遼寧現(xiàn)代海事監(jiān)管效果評價(jià)指標(biāo)體系簡介

1、第4章 遼寧現(xiàn)代海事監(jiān)管效果評價(jià)指標(biāo)體系4.1指標(biāo)選取原則(l)全面性原則為體現(xiàn)海事危防工作指標(biāo)體系的全面性、完整性，選擇指標(biāo)包括靜態(tài)監(jiān)管指標(biāo)、動態(tài)監(jiān)管指標(biāo)、綜合監(jiān)管指標(biāo)、潛力指標(biāo)。(2)整體性原則(3)科學(xué)性原則具體指標(biāo)的選取要有科學(xué)依據(jù)，指標(biāo)應(yīng)目的明確、定義準(zhǔn)確。規(guī)范定量指標(biāo)的計(jì)算及其涵義，規(guī)范資料數(shù)據(jù)來源。同時(shí)所運(yùn)用的計(jì)算方法和模型也必須科學(xué)規(guī)范，這樣才能保證評價(jià)結(jié)果的真實(shí)和客觀。(4)簡明性原則從理論上講，指標(biāo)越多越細(xì)越全面，反映客觀現(xiàn)實(shí)也越準(zhǔn)確。但是，隨著指標(biāo)量的增加，帶來的數(shù)據(jù)收集和加工處理的工作量將成倍增長，而且，指標(biāo)分得過細(xì)，難免發(fā)生指標(biāo)與指標(biāo)的重疊，相關(guān)性嚴(yán)重，甚至相互對立的

2、現(xiàn)象，這反而給綜合評價(jià)帶來不便。(5)可操作性原則在各指標(biāo)子系統(tǒng)中，存在較多難以定量、精確計(jì)算或獲取的數(shù)據(jù)。因此，在構(gòu)建評價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，應(yīng)挑選一些易于計(jì)算、容易取得并且能夠在要求水平上很好地反映危防主管部門執(zhí)法實(shí)際情況的指標(biāo)，使得所構(gòu)建的指標(biāo)體系具有較強(qiáng)的可操作性。(6)動態(tài)性原則發(fā)展是一個(gè)動態(tài)過程，對于同一個(gè)區(qū)域，不同時(shí)期預(yù)示著不同的發(fā)展階段。區(qū)域發(fā)展的目標(biāo)、發(fā)展模式、為達(dá)到目標(biāo)而采取的手段均不相同，指標(biāo)體系的過程中側(cè)重點(diǎn)自然也不同。(7)穩(wěn)定性原則指標(biāo)體系的穩(wěn)定性，可在特定的階段對海事監(jiān)管主管部門的發(fā)展進(jìn)行可持續(xù)的衡量、評價(jià)和調(diào)控，從而使其發(fā)展更有利于向可持續(xù)標(biāo)準(zhǔn)的方向發(fā)展，避免出現(xiàn)區(qū)域發(fā)

3、展中的短期行為4.2 遼寧海事局現(xiàn)代監(jiān)管效果評價(jià)指標(biāo)來源及范圍4 .2 .1指標(biāo)來源“遼寧省海事監(jiān)管效果評價(jià)指標(biāo)體系”中指標(biāo)選取及指標(biāo)值設(shè)定以反映最新監(jiān)管情況并兼顧指標(biāo)選取原則，主要數(shù)據(jù)或指標(biāo)來源：遼寧省海事局的監(jiān)管職能、遼寧省海事局監(jiān)管工作現(xiàn)狀和2009年相關(guān)監(jiān)管數(shù)據(jù)、遼寧省海事局“十一五”發(fā)展規(guī)劃以及海事行政執(zhí)法監(jiān)督考核情況。4.2.2指標(biāo)范圍考慮到“海事處監(jiān)管指標(biāo)體系”主要目的是設(shè)定監(jiān)管基本要求或標(biāo)準(zhǔn)，選取的指標(biāo)體現(xiàn)實(shí)際監(jiān)管工作內(nèi)容，涵蓋海事處所有執(zhí)法職能，同時(shí)也涉及人力資源及硬件設(shè)備等方面的資源配置內(nèi)容。4.3建立遼寧海事局監(jiān)管指標(biāo)集的遞階層次結(jié)構(gòu)“遼寧省海事局現(xiàn)代監(jiān)管效果評價(jià)體系”所

4、選擇的考核指標(biāo)應(yīng)能體現(xiàn)海事監(jiān)管工作內(nèi)容，并體現(xiàn)海事監(jiān)管主管部門的管理能力。為體現(xiàn)海事監(jiān)管工作指標(biāo)體系的全面性、綜合性，本論文結(jié)合海事監(jiān)管工作的日常監(jiān)管內(nèi)容、行政執(zhí)法程序，召開專家研討會，遵循指標(biāo)設(shè)置的原則，討論并獲取指標(biāo)信息，進(jìn)行目標(biāo)分解。進(jìn)行目標(biāo)分解要注意把握以下幾點(diǎn):一是運(yùn)用系統(tǒng)科學(xué)的原理，樹立整體觀念、層次觀念和有序觀念，用系統(tǒng)與要素及要素與要素之間的辯證關(guān)系來逐級分解目標(biāo);二是要深入分析評估對象的特征，突出那些反映評估對象本質(zhì)的目標(biāo)，舍去某些次要的要素，這樣可以較好地簡化目標(biāo)系統(tǒng);三是要劃清系統(tǒng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，確定組成系統(tǒng)諸要素在整體中處于何種地位、具有什么作用、占有多大比例、各有什么屬性

5、，使形成的目標(biāo)系統(tǒng)層次合理，同級目標(biāo)之間既互不重疊，又不存在因果關(guān)系。經(jīng)目標(biāo)分解形成一套由靜態(tài)監(jiān)管指標(biāo)、動態(tài)監(jiān)管指標(biāo)、綜合監(jiān)管指標(biāo)3類指標(biāo)組成可選指標(biāo)集。其中，靜態(tài)監(jiān)管指標(biāo)、動態(tài)監(jiān)管指標(biāo)主要是從數(shù)量方面對海事危防工作的成果或履行職務(wù)的結(jié)果(業(yè)績)進(jìn)行的考核;綜合監(jiān)管指標(biāo)主要是從質(zhì)量、效率方面對海事主管部門業(yè)績和能力的考核，這部分指標(biāo)大多為軟指標(biāo)，軟指標(biāo)指的是需要通過人的主管判斷而得出考核結(jié)果的考核指標(biāo);潛力指標(biāo)則是根據(jù)海事危防主管部門的硬件配備、數(shù)字化能力、人才實(shí)力等方面考察其發(fā)展能力，將潛力轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的工作能力。海事直屬機(jī)構(gòu)危防主管部門的工作重點(diǎn)在于綜合監(jiān)管和潛力發(fā)展。(l)靜態(tài)監(jiān)管指標(biāo)體現(xiàn)

6、海事監(jiān)管的基本工作，能夠反映海事主管部門履行其基本職能表現(xiàn)出來的績效。(2)動態(tài)監(jiān)管指標(biāo)(3)綜合監(jiān)管指標(biāo)在綜合靜態(tài)工作和動態(tài)動作內(nèi)容的基礎(chǔ)上考察危防主管部門的工作效能。綜合監(jiān)管指標(biāo)可以對比預(yù)期目標(biāo)，更好的激勵(lì)部門成員，并且有重點(diǎn)的提高組織效能。重點(diǎn)考察工作的效率、質(zhì)量，正確、科學(xué)行使職能，發(fā)揮工作主動性(4)潛力指標(biāo)潛力指標(biāo)是靜態(tài)、動態(tài)監(jiān)管工作的基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)綜合監(jiān)管能力和海事監(jiān)管工作可持續(xù)發(fā)展的保證。設(shè)備、專業(yè)人才、數(shù)字科技等是建設(shè)信息化海事的磐石。堅(jiān)持內(nèi)部評估與外部評估相結(jié)合，形成多層次的評估體系，將管理和服務(wù)對象納入績效評估體系。 (5)建立評價(jià)指標(biāo)體系的遞階層次結(jié)構(gòu)指標(biāo)體系的建立采取目標(biāo)

7、法。目標(biāo)法又叫分層法，首先確定研究對象發(fā)展的目標(biāo)，即目標(biāo)層，然后在目標(biāo)層下建立一個(gè)或數(shù)個(gè)較為具體的分目標(biāo)，稱為準(zhǔn)則(或類目指標(biāo))，準(zhǔn)則層則由更為具體的指標(biāo)(又叫項(xiàng)目指標(biāo))組成l50。這種結(jié)構(gòu)的優(yōu)越性在于:層次分明，能夠明確系統(tǒng)所要達(dá)到的總目標(biāo)，及為達(dá)到總目標(biāo)而設(shè)立的各個(gè)分層次目標(biāo);能夠體現(xiàn)評價(jià)指標(biāo)體系的整體性、系統(tǒng)性、相關(guān)性;易于進(jìn)行量化評價(jià)。根據(jù)海事危防工作指標(biāo)體系各評價(jià)指標(biāo)所屬類型，擬劃分成不同的指標(biāo)層次共三個(gè)層次:目標(biāo)層(設(shè)為A)、準(zhǔn)則層(設(shè)為B)和指標(biāo)層(設(shè)為C)。目標(biāo)層是結(jié)構(gòu)模型的最高層次，或稱為理想結(jié)果層，用于描述評價(jià)目的。本論文采用遼寧海事局現(xiàn)代監(jiān)管效果作為目標(biāo)層(A)。準(zhǔn)則層(

8、B)是由反映目標(biāo)層的指標(biāo)構(gòu)成，由每個(gè)子系統(tǒng)的項(xiàng)目組成。由靜態(tài)監(jiān)管指標(biāo)(B1)小動態(tài)監(jiān)管指標(biāo)(B2)、綜合監(jiān)管指標(biāo)(B3)、潛力指標(biāo)(B4)類指標(biāo)組成。指標(biāo)層(C)是結(jié)構(gòu)模型的最低層，用來反映各準(zhǔn)則層的具體內(nèi)容。根據(jù)指標(biāo)選取的全面性、整體性、科學(xué)性等原則，并結(jié)合考慮到海事監(jiān)管工作的發(fā)展情況、發(fā)展方向以及各指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲得性，本文采用德爾菲法召開專家會議，進(jìn)行分析和篩選形成直屬海事局危防工作指標(biāo)體系可選指標(biāo)集，見表4一1。表4-1遼寧海事局現(xiàn)代監(jiān)管效果評價(jià)指標(biāo)體系可選指標(biāo)集目標(biāo)層（A）準(zhǔn)則層(B)指標(biāo)名稱符號遼寧海事局現(xiàn)代監(jiān)管效果評價(jià)指標(biāo)體系（A1）靜態(tài)監(jiān)管指標(biāo)（B1）國際航行船舶進(jìn)出口岸許可C1

9、船舶航次簽證C2船舶定期簽證C3船舶載運(yùn)危險(xiǎn)貨物適裝許可C4船舶防污作業(yè)許可C5簽發(fā)船舶殘油接收處理證明C6船舶在港區(qū)水域內(nèi)安全作業(yè)報(bào)備管理C7動態(tài)監(jiān)管指標(biāo)（B2）水域巡航C8陸域巡查C9實(shí)際進(jìn)行交通管制或現(xiàn)場維護(hù)警戒C10有效制止影響通航安全的捕撈、水上養(yǎng)殖、水上娛樂等活動C11對有礙航行安全的漂流物、礙航物等采取有效應(yīng)急措施C12通報(bào)及跟蹤解決助航標(biāo)志存在隱患C一三為申請護(hù)航或必須進(jìn)行強(qiáng)制護(hù)航的船舶提供護(hù)航服務(wù)C14海上應(yīng)急、搶險(xiǎn)、搜救行動C一五水上交通事故現(xiàn)場勘驗(yàn)調(diào)查取證C16船舶污染水域事故初步調(diào)查和取證C17日常性船舶檢查C一八船舶安全檢查C19重點(diǎn)跟蹤船舶安全檢查C20協(xié)查船舶C2

10、1船舶檢查中發(fā)現(xiàn)船舶違法的比率C22船舶違法的查處率C23集裝箱開箱檢查C24船舶港區(qū)安全作業(yè)報(bào)備、防污作業(yè)許可、水工作業(yè)許可項(xiàng)目現(xiàn)場檢查到位度C25行政許可類項(xiàng)目現(xiàn)場勘驗(yàn)C26水上水下施工作業(yè)海巡艇監(jiān)護(hù)C27渡口及客運(yùn)碼頭監(jiān)管C28綜合指標(biāo)（B3）行政處罰C29行政強(qiáng)制C30船員違法記分C31發(fā)出海事建議書C32水上交通事故調(diào)查處理C33海事簽證C34船舶污染水域事故調(diào)查處理C35事故隱患跟蹤落實(shí)C36鄉(xiāng)鎮(zhèn)船舶專訪聯(lián)系C37船舶港務(wù)費(fèi)征收完成率C38業(yè)務(wù)軟件系統(tǒng)正常使用度C39業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表完好度C40崗位職責(zé)明晰度及業(yè)務(wù)運(yùn)行機(jī)制有效度C41海事監(jiān)管專項(xiàng)工作完成度C42解決執(zhí)法難點(diǎn)問題能力C4

11、3重大海事執(zhí)法責(zé)任C44潛力指標(biāo)（B4）海事監(jiān)管設(shè)備的配備C45海事監(jiān)管專業(yè)隊(duì)伍C46監(jiān)管軟件利用率C47專職監(jiān)管人員占總?cè)藬?shù)的比例C484.4德爾菲法構(gòu)建遼寧省現(xiàn)代海事監(jiān)管效果評價(jià)指標(biāo)體系本論文采用德爾菲法進(jìn)行遼寧省海事局現(xiàn)代監(jiān)管效果評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建，具體實(shí)施步驟見圖4一1。成立專家小組（根據(jù)調(diào)查的內(nèi)容確定專家組、為體現(xiàn)指標(biāo)的全面性，覆蓋整個(gè)遼寧省海事組織及社會團(tuán)體）發(fā)放專家調(diào)查問卷及背景材料回收材料并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析層次分析法數(shù)理統(tǒng)計(jì)法調(diào)查內(nèi)容反饋供專家修改意見綜合處理二次問卷結(jié)果圖4-1用德爾菲法構(gòu)建遼寧省海事局現(xiàn)代監(jiān)管效果評價(jià)指標(biāo)體系4. 4. 1專家問卷調(diào)查概況根據(jù)海事危防工作可選指標(biāo)

12、集進(jìn)行專家問卷設(shè)計(jì)進(jìn)行發(fā)放，專家問卷及指標(biāo)說明材料分別見附錄一和附錄二。寫作思路利用德爾菲法構(gòu)建遼寧省現(xiàn)代海事監(jiān)管效果評價(jià)指標(biāo)體系，采用層次分析法、數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法中的簡單平均法和頻數(shù)統(tǒng)計(jì)法確定指標(biāo)權(quán)重，并對遼寧省現(xiàn)代海事監(jiān)管效果評價(jià)指標(biāo)體系的科學(xué)合理性進(jìn)行了分析。構(gòu)建的指標(biāo)體系合理科學(xué)，能夠體現(xiàn)遼寧省現(xiàn)代海事監(jiān)管的主要內(nèi)容，可作為遼寧省海事局進(jìn)行海事監(jiān)管考核的參考依據(jù)。以遼寧省海事局2009年監(jiān)管工作為案例，運(yùn)用模糊數(shù)學(xué)綜合評價(jià)法對案例直屬海事局的2009年的工作績效做出評價(jià)，將遼寧省海事局的工作績效分為優(yōu)、良、差3個(gè)等級，根據(jù)評價(jià)結(jié)果，結(jié)合國內(nèi)外現(xiàn)代海事監(jiān)管效果明顯的先例以及自身在還是監(jiān)管方面

13、的缺點(diǎn)，探討案例遼寧現(xiàn)代海事監(jiān)管工作質(zhì)量、工作效果和發(fā)展能力，提出遼寧省海事監(jiān)管的改進(jìn)建議和調(diào)整方向。附錄一“遼寧省現(xiàn)代海事監(jiān)管效果評價(jià)指標(biāo)體系”選擇與賦權(quán)專家問卷調(diào)查表聲 明1.本專家問卷調(diào)查旨在是為“遼寧省現(xiàn)代海事監(jiān)管效果評價(jià)指標(biāo)體系”課題組提供確定指標(biāo)體系和各指標(biāo)權(quán)重的依據(jù)和參考建議;2.本次調(diào)查數(shù)據(jù)僅作為科學(xué)研究之用，并且給予嚴(yán)格的保密;3.為保證調(diào)查的質(zhì)量，我們將可能針對問卷內(nèi)容與您反饋交流，請您留下聯(lián)系方式。受訪專家所在單位x“遼寧省現(xiàn)代海事監(jiān)管效果評價(jià)體系研究”課題小組x-mail:1一八7332292xqqx附錄一專家問卷調(diào)查表填 表 說 明尊敬的

14、女士/先生:您好!非常感謝您在百忙之中接受我們的訪問。本次調(diào)查希望您能為“遼寧省現(xiàn)代海事監(jiān)管效果評價(jià)指標(biāo)體系”的指標(biāo)選取及指標(biāo)權(quán)重提供寶貴的意見。非常感謝您協(xié)助我們完成本次調(diào)研工作，為了幫助您順利完成本問卷，現(xiàn)對問卷相關(guān)內(nèi)容做如下說明:一、經(jīng)課題組初步討論形成“遼寧省現(xiàn)代海事監(jiān)管效果評價(jià)指標(biāo)體系”，將指標(biāo)分為靜態(tài)監(jiān)管指標(biāo)、動態(tài)監(jiān)管指標(biāo)、綜合監(jiān)管指標(biāo)、潛力指標(biāo)4類，分別見表1一表4，對各指標(biāo)的詳細(xì)說明可見附錄。二、在表格“選擇”欄中為您認(rèn)為可以選取的指標(biāo)打“”可在各表格空白欄上寫上您認(rèn)為需要增加的指標(biāo)，并附上指標(biāo)說明(包括指標(biāo)定義及指標(biāo)數(shù)據(jù)來源，定性指標(biāo)請?zhí)岢龆恳庖?和賦權(quán)。三、在表格“權(quán)重”

15、欄為您所選擇和增加的指標(biāo)確定權(quán)重。賦權(quán)方法如下:賦值在01之間，數(shù)值越大，指標(biāo)越重要，各列指標(biāo)的賦權(quán)總分須等于1。表1遼寧海事局現(xiàn)代監(jiān)管效果評價(jià)可選指標(biāo)集靜態(tài)監(jiān)管指標(biāo)準(zhǔn)則層（B）指標(biāo)選擇權(quán)重靜態(tài)監(jiān)管指標(biāo)（B1）國際航行船舶進(jìn)出口岸許可（C1）船舶航次簽證(C2)船舶定期簽證(C3)船舶載運(yùn)危險(xiǎn)貨物適裝許可(C4)船舶防污作業(yè)許可(C5)簽發(fā)船舶殘油接收處理證明(C6)船舶在港區(qū)水域內(nèi)安全作業(yè)報(bào)備管理(C7)您認(rèn)為應(yīng)該增加的指標(biāo)表2遼寧海事局現(xiàn)代監(jiān)管效果評價(jià)可選指標(biāo)集動態(tài)監(jiān)管指標(biāo)準(zhǔn)則層(B)指標(biāo)選擇權(quán)重動態(tài)監(jiān)管指標(biāo)（B2）水域巡航(C8)陸域巡查(C9)實(shí)際進(jìn)行交通管制或現(xiàn)場維護(hù)警戒(C10)有

16、效制止影響通航安全的捕撈、水上養(yǎng)殖、水上娛樂等活動(C11)對有礙航行安全的漂流物、礙航物等采取有效應(yīng)急措施(C12)通報(bào)及跟蹤解決助航標(biāo)志存在隱患(C一三)為申請護(hù)航或必須進(jìn)行強(qiáng)制護(hù)航的船舶提供護(hù)航服務(wù)(C14)海上應(yīng)急、搶險(xiǎn)、搜救行動(C一五)水上交通事故現(xiàn)場勘驗(yàn)調(diào)查取證(C16)船舶污染水域事故初步調(diào)查和取證(C17)日常性船舶檢查(C一八)船舶安全檢查(C19)重點(diǎn)跟蹤船舶安全檢查(C20)協(xié)查船舶(C21)船舶檢查中發(fā)現(xiàn)船舶違法的比率(C22)船舶違法的查處率(C23)集裝箱開箱檢查(C24)船舶港區(qū)安全作業(yè)報(bào)備、防污作業(yè)許可、水工作業(yè)許可項(xiàng)目現(xiàn)場檢查到位度(C25)行政許可類項(xiàng)目現(xiàn)

17、場勘驗(yàn)(C26)水上水下施工作業(yè)海巡艇監(jiān)護(hù)(C27)渡口及客運(yùn)碼頭監(jiān)管(C28)您認(rèn)為應(yīng)該增加的指標(biāo)表3遼寧海事局現(xiàn)代監(jiān)管效果評價(jià)可選指標(biāo)集綜合監(jiān)管指標(biāo)準(zhǔn)則層(B)指標(biāo)選擇權(quán)重綜合監(jiān)管指標(biāo)（B3）行政處罰(C29)行政強(qiáng)制(C30)船員違法記分(C31)發(fā)出海事建議書(C32)水上交通事故調(diào)查處理(C33)海事簽證(C34)船舶污染水域事故調(diào)查處理(C35)事故隱患跟蹤落實(shí)(C36)鄉(xiāng)鎮(zhèn)船舶專訪聯(lián)系(C37)船舶港務(wù)費(fèi)征收完成率(C38)業(yè)務(wù)軟件系統(tǒng)正常使用度(C39)業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表完好度(C40)崗位職責(zé)明晰度及業(yè)務(wù)運(yùn)行機(jī)制有效度(C41)海事監(jiān)管專項(xiàng)工作完成度(C42)解決執(zhí)法難點(diǎn)問題能力(

18、C43)重大海事執(zhí)法責(zé)任(C44)您認(rèn)為應(yīng)該增加的指標(biāo)表4遼寧海事局現(xiàn)代監(jiān)管效果評價(jià)可選指標(biāo)集潛力監(jiān)管指標(biāo)準(zhǔn)則層(B)指標(biāo)選擇權(quán)重潛力監(jiān)管指標(biāo)（B4）海事監(jiān)管設(shè)備的配備（C45）海事監(jiān)管專業(yè)隊(duì)伍(C46)監(jiān)管軟件利用率(C47)專職監(jiān)管人員占總?cè)藬?shù)的比例（C48）您認(rèn)為應(yīng)該增加的指標(biāo)附錄三 指標(biāo)說明指標(biāo)符號及名稱指標(biāo)說明靜態(tài)監(jiān)管指標(biāo)國際航行船舶進(jìn)出口岸許可（C1）這7項(xiàng)指標(biāo)涵蓋了遼寧海事局在靜態(tài)監(jiān)管方面絕大部分的工作，考核的數(shù)據(jù)來源是對遼寧海事局各分局、各海事處的各項(xiàng)靜態(tài)監(jiān)管細(xì)化指標(biāo)的的總體評價(jià)船舶航次簽證(C2)船舶定期簽證(C3)船舶載運(yùn)危險(xiǎn)貨物適裝許可(C4)船舶防污作業(yè)許可(C5)簽發(fā)船舶殘油接收處理證明(C6)船舶在港區(qū)水域內(nèi)安全作業(yè)報(bào)備管理(C7)動態(tài)監(jiān)管指標(biāo)水域巡航(C8)陸域巡查(C9)實(shí)際進(jìn)行交通管制或現(xiàn)場維護(hù)警戒(C10)有效制止影響通航安全的捕撈、水上養(yǎng)殖、水上娛樂等活動(C11)對有礙航行安全的漂流物、礙航物等采取有效應(yīng)急措施(C12)通報(bào)及跟蹤解決助航標(biāo)志存在隱患(C一三)為申請護(hù)航或必須進(jìn)行強(qiáng)制護(hù)航的