2015版三標一體化管理體系內(nèi)審檢查表

1、IS09001:2015s IS014001:2015s GB/T28001-20U質(zhì)捲、環(huán)境、職業(yè)健康安全三標一體化體系審核檢査表受審核部門：領導層審核地點：審核日期：審核員：號內(nèi)容標準條款檢查內(nèi)容和方法檢査結(jié)果價ISO9001:2015ISO 14001: 2015GB/T28001-20111理解組織 及英環(huán)境4133909 8475 葵 wAwI:34. 1詢問領導層，影響本公司 的內(nèi)、外部因素主要有哪 些？對這些內(nèi)、外部因素 的相關信息進行監(jiān)視和評 審的情況如何？2理解相關 方需求和 期望4.24.2詢問領導層，與本公司管 理體系有關的相關方有哪 些？相關方有哪些要求？ 對相關方及其

2、要求的信息 是如何監(jiān)視和評審的？3確定管理 體系的范 圍4.34.34.1查看管理體系文件，確認 管理體系的邊界和范圍是 否形成文件？是否考慮了 各種內(nèi)外部因素、相關方 要求及其產(chǎn)品或服務？針 對質(zhì)量管理體系是否存在 不適用的條款？若有是否 說明理由？是否合理？4管理體系 及英過程4.44.44.1h34345 8629 繁 38002 9472 鑲40150 9CD6 整 N22459 57BB 坦 21481 53E9 叩查看管理體系文件，確認 是否按照標準的要求，建 立、實施、保持和持續(xù)改 進管理體系？管理體系所 需的過程包括哪些？是否 保持必要的形成文件的信 息以支持過程運行？是否 保

3、留必要的形成文件的信 息作為運行證據(jù)？5領導作用 和承諾5. 1.15. 1詢問領導層，確認其通過 哪些活動證實苴對管理體 系的領導作用和承諾？6以顧客為 關注焦點5. 1.2詢問領導層，確認其通過 哪些活動證實英以顧客為 關注焦點的領導作用和承 諾？7方針5.25.24.2檢查質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康 安全方針，確認是否得到 文件化。詢問領導層，管 理方針的含義，方針如何 在內(nèi)部外部得到溝通？8組織的崗 位、職責 和權(quán)限3783393C9 鍬 c361318D23 責387269746 謎 C5.35.34.1. 1查看公司組織架構(gòu)圖，詢 問管理層，了解公司的部 門、崗位設宜如何？職責 和權(quán)限如

4、何得到分派、溝 通和理解？詢問管理者代 表，確認英是否淸楚自身 的職責。9資源總則7. 1. 17. 14.4. 1詢問管理層，公司為建立、 實施、保持和持續(xù)改進管 理體系提供了哪些資源？ 現(xiàn)有的資源有哪些約朿？ 可能需要外部提供的資源 有哪些？10監(jiān)視、測 量、分析 和評價總則9. 1. 19. 1. 14. 5. 1詢問負責人，了解英對過 程的監(jiān)視和測疑包括哪 些？是否覆蓋了以下內(nèi) 容：內(nèi)外部環(huán)境、相關方 的需求和期望、方針、目 標、支持過程、生產(chǎn)過程、 產(chǎn)品/環(huán)境/職業(yè)健康安全 符合性、顧客滿意、外部 供方績效等方而？11改進總則276186C00 K34876883C 蠟231835A

5、8F 媼 yf391729901 飴2201255FC 嘆10.110. 14.6詢問管理層，公司從哪些方而改進管理體系？12持續(xù)改進10.310.34.5詢問管理層，公司是如何 持續(xù)改進管理體系的？4.6備注：A-符合：B-觀察項：C-輕微不符合；D-嚴重不符合編制：審核：記錄編號：ABCD-09-007-03-SO B/0 本記錄保存期3年體系審核檢査表受審核部門：人事總務部審核地點：g-lt3ca25053 61DD 審核日期：審核員：序 號內(nèi)容標準條款檢查內(nèi)容和方法檢査結(jié)果評 價IS09001:2015IS014001:2015GB/T28001-20111組織的崗 位、職責 和權(quán)限5

6、.35.34. 1. 1查看公司組織架構(gòu)圖，詢問部 門負責人，了解公司的部門、 崗位設置如何？職責和權(quán)限如 何得到分派、溝通和理解？2281796E13 渓200574E59 乙“258626506 撮397039B17 譬 t28094 6DBE 涪人員7. 1.2詢問部門負責人，是否制圧公 司人力資源發(fā)展規(guī)劃？查看人 員名冊和檔案，確認管理體系 運行和控制所需的人員有哪 些？如何得到這些人員？提供 的人員是否滿足需求？3基礎設施7. 1.3實地觀察，確認公司管理體系 過程運行所需的基礎設施有哪 些？是否滿足過程運行的需 求？維護情況如何？尤英檢査 特種設備管理情況。4過程運行 環(huán)境7. 1

7、.4實地觀察，確認公司管理體系 過程運行環(huán)境如何？是否滿足 過程運行的需要？5知識7. 1.6詢問負責人，確定運行過程所 需的知識包括哪些？這些知識 如何獲得？如何應用？是否得 到保持和更新？6能力7.2U 34430867E 蝦222905712 園229055979 她 25500639C扌兒8環(huán)境因 素6. 1.2詢問部門負責人，與部門工作 相關的環(huán)境因素有哪些？環(huán)境 因素是否得到有效識別？6危險源 辨識、風險評價4. 3. 1詢問部門負責人，與部門有關 的危險源有哪些？危險源的識 別與風險評價是否充分？7運行策 劃和控 制& 14. 4. 6詢問負責人，如何向外部供方、 承包方溝通環(huán)境

8、/職業(yè)健康安 全的要求，如何對其進行控 帝IJ?是否有能源資源節(jié)約日常 運行進行檢查和記錄？采取了 哪些措施節(jié)約材料和能源？是 否對部門運行產(chǎn)生的危險廢棄 物進行有效管理并形成相應記 錄。8應急準 備和響 應& 24. 4. 7詢問負責人，識別的與部門工 作相關的緊急情況有哪些？建 立了哪些應急預案？現(xiàn)場觀 察，確認進行了哪些應急準 備？配備了哪些應急資源？檢 查應急演練的相關記錄，確認 應急演練是否定期實施？應急 預案是否得到及時評價和更 新？35323 89FB 觸 27201 6A41 椅 30858 788A 瞳 nA736216 8D78 越$備注：A-符合；B-觀察項：C-輕微不符

9、合：D-嚴重不符合編制：審核：記錄編號：ABCD-09-007-03-SQ B/0 本記錄保存期3年體系審核檢査表受審核部門：生產(chǎn)部審核地點：審核日期：審核員：序 號內(nèi)容標準條款檢查內(nèi)容和方法檢査結(jié)果評 價IS09001:2015IS014001:2015GB/T28001-2011251386232 戲L1=2603165 AF 斯382799587 閘1監(jiān)視和測 量資源7. 1.5詢問負責人，確左的監(jiān)視 和測量資源有哪些？是 否滿足監(jiān)視和測量的需 求？查看測量設備淸單、 測量設備檢定/校準計劃 等，確認有溯源要求的測 量設備有哪些？是否按 計劃實施校準和檢驗？ 査看相關的校準或檢左 報告。

10、現(xiàn)場觀察監(jiān)視和測 量資源狀態(tài)，確認英是否 得到適當?shù)木S護？測星 設備是否得到校準或檢 驗，并進行狀態(tài)標識？2運行策劃 和控制8. 18.14. 4.6詢問負責人，如何對生產(chǎn) （服務）過程進行策劃？ 如何對風險和機遇進行 控制？生產(chǎn)作業(yè)是否有必要的 作業(yè)指導文件？是否按 作業(yè)要求進行實施？?3生產(chǎn)和服 務提供的 控制8 5. 1査看生產(chǎn)流程文件和生 產(chǎn)現(xiàn)場，確認是否建立必 要的作業(yè)指導文件？人 員能力是否滿足要求？ 設備運作是否正常？設 備是否得到維護和保 養(yǎng)？工作環(huán)境是否符合 要求?4標識和可 追溯性8 5.2產(chǎn)品標識、狀態(tài)標識及安 全標識是否淸楚？如何 實現(xiàn)追溯？205045018 倘 27

11、7326C54洽 yY335378301茁26477676D杭1357698BB9 訛5顧客或外 部供方的財產(chǎn)8. 5.3顧客財產(chǎn)或外部供方財 產(chǎn)有哪些？如何保護？6防護8. 5.4對產(chǎn)品的防護措施有哪 些？是否有效？7更改控制8. 5.68. 14.4.6生產(chǎn)服務過程是否發(fā)生 變更？變更是否已經(jīng)得 到授權(quán)？8產(chǎn)品和服 務的放行8.6詢問負責人，了解產(chǎn)品 （服務）放行經(jīng)過哪些環(huán) 節(jié)？查看相關的檢驗計 劃、檢驗規(guī)程，查看檢驗 記錄，確認進料檢驗、過 程檢驗、成品檢驗等是否 按要求實施？檢驗結(jié)果 是否滿足標準的要求，并 得到保存？放行是否經(jīng) 過授權(quán)，授權(quán)信息是否可 以追溯？J307737835碎2

12、67556883梃Ga38810979A輕9不合格輸 岀的控制8.7詢問負責人，了解不合格 品的控制流程，不合格品 的處置方式有哪些？在 什么情況下使用？檢查 不合格品的處理記錄，現(xiàn) 場檢查不合格品的標識 和擺放，確認不合格品的 控制是否符合要求？10環(huán)境因素6. 1.2詢問部門負責人，與部門 工作相關的環(huán)境因素有 哪些？環(huán)境因素是否得 到有效識別？11危險源辨 識、風險評價4.3. 1詢問部門負責人，與部門 有關的危險源有哪些？ 危險源的識別與風險評 價是否充分？12運行策劃 和控制8. 14.4.6詢問負責人，如何向外部 供方、承包方溝通環(huán)境/ 職業(yè)健康安全的要求，如 何對苴進行控制？是否

13、 有能源資源卩約日常運 行進行檢査和記錄？采 取了哪些措施節(jié)約材料 和能源？是否對部門運 行產(chǎn)生的危險廢棄物進 行有效管理并形成相應 記錄。1321035522B 別6Vu396199AC3 網(wǎng)325597F2F 緡2192855A8 哄2095051D6 準應急準備 和響應8.24. 4.7詢問負責人，識別的與部 門工作相關的緊急情況 有哪些？建立了哪些應 急預案？現(xiàn)場觀察，確認 進行了哪些應急準備？ 配備了哪些應急資源？ 檢查應急演練的相關記 錄，確認應急演練是否泄 期實施？應急預案是否 得到及時評價和更新？備注：A-符合；B-觀察項：C-輕微不符合：D-嚴重不符合編制：審核：記錄編號：A

14、BCD-09-007-03-S0 B/0 本記錄保存期3年體系審核檢查表受審核部門：財務部審核地點：審核日期：審核員：序 號內(nèi)容標準條款檢查內(nèi)容和方法檢査結(jié)果317517C07 簇 313 04 7A48 糜H27370 6AEAIS09001:2015IS014001:2015GB/T28001-2011権2943472FA 獵 356008B10 諭 N39 341 99AD馭評 價1目標及其 實現(xiàn)的策 劃6.26.24. 3.3詢問部門負責人， 建立的質(zhì)量/環(huán)境/ 職業(yè)健康安全目標 中涉及財務資源的 有哪些？查看相關 達成情況，確認目 標的達成和監(jiān)視情 況。2資源總則7. 1. 17.

15、14. 4.1詢問部門負責人， 公司為建立、實施、 保持和持續(xù)改進管 理體系提供了哪些 財務資源？現(xiàn)有的 財務資源有哪些約 束？3環(huán)境因素343458629 繁38002 947240150 9CD6仁 22；3957BB 坦21481 53E9 叩6. 1. 2詢問部門負責人， 與部門工作相關的 環(huán)境因素有哪些？ 環(huán)境因素是否得到 有效識別？1危險源辨 識、風險 評價4. 3. 1詢問部門負責人， 與部門有關的危險 源有哪些？危險源 的識別與風險評價 是否充分？5運行策劃和控制8. 14. 4.6詢問負責人，如何 向外部供方、承包 方溝通環(huán)境/職業(yè) 健康安全的要求， 如何對其進行控 制？是否

16、有能源資 源節(jié)約日常運行進 行檢查和記錄？采 取了哪些措施節(jié)約 材料和能源？是否 對部門運行產(chǎn)生的 危險廢棄物進行有 效管理并形成相應 記錄。6應急準備 和響應8.24.4.7詢問負責人，識別 的與部門工作相關 的緊急情況有哪 些？建立了哪些應 急預案？現(xiàn)場觀 察，確認進行了哪 些應急準備？配備 了哪些應急資源？ 檢查應急演練的相 關記錄，確認應急 演練是否左期實 施？應急預案是否 得到及時評價和更 新？備注：A-符合；B-觀察項；C-輕微不符合；D-嚴重不符合37833 93C9 M - c36131 8D23 責 編制：38726 9746 鹽 C審核:記錄編號：ABCD-09-007-0

17、3-SQ B/0 本記錄保存期3年體系審核檢查表受審核部門：管理部審核地點：審核日期：審核員：序內(nèi)容標準條款檢查內(nèi)容和方法檢查結(jié)果評號IS09001:2015IS014001:2015GB/T28001-2011價1應對風 險和機 遇的措 施總則276486C00 M34876883C 蠟231835A8F 端 yf39172 9904 飴2201255FC 嘆6. 1. 16. 1. 1詢問部門負責人，確泄的 需要應對的風險和機遇 有哪些？應對風險和機 遇的措施包括哪些？如 何整合并實施這些措 施？如何評價這些措施 的有效性？2環(huán)境因素6. 1.2查看“環(huán)境因素淸單”和 重要環(huán)境因素淸單”，

18、 確認環(huán)境因素的識別是 否完整？重要環(huán)境因素 的評價準則是否有文件 化？重要環(huán)境因素的評 價是否合理？3危險源 辨識、 風險評價4.3. 1查看“危險源淸單”和“重 大危險源淸單”，確認危 險源淸單的識別是否完 整？危險源的風險評價 是否充分？重大危險源 淸單的評價是否合理？4合規(guī)義務6. 1.34. 3.2了解合規(guī)義務的獲取渠 道；查看“合規(guī)義務淸 單”，確認淸單完整性？ 相關合規(guī)義務是否進行 發(fā)放？抽査發(fā)放記錄；詢 問人員，確認義對合規(guī)義 務的了解和執(zhí)行情況。5措施的策劃g-lt3ca25053 61DD6. 1.26. 1.44.3. 1詢問負責人，針對其部門 相關的風險和機遇、重要 環(huán)

19、境因素、危險源等，采 取了哪些控制措施？確 認控制措施的合理性。6目標及 其實現(xiàn) 的策劃6.26.24.3.3詢問負責人，建立的質(zhì)量 /環(huán)境/職業(yè)健康安全目 標有哪些？目標覆蓋了 哪些部門和職能？詢問 負責人，如何實現(xiàn)部門的 目標？如何對目標進行 監(jiān)視和測量？查看相關 達成情況，確認目標的達 成和監(jiān)視情況，是否得到 監(jiān)視和適時更新？7變更的策劃6.3詢問負責人，公司的管理 體系是否發(fā)生變更？當 發(fā)生更改時如何進行策 劃和實施？考慮哪些相 關影響因素？8形成文件的信息總則7. 5. 17. 5. 128179 6E13 渓 200574E59 乙258626506 描39703 9B17鬍 12

20、80946DBE 涪4.4.4查看管理體系文件淸單， 確認管理體系文件包括 哪些文件？是否滿足標 準和公司體系運行的要 求？9創(chuàng)建和 更新7. 5.27. 5.24. 4.5/454詢問負責人，了解體系文 件是如何識別的？文件 的形式有哪些？評審和 批準的流程如何？檢查 相關文件評審記錄。10形成文 件的信 息的控制7. 5.37. 5.34. 4.5/454詢問負責人，了解體系文 件的控制要求，查看文件 的發(fā)放和控制記錄？實 地觀察文件和記錄的控 制情況，確認使用的文件 是否有效？是否存在泄 密情況？記錄是否有涂 改？11產(chǎn)品和 服務的 設計和 開發(fā)8.3詢問負責人，產(chǎn)品和服務 的設計和開發(fā)

21、對公司的 適用性？如果不適用則 審核其合理性。U 34430867E 蝦 222905712 園22905 5979 她 25500639C 銳 84.4.7詢問負責人，識別的與部門工 作相關的緊急情況有哪些？建 立了哪些應急預案？現(xiàn)場觀 察，確認進行了哪些應急準 備？配備了哪些應急資源？檢 査應急演練的相關記錄，確認 應急演練是否定期實施？應急 預案是否得到及時評價和更 新？備注：A-符合：B-觀察項：C-輕微不符合；D-嚴重不符合編制：審核：記錄編號：ABCD-09-007-03-S0 B/0 本記錄保存期3年質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三標一體化內(nèi)部審核計劃表編號：審核方案策劃職責：由管理部

22、編制年度內(nèi)審計劃，報管理者代表審批策劃考慮的因素：J有關過程的重要性丁對組織產(chǎn)生影響的變化J以往的審核結(jié)其它情況頻次：每年內(nèi)審至少進行一次且兩次內(nèi)審間隔時間不得超過12個月要求：一年內(nèi)，應覆蓋本公司質(zhì)量環(huán)境安全管理體系運行下的所有產(chǎn)品、場所和部門審核方法：丁集中審核滾動審核策劃時機：每年年初35323 89FB 鯉 27201 6A41 枸 30858 788A 殘 nA736216 8D78 趟$策劃結(jié)果報告如下:條款號IS09001:2015、4 門體系要素最高管理者人事總 務部營業(yè)部生產(chǎn)部財務部管理部研發(fā)部4. 1理解組織及其環(huán)境8月4.225138 6232 戲 L1 二26031 6

23、5AF8月4.3確龍質(zhì)量管理體系的范【羽8月4.4質(zhì)量管理體系及其過程8月5. 1領導作用和承諾8月5.2方針8月5.3組織崗位，職責和權(quán)限8月8丿J20504應對風險和機遇的描施8月6.2質(zhì)量目標及其實現(xiàn)的策劃8月6.3變更的策劃8月7. 1. 1資源總則8 JJ8月7. 1.2人員8 JJ7.1.3基礎設施J307737. 1.4過程運行環(huán)境8月7.1.5監(jiān)視和測量資源s L7. 1.6組織知識8月7.2能力8月7.3意識8月7.4溝通210357.5形成文件的信息8月8. 1運行策劃和控制s L8.2產(chǎn)品和服務的要求8月8.3產(chǎn)品和服務的設計和開發(fā)不適用8.4外部提供的過程產(chǎn)品和服務的8月8.5生產(chǎn)和服務提供317518.6產(chǎn)品和服務的放行8月8.7不合格輸出的控制8月9. 1. 1監(jiān)視測量分析和評價總則8月9. 1.2顧客滿總8月9. 1.3分析與評價8月9.2內(nèi)部審核343459.3管理評審8月8月10. 1持續(xù)改進總則8月10.2不合格和糾正措施8月10.3持續(xù)改進8月條款號37833 93C9 城、迴3辿p23 責 38726 9746 璇 CIS014001:2015份門體系要素最高管 理者人事總 務部營業(yè)部生產(chǎn)部財務部管