大戶監(jiān)管文件

1、僅供個人參考開展依法嚴(yán)管違法違規(guī)經(jīng)營大戶專項整治工作方案根據(jù)C省B市煙草專賣局關(guān)于印發(fā)開展依法嚴(yán)管違法 違規(guī)經(jīng)營大戶專項整治工作方案的通知（贛市煙專201716號），為全面規(guī)范卷煙零售大戶經(jīng)營行為，切實維護(hù)卷煙 市場的正常秩序，經(jīng)研究，決定在全市范圍內(nèi)組織開展違法 違規(guī)經(jīng)營大戶專項整治工作，制定本方案。一、指導(dǎo)思想認(rèn)真貫徹落實全省煙草專賣管理工作會和全市系統(tǒng)工 作會議精神，全面落實省、市局關(guān)于高度重視規(guī)范大戶賣煙 行為的一系列工作部署，依法嚴(yán)管“二次批發(fā)、左右價格、 擾亂市場”的賣煙大戶，通過整治違法違規(guī)經(jīng)營大戶，打好 市場管理硬仗的攻堅戰(zhàn)，嚴(yán)肅查處“主觀故意、組織參與、 內(nèi)外勾結(jié)”的行業(yè)內(nèi)部

2、單位和個人，建立健全依法嚴(yán)管大戶 的長效機(jī)制，努力實現(xiàn)零售大戶管控，為打好翻身仗、開創(chuàng) 新局面做出的更大貢獻(xiàn)。二、組織領(lǐng)導(dǎo)A市局（分公司）成立全市依法嚴(yán)管違法違規(guī)賣煙大戶 專項整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組。組長：市局（分公司）主要領(lǐng)導(dǎo)。副組長：市局（分公司）專賣、營銷分管領(lǐng)導(dǎo)。成 員：市局（分公司）專賣辦、內(nèi)管派駐組、營銷部 和各稽查中隊等部門負(fù)責(zé)人。 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在專賣辦，由市局專賣辦負(fù)責(zé)人擔(dān)任 辦公室主任，具體負(fù)責(zé)專項整治的計劃安排、組織協(xié)調(diào)和督 導(dǎo)檢查。三、工作重點 相關(guān)職能部門要嚴(yán)格落實省、市局嚴(yán)管違法違規(guī)賣煙大 戶的工作部署，全面清查、落實整改、防治并舉，主要抓好 以下工作：（一）突出清理，

3、全面排查。 要嚴(yán)格按照“二次批發(fā)、 左右價格、 擾亂市場” 這一定性標(biāo)準(zhǔn)， 全面梳理轄區(qū)經(jīng)營戶， 集中力量整治經(jīng)營規(guī)模較大、輻射能力較強(qiáng)，并具有以下特 征的卷煙經(jīng)營戶：一是位于批發(fā)市場、繁華商圈或交通樞紐 等重點地區(qū)的煙酒商店、特產(chǎn)店等重點業(yè)態(tài)的經(jīng)營戶；二是 持有多個許可證，具有家族式、團(tuán)伙化經(jīng)營特征的經(jīng)營戶； 三是近期訂貨量波動較大，存銷比異常的經(jīng)營戶；四是真煙 外流次數(shù)較多、 數(shù)量較大的經(jīng)營戶； 五是被查獲無證批發(fā) 50 條以上的經(jīng)營戶；六是單次被查獲違法違規(guī)經(jīng)營卷煙 5 萬支 或價值 5 萬元以上的經(jīng)營戶；七是鄉(xiāng)鎮(zhèn)或城鄉(xiāng)結(jié)合部經(jīng)營規(guī) 模較大、輻射能力較強(qiáng)且在一年內(nèi)違規(guī) 2 次以上的經(jīng)營戶

4、。 要按照以上標(biāo)準(zhǔn)（上述情形存在多種行為的以主要行為進(jìn)行 統(tǒng)計，不重復(fù)計算） ，結(jié)合自身實際，確定大戶具體名單， 實施動態(tài)管理，全面掌握大戶違法違規(guī)賣煙問題的具體情況，實施精確打擊。（二）突出宣傳，形成震懾。通過上門走訪、聯(lián)合約談、 發(fā)放宣傳單等方式向每一位卷煙經(jīng)營大戶講清楚法律法規(guī) 規(guī)定、規(guī)范經(jīng)營要求，講清楚違法違規(guī)經(jīng)營行為對卷煙經(jīng)營 秩序造成的嚴(yán)重破壞和專賣部門即將采取的強(qiáng)硬措施，教育 引導(dǎo)他們自覺守法經(jīng)營，停止向無證戶和中小戶供貨，停止 從外地非法購進(jìn)卷煙，停止經(jīng)營假私非卷煙，維護(hù)正常的卷 煙市場經(jīng)營秩序；充分利用報紙、廣播電臺、內(nèi)外部網(wǎng)站、行業(yè)報刊雜志等加強(qiáng)對違法違規(guī)大戶專項治理、打擊

5、非法大 戶政策要求的宣傳報道，對整治期間查獲的典型案例、判例 及時進(jìn)行媒體曝光，營造全市系統(tǒng)打擊非法大戶的高壓氛 圍。組織開展系統(tǒng)內(nèi)專題討論，凝聚全局上下齊心協(xié)力打擊 非法大戶的共識。（三）突出監(jiān)管，綜合整治。加大對違規(guī)大戶的檢查執(zhí)法頻次，綜合采取聯(lián)合執(zhí)法檢查、專項檢查、走訪、約談、 行政處罰、限制或停止供貨、責(zé)令停業(yè)整頓等貼身緊逼措施， 全面實施違法違規(guī)經(jīng)營大戶治理工作，取締一批拒不整改的非法大戶，轉(zhuǎn)化一批非法大戶為守法大戶，震懾教育其他零 售戶，管控好卷煙市場。要強(qiáng)化營銷措施和專賣打擊手段互 動，對存在套購倒賣卷煙、批發(fā)分銷卷煙、低價傾銷卷煙的 大戶堅決采取停供、降級等措施；要始終堅持對違

6、法大戶停 業(yè)整頓，堅決杜絕停業(yè)不停貨、停業(yè)不停賣等虛假停業(yè)；要 切斷大戶供貨下線。盯住重點大戶供貨的無證戶、下線零售 戶，切斷大戶的供貨下線渠道，最大限度萎縮其接收違法卷 煙的頻次和數(shù)量，減少非法卷煙的動銷率；要加強(qiáng)對主犯刑 事打擊力度。對整治期間查獲的違法違規(guī)大戶案件，一律依 法從嚴(yán)懲處，同時要雙向發(fā)力，向上追溯源頭，向下查明流 向，斬斷大戶上下游非法經(jīng)營網(wǎng)絡(luò)。（四）突出自查，落實責(zé)任。 對 2016 年以來卷煙經(jīng)營 企業(yè)經(jīng)營活動逐筆進(jìn)行清理，查找是否存在違法違規(guī)經(jīng)營問 題。對發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)內(nèi)部人員勾結(jié)、利用、縱容大戶違規(guī)經(jīng)營 的行為，發(fā)現(xiàn)一起、通報一起、處理一起，絕不姑息。對非 煙流通嚴(yán)重、大

7、戶查處不力、整改效果不佳的，特別是在上 級抽查中發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重問題的，將嚴(yán)肅追究有關(guān)人員責(zé)任。市局 （分公司）將把查處大戶違法違規(guī)經(jīng)營案件、取締違法違規(guī) 大戶、查實存在“主觀故意、組織參與、內(nèi)外勾結(jié)”問題等 情況納入對相關(guān)職能部門的目標(biāo)考核。四、工作安排 按照國家、省局總體部署，市局對專項整治階段工作進(jìn) 行細(xì)化安排，分成三個階段：（一）自查整改階段（ 2017 年 5 月-7 月）。 自查整改是本次專項整治的重點，相關(guān)職能部門要切實 抓好自查整改工作，徹底清查以下兩類問題。1查清轄區(qū)內(nèi)違法違規(guī)賣煙大戶及其“二次批發(fā)、左 右價格、擾亂市場”問題的具體情況。一是查明違法違規(guī)賣 煙大戶身份。結(jié)合 2017

8、 年 1-2 月外流到省外或市外單次單 規(guī)格 50 條以上零售戶，查找其所涉案件在信息系統(tǒng)的案件 錄入號。根據(jù)許可證號和涉案信息查明涉及的零售戶是組織 套購和倒賣卷煙的大戶、還是受大戶控制和被冒用賬號訂購 卷煙的小戶，進(jìn)而查明大戶的真實身份；二是查明大戶卷煙 經(jīng)營及外流情況。查明在外流卷煙的訂貨周期所訂購卷煙的 規(guī)格、數(shù)量以及外流數(shù)量，是什么人組織、怎么收購的，去 年以來是否存在其他因違規(guī)經(jīng)營被查處的情形；三是查明外 流卷煙貨源組織和供應(yīng)的有關(guān)情況，查明外流卷煙品種在本 地市場價格、適銷對路情況，該品種具體的貨源供應(yīng)策略， 有無集中時間、 區(qū)域、 線路投放情況， 有關(guān)零售戶所在檔位， 是否按策

9、略供應(yīng)貨源，有無因大戶違規(guī)經(jīng)營調(diào)整其卷煙供應(yīng) 的情形。2查清系統(tǒng)內(nèi)部單位和個人勾結(jié)、利用、縱容大戶甚 至“主觀故意、組織參與、內(nèi)外勾結(jié)”違法違規(guī)經(jīng)營卷煙問 題的具體情況。要對照國家煙草專賣局關(guān)于認(rèn)定真煙違法 違規(guī)經(jīng)營行為的通知 （國煙專 2014194 號），對 2016 年 以來卷煙經(jīng)營企業(yè)經(jīng)營活動逐筆進(jìn)行清理。查明外流卷煙所 涉及內(nèi)部違規(guī)經(jīng)營的情況。查清外流卷煙有關(guān)的訂單采集、 資金結(jié)算、卷煙配送和集中發(fā)運的過程中是否有系統(tǒng)內(nèi)部人 員參與，是否存在“內(nèi)外勾結(jié)、主觀故意、組織參與”違法違規(guī)經(jīng)營卷煙行為。（二）復(fù)查考核階段（ 2017 年 8 月）。 整治期間，省、市局將適時對專項整治進(jìn)行及時

10、督導(dǎo)。8 月起，省、市局將組織有關(guān)部門對各單位本次專項整治開 展情況進(jìn)行檢查，主要檢查專項整治是否扎實開展，存在的 問題有沒有徹底查清、有沒有得到有效解決，長效機(jī)制有沒 有建立健全并有效發(fā)揮作用。對抽查發(fā)現(xiàn)專項整治開展不 力、問題突出的單位，進(jìn)行通報批評，責(zé)令限期整改，并嚴(yán) 肅追究有關(guān)人員責(zé)任。相關(guān)職能部門對省、市局抽查中發(fā)現(xiàn) 的問題， 要立即整改， 并于 9 月前整改完畢， 上報整改報告。（三）迎檢備檢階段（ 2017 年 9 月-12 月）。 專項整治活動結(jié)束后，相關(guān)職能部門要對專項整治認(rèn)真 總結(jié)，及時將整治情況和制度建設(shè)情況匯總整理，國家局將 從 9 月起組織開展對有關(guān)單位的實地檢查，主

11、要檢查專項整 治是否扎實開展、存在的問題有沒有徹底查清、有沒有得到 有效解決、長效機(jī)制有沒有建立健全并有效發(fā)揮作用等內(nèi) 容。對國家局、省、市局檢查中發(fā)現(xiàn)的工作不扎實、走過場 的，頂風(fēng)違紀(jì)與大戶勾結(jié)的，發(fā)生重大真煙外流問題的，將 進(jìn)行通報批評，嚴(yán)肅問責(zé)。五、工作要求（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，全面部署。 違法違規(guī)賣煙大戶“二次 批發(fā)、左右價格、擾亂市場”的行為，嚴(yán)重破壞了卷煙市場 秩序，嚴(yán)重影響了正常生產(chǎn)經(jīng)營，成為卷煙市場整治的根源 性難題。各部門要引起高度重視，將此項工作作為當(dāng)前市場 監(jiān)管工作的重要抓手，發(fā)揚“啃硬骨頭”的精神，打好市場 管理硬仗的攻堅戰(zhàn)。以高度的責(zé)任感、使命感，增強(qiáng)工作的 堅定性、主動性

12、，扎實推進(jìn)專項整治深入開展，努力實現(xiàn)卷 煙市場秩序根本性好轉(zhuǎn)。（二）全面整改，務(wù)求實效。 按照國家局和省、市局統(tǒng) 一部署，加大執(zhí)法力度， 嚴(yán)格執(zhí)法， 堅決做到“四個不放過” 即問題沒有徹底查清不放過、沒有整改到位不放過、長效機(jī) 制沒有建立健全并有效發(fā)揮作用不放過、市場秩序沒有根本 性好轉(zhuǎn)不放過。對自查出的問題進(jìn)行深入反思，認(rèn)真剖析原 因，并逐項提出整改措施、整改時限、整改責(zé)任人，并對問 題清單，大戶名單及內(nèi)部問題等重點情況形成形成整改報 告。專賣、內(nèi)管、營銷等部門要明確責(zé)任分工，結(jié)合工作職 責(zé)，分別建立嚴(yán)管違法違規(guī)經(jīng)營大戶工作制度。（三）認(rèn)真總結(jié)，及時上報。 按照國家局和省、市局工 作步驟安排

13、， 抓好整治動員部署、 自查自糾、 專項整治檢查、 制度建設(shè)以及總結(jié)工作，及時收集上報資料，并統(tǒng)一按照以 下時間節(jié)點將相關(guān)工作情況分別報市局專賣辦、內(nèi)管科。12017年 5月 30日前，上報包括清查出的問題清單、 違法違規(guī)賣煙大戶名單、系統(tǒng)內(nèi)部單位和個人違法違規(guī)經(jīng)營 問題的具體情況等內(nèi)容的自查報告。22017 年 7 月 10 日前，上報要求包括對違法違規(guī)賣煙 大戶問題的原因反思、對已清查出的問題逐條逐項的解決情 況、目前轄區(qū)的市場是否還存在違法違規(guī)賣煙大戶“二次批 發(fā)、左右價格、擾亂市場”問題等內(nèi)容的整改報告。32017 年 9 月 10 日前，要求上報營銷、專賣、內(nèi)管等 部門嚴(yán)管違法違規(guī)經(jīng)營大戶的工作制度機(jī)制等。4自 2017 年 5 月起，每月 1 日前，要求填報國家局相 關(guān)表格（見附件 1、 2、3）和全市違法違規(guī)賣煙大戶治理工 作情況匯總表（見附件 4）。5對于重要情況和重點典型案件的查處實行即查即報。A市煙草專賣局2017 年 5 月 4 日不得用于商業(yè)用途僅供個人用于學(xué)習(xí)、研究；不得用于商業(yè)用途For personal use only in study and research; not for commercial use.Nur f u r den pers?nlichen f u r Studien, Forschung, zu kommerziellen