大型復(fù)雜群體項(xiàng)目分解結(jié)構(gòu)(PBS)概念與方法研究

1、大型復(fù)雜群體項(xiàng)目分解結(jié)構(gòu)（PBS）概念與方法研究 0 引言 長 期以來，項(xiàng)目管理幾乎都是從工作分解結(jié)構(gòu)（Work Breakdown Structure，WBS）開始的。項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)（Project Management Institute，PMI）在其出版的項(xiàng)目管理知識(shí)體系指南（PMBOK）中將WBS置于項(xiàng)目范圍管理中，作為項(xiàng)目管理的首要工作。WBS被給予了 很多的關(guān)注和重視，但其概念卻常常被誤解。WBS概念最初是在20世紀(jì)60年代由美國國防部和航天局提出的，此后被廣泛應(yīng)用于項(xiàng)目管理的計(jì)劃評(píng)審技術(shù)（PERT）中4。在PMBOK中，WBS被定義為一種面向可交付成果的項(xiàng)目元素分組，是以可交付成果

2、為導(dǎo)向的工作層級(jí)分解，其分解的對(duì)象是項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)、提交所需可交付成果而實(shí)施的工作。這一定義本身是清楚的，說明WBS所分解的是工作包（Work Package），包含動(dòng)詞的含義。然而WBS在長期實(shí)踐應(yīng)用中往往不僅包含工作任務(wù)分解，還包含項(xiàng)目實(shí)體對(duì)象的分解，不僅由動(dòng)詞構(gòu)成，還由項(xiàng)目構(gòu)成部位（元素）的名詞構(gòu)成，這事實(shí)上背離了WBS的初衷，也給項(xiàng)目管理者思想上造成困惑。例 如在工程建設(shè)項(xiàng)目中，WBS往往被分解成上層是工程實(shí)體對(duì)象、下層為工作包，這種方式在簡單的工程建設(shè)項(xiàng)目中是可行的，但是在大型復(fù)雜群體項(xiàng)目中，項(xiàng)目對(duì) 象分解本身就很復(fù)雜，應(yīng)先對(duì)項(xiàng)目實(shí)體對(duì)象進(jìn)行分解，建立項(xiàng)目分解結(jié)構(gòu)（Proje

3、ct Breakdown Structure，PBS）體系，再進(jìn)行工作任務(wù)分解，建立WBS，將PBS和WBS在大型復(fù)雜群體項(xiàng)目中區(qū)別開來是很有必的。1 項(xiàng)目分解結(jié)構(gòu)的概念 實(shí) 際上，廣義的項(xiàng)目可以分為兩種，一種是沒有形成實(shí)體對(duì)象的一次性活動(dòng)，如舉辦某項(xiàng)活動(dòng)或某項(xiàng)文藝演出安排，這類項(xiàng)目的第一步就是工作任務(wù)分解，建立 WBS；另一種是由實(shí)體對(duì)象產(chǎn)生的一次性工作，當(dāng)實(shí)體項(xiàng)目對(duì)象的組成本身就很復(fù)雜時(shí)，直接運(yùn)用WBS會(huì)造成困惑，就應(yīng)該先進(jìn)行項(xiàng)目對(duì)象的梳理，建立 PBS。根據(jù)對(duì)項(xiàng)目群管理的系統(tǒng)論和管理哲學(xué)的拓展認(rèn)識(shí)，有必要重新回歸對(duì)WBS的準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)：WBS是以可交付成果為導(dǎo)向的工作層級(jí)分解，是“以可交付成

4、果為導(dǎo)向”，而不是可交付成果本身。大型復(fù)雜群體項(xiàng)目的子項(xiàng)目（項(xiàng)目群）管理的第一步不應(yīng)該是工作任務(wù)分解，建立WBS；而應(yīng)該是項(xiàng)目實(shí)體對(duì)象分解，建立PBS。PBS與WBS不同，PBS分解的結(jié)果不是以可交付成果為目標(biāo)的工作包，而是構(gòu)成項(xiàng)目最終實(shí)體目標(biāo)的項(xiàng)目單元。在大型復(fù)雜群體項(xiàng)目中，PBS應(yīng)該是不同于WBS的獨(dú)立分解結(jié)構(gòu)，并且是項(xiàng)目管理其他一切工作的基礎(chǔ)。PBS的形成早于WBS，PBS是WBS的前提條件，WBS是PBS的具體實(shí)現(xiàn)。PBS是大型復(fù)雜群體項(xiàng)目管理的第一步。2 項(xiàng)目分解結(jié)構(gòu)體系 在項(xiàng)目從立項(xiàng)到最終交付使用的全過程中，PBS的形成是一個(gè)需要考慮諸多因素而動(dòng)態(tài)變化的過程。PBS不是一成不變的，

5、在項(xiàng)目立項(xiàng)階段就要對(duì)項(xiàng)目對(duì)象進(jìn)行分解，形成第一階段的PBS；在項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段，設(shè)計(jì)文件又對(duì)項(xiàng)目對(duì)象進(jìn)行進(jìn)一步深化分解，形成第二階段的PBS；在 項(xiàng)目建設(shè)開始實(shí)施的階段，項(xiàng)目管理者應(yīng)綜合考慮項(xiàng)目的管理、組織等諸因素，對(duì)項(xiàng)目群進(jìn)行重新梳理、分解，形成第三階段的PBS；等項(xiàng)目建成竣工以后，還應(yīng) 對(duì)已形成的固定資產(chǎn)進(jìn)行最終的梳理，建立資產(chǎn)清單，形成第四階段的PBS。以上四個(gè)階段不同的PBS共同形成了群體PBS體系。PBS體系是項(xiàng)目目標(biāo)分解體系（工作分解結(jié)構(gòu)、投資分解結(jié)構(gòu)、質(zhì)量分解結(jié)構(gòu)）、項(xiàng)目管理組織分解體系（項(xiàng)目組織分解結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目合同分解結(jié)構(gòu)、信息分解結(jié)構(gòu)）的基礎(chǔ)和前提。根 據(jù)筆者在中國2010年上海世

6、博會(huì)工程建設(shè)項(xiàng)目管理中的實(shí)踐，項(xiàng)目群組成內(nèi)容的屬性在項(xiàng)目進(jìn)展過程中處于不斷的變化之中，項(xiàng)目的范圍、內(nèi)容、性質(zhì)都可能會(huì) 有變化，由此會(huì)帶來PBS的變化；項(xiàng)目的管理單位、投資主體、組織機(jī)構(gòu)也可能發(fā)生變更，會(huì)導(dǎo)致PBS在整體或局部上的變動(dòng)。一般而言，在大型復(fù)雜群體項(xiàng)目全生命周期中，PBS作為項(xiàng)目群管理的主線，一直處于動(dòng)態(tài)變化與調(diào)整之中，應(yīng)不斷進(jìn)行梳理，形成一個(gè)體系。項(xiàng)目對(duì)象分解的方法也呈現(xiàn)出多樣性，而不是固定的、唯一的、不變的。以中國2010年上海世博會(huì)工程建設(shè)項(xiàng)目群為例，不同階段的PBS不同，一直處于變化和調(diào)整之中。2.1 立項(xiàng)階段的項(xiàng)目分解結(jié)構(gòu) 在項(xiàng)目立項(xiàng)階段，為了有利于項(xiàng)目前期報(bào)批報(bào)建手續(xù)的辦

7、理，上海世博會(huì)工程建設(shè)項(xiàng)目采取了基于投資主體的項(xiàng)目對(duì)象分解方法，按投資主體對(duì)項(xiàng)目對(duì)象進(jìn)行分解，形成了PBS（局部）。這種分解方法便于理清項(xiàng)目各投資主體的關(guān)系，也是當(dāng)時(shí)對(duì)項(xiàng)目分解打包編制項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告真實(shí)情況的反映。在這種分解結(jié)構(gòu)下，上海世博會(huì)工程建設(shè)項(xiàng)目共產(chǎn)生了127份前期批文和報(bào)告。2.2 設(shè)計(jì)階段的項(xiàng)目分解結(jié)構(gòu) 在上海世博會(huì)工程建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)階段，設(shè)計(jì)單位按照項(xiàng)目性質(zhì)對(duì)所有項(xiàng)目重新進(jìn)行了分解，形成了大量的設(shè)計(jì)文件，這種分解主要是從技術(shù)角度考慮的，將上海世博會(huì)工程建設(shè)項(xiàng)目從專業(yè)上分為場館類建筑、配套服務(wù)設(shè)施、交通服務(wù)設(shè)施和市政設(shè)施等四類，形成的項(xiàng)目對(duì)象分解結(jié)構(gòu)。以 上兩種PBS決

8、然不同，立項(xiàng)階段的PBS主要考慮項(xiàng)目投資主體的劃分、項(xiàng)目建議書和可研報(bào)告的批復(fù)；設(shè)計(jì)階段的PBS主要考慮項(xiàng)目的專業(yè)性質(zhì)。立項(xiàng)階段和 設(shè)計(jì)階段的PBS考慮的因素具有明顯的階段性特征，但當(dāng)項(xiàng)目真正開始實(shí)施建設(shè)時(shí)，這兩種PBS都不能滿足項(xiàng)目管理的需要，需要重新進(jìn)行分解。3 建設(shè)實(shí)施階段的項(xiàng)目分解結(jié)構(gòu) 在項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施階段，對(duì)大型復(fù)雜群體項(xiàng)目進(jìn)行分解需要綜合考慮技術(shù)、組織、管理等因素，要遵循現(xiàn)有條件下的組織、管理現(xiàn)狀。實(shí)施階段項(xiàng)目分解的目的是推進(jìn)項(xiàng)目、實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)、進(jìn)行項(xiàng)目實(shí)施的組織與管理。而反過來項(xiàng)目管理的組織建立也在一定程度上受PBS的影響，PBS與組織、管理模式是相互影響和作用的。只有遵循該規(guī)律，

9、才能有利于項(xiàng)目的順利實(shí)施。建設(shè)實(shí)施階段PBS應(yīng)考慮的因素包括以下幾個(gè)方面。3.1 組織因素 如上所述，每個(gè)項(xiàng)目都有相應(yīng)的投資主體，投資主體有變化，PBS也要跟著變。不僅如此，在建設(shè)實(shí)施階段還有相應(yīng)的實(shí)施管理組織，管理組織有變化，PBS也要跟著變。組織和管理因素是建設(shè)實(shí)施階段的項(xiàng)目分解所需要考慮的，本階段的PBS必須與這些組織因素相對(duì)應(yīng)。例如，外國國家自建館如果單獨(dú)成立一個(gè)“外國自建館管理協(xié)調(diào)部”進(jìn)行管理，則在項(xiàng)目分解時(shí)應(yīng)將“外國國家自建館”單獨(dú)列為一類項(xiàng)目群；如果不設(shè)專門部門，將外國自建館分到各片區(qū)項(xiàng)目部進(jìn)行管理和協(xié)調(diào)，則應(yīng)該在項(xiàng)目分解時(shí)將不同的外國自建館分別分解到各片區(qū)項(xiàng)目群中去。3.2 管

10、理因素 本 階段的PBS需要考慮分解的層次和幅度是否與現(xiàn)行的管理模式相匹配，要有利于進(jìn)行具體管理工作的落實(shí)，有利于對(duì)項(xiàng)目的整體控制。例如世博村項(xiàng)目群，單純從 技術(shù)角度應(yīng)劃分為“永久性建筑”一類，但考慮到管理的角度，世博村是由土控公司進(jìn)行投資和管理的項(xiàng)目群，宜劃分到“其他投資主體建設(shè)項(xiàng)目”一類中去。3.3 技術(shù)因素 除了考慮組織、管理因素以外，項(xiàng)目實(shí)施階段的項(xiàng)目分解也要兼顧技術(shù)因素。技術(shù)因素包括項(xiàng)目的專業(yè)特性、項(xiàng)目的性質(zhì)以及項(xiàng)目所在的區(qū)域等。比 如上海世博會(huì)工程建設(shè)項(xiàng)目，專業(yè)特性包括場館類項(xiàng)目、市政類項(xiàng)目、配套輔助設(shè)施等；項(xiàng)目性質(zhì)包括永久性項(xiàng)目、臨時(shí)性項(xiàng)目等，臨時(shí)性項(xiàng)目又分國家館、企業(yè)館 等，國

11、家館又分外國自建館、租賃館和聯(lián)合館；項(xiàng)目所在地塊包括浦東、浦西，浦東又分A、B、C地塊，浦西又分D、E地塊等。如何根據(jù)各項(xiàng)目的專業(yè)屬性、項(xiàng)目性質(zhì)和所在區(qū)域進(jìn)行項(xiàng)目群的歸集，同時(shí)兼顧項(xiàng)目的組織、管理因素，對(duì)不同類型的項(xiàng)目群進(jìn)行分別管理，是值得研究的一個(gè)重要問題。在上海世博會(huì)工程建設(shè)項(xiàng)目的分解過程中，考慮了組織中的不同投資主體的格局、項(xiàng)目所屬的專業(yè)特性，兼顧了管理上對(duì)分解層次和分解幅度的要求，最終形成了建設(shè)實(shí)施階段的PBS。第 一層考慮了各個(gè)子項(xiàng)目的投資主體，將項(xiàng)目群分為三類：第一類為由工程建設(shè)指揮部辦公室具體實(shí)施和負(fù)責(zé)的項(xiàng)目；第二類為由其他投資主體負(fù)責(zé)建設(shè)、工程建設(shè)指 揮部辦公室管理和控制的項(xiàng)目

12、；第三類為大市政項(xiàng)目。這樣能夠明確對(duì)各子項(xiàng)目負(fù)責(zé)的相應(yīng)單位，也便于這個(gè)大型復(fù)雜群體項(xiàng)目的管理者在對(duì)整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行協(xié)調(diào)管理 時(shí)確定各投資主體之間的配合關(guān)系。第二層考慮了各子項(xiàng)目的性質(zhì)。在上一層分解的三類項(xiàng)目中，第一類項(xiàng)目再分為市政項(xiàng)目、展館及配套設(shè)施項(xiàng)目兩類；第二類項(xiàng)目分為永久性項(xiàng)目、臨時(shí)性項(xiàng)目兩類；第三類項(xiàng)目分為越江隧道項(xiàng)目、軌道交通項(xiàng)目兩類。第三層根據(jù)實(shí)際情況和需要對(duì)上一層分解的項(xiàng)目再進(jìn)行細(xì)分。市政項(xiàng)目被分為道路項(xiàng)目、公園及綠化項(xiàng)目、世博軸及水工項(xiàng)目等；展館及配套設(shè)施項(xiàng)目被分為A、B、C、D和E等地塊的臨時(shí)展館及配套設(shè)施、特鋼大舞臺(tái)和博物博覽館；永久性項(xiàng)目被分為世博中心、演藝中心、主題館、中國

13、館、世博村和城市最佳實(shí)踐區(qū)；臨時(shí)性項(xiàng)目被分為外國自建館、企業(yè)自建館兩類。其中中國館和城市最佳實(shí)踐區(qū)在實(shí)施過程中調(diào)整了投資主體，被劃歸工程建設(shè)指揮部辦公室，在PBS中非常方便地進(jìn)行了更改。市政項(xiàng)目、展館及配套設(shè)施項(xiàng)目等都還可以繼續(xù)細(xì)分到眾多的單體子項(xiàng)目中去，由于子項(xiàng)目數(shù)量龐大。4 項(xiàng)目管理的三維視角項(xiàng)目對(duì)象維、工作目標(biāo)維和管理組織維 PBS作為大型復(fù)雜群體項(xiàng)目管理的首要工作，其重要性體現(xiàn)在對(duì)后續(xù)項(xiàng)目管理內(nèi)容的指導(dǎo)性作用中。沒有PBS，也就沒有對(duì)項(xiàng)目群對(duì)象的具體認(rèn)識(shí)，也就無法對(duì)完成項(xiàng)目對(duì)象的所有工作形成層次清晰、內(nèi)容明確的認(rèn)識(shí)，也就無法開始對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的組織與建立。 實(shí)際上，在確定項(xiàng)目對(duì)象目標(biāo)以

14、后，接下來是為實(shí)現(xiàn)對(duì)象目標(biāo)所進(jìn)行的工作任務(wù)梳理，建立WBS，WBS可看做大型復(fù)雜群體項(xiàng)目管理的第二步。在此還有一項(xiàng)工 作至關(guān)重要，即遵循對(duì)項(xiàng)目對(duì)象和工作任務(wù)的分解，建立項(xiàng)目實(shí)施與管理的組織機(jī)構(gòu)，形成管理組織分解結(jié)構(gòu)（Organisation BreakdownStructure，OBS）。如果說WBS解決了“要做哪些工作”，OBS就是為了解決“由誰來做”的問題。據(jù)此，PBS、WBS和OBS成為大型復(fù)雜群體項(xiàng)目管理的三大分解體系，共同形成了大型復(fù)雜群體項(xiàng)目管理的工作基礎(chǔ)。 PBS、WBS和OBS是大型復(fù)雜群體項(xiàng)目管理的三大基礎(chǔ)，在上海世博會(huì)工程建設(shè)項(xiàng)目中，提出了“項(xiàng)目管理的三維視角”即項(xiàng)目對(duì)象維

15、、工作目標(biāo)維和管理組織維。項(xiàng)目對(duì)象維主要指項(xiàng)目對(duì)象分解所形成的PBS，是對(duì)大型復(fù)雜群體項(xiàng)目的分解認(rèn)識(shí)。工作目標(biāo)維主要是指工作分解所形成的工作分解結(jié)構(gòu)，它明確了完成或交付項(xiàng)目對(duì)象所必須執(zhí)行的工作。管理組織維主要是指組織分解所形成的OBS，它明確了執(zhí)行工作任務(wù)的組織安排。 P B S是W B S 和O B S 的基礎(chǔ)。一般而言，先有PBS，再有WBS和OBS ；一個(gè)體系合理的PBS才可能產(chǎn)生恰當(dāng)?shù)腤 B S和O B S ，合理的W B S和O B S 的前提就是適宜的PBS ；反過來OBS對(duì)PBS、WBS均有影響，OBS的變化將引起PBS、WBS的變化。5 結(jié)語 大型復(fù)雜群體項(xiàng)目具備不同于普通項(xiàng)目的特性，要求對(duì)項(xiàng)目管理方法和技術(shù)進(jìn)行拓展和創(chuàng)新。首先，大型復(fù)雜群體項(xiàng)目管理的第一步工作應(yīng)為項(xiàng)目對(duì)象分解而不應(yīng)是工作任務(wù)分解。進(jìn)行項(xiàng)目對(duì)象分解，建立PBS，并應(yīng)以此作為項(xiàng)目管理其他工作的基礎(chǔ)。 其次，在大型復(fù)雜群體項(xiàng)目建設(shè)的全過程中，PBS不是一成不變的，而是按階段劃分可形成一個(gè)體系，即項(xiàng)目立項(xiàng)階段、設(shè)計(jì)階段和建設(shè)實(shí)施階段的PBS體系。 立項(xiàng)階段的項(xiàng)目分解主要考慮投資主體的因素，設(shè)計(jì)階