小型露天采石場安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法

1、1目目 錄錄一、說明一、說明.1 1二、小型露天采石場安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法二、小型露天采石場安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法.3 31目標(biāo)與承諾 .31.1 目標(biāo)（20 分）.31.2 承諾（40 分）.32安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求 .42.1 需求識別與獲?。?0 分） .42.2 融入（40 分）.53安全生產(chǎn)組織保障 .63.1 安全生產(chǎn)責(zé)任制（40 分）.63.2 安全機(jī)構(gòu)設(shè)置（50 分）.63.3 安全生產(chǎn)規(guī)章制度（50 分）.73.4 安全會議（30 分）.83.5 安全記錄和檔案管理（50 分）.93.6 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（40 分）.103.7 系統(tǒng)管理評審(30 分).113.8

2、 供應(yīng)商與承包商管理（30 分）.123.9 安全認(rèn)可與獎勵（30 分）.134. 風(fēng)險管理.144.1 危險源辨識與風(fēng)險評價要求(50 分).144.2 風(fēng)險評價（150 分）.155安全教育與培訓(xùn) .175.1 需求識別與分析（30 分）.175.2 培訓(xùn)要求（90 分）.186. 生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理.196.1 設(shè)計要求(40 分).196.2 采礦工藝（60 分）.206.3 生產(chǎn)保障系統(tǒng)（50 分）.217. 設(shè)備設(shè)施安全管理.227.1 基本要求(60 分).227.2 設(shè)備設(shè)施維護(hù)（40 分）.248作業(yè)現(xiàn)場安全管理 .258.1 作業(yè)環(huán)境（90 分）.258.2 作業(yè)過程（1

3、80 分）.268.3 勞動防護(hù)用品（60 分）.288.4 職業(yè)衛(wèi)生管理（70 分）.299安全投入與工傷保險 .309.1 安全投入（60 分）.309.2 工傷保險（40 分）.3110檢查、處理與應(yīng)急 .3210.1安全檢查(120 分).32210.2 隱患整改(80 分).3310.3 應(yīng)急(50 分).3411事故、事件報告、調(diào)查與分析 .3511.1 報告（30 分）.3511.2 調(diào)查（40 分）.3611.3 事故、事件回顧（30 分）.3712績效測量與評價 .3812.1 績效測量(50 分).3812.2 系統(tǒng)評價（50 分）.391一、說明一、說明 1.為規(guī)范全國小

4、型露天采石場安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審工作，合理確定評審等級，根據(jù)金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 小型露天采石場實(shí)施指南 （aq2007.5-2006）的有關(guān)規(guī)定，制定本評分辦法。2.本評分辦法適用于小型露天采石場安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審。3.在評審年度（申請之日起前一年）內(nèi)未發(fā)生人員死亡的生產(chǎn)安全事故，且滿足下列要求的小型露天采石場，方可參加安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級評審：建立健全主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、職能部門、崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制；制定安全檢查制度、職業(yè)危害預(yù)防制度、安全教育培訓(xùn)制度、生產(chǎn)安全事故管理制度、重大危險源監(jiān)控和重大隱患整改制度、設(shè)備安全管理制度、安全生產(chǎn)檔案管理制度、安全生產(chǎn)獎懲制度

5、等規(guī)章制度，制定作業(yè)安全規(guī)程和各工種操作規(guī)程； 安全投入符合安全生產(chǎn)要求，依照國家有關(guān)規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用；設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員；主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門考核合格，取得安全資格證書；特種作業(yè)人員經(jīng)有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門考核合格，取得特種作業(yè)操作資格證書；其他從業(yè)人員依照規(guī)定接受安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，并經(jīng)考試合格；依法參加工傷保險，為從業(yè)人員繳納保險費(fèi)；制定防治職業(yè)危害的具體措施，并為從業(yè)人員配備符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動防護(hù)用品；危險性較大的設(shè)備、設(shè)施按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行定期檢測檢驗(yàn)；制定事故應(yīng)急救援預(yù)案，指定兼職的應(yīng)急救援人員，配備必要

6、的應(yīng)急救援器材、設(shè)備，并與鄰近的礦山救護(hù)隊或者其他應(yīng)急救援組織簽訂救護(hù)協(xié)議； 礦山開采周邊安全距離符合相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；至少配備一名專業(yè)技術(shù)人員，或者聘用專業(yè)技術(shù)人員、注冊安全工程師、委托相關(guān)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)為其提供安全生產(chǎn)管理服務(wù)；采用自上而下臺階式或分層順序開采；采用機(jī)械鏟裝、機(jī)械二次破碎，嚴(yán)禁二次爆破破碎大塊；。4.本評分辦法用標(biāo)準(zhǔn)化得分確定小型露天采石場安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級。5.小型露天采石場安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)由 12 個元素組成，每個元素劃分為若干子元素，每一子元素包含若干個問題。6.本評分辦法對子元素賦予不同的分值，子元素分值之和為元素分值。子元素分為策劃、執(zhí)行、符合、績效 4

7、個部分，每個部分權(quán)重分別為 10%、20%、30%、40%。各元素分值明細(xì)表如下：2元素分值明細(xì)表標(biāo)準(zhǔn)化評審得分總分為 2000 分，最終標(biāo)準(zhǔn)化得分換算成百分制。換算公式如下：標(biāo)準(zhǔn)化得分（百分制）=標(biāo)準(zhǔn)化評審得分2000100。7.小型露天采石場安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的評審工作每 3 年至少進(jìn)行一次。8.標(biāo)準(zhǔn)化等級分為一級、二級、三級，一級為最高。等級劃分標(biāo)準(zhǔn)如下：小型露天采石場安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級劃分表評審等級標(biāo)準(zhǔn)化得分一級90二級75三級609.小型露天采石場安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級有效期為 3 年,在有效期內(nèi)發(fā)生人員死亡的生產(chǎn)安全事故的，取消其安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級，經(jīng)整改合格后，可重新進(jìn)行評審。元 素分

8、值1.目標(biāo)與承諾1.602.安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求703.安全生產(chǎn)組織保障2.3504.風(fēng)險管理3.2005.安全教育與培訓(xùn)4.1206.生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理5.1507.設(shè)備設(shè)施安全管理6.1008.作業(yè)現(xiàn)場安全管理7.4009.安全投入與工傷保險8.10010.檢查、處理與應(yīng)急9.25011.事故、事件報告、調(diào)查與分析10.10012.績效測量與評價11.100總分20003二、小型露天采石場安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法二、小型露天采石場安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法1 1目標(biāo)目標(biāo)與承諾與承諾1.11.1 目標(biāo)（目標(biāo)（2020 分）分）策劃（策劃（2 2分）分） 是否指定了負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)目標(biāo)管理的人員

9、？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行(4(4 分分) ) 是否每年設(shè)立了量化的安全生產(chǎn)目標(biāo)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否為安全生產(chǎn)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了下列資源：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：2分)人員；資金；物資；技術(shù)。符合符合( (6 6 分分) ) 安全生產(chǎn)目標(biāo)是否體現(xiàn)改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的要求？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 安全生產(chǎn)目標(biāo)中是否只有傷亡指標(biāo)？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：2分) 是否定期向員工通報安全生產(chǎn)目標(biāo)的完成情況？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)績效績效( (8 8 分分) ) 是否完成了所有安全生產(chǎn)目標(biāo)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否對目標(biāo)的完成情況進(jìn)行了系統(tǒng)分析，并提出了改進(jìn)措施？(分

10、數(shù)是：2分；否：0分) 員工是否知道其個人的行為對企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)的完成會有影響？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）1.21.2 承諾（承諾（4040 分）分）策劃（策劃（4 4分）分） 是否建立了主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)承諾機(jī)制，針對遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)和改進(jìn)安全績效向全體員工做出承諾？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行(8(8 分分) ) 是否有主要負(fù)責(zé)人針對遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)和改進(jìn)安全績效做出的書面承諾？4(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 是否建立了確保員工了解并監(jiān)督主要負(fù)責(zé)人履行承諾的渠道和平臺？(分?jǐn)?shù)是：4分；否

11、：0分)符合符合( (1212 分分) ) 主要負(fù)責(zé)人的承諾是否體現(xiàn)：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：8分)遵守法律法規(guī)的要求；提供足夠的安全生產(chǎn)所需的人員、資金、物資、技術(shù)等資源；按規(guī)定開展持續(xù)風(fēng)險評價；持續(xù)改進(jìn)安全生產(chǎn)績效。 員工是否了解主要負(fù)責(zé)人的承諾？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.是（4分）2.部分（2分）3.否（0分）績效績效( (1616 分分) ) 主要負(fù)責(zé)人履行承諾的有效性： (分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：16分)無違章指揮或強(qiáng)令冒險作業(yè)現(xiàn)象；保證安全生產(chǎn)投入有效實(shí)施；組織開展員工的安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)；組織開展安全生產(chǎn)檢查與隱患排查，及時整改事故隱患；聽取員工的安全生產(chǎn)意見和建議，并做出積極響應(yīng)；及

12、時組織研究和解決安全生產(chǎn)問題；保障員工勞動防護(hù)用品的配備符合法定要求；按規(guī)定做好員工的健康監(jiān)護(hù)工作。2 2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求2.12.1 需求識別與獲?。ㄐ枨笞R別與獲取（3030 分）分）策劃（策劃（3 3分）分） 是否指定人員定期了解員工對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 是否指定人員定期向當(dāng)?shù)匕踩a(chǎn)監(jiān)督管理部門獲取相應(yīng)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行(6(6 分分) ) 是否定期了解了員工對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單

13、？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)符合符合(9(9 分分) ) 已獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括:(分?jǐn)?shù)是：1.5分；最高分：9分)5法律；行政法規(guī)；地方法規(guī)；部門規(guī)章；國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；規(guī)范性文件及其他要求?？冃Э冃? (12分分) ) 獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的充分性：(分?jǐn)?shù)是：4分；最高分：12分)與企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)的法律法規(guī)與其他要求均已列入清單；所獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均為現(xiàn)行有效的版本；在員工有需求時，能及時提供相應(yīng)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求文本。2.22.2 融入（融入（4040 分）分）策劃（策劃（4 4分）分） 是否指定人員負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的

14、融入工作？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行(8(8 分分) ) 是否已將獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分) 是否根據(jù)員工的需求為其提供了相關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)符合符合(12(12 分分) ) 獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.90%-100%（6分）2.75%-90%（3分）3.60%-75%（1分）4-60%以下(0分) 相關(guān)員工接受安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.90%100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4

15、.60%以下（0分）績效績效( (16分分) ) 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性：(分?jǐn)?shù)是：4分；最高分：16分)將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)責(zé)任制與規(guī)章制度；將其規(guī)定融入作業(yè)指導(dǎo)書或安全操作規(guī)程；將其規(guī)定寫入員工安全培訓(xùn)材料；將其規(guī)定融入風(fēng)險評價、檢查等活動或過程中。63 3安全生產(chǎn)組織保障安全生產(chǎn)組織保障3.13.1 安全生產(chǎn)責(zé)任制（安全生產(chǎn)責(zé)任制（4040 分）分）策劃（策劃（4 4 分）分） 是否制定了安全生產(chǎn)責(zé)任制？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 執(zhí)行執(zhí)行(8(8分分) ) 安全生產(chǎn)責(zé)任制是否規(guī)定了主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員和其他崗位人員的職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是：8分；否：0分)符合符合(12

16、(12分分) ) 安全生產(chǎn)責(zé)任制是否符合安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的規(guī)定？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分） 主要負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)是否包括：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：6分)建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制；組織制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；保證安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施；督促、檢查安全生產(chǎn)工作，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患；組織制定并實(shí)施生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案；及時、如實(shí)報告生產(chǎn)安全事故?？冃Э冃?16(16 分分) ) 安全生產(chǎn)責(zé)任制規(guī)定的職責(zé)是否：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：4分)明確；具體；便于執(zhí)行；易于考核。 安全生產(chǎn)責(zé)任制考核的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：12分)

17、至少每季度考核1次；要針對崗位的職責(zé)逐項進(jìn)行量化考核；考核結(jié)果要與風(fēng)險抵押或安全獎懲等掛鉤；考核過程認(rèn)真細(xì)致；考核結(jié)果客觀公正；針對考核發(fā)現(xiàn)的問題要提出整改措施。3.23.2 安全機(jī)構(gòu)設(shè)置（安全機(jī)構(gòu)設(shè)置（5050 分）分）策劃（策劃（5 分）分） 是否有安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置或?qū)Ｂ毎踩a(chǎn)管理人員任命的文件？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)7 是否有專業(yè)技術(shù)人員的聘用文件？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行( (10 分分) ) 是否按文件規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 是否按規(guī)定配備或聘用專業(yè)技術(shù)人員提供技術(shù)服務(wù)？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 主要負(fù)責(zé)人

18、和安全生產(chǎn)管理人員是否接受了專門的安全生產(chǎn)培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)符合符合( (15 分分) ) 安全生產(chǎn)管理人員的配置是否符合相關(guān)規(guī)定，并滿足安全生產(chǎn)管理需要？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 專業(yè)技術(shù)人員的配備或聘用是否符合相關(guān)規(guī)定，并滿足生產(chǎn)技術(shù)管理需要？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員是否持有相應(yīng)的安全生產(chǎn)資格證書？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 安全生產(chǎn)管理人員是否具備下列能力：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：6分)了解有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)；掌握安全管理的基本方法；熟悉事故、事件的預(yù)防、調(diào)查和分析技術(shù)?？冃Э冃? (20 分分) ) 安全生產(chǎn)管理人員是否理解其職責(zé)與義務(wù)

19、？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.是（4分）2.部分（2分）3.否（0分） 安全生產(chǎn)管理人員履行其職責(zé)與義務(wù)的有效性：(分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：12分)編制年度安全生產(chǎn)工作計劃；按計劃組織開展相關(guān)安全生產(chǎn)活動；按規(guī)定實(shí)施安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查；聽取和反饋員工對安全生產(chǎn)工作的意見和建議。 是否發(fā)生過因?qū)I(yè)技術(shù)人員缺乏而導(dǎo)致的事故、事件？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：4分)3.33.3 安全生產(chǎn)規(guī)章制度（安全生產(chǎn)規(guī)章制度（5050 分）分）策劃（策劃（5 5 分）分） 是否對安全生產(chǎn)規(guī)章制度的制定、評審作出了規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 上述規(guī)定是否明確了責(zé)任人員？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行( (10 分分)

20、)8 是否依據(jù)安全生產(chǎn)管理需求建立了安全生產(chǎn)規(guī)章制度？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 是否每年評審安全生產(chǎn)規(guī)章制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 出現(xiàn)變化時是否及時修訂或廢除安全生產(chǎn)規(guī)章制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度是否分發(fā)到相應(yīng)的員工？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)符合符合(15(15分分) ) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度是否包括：(分?jǐn)?shù)是：1.5分；最高分：12分)安全檢查制度；重大隱患上報與整改制度；安全教育培訓(xùn)制度；事故、事件管理制度；邊坡管理制度；職業(yè)危害防治管理制度；設(shè)備安全管理制度；安全生產(chǎn)獎懲制度。 是否建立并保持安全生產(chǎn)規(guī)章制度的執(zhí)行記錄？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)績效績效(

21、20(20分分) ) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度的管理是否做到：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：12分)需求響應(yīng)及時；內(nèi)容精練、正確；不同制度的規(guī)定協(xié)調(diào)一致，無沖突或矛盾；制度分發(fā)充分；制度培訓(xùn)充分；制度執(zhí)行記錄齊全。 對安全規(guī)章制度執(zhí)行情況實(shí)施檢查、考核的情況如何？(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：8分)至少每季度檢查、考核1次；考核結(jié)果要與風(fēng)險抵押或安全獎懲等掛鉤；考核過程認(rèn)真細(xì)致；針對考核發(fā)現(xiàn)的問題要提出整改措施。3.43.4 安全會議（安全會議（3030 分）分）策劃（策劃（3 3 分）分） 是否建立了全員參加的安全會議制度？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行( (6 分分) ) 安全會議是否每季度至少召開一次？

22、(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)9 安全會議是否討論重大安全生產(chǎn)問題？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)符合符合(9(9分分) ) 主要負(fù)責(zé)人是否每次都參加安全會議？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 員工參與安全會議的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.90%100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）績效績效(12(12分分) ) 安全會議的效果：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：12分)評估安全生產(chǎn)狀況；研究解決重大安全生產(chǎn)問題；就員工所關(guān)心的安全問題進(jìn)行討論、溝通；對下一階段安全生產(chǎn)工作作出部署；會議成效得到員工普遍認(rèn)同并積極響應(yīng)；會議形成的決議得到有效落實(shí)。3.53.5 安全記錄

23、和檔案管理（安全記錄和檔案管理（5050 分）分）策劃（策劃（5 5 分）分） 是否有安全記錄與檔案管理制度？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 上述制度是否明確了責(zé)任人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行( (10 分分) ) 是否有針對主要生產(chǎn)過程、事件、活動的安全記錄？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 是否建立了安全生產(chǎn)檔案？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 是否定期對安全記錄與檔案進(jìn)行清理？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)符合符合(15(15分分) ) 是否建立、健全下列安全記錄：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：15分)管理評審報告；事故、事件記錄；風(fēng)險評價記錄；安全培訓(xùn)記錄；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評估報告；安全生產(chǎn)責(zé)任

24、制、規(guī)章制度評審與考核記錄；安全檢查記錄；10健康監(jiān)護(hù)記錄；勞動防護(hù)用品發(fā)放記錄；安全會議記錄；檢測檢驗(yàn)記錄；資質(zhì)證書和許可文件；應(yīng)急管理記錄；隱患整改記錄；法律法規(guī)要求的其他記錄?？冃Э冃?20(20分分) ) 安全記錄管理的有效性：(分?jǐn)?shù)是：4 分；最高分：20 分)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、清晰；填寫及時、簽署完整；標(biāo)識明確、編號清晰；完整反映相應(yīng)過程；明確保存期限，并按期限保存。3.63.6 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（4040 分）分）策劃（策劃（4 分）分） 是否已指定與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項的人員？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否建立內(nèi)部溝通機(jī)制？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)

25、執(zhí)行執(zhí)行( (8 分分) ) 是否已識別外部聯(lián)系對象？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 是否保存外部安全投訴的記錄？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 是否收集并處理員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問題和合理化建議？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否對已采納的合理化建議進(jìn)行表揚(yáng)、認(rèn)可，對未采納的建議給予必要的解釋？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否及時向員工通報和向外界披露重大安全生產(chǎn)事項？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合符合( (12 分分) ) 對員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問題進(jìn)行調(diào)查和處理的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 員工是否熟悉合理

26、化建議的受理程序及處理要求？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.90%100%（4分）112.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 及時向外界披露重大安全生產(chǎn)事項的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）績效績效(16(16分分) ) 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通的效力：(分?jǐn)?shù)是：4分；最高分：16分)建立有效溝通的機(jī)制；明確需要及時溝通或披露的事項；明確溝通的方式和時機(jī)；理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應(yīng)。3.73.7 系統(tǒng)管理評審系統(tǒng)管理評審(30(30 分分) )策劃（策劃（3 3分）分） 是否對安全生產(chǎn)

27、標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)管理評審做出規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行( (6 分分) ) 是否每年由主要負(fù)責(zé)人組織安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的管理評審？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 是否保持安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)管理評審的記錄？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)符合符合( (9 分分) ) 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)管理評審是否包括下列內(nèi)容：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：4.5分)監(jiān)測與檢測記錄；以前管理評審結(jié)果的跟蹤情況；影響安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的變化；整改措施實(shí)施的有效性；事故、事件統(tǒng)計分析；員工和相關(guān)方的抱怨；目標(biāo)的完成情況；安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評估報告；資源（人、財、物、技術(shù)）的保障情況。 管理評審是否分析、評估：(分?jǐn)?shù)是：1

28、.5分；最高分：4.5分)安全管理的改善情況；安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的資源（人、財、物、技術(shù)）保障情況；損失預(yù)防措施和風(fēng)險減緩計劃?？冃Э冃? (12 分分) )12 是否通過管理評審找出需要持續(xù)改進(jìn)的方面：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：12分)目標(biāo)；風(fēng)險管理；績效測量與監(jiān)測；整改措施；實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的資源（人、財、物、技術(shù)） ；其他。3.83.8 供應(yīng)商與承包商管理（供應(yīng)商與承包商管理（3030 分）分）策劃（策劃（3 分）分） 是否已指定人員負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)或聯(lián)系供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)工作？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行( (6 6 分分) ) 是否已識別供應(yīng)商、承包商可能帶來的重大風(fēng)險？(分?jǐn)?shù)是：2

29、分；否：0分) 合同、協(xié)議是否明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)，并規(guī)定供應(yīng)商、承包商必須遵守的安全生產(chǎn)要求？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 在許可供應(yīng)商、承包商的員工使用采石場的設(shè)備設(shè)施前，是否對其進(jìn)行下列培訓(xùn)：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：2分)操作規(guī)程；緊急處置程序；與任務(wù)相關(guān)風(fēng)險；防護(hù)設(shè)施與個體防護(hù)用品要求。符合符合( (9 分分) ) 在選擇供應(yīng)商、承包商時，是否將下列各項作為選擇條件：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：2分)相關(guān)資質(zhì)；安全管理制度；遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的能力；安全績效。 對供應(yīng)商、承包商的檢查的執(zhí)行情況？(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：4分)嚴(yán)格按規(guī)定或計劃進(jìn)行；針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題

30、，與供應(yīng)商、承包商充分溝通；檢查記錄經(jīng)供應(yīng)商、承包商相關(guān)人員簽字確認(rèn)；對問題整改結(jié)果進(jìn)行跟蹤復(fù)核。 指定的協(xié)調(diào)或聯(lián)系人員定期與供應(yīng)商、承包商就安全生產(chǎn)表現(xiàn)溝通的情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.好（3分）2.一般（1分）3.差（0分）13績效績效( (12 分分) ) 供應(yīng)商、承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何？(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：7分)積極參加企業(yè)組織的各項安全生產(chǎn)活動；主動配合企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查；注重從業(yè)人員的安全教育培訓(xùn)；按規(guī)定開展安全檢查與隱患排查；認(rèn)真整改各類安全生產(chǎn)隱患；及時通報或溝通重大安全生產(chǎn)事項；杜絕違章指揮與冒險蠻干。 是否發(fā)生過因供應(yīng)商、承包商的原因而造成的事故、事件

31、？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：5分)3.93.9 安全認(rèn)可與獎勵（安全認(rèn)可與獎勵（3030 分）分）策劃（策劃（3 3分）分） 是否對安全生產(chǎn)認(rèn)可與獎勵做出規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行(6(6分分) ) 是否明確了應(yīng)給予認(rèn)可與獎勵的事項？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 是否經(jīng)常性地認(rèn)可與獎勵員工的安全表現(xiàn)？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)符合符合(9(9分分) ) 是否及時通報并公示認(rèn)可與獎勵的信息？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 年度內(nèi)已獲得認(rèn)可的員工的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.90%100%（5分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）績效績效(12(12分分)

32、) 認(rèn)可對員工安全表現(xiàn)的激勵作用？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.好（4分）2.一般（2分）3.差（0分） 認(rèn)可對提高企業(yè)安全績效的促進(jìn)作用？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.好（4分）2.一般（2分）3.差（0分） 員工對認(rèn)可的評價如何？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）141.好（4分）2.一般（2分）3.差（0分）4.4. 風(fēng)險管理風(fēng)險管理4.14.1 危險源辨識與風(fēng)險評價要求危險源辨識與風(fēng)險評價要求(50(50 分分) )策劃（策劃（5 5分）分） 是否對危險源辨識與風(fēng)險評價作出了規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 規(guī)定是否明確了風(fēng)險評價的方法、流程及風(fēng)險層次控制原則？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 規(guī)定是否明確了持續(xù)風(fēng)險

33、評價的要求？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行(10(10分分) ) 是否開展危險源辨識和風(fēng)險評價？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 是否已通過初始及持續(xù)的風(fēng)險評價，對風(fēng)險評價實(shí)施動態(tài)管理？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 風(fēng)險評價的結(jié)果是否文件化？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合符合(15(15分分) ) 員工是否參與了危險源辨識與風(fēng)險評價的過程？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.是（5分）2.部分（3分）3.否（0分） 危險源辨識與風(fēng)險評價的范圍是否涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環(huán)境？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.是（5分）2.部分（3分）3.否（0分） 危險源辨識與風(fēng)險評價過程是否考慮了來自生產(chǎn)場所以外的影響因素？

34、（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.是（5分）2.部分（3分）3.否（0分）績效績效(20(20分分) ) 風(fēng)險評價流程是否清楚？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分) 風(fēng)險評價方法是否合理？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分) 定期進(jìn)行風(fēng)險回顧的有效性：15(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：10分)按規(guī)定或計劃進(jìn)行；及時更新風(fēng)險評價信息；評估安全操作程序和現(xiàn)場應(yīng)急處置程序的適宜性；評估風(fēng)險控制措施的有效性；討論相關(guān)員工的培訓(xùn)需求。4.24.2 風(fēng)險評價（風(fēng)險評價（150150 分）分）策劃（策劃（15 分）分） 是否制定了下列風(fēng)險評價的計劃：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：12分)生產(chǎn)工藝過程風(fēng)險評價；設(shè)備設(shè)施風(fēng)險評價；職業(yè)衛(wèi)生風(fēng)險評價； 周

35、邊環(huán)境風(fēng)險評價；外部機(jī)構(gòu)風(fēng)險評價；自然災(zāi)害風(fēng)險評價。 是否明確了負(fù)責(zé)風(fēng)險評價的人員？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行( (30 分分) ) 是否對周邊環(huán)境及外部機(jī)構(gòu)的風(fēng)險進(jìn)行了評價？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分) 是否對主要生產(chǎn)工藝及設(shè)備、設(shè)施的風(fēng)險進(jìn)行了評價？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分) 是否對自然災(zāi)害的風(fēng)險進(jìn)行了評價？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分) 是否根據(jù)風(fēng)險分析結(jié)果，制定了有針對性的風(fēng)險控制措施？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分) 是否已識別并列出職業(yè)危害因素清單？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 是否已分析和評價職業(yè)危害因素的風(fēng)險？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 是否對可能造成嚴(yán)重風(fēng)險的危害因素進(jìn)行了定量監(jiān)測

36、？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)符合符合(45(45分分) ) 在評價自然災(zāi)害的風(fēng)險時，是否考慮了下列可能的致因因素：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：10分)雷電；暴風(fēng)雨（雪） ；山洪、泥石流；滑坡；地震。 在評價周邊環(huán)境及外部機(jī)構(gòu)的風(fēng)險時，是否考慮了下列方面：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：5分)16承包商；周邊企業(yè)；周邊居民；公用設(shè)施；其他。 在評價生產(chǎn)工藝的風(fēng)險時，是否考慮了下列方面：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：10分)穿孔、爆破；鏟裝、運(yùn)輸；廢石排棄；破碎；邊坡維護(hù)。 在評價設(shè)備的風(fēng)險時，是否考慮了下列方面：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：5分)穿孔設(shè)備；鏟裝設(shè)備；運(yùn)輸設(shè)備；破碎設(shè)備；供配電設(shè)備。 在評價職業(yè)危害因素

37、的風(fēng)險時，是否考慮了下列方面：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：5分)粉塵；振動與噪聲；高溫與低溫；輻射；其他。 在評價滑坡的風(fēng)險時，是否考慮了下列可能的致因因素：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：10分)礦巖性質(zhì)；結(jié)構(gòu)面與軟巖夾層；水文地質(zhì)條件與雨水沖刷；支護(hù)與加固；爆破震動等?？冃Э冃?60(60分分) ) 風(fēng)險評價的有效性：(分?jǐn)?shù)是：4分；最高分：24分)評價單元劃分合理；評價方法適應(yīng)評價對象的風(fēng)險特征；設(shè)備、設(shè)施、工藝固有風(fēng)險識別充分、全面；環(huán)境缺陷認(rèn)定充分、準(zhǔn)確；可能的事故模式確定準(zhǔn)確；提出的風(fēng)險控制措施充分、有效。 是否采用下列方法開展持續(xù)風(fēng)險識別與評價工作：(分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：24分)17設(shè)備、

38、設(shè)施投入使用前檢查；巡回安全檢查；設(shè)備檢查；班前安全檢查確認(rèn)；定期安全檢查；定期檢修；安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評估；事故、事件分析。 是否因上述風(fēng)險評價不充分而導(dǎo)致發(fā)生事故或財產(chǎn)損失？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：6分) 員工對本崗位風(fēng)險及其控制措施的了解程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.好（6分）2.一般（3分）3.差（0分）5 5安全教育與培訓(xùn)安全教育與培訓(xùn)5.15.1 需求識別與分析（需求識別與分析（3030 分）分）策劃（策劃（3 3分）分） 是否指定人員定期了解員工的培訓(xùn)需求？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行( (6 分分) ) 是否每年至少了解一次員工的培訓(xùn)需求？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 是否根據(jù)

39、了解的培訓(xùn)需求制定了年度培訓(xùn)計劃？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)符合符合(9(9分分) ) 已確定培訓(xùn)需求的工種占全部工種的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 所制定的培訓(xùn)計劃是否明確了：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：5分)培訓(xùn)對象培訓(xùn)方式；培訓(xùn)內(nèi)容；考核方式；培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算。績效績效(12(12分分) ) 培訓(xùn)需求分析是否考慮了以下方面：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：8分)18員工的要求；領(lǐng)導(dǎo)的要求；變化管理的要求；生產(chǎn)過程風(fēng)險控制的要求；法律法規(guī)的要求；事故、事件防范的要求；風(fēng)險評價結(jié)果反映出的要求；應(yīng)急演練與響應(yīng)結(jié)果反

40、映出的要求。 是否存在由于培訓(xùn)需求識別不充分而導(dǎo)致事故、事件發(fā)生的情況？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：4分)5.25.2 培訓(xùn)要求（培訓(xùn)要求（9090 分）分）策劃（策劃（9 9分）分） 是否指定了負(fù)責(zé)安全教育培訓(xùn)工作的人員？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 是否指定了專職或兼職安全培訓(xùn)教師，或與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)建立了業(yè)務(wù)聯(lián)系?(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行( (18 分分) ) 是否對主要負(fù)責(zé)人和專職安全管理人員進(jìn)行了針對下列內(nèi)容的培訓(xùn)：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：6分)事故、事件調(diào)查分析技術(shù)；風(fēng)險評價技術(shù)；檢查、審核技術(shù)；法律法規(guī)依從性管理；應(yīng)急管理；職業(yè)衛(wèi)生管理。 是否對現(xiàn)場作業(yè)人員進(jìn)行了針對下列內(nèi)容的培訓(xùn)：(

41、分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：8分)崗位安全生產(chǎn)職責(zé)；從業(yè)人員安全生產(chǎn)的權(quán)利與義務(wù)；作業(yè)崗位可能的危險、有害因素及事故模式；事故防范與現(xiàn)場應(yīng)急處置措施。 是否建立并保存培訓(xùn)過程與結(jié)果的記錄？ (分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 符合符合(27(27分分) ) 安全教育培訓(xùn)工作是否按所制定的培訓(xùn)計劃進(jìn)行？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 培訓(xùn)時間是否滿足下列要求：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：6分)主要負(fù)責(zé)人安全資格培訓(xùn)時間不少于48學(xué)時；安全生產(chǎn)管理人員安全資格培訓(xùn)時間不少于48學(xué)時；主要負(fù)責(zé)人每年再培訓(xùn)時間不少于16學(xué)時；安全管理人員每年再培訓(xùn)時間不少于16學(xué)時；新上崗從業(yè)人員安全培訓(xùn)時間不少于40小時；19從業(yè)人員每

42、年接受再培訓(xùn)的時間不少于20小時。 培訓(xùn)方式是否包括：(分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：9分)討論、分析事故、事件案例；開展危險預(yù)知活動；進(jìn)行實(shí)際操作訓(xùn)練。 員工了解本崗位危險、有害因素的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 應(yīng)持證上崗人員，是否全部按規(guī)定接受培訓(xùn)、考試合格并取得資格證書？(分?jǐn)?shù)是：6分；否：0分)績效績效(36(36分分) ) 員工對培訓(xùn)方式的認(rèn)可程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.90%100%（12分）2.75%90%（6分）3.60%75%（4分）4.60%以下（0分） 員工對培訓(xùn)內(nèi)容的認(rèn)可程度？（分

43、數(shù)選擇一個答案）1.90%100%（12分）2.75%90%（6分）3.60%75%（4分）4.60%以下（0分） 是否由于安全培訓(xùn)的原因?qū)е率录⑹鹿拾l(fā)生？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：12分)6.6. 生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理6.16.1 設(shè)計要求設(shè)計要求(40(40 分分) )策劃（策劃（4 4 分）分） 是否指定了負(fù)責(zé)設(shè)計管理的人員？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行(8(8分分) ) 新建、改建、擴(kuò)建項目是否進(jìn)行設(shè)計？ (分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 設(shè)計文件（圖紙）是否按規(guī)定歸檔?(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)符合符合(12(12分分) ) 下列設(shè)計文件和圖紙是否妥善保存：(分?jǐn)?shù)是：

44、2分；最高分：6)20地形地質(zhì)圖；采剝工程總平面布置圖；采場剖面圖。 設(shè)計單位的資質(zhì)是否符合法律法規(guī)與其他要求的規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 設(shè)計人員是否就設(shè)計內(nèi)容，向現(xiàn)場施工或生產(chǎn)人員進(jìn)行技術(shù)交底？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)績效績效(16(16分分) ) 項目設(shè)計和建設(shè)結(jié)果是否滿足下列要求：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：6分)項目預(yù)期的功能要求；法律法規(guī)與其他要求；安全、健康要求。 是否因設(shè)計不當(dāng)造成現(xiàn)場危險、有害因素?zé)o法控制或消除？ (分?jǐn)?shù)是：0分；否：10分)6.26.2 采礦工藝（采礦工藝（6060 分）分）策劃（策劃（6 6 分）分）是否建立了涉及下列方面的采礦工藝管理制度：(分?jǐn)?shù)是：

45、1分；最高分：6分)開采范圍；開采方式和開采順序；設(shè)備、設(shè)施和工序之間的相互匹配；周邊安全距離符合規(guī)定要求；按規(guī)定保留隔離帶；開采技術(shù)參數(shù)符合設(shè)計規(guī)定。執(zhí)行執(zhí)行(12(12分分) ) 是否按要求的順序并在規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行開采？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 是否按設(shè)計要求布置采掘作業(yè)面？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 是否對采礦過程中產(chǎn)生的局部滑坡與滾石等進(jìn)行了監(jiān)控？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 是否每年年末測繪采石場開采現(xiàn)狀平面圖和剖面圖，并歸檔管理。(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)符合符合(18(18分分) ) 是否存在底部掏采現(xiàn)象？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：4分) 穿孔、挖掘設(shè)備是否與臺階高度相匹配？(分?jǐn)?shù)是

46、：3分；否：0分) 是否采用人工裝巖？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：4分) 是否采用機(jī)械方式破碎大塊？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)21 臺階高度、邊坡角、作業(yè)平臺寬度是否符合設(shè)計規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)績效績效(24(24分分) ) 采礦工藝管理制度的有效性：(分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：9分)運(yùn)行記錄齊全；完全執(zhí)行；制度的規(guī)定滿足采礦工藝安全管理要求。 采礦工藝安全可靠性： (分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：15分)人行通道符合安全規(guī)程的規(guī)定；開采規(guī)模符合設(shè)計及許可要求；隔離帶的留設(shè)符合設(shè)計規(guī)定；采礦工程設(shè)施滿足設(shè)備安全運(yùn)行的要求；鑿巖、爆破、鏟裝、運(yùn)輸能力相互匹配。6.36.3 生產(chǎn)保障系統(tǒng)（生產(chǎn)保障系統(tǒng)（5

47、050 分）分）策劃（策劃（5 5 分）分） 是否對運(yùn)輸安全、供配電安全、防排水、防滅火等作出了規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 規(guī)定是否明確了責(zé)任人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行（執(zhí)行（1010分）分） 運(yùn)輸線路是否按要求設(shè)置了護(hù)欄、擋車墻、警示標(biāo)志等？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 電力設(shè)施是否采取了防雷措施？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 對滾石、滑坡和泥石流等危害是否采取了監(jiān)控措施？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否按需要設(shè)置了防排水設(shè)施？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否建立相應(yīng)的消防隔離設(shè)施，配置消防設(shè)備和器材？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合（符合（1515分）分） 運(yùn)輸線路條件及

48、其安全設(shè)施設(shè)置，是否考慮了：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：3分)風(fēng)險控制要求；法律法規(guī)與其他要求的規(guī)定；運(yùn)輸設(shè)備要求。 供配電系統(tǒng)及其安全設(shè)施的設(shè)置，是否考慮了：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：3分)電氣傷害風(fēng)險控制要求；法律法規(guī)與其他要求的規(guī)定；用電負(fù)荷等級要求。22 建立防排水系統(tǒng)前，是否查明下列情況：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：5分)礦區(qū)及其附近地表水體；季節(jié)性河流溝渠匯水情況；疏水能力；當(dāng)?shù)貧庀蠛退那闆r；歷年最高洪水位。 下列場所或設(shè)備設(shè)施是否配有相應(yīng)的消防設(shè)備和器材：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：4分)主要建構(gòu)筑物；主要供配電設(shè)施；主要采掘和機(jī)電設(shè)備；儲油罐?？冃В冃В?020分）分） 運(yùn)輸系統(tǒng)的有效性

49、：(分?jǐn)?shù)是：1.5分；最高分：6分)安全設(shè)施齊全、有效；線路條件符合運(yùn)輸設(shè)備安全運(yùn)行要求；安全警示標(biāo)志醒目、齊全；運(yùn)輸設(shè)備和線路維護(hù)及時。 供配電系統(tǒng)的有效性：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：7分)供電能力滿足要求；設(shè)備、設(shè)施檢查、維護(hù)及時；作業(yè)現(xiàn)場電氣線路敷設(shè)整齊、規(guī)范；電氣設(shè)備裸露帶電部位的防護(hù)措施有效；斷路、短路、接地保護(hù)措施齊全、有效；電壓等級符合規(guī)范要求；配電室或控制柜防觸電及動物危害措施可靠。 防排水系統(tǒng)的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：4分)排水設(shè)施能力滿足排水要求；工業(yè)場地有妥善的防洪措施。 防滅火系統(tǒng)的有效性：(分?jǐn)?shù)是：1.5分；最高分：3分)消防設(shè)備、設(shè)施和器材符合要求；消防通道暢

50、通。7.7. 設(shè)備設(shè)施安全管理設(shè)備設(shè)施安全管理7.17.1 基本要求基本要求(60(60 分分) )策劃（策劃（6 6分）分） 設(shè)備設(shè)施安全管理制度是否明確了下列管理要求：23(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：4分)操作、維護(hù)要求；檢驗(yàn)、測試要求；報廢要求；技術(shù)資料、圖紙和記錄管理要求。 是否指定了設(shè)備設(shè)施檢查、維護(hù)與管理的人員？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行(12(12分分) ) 是否已識別并評價設(shè)備的風(fēng)險？(分?jǐn)?shù)是：3 分；否：0 分) 新設(shè)備投入使用前是否進(jìn)行了風(fēng)險評價及必要的檢驗(yàn)、測試？(分?jǐn)?shù)是：3 分；否：0 分) 是否對設(shè)備操作、維護(hù)人員進(jìn)行了必要的培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是：3 分；否：0 分)

51、是否建立了設(shè)備設(shè)施安全管理檔案？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)符合符合(18(18 分分) ) 進(jìn)行了風(fēng)險評價的設(shè)備比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.90%100%（6 分）2.75%90%（3 分）3.60%75%（1 分）4.60%以下（0分） 設(shè)備操作、維護(hù)人員的培訓(xùn)內(nèi)容是否包括：(分?jǐn)?shù)是：1.5分；最高分：6分)操作規(guī)程；緊急處置程序；與任務(wù)相關(guān)風(fēng)險；防護(hù)設(shè)施與個體防護(hù)用品要求。 設(shè)備設(shè)施安全管理檔案是否包括：(分?jǐn)?shù)是：1.5分；最高分：6分)操作、維護(hù)規(guī)程；技術(shù)資料和圖紙；風(fēng)險評價信息；操作、維護(hù)、檢修和檢驗(yàn)、測試記錄。績效績效(24(24 分分) ) 設(shè)備設(shè)施操作、維護(hù)與管理的有效性：(分

52、數(shù)是：3分；最高分：24分)操作、維護(hù)、管理人員職責(zé)明確；操作、維護(hù)規(guī)程齊全；操作、維護(hù)程序和要求明確、具體；操作、維護(hù)人員培訓(xùn)充分；點(diǎn)檢、維修及時、有效；危險部位的防護(hù)措施齊全、有效；24風(fēng)險評價信息充分、準(zhǔn)確；操作、維護(hù)記錄規(guī)范、完整。7.27.2 設(shè)備設(shè)施維護(hù)（設(shè)備設(shè)施維護(hù)（4040 分）分）策劃（策劃（4 4 分）分） 針對設(shè)備設(shè)施維護(hù)，設(shè)備設(shè)施安全管理制度是否規(guī)定了： (分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：4分)責(zé)任人員；維護(hù)程序；維護(hù)要求；維護(hù)記錄。執(zhí)行執(zhí)行(8(8 分分) ) 需要強(qiáng)制性檢測檢驗(yàn)的設(shè)備是否按規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分） 礦用安全標(biāo)志設(shè)備是否取得安全標(biāo)志？(分?jǐn)?shù)是：2

53、分；否：0分) 是否對下列設(shè)備設(shè)施進(jìn)行了定期維護(hù)：(分?jǐn)?shù)是：0.5 分；最高分：4 分)建（構(gòu)）筑物；穿孔設(shè)備；鏟裝設(shè)備；運(yùn)輸設(shè)備；破碎設(shè)備；電氣設(shè)備；照明設(shè)施；防雷設(shè)施。符合符合(12(12 分分) ) 在用的、需要強(qiáng)制性檢測檢驗(yàn)的設(shè)備是否全部檢驗(yàn)合格？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分） 是否存在設(shè)備帶病運(yùn)行的情況？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：4分） 設(shè)備按計劃或規(guī)定周期維護(hù)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.90%100%（4 分）2.75%90%（2 分）3.60%75%（1 分）4.60%以下（0 分）績效績效(16(16 分分) ) 設(shè)備設(shè)施維護(hù)的有效性：(分?jǐn)?shù)是：4分；最高分：16分)設(shè)備可能的故障類

54、型識別充分；內(nèi)、外部維護(hù)資源（人員、裝備、備件）滿足可能的故障要求；在維護(hù)設(shè)備的同時對相關(guān)的安全防護(hù)裝置也進(jìn)行維護(hù)；維護(hù)記錄完整、清晰。258 8作業(yè)現(xiàn)場安全管理作業(yè)現(xiàn)場安全管理8.18.1 作業(yè)環(huán)境（作業(yè)環(huán)境（9090 分）分）策劃（策劃（9 9 分）分） 是否指定了負(fù)責(zé)作業(yè)環(huán)境與安全警示標(biāo)志檢查、維護(hù)的人員？(分?jǐn)?shù)是：9分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行(18(18 分分) ) 采石場邊界是否設(shè)有圍欄或警示標(biāo)志？(分?jǐn)?shù)是：3 分；否：0 分) 對采石場邊界上可能危及人員安全的松散巖土層、植物和不穩(wěn)固礦巖是否進(jìn)行了處理？(分?jǐn)?shù)是：4 分；否：0 分) 采場內(nèi)是否有人行通道？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 夜

55、間工作時，有人作業(yè)或通行的場所與通道是否有照明？(分?jǐn)?shù)是：2 分；否：0 分) 采場道路和爆堆等場所，是否采取防塵措施？(分?jǐn)?shù)是：2 分；否：0 分) 邊坡浮石是否得到及時處理？(分?jǐn)?shù)是：2 分；否：0 分) 重要設(shè)備、設(shè)施和作業(yè)現(xiàn)場是否設(shè)立安全警示標(biāo)志？(分?jǐn)?shù)是：2 分；否：0 分)符合符合(27(27 分分) ) 采石場邊界的圍欄或警示標(biāo)志是否符合規(guī)定？ （分?jǐn)?shù)是：5 分；否：0 分） 對采石場邊界的清理是否符合規(guī)定？（分?jǐn)?shù)是：5 分；否：0 分） 采場人行通道是否安全可靠？（分?jǐn)?shù)是：5 分；否：0 分） 采場內(nèi)電力線路的敷設(shè)是否符合規(guī)定？（分?jǐn)?shù)是：4 分；否：0 分） 采場照明設(shè)備的使用

56、電壓是否符合規(guī)定？（分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分） 作業(yè)環(huán)境與安全警示標(biāo)志檢查、維護(hù)記錄是否齊全？（分?jǐn)?shù)是：4 分；否：0 分）績效績效(36(36 分分) ) 采石場邊界處置的有效性：(分?jǐn)?shù)有2 分；最高分：6 分)圍欄可靠或標(biāo)志醒目；邊界上2m范圍內(nèi)，無可能危及人員安全的植物和不穩(wěn)固的礦巖等；邊界上覆蓋的松散巖土層處于穩(wěn)定狀態(tài)。 采場道路和爆堆等場所防塵措施的有效性：(分?jǐn)?shù)有3 分；最高分：12 分)26采用濕式鑿巖或采取收塵措施；爆破后和鏟裝時采取降塵措施；汽車運(yùn)輸?shù)缆凡扇∫謮m措施；破碎口和振動篩等采取降塵或除塵措施。 安全標(biāo)志的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2 分；最高分：8 分)清晰易見；易于識別；規(guī)

57、范完整；維護(hù)及時。 周邊環(huán)境的安全可靠性：(分?jǐn)?shù)有2 分；最高分：10 分)滑坡、泥石流等地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險已識別，且有相應(yīng)風(fēng)險控制措施；周邊其他企業(yè)可能造成的風(fēng)險已識別，且有相應(yīng)風(fēng)險控制措施；周邊環(huán)境安全距離滿足相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定；應(yīng)保留的隔離礦柱按規(guī)定保留；開采對周邊環(huán)境可能造成的風(fēng)險已識別，且有相應(yīng)風(fēng)險控制措施。8.28.2 作業(yè)過程（作業(yè)過程（180180 分）分）策劃（策劃（1818 分）分） 是否基于風(fēng)險評價對下列作業(yè)過程的安全管理作出了規(guī)定： (分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：18分)穿孔作業(yè)；爆破作業(yè)；鏟裝作業(yè)；運(yùn)輸作業(yè)；交接班；邊坡管理。執(zhí)行執(zhí)行(36(36分分) ) 員工在作業(yè)前是否對作業(yè)現(xiàn)

58、場進(jìn)行安全檢查與確認(rèn)？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 員工進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場是否按規(guī)定佩帶個體防護(hù)用品？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 邊坡上部清理浮石時，下部是否有人作業(yè)或停留？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：4分) 穿孔作業(yè)是否采用濕式作業(yè)或采取其他有效防塵措施？ (分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 是否存在打殘眼現(xiàn)象？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 發(fā)現(xiàn)懸浮巖塊或崩塌征兆、盲炮等情況，是否立即停止挖掘作業(yè)，并將設(shè)備移至安全地帶？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 裝車時，車輛司機(jī)是否在有落石危險的地方停留？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：4分) 爆破作業(yè)現(xiàn)場是否有專人監(jiān)護(hù)？27(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 在爆破危險區(qū)域內(nèi)有兩個以上的單位（作業(yè)組

59、）進(jìn)行露天爆破作業(yè)時，是否統(tǒng)一指揮？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 對重點(diǎn)邊坡部位和有潛在滑坡的地段是否采取了處理措施？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)符合符合(54(54分分) ) 爆破作業(yè)是否符合下列規(guī)定：(分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：15分)按說明書的要求進(jìn)行爆破；作業(yè)人員具備資格和能力；爆前確定危險區(qū)并設(shè)置標(biāo)志和崗哨； 按規(guī)定等待時間進(jìn)入爆區(qū)檢查危石、盲炮；認(rèn)真填寫爆破記錄。 挖掘機(jī)、前裝機(jī)作業(yè)做到：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：4分)懸臂和鏟斗下面及工作面附近無人停留；鏟斗不從車輛駕駛室上方通過。 道路運(yùn)輸作業(yè)是否做到：(分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：27分)不超載運(yùn)輸；不用自卸汽車運(yùn)載易燃、易爆物品；裝車時不檢

60、查、維護(hù)車輛；裝車時駕駛員不離開駕駛室；車輛在急彎、陡坡、危險地段限速行駛；不采用溜車的方式發(fā)動車輛；下坡行駛時不空檔滑行；在坡道上停車時使用停車制動并采取安全措施；在惡劣天氣條件下，控制行車速度并保持車距。 邊坡檢查是否做到：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：8分)爆破后檢查；暴雨后檢查；寒冷地區(qū)解凍時檢查；檢查和處理人員佩帶安全帶?？冃Э冃?72(72分分) ) 邊坡檢查維護(hù)管理的有效性：(分?jǐn)?shù)有6分；最高分：30分)檢查頻次合理；檢查維護(hù)人員勝任；檢查維護(hù)所需資源（人員、準(zhǔn)備、物資等）準(zhǔn)備充分；維護(hù)措施可靠；維護(hù)結(jié)果經(jīng)過復(fù)核、評估。 鑿巖與爆破管理的有效性：(分?jǐn)?shù)有6分；最高分：30分)28炮眼布