所有部門 (但不是每個部門都審核 17 個要素 )。2) 合理策劃樣本， 盡量分布均勻。 把重點放在重要環(huán)境因素、 危險源崗位和現(xiàn)場 ,不需要在每個現(xiàn)場都查 17 個要素的實施情況 ,發(fā)現(xiàn)有嚴(yán)重不符合時 ,應(yīng)適當(dāng)增加樣本量 ,擴(kuò)大抽樣范圍 ,以便綜合判斷實施的有效性。3）保證一定的抽樣量， （312 個）4）做到分層抽樣，按一定的時間段落，按各種可以區(qū)

16、分的類別來抽樣。 如對培訓(xùn)記錄 ,噪聲監(jiān)測記錄 ,管理方案完成記錄 ,內(nèi)審記錄、生產(chǎn)線、崗位分別抽樣。5）適度均衡。避免在一個部門抽樣過多，另一個部門過少。6）獨立、隨機(jī)抽樣并相信樣本,不要事先通知11受審核方 ,而要臨時抽取 ,這樣更有代表性。7）凡是有現(xiàn)場或活動可以觀察的過程，應(yīng)到現(xiàn)場觀察是否按程序進(jìn)行，不要過分依賴記錄如：生產(chǎn)活動、監(jiān)測活動、倉庫、鍋爐房、起吊崗位、能源控制部門、污水處理、基礎(chǔ)設(shè)施等。8）無現(xiàn)場和活動可看的，就看記錄。如管理評審，內(nèi)審。9) 不同性質(zhì)的場所、職能、產(chǎn)品、環(huán)境因素、危險源及風(fēng)險、過程之間不抽樣。10)注意事項：綜合信息的指標(biāo)，可直接全面調(diào)查，不能抽一、 二個

17、樣。如：重大投訴、 環(huán)境、安全事故要全面調(diào)查事故記錄，不宜抽樣?，F(xiàn)場審核檢查的條款有：4.5.34.5.48 現(xiàn)場觀察的九大內(nèi)容：1) 4.3.1:是否有的末辨識的環(huán)境因素， 危險源特別是重大的環(huán)境因素，危險源，2) 4.4.6:是否確定安全生產(chǎn)控制點， 關(guān)鍵安全生產(chǎn)控制點，是否有控制程序。重點查閱安全生產(chǎn)監(jiān)測記錄，是否發(fā)生過事故，采取了什么措施。3) 4.4.24.4.1: 現(xiàn)場管理人員和操作人員是否明確12其職責(zé)，健康安全的控制指標(biāo)是什么，是否培訓(xùn)，熟悉查崗位的專業(yè)技術(shù)，安全知識。4) 4.4.7 對可能產(chǎn)生事故造成重大風(fēng)險的人員是芣掌握應(yīng)急措施。5) 4.3.2 特殊崗位，工種有無資格證

18、。 特殊崗位是否實施了上崗制度。6) 4.4.6 在生產(chǎn)流水線，動力房，鍋爐房，危險品倉庫查作業(yè)指導(dǎo)書的執(zhí)行情況。7) 4.4.6 查購買和使用的貨物、 設(shè)備和服務(wù)中已識別的職業(yè)健康安全風(fēng)險是否建立和實施程序， 通報供方和相關(guān)方。8) 4.4.7 如何查現(xiàn)場的防護(hù)裝置（物的不安全因素）機(jī)床，提升機(jī)，電氣設(shè)備的傳動部分及吊車上安裝的防護(hù)裝置。電刨，電鋸，砂輪，鍛壓機(jī)的防護(hù)裝置，有碎片，屑末，液體飛出處的防護(hù)裝置 。升降機(jī)，超重機(jī)的防護(hù)裝置。鍋爐，壓力容器， 壓縮機(jī)，有爆炸危險的機(jī)器設(shè)備的安全、信號裝置、在聯(lián)動機(jī)械， 工作場所的動力機(jī)械之間， 在建筑工地上的安全信號，在操作過程中為安全而設(shè)的信號裝

19、置。13安全啟動、 迅速停車裝置， 機(jī)床旁的附屬超重設(shè)備。電氣設(shè)備的接地，接零，防觸電裝置。生產(chǎn)現(xiàn)場的危險處設(shè)置的標(biāo)志，信號，防護(hù)裝置。在高處作業(yè)時， 為防墜物傷人， 人員高空墜落設(shè)置的工具箱，安全網(wǎng)。消防設(shè)施。9) 如何查員工的不安全行為和工作條件 /環(huán)境。 無許可操作設(shè)備。 忽略安全措施。 以不正確的速度操作。 用有毛病的設(shè)備。 把安全器材除去。 忽略正確使用個人防護(hù)設(shè) 裝卸不正確。 放置不正確。 提升不正確。 對正在運行的設(shè)備維修。胡鬧嬉戲受酒精或藥物影響。工作條件、環(huán)境中有防護(hù)；罩或圍欄不足。有毛病的工具，設(shè)備和材料。14警告系統(tǒng)不足。火患和爆炸的危險性。危險的環(huán)境情況如氣，塵，煙，霧

20、，水汽。通風(fēng)不足。高溫和低溫處境。照明不足和過度。9 現(xiàn)場審核的注意事項1) 標(biāo)準(zhǔn)中要素都要全部覆蓋，不可遺漏，2)職業(yè)健康安全的目標(biāo)，指標(biāo)，管理方案應(yīng)重點審核。，查是否結(jié)合企業(yè)特點，明確，具體，量化。3)對識別出的環(huán)境因素，危險源，特別是重大的環(huán)境因素、危險源是否加強了控制，對安全生產(chǎn)控制點，關(guān)鍵安全生產(chǎn)控制點是否編制了程序和應(yīng)急程序。4)結(jié)合企業(yè)特點及辨識的重大危險源，是否收集了國家和地方的法律法規(guī)并列出清單，5)重點查閱體系運行后的安全生產(chǎn)監(jiān)測記錄，是否發(fā)生過事故，是否做到了四不放過。10.不符合的分類 (一般分兩類 )嚴(yán)重不符合 (慎判 )_ 體系運行中出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。_體系運行中出現(xiàn)區(qū)域性失效。15_多次出現(xiàn)