如何正確適用駁回起訴與駁回訴訟請(qǐng)求

1、如何正確適用駁回起訴與駁回訴訟請(qǐng)求楊恒彬 燕鳴在民商事審判實(shí)踐中，駁回起訴和駁回訴訟請(qǐng)求兩種裁 判方式因在形式上具有某些相似性而常常被混淆。比如，當(dāng) 遇到原告起訴的被告不適格時(shí)，是從程序上裁定駁回起訴， 還是從實(shí)體上判決駁回訴訟請(qǐng)求，各地法院往往做法不一， 以致相同案件得不到相同的處理，影響了法律的嚴(yán)肅性和統(tǒng) 一性。本文擬從訴權(quán)理論入手，就駁回起訴與駁回訴訟請(qǐng)求 各自的涵義、適用等方面進(jìn)行分析比較，以達(dá)到澄清認(rèn)識(shí)、 正確適用之目的。一、關(guān)于訴權(quán)的理論在民商事訴訟中，訴權(quán)是指民事主體向人民法院起訴和 應(yīng)訴，請(qǐng)求人民法院保護(hù)其實(shí)體權(quán)益的權(quán)利，是公民、法人 及其他組織在訴訟上享有的基本權(quán)利。訴權(quán)可分

2、為程序意義 上的訴權(quán)和實(shí)體意義上的訴權(quán)。程序意義上的訴權(quán)又稱為起訴權(quán)，是當(dāng)事人認(rèn)為自己的 民事權(quán)益受到侵害或與他人發(fā)生爭(zhēng)議，依照民事訴訟法 的規(guī)定，向人民法院提出啟動(dòng)訴訟程序的權(quán)利。程序意義上 的訴權(quán)是由 民事訴訟法 調(diào)整的， 行使該項(xiàng)權(quán)利需符合 事訴訟法規(guī)定的條件。實(shí)體意義上的訴權(quán)又稱為勝訴權(quán)，是指民事主體提請(qǐng)人 民法院用審判方法強(qiáng)制實(shí)現(xiàn)其在民事法律關(guān)系中的權(quán)益所 產(chǎn)生的請(qǐng)求權(quán)。實(shí)體意義上的訴權(quán)是由民事實(shí)體法調(diào)整的， 行使該項(xiàng)權(quán)利需符合民事實(shí)體法規(guī)定的條件。程序意義上的訴權(quán)具有獨(dú)立性，它不依賴于實(shí)體意義上 的訴權(quán)而存在，即使民事主體沒(méi)有實(shí)體意義上的訴權(quán)，也可 以行使程序意義上的訴權(quán)。實(shí)體意義

3、上的訴權(quán)雖具有獨(dú)立 性，其從民事法律關(guān)系發(fā)生時(shí)就已產(chǎn)生，但該權(quán)利的行使， 必須依賴于程序意義上的訴權(quán)才能實(shí)現(xiàn)。二、駁回起訴的涵義及其適用一）駁回起訴，是指人民法院依據(jù)程序法的規(guī)定，對(duì)已 經(jīng)立案受理的案件在審理過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)原告的起訴不符合法 律規(guī)定的起訴條件，因而對(duì)原告的起訴予以拒絕的司法行 為。駁回起訴所要解決的是立案受理后具有程序意義上的 訴權(quán)問(wèn)題， 它針對(duì)的是不符合法定起訴條件的起訴。 根據(jù)民 事訴訟法第 140 條的規(guī)定，人民法院對(duì)駁回起訴適用裁定 的方式，當(dāng)事人對(duì)裁定不服可以上訴。二）駁回起訴適用于不符合民事訴訟法第 108 條規(guī) 定的 4 項(xiàng)起訴條件或?qū)儆诘?111 條所列 7 種情

4、形以及有相關(guān) 規(guī)定的情況。具體有以下幾種：1、原告自身缺乏訴訟權(quán)利能力和行為能力。如以已被 工商管理機(jī)關(guān)注銷的公司的名義起訴，以已死亡的公民的名 義起訴等等。這類情況經(jīng)審理發(fā)現(xiàn)，即予駁回起訴。2、原告不是與本案有直接利害關(guān)系的當(dāng)事人。人民法 院在立案審查時(shí)，應(yīng)對(duì)民事訴訟法第 108 條規(guī)定的起訴 條件作較為寬泛的理解。只要當(dāng)事人提供的有關(guān)材料，表面 上能反映出原告是與本案有直接的利害關(guān)系，人民法院即應(yīng) 受理，所以立案時(shí)所掌握的“本案”的含義，應(yīng)當(dāng)明確為訴稱 事實(shí)， 而不是經(jīng)訴訟程序所確認(rèn)的案件事實(shí)。 而所謂“有直接 利害關(guān)系”是指原告在其訴稱事實(shí)所反映的民事法律關(guān)系中 享有權(quán)利或負(fù)有義務(wù)。如立

5、案之后，經(jīng)過(guò)審理，發(fā)現(xiàn)原告起 訴不符合法律規(guī)定的起訴條件的，則根據(jù)最高人民法院關(guān) 于適用V中華人民共和國(guó)民事訴訟法若干問(wèn)題的意見(jiàn)第 139 條的規(guī)定，由人民法院裁定駁回起訴。如母親以原告身 份向已離婚的配偶主張孩子的撫育費(fèi)，經(jīng)審理查明即應(yīng)適用 駁回起訴處理。3、沒(méi)有明確的被告。所謂“明確的被告”，是指原告訴稱 的承擔(dān)民事責(zé)任、履行民事義務(wù)的對(duì)象必須是具體的某個(gè)或 幾個(gè)公民、法人或其他組織，其必須有明確的名稱和住址。 如果案件受理后，發(fā)現(xiàn)被告信息不詳，但原告不撤訴，也不 能更改補(bǔ)充，即應(yīng)駁回原告的起訴。此處“明確的被告”不應(yīng) 當(dāng)理解為被告必須是經(jīng)審理后確定的民事責(zé)任和義務(wù)的承 受人，即不應(yīng)理解為

6、“不適格的被告”，對(duì)“不適格的被告”處理 方式應(yīng)是判決駁回訴訟請(qǐng)求，待后文詳述。4、無(wú)具體的訴訟請(qǐng)求、事實(shí)和理由。如原告要求被告 賠償損失，卻說(shuō)不出賠償多少數(shù)額。此處作為起訴條件的事 實(shí)不同于經(jīng)法院審理認(rèn)定的事實(shí)，這種訴稱事實(shí)既可以是真 實(shí)的，也可以是虛假的或部分虛假的。5、不屬人民法院主管工作的范圍。例如屬于歷史遺留 的落實(shí)政策性質(zhì)的房地產(chǎn)糾紛，因行政指令而調(diào)整劃拔、機(jī) 構(gòu)撤并分合等引起的房地產(chǎn)糾紛，因單位內(nèi)部建房、分房等 而引起的占房、騰房等房地產(chǎn)糾紛，當(dāng)事人為此而提起的訴 訟，人民法院應(yīng)依法不予受理。如果已受理，經(jīng)審查后發(fā)現(xiàn) 屬此種情況，應(yīng)予駁回起訴。6、判決、裁定已經(jīng)發(fā)生法律效力，當(dāng)事

7、人又起訴的， 告知其按申訴處理后當(dāng)事人拒絕的，予以駁回起訴。但人民 法院準(zhǔn)許撤訴的裁定除外、法律規(guī)定可以在一定條件下或經(jīng) 一定期限后再起訴的案件除外。7、按照法律規(guī)定，當(dāng)事人不得在一定期限內(nèi)起訴的案 件，在不得起訴的期限內(nèi)起訴的。如婚姻法第 34 條規(guī) 定：女方在懷孕期間， 分娩后一年內(nèi)或中止妊娠后六個(gè)月內(nèi)， 男方不得提出離婚。受理后發(fā)現(xiàn)屬于此種情況即予駁回起 訴。8、判決不準(zhǔn)離婚和調(diào)解和好的離婚案件，判決調(diào)解維 持收養(yǎng)關(guān)系的案件，沒(méi)有新情況、新理由，原告在 6 個(gè)月內(nèi) 又起訴的，按照民事訴訟法第 111 條第 7 項(xiàng)的規(guī)定，應(yīng) 不予受理。如果已經(jīng)受理，經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)即予駁回起訴；但被 告起訴的，

8、不受民事訴訟法第 111 條第 7 項(xiàng)規(guī)定的條件 的限制。9、屬于行政訴訟范圍的。如公民，法人和其他組織對(duì) 人民政府或者主管部門就有關(guān)土地的所有權(quán)或使用權(quán)歸屬 的處理決定不服，或?qū)θ嗣裾蚱渲鞴懿块T就房地產(chǎn)問(wèn)題 作出的行政處罰決定不服，而向人民法院提起的訴訟。如果 原告經(jīng)告知拒不撤訴另行提起行政訴訟的，則依照民事訴 訟法第 108 條第 4 項(xiàng)的規(guī)定，予以駁回起訴。10、雙方當(dāng)事人之間有仲裁協(xié)議、約定仲裁的，應(yīng)向原 告告知向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁，仍不撤訴的予以駁回起訴。但 仲裁條款、仲裁協(xié)議無(wú)效、失效或內(nèi)容不明確無(wú)法執(zhí)行的除 外，當(dāng)事人選擇的仲裁機(jī)構(gòu)不存在或選擇裁決的事項(xiàng)超越仲 裁機(jī)構(gòu)權(quán)限的除外

9、。11、未經(jīng)勞動(dòng)仲裁的勞動(dòng)爭(zhēng)議案件或雖經(jīng)勞動(dòng)仲裁但不 屬于人民法院受理的勞動(dòng)爭(zhēng)議。根據(jù)勞動(dòng)法及最高人民 法院關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件適用法律若干問(wèn)題的解釋的 相關(guān)規(guī)定， 人民法院受理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件， 既要符合 勞動(dòng)法 關(guān)于勞動(dòng)仲裁為前置程序的規(guī)定，又要符合民事訴訟法 關(guān)于起訴條件的規(guī)定。對(duì)未經(jīng)勞動(dòng)仲裁的勞動(dòng)爭(zhēng)議案件，人 民法院不能直接受理。已經(jīng)受理的應(yīng)裁定駁回起訴。對(duì)雖經(jīng) 勞動(dòng)仲裁但不屬于人民法院受理的勞動(dòng)爭(zhēng)議案件范圍，如果 當(dāng)事人向人民法院起訴 ,應(yīng)裁定不予受理或者駁回起訴。12、二審程序中認(rèn)為依法不應(yīng)由人民法院審理的案件。 最高人民法院關(guān)于適用中華人民共和國(guó)民事訴訟法若 干問(wèn)題的意見(jiàn)第 186

10、條規(guī)定：“人民法院依照第二審程序 審理的案件認(rèn)為依法不應(yīng)由人民法院審理的，可以由第二審 人民法院直接裁定撤銷原判，駁回起訴?！比?、駁回訴訟請(qǐng)求的涵義及其適用一）駁回訴訟請(qǐng)求，是指人民法院對(duì)已經(jīng)立案受理的案 件經(jīng)審理后，發(fā)現(xiàn)原告請(qǐng)求法院保護(hù)的實(shí)體權(quán)利不符合法律 規(guī)定的條件，因而對(duì)原告的請(qǐng)求不予保護(hù)的司法行為。所要 解決的是實(shí)體意義上的訴權(quán)問(wèn)題，它針對(duì)的是不符合法律規(guī) 定的實(shí)體請(qǐng)求，用判決的方式作出。二）司法實(shí)踐中 ,駁回訴訟請(qǐng)求通常適用于以下幾種情 況:1、當(dāng)事人主張實(shí)體權(quán)利的法律事實(shí)在人民法院審理過(guò) 程中經(jīng)過(guò)質(zhì)證或查證未被認(rèn)定 ;2、當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求沒(méi)有足夠法律依據(jù)或違反法律;3、當(dāng)事人主張實(shí)

11、體權(quán)利超過(guò)法定除斥期間;4、當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求已經(jīng)超過(guò)法律規(guī)定的訴訟時(shí)效, 同時(shí)又不存在訴訟時(shí)效中止、中斷和延長(zhǎng)的法定事由。5、被告不適格。 對(duì)于上述第二、三、四種情況，判決駁回訴訟請(qǐng)求已形 成共識(shí)；但對(duì)第一、五種情況的處理方式，則在司法實(shí)務(wù)中 存有分歧。在審理中認(rèn)為原告的訴訟請(qǐng)求沒(méi)有證據(jù)或證據(jù)不足以 證明其事實(shí)主張時(shí)，有的法院是從程序上裁定駁回原告的起 訴，有的則判決駁回原告的訴訟請(qǐng)求，有的則在判決駁回原 告訴訟請(qǐng)求的同時(shí)告知原告如有新的證據(jù)可以另行起訴。我 們贊同第二種做法，最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若 干規(guī)定第 2 條規(guī)定：當(dāng)事人對(duì)自己提出的訴訟請(qǐng)求所依據(jù) 的事實(shí)或者反駁對(duì)方訴訟請(qǐng)求所

12、依據(jù)的事實(shí)有責(zé)任提供證 據(jù)加以證明。沒(méi)有證據(jù)或者證據(jù)不足以證明當(dāng)事人的事實(shí)主 張的，由負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人承擔(dān)不利后果。第 34 條規(guī) 定：當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在舉證期限內(nèi)向人民法院提交證據(jù)材料，在 舉證期限內(nèi)不提交的，視為放棄舉證權(quán)利。民事訴訟法 第 111 條第（五）項(xiàng)規(guī)定：對(duì)判決、裁定已經(jīng)發(fā)生法律效力 的案件，當(dāng)事人又起訴的，告知原告按照申訴處理，但人民 法院準(zhǔn)許撤訴的裁定除外。 第 179 條第一款第 （一）項(xiàng)規(guī)定： 當(dāng)事人有新的證據(jù)足以推翻原判決、裁定申請(qǐng)?jiān)賹彽模嗣?法院應(yīng)當(dāng)再審。我們認(rèn)為：原告的訴訟請(qǐng)求無(wú)證據(jù)支持或者 證據(jù)不足以支持其事實(shí)主張的，應(yīng)當(dāng)從實(shí)體上判決駁回其訴 訟請(qǐng)求，從程序上裁

13、定駁回起訴則與民事訴訟法第 108 條的規(guī)定不符；判決駁回原告訴訟請(qǐng)求后，當(dāng)事人對(duì)該判決 不得以同一訴訟標(biāo)的和理由再提出起訴，人民法院不應(yīng)受理 其再次起訴，如確有新的證據(jù)足以推翻原判決時(shí)，可以申請(qǐng) 再審，人民法院應(yīng)當(dāng)再審。被告不適格是指原告起訴的被告錯(cuò)誤，如甲是債務(wù)人， 而原告誤將乙當(dāng)作被告起訴。這種情況在司法實(shí)踐中較為常 見(jiàn)，出現(xiàn)這種情況，法院一般是動(dòng)員原告更換被告或申請(qǐng)撤 訴，而在原告堅(jiān)決表示不同意更換被告或申請(qǐng)撤訴的情況 下，有的法院即從程序上裁定駁回原告的起訴，有的則判決 駁回原告的訴訟請(qǐng)求。我們認(rèn)為，原告的起訴符合民事訴 訟法第 108 條規(guī)定的起訴條件，不應(yīng)駁回起訴。原告起訴 的被

14、告是否錯(cuò)誤，涉及的是原被告之間是否存在實(shí)體上權(quán)利 義務(wù)關(guān)系的問(wèn)題，不屬于程序性問(wèn)題。但原告具有了訴權(quán)， 并不等于具有勝訴權(quán)，如經(jīng)審理查明原、被告之間無(wú)實(shí)體上 的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，則應(yīng)從實(shí)體上判決駁回原告的訴訟請(qǐng)求。 最高人民法院 人民司法 研究組在 2000 年第 11 期司法信 箱答復(fù)云南省昆明市盤龍區(qū)人民法院汪云昆同志來(lái)信中，即 持該觀點(diǎn)。三）判決駁回訴訟訴訟請(qǐng)求的案件， 除最高人民法院 關(guān) 于適用中華人民共和國(guó)民事訴訟法若干問(wèn)題的意見(jiàn)第 153 條：“當(dāng)事人超過(guò)訴訟期間起訴的，人民法院應(yīng)予受理， 受理后查明無(wú)中止、中斷、延長(zhǎng)事由的，判決駁回其訴訟請(qǐng) 求”的規(guī)定明確以外，對(duì)于原告的訴訟請(qǐng)求沒(méi)有

15、事實(shí)或者法律 依據(jù)的，如何引用法律條文駁回其訴訟請(qǐng)求是個(gè)難題，通常 做法是：根據(jù)當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求的內(nèi)容，找出應(yīng)當(dāng)適用的相 應(yīng)法律條款，再以當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求不符合該條規(guī)定為由， 判決駁回其訴訟請(qǐng)求，該相應(yīng)的條款就是依據(jù)，即從方向來(lái) 適用法律。四、駁回起訴與駁回訴訟請(qǐng)求的區(qū)別1、否定的權(quán)利對(duì)象不同。駁回起訴是對(duì)程序意義的訴 權(quán)作出的否定，駁回訴訟請(qǐng)求是對(duì)實(shí)體意義上的勝訴權(quán)所作 出的否定；2、適用階段不同。駁回訴訟請(qǐng)求的案件須將庭審過(guò)程 全部結(jié)束， 而駁回起訴的案件， 即使有些已進(jìn)行了開(kāi)庭審理， 因其解決的就是程序問(wèn)題，所以庭審過(guò)程不必完全走完；3、法律依據(jù)不同。駁回起訴適用程序法，即適用民 事訴訟法第 108 條的規(guī)定，駁回訴訟請(qǐng)求適用實(shí)體法，包 括各種民事法律；4、適用文書不同。駁回起訴適用裁定的形式，駁回訴 訟請(qǐng)求適用判決的形式；5、上訴期限不同。駁回起訴的上訴期限是裁定書送達(dá) 之日起 10 日內(nèi)，而駁回訴訟請(qǐng)求的上訴期限是判決書送達(dá) 之日起 15 日內(nèi)。6、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不同。駁回起訴的案件不收取案件受理費(fèi)； 駁回訴訟請(qǐng)求的案件，依照訴訟費(fèi)用交納辦法的有關(guān)規(guī)