外部性和環(huán)境保護(hù)

1、外部性及環(huán)境保護(hù)環(huán)境外部性及政府職責(zé)：古人觀賞大自然的時(shí)候，喜歡憑吊歷史，感慨當(dāng)今。在李白、蘇軾、辛棄疾等人的詩詞中，我們不難有身臨其境的感覺。在古人的眼里，所有的人都會成為匆匆的歷史過客，惟有青山綠水長在。然而，當(dāng)面對現(xiàn)在祖國不斷減少的青山、污染日甚的綠水時(shí)，心頭難免有幾分沉重。“惟江上之清風(fēng)，與山間之明月，耳得之而為聲，目遇之而成色。取之無禁，用之不竭”的情景，難道只能在古詩賦中才可尋找嗎？淺談經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的共生策略（張嫚）財(cái)經(jīng)問題研究摘要：隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，環(huán)境問題日益突出，成為制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸。，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)并不是矛盾的，而是由于制度設(shè)計(jì)的不當(dāng)，導(dǎo)致兩者的相克，通過對現(xiàn)存的

2、部分環(huán)境制度進(jìn)行改革，并進(jìn)行環(huán)境制度的創(chuàng)新，給經(jīng)濟(jì)主體提供充分的激勵(lì)，將環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)主體的利益最大化行為相關(guān)聯(lián)，實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)的共生1環(huán)境內(nèi)涵及現(xiàn)狀隨著全球及我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，不可否認(rèn)的一個(gè)事實(shí)是，環(huán)境狀況日益惡化，大氣、水與海洋污染日益嚴(yán)重，野生動(dòng)植物的生存環(huán)境遭到嚴(yán)重破壞，許多物種正瀕臨滅絕，森林的過度砍伐與礦產(chǎn)資源的過渡開采都給人類生存與發(fā)展帶來了現(xiàn)實(shí)的與更嚴(yán)峻的潛在威脅。然而排污企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有負(fù)面的外部性，因?yàn)檫@給附近居民和其他企業(yè)帶來損害，即產(chǎn)生了社會成本；但該排污企業(yè)在核算成本時(shí)只計(jì)算自己的生產(chǎn)成本，沒有為社會成本足額埋單。環(huán)境資源的稀缺性逐步表現(xiàn)出來，環(huán)境問題正成為制約經(jīng)

3、濟(jì)發(fā)展的一個(gè)瓶頸，治理環(huán)境已到了刻不容緩的地步。2環(huán)境問題的復(fù)雜性：技術(shù)與制度誰更重要環(huán)境問題寬泛而復(fù)雜，涉及到技術(shù)層面、管理層面、制度層面。我國治理污染的政策制度比較單一，以收取排污費(fèi)為主要形式。但由于收費(fèi)制度本身存在的弊端，企業(yè)治理污染缺乏激勵(lì)及監(jiān)管不力，所以這一制度在執(zhí)行過程中出現(xiàn)了低效率。3經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的相互關(guān)系：從相克到相生傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展必然要導(dǎo)致污染，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)是相克的、矛盾的，環(huán)境污染與生態(tài)惡化是人類發(fā)展經(jīng)濟(jì)的必然結(jié)果，要發(fā)展經(jīng)濟(jì)就必須承受環(huán)境污染的代價(jià)，否則經(jīng)濟(jì)就失去了發(fā)展空間，在經(jīng)濟(jì)增長成為各國重要宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的條件下，這種觀點(diǎn)一度成為破壞環(huán)境的正當(dāng)理由

4、。許多國家，尤其是部分發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程似乎也印證了這一點(diǎn)，幾乎都采取了先發(fā)展經(jīng)濟(jì)，后治理環(huán)境的方法。但這并不能作為后起國家借鑒的樣板。發(fā)達(dá)國家當(dāng)時(shí)所面臨的環(huán)境資源狀況與現(xiàn)在是無法比較的，當(dāng)時(shí)各發(fā)達(dá)國家是在資源稟賦相對充足的情況下實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的，經(jīng)濟(jì)發(fā)展及人口擴(kuò)張對環(huán)境的壓力相對較小，環(huán)境威脅是潛在的。但目前，世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)過上百年歷程，環(huán)境資源供給相對減少，而對其需求卻在不斷增加，環(huán)境所面臨的壓力增大了。人類經(jīng)濟(jì)發(fā)展所能夠消耗的資源在減少，環(huán)境資源的稀缺性日益突出。因此先發(fā)展后治理的道路已走不通了，不保護(hù)環(huán)境資源，經(jīng)濟(jì)根本無法實(shí)現(xiàn)發(fā)展。若將環(huán)境保護(hù)納入經(jīng)濟(jì)發(fā)展體系之內(nèi)，將其作為一種產(chǎn)

5、業(yè)來經(jīng)營，使經(jīng)濟(jì)主體能夠從治理污染、保護(hù)環(huán)境中受益，與其利潤最大化的目標(biāo)相一致，使保護(hù)環(huán)境成為人們一種自覺自利的活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展從相克到相生的轉(zhuǎn)變。當(dāng)然這種轉(zhuǎn)變依賴于環(huán)境保護(hù)制度與管理方式的變遷，充分利用市場機(jī)制的優(yōu)勢，給予經(jīng)濟(jì)主體足夠的激勵(lì)，將環(huán)境問題內(nèi)化到企業(yè)的決策過程中，成為其決策的變量，這樣企業(yè)在做決策之前就會像考慮勞動(dòng)力與資金成本一樣，將對所采取的行動(dòng)作為一個(gè)決策因素，或是將保護(hù)環(huán)境本身作為一種可贏利的事業(yè)加以發(fā)展，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的雙贏  導(dǎo)致外部性有很多原因。一個(gè)重要的原因是，沒有建立起有效的產(chǎn)權(quán)制度。比如，在一條河邊上的造紙廠的產(chǎn)權(quán)有明確的歸屬，

6、但這條河沒有明確的歸屬；或者有名義上的歸屬，如歸集體或國家，但產(chǎn)權(quán)的行使效率較低。當(dāng)造紙廠將污水排入這條后，河里的魚就無法生存。由于沒有人擁有這條河（或不關(guān)心這條河），所以沒有人因?yàn)轸~的損失而向造紙廠索賠。因此，造紙廠將不承擔(dān)污染河導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)成本（這里暫時(shí)不考慮環(huán)境成本）。但河里沒有了魚，實(shí)實(shí)在在地就是社會的損失。因此，造紙廠的“個(gè)人成本”低于“社會成本”。它的成本曲線比真實(shí)成本向右下角移動(dòng)了這導(dǎo)致造紙廠的均衡價(jià)格低于“真實(shí)價(jià)格”，而產(chǎn)量卻高于“真實(shí)產(chǎn)量”。在極端情況下，從社會角度看，建立這個(gè)造紙廠也許是得不嘗失。因?yàn)樗o社會帶來的“福利增量”幾乎就是它給社會帶來的損失，即因污染而無法生存的魚

7、的市場價(jià)值；況且由于成本低估導(dǎo)致資源過多地進(jìn)入造紙業(yè)，使得社會失去了將這些資源配置到其它更有效的用途時(shí)所獲得的利益。一條河沒有明確的歸屬，可能是由于制度的或觀念的原因，也可能是由于技術(shù)上的原因。在我國，前一種原因還是大量存在。因?yàn)槲覀儎倓倧挠?jì)劃經(jīng)濟(jì)中走出來，國有企業(yè)的民營化還剛剛開始，人們還不習(xí)慣將一條河想象為私人所有。但在更多的情況下，河不是在鄉(xiāng)村中的小河，可以在技術(shù)上由某些個(gè)人所有，而是很大的河，如長江，有上游、中游、下游，擁有一整條河在技術(shù)上是不可能的，分段擁有又不能互相不受影響。很大的湖，如太湖，滇池，等等，更進(jìn)一步，海洋，以至說到極端，整個(gè)大氣層，整個(gè)地球，就更不可能由私人擁有了。因

8、此環(huán)境的不可分性，是外部性、從而是市場價(jià)格體系失靈的重要原因。然而，即使是人們知道破壞環(huán)境的現(xiàn)時(shí)成本，也還是無法擺脫外部性問題。因?yàn)閷Νh(huán)境的損害，從時(shí)間上看，往往不是均衡的。在相當(dāng)長時(shí)間內(nèi)，環(huán)境被損害的程度的增長是緩慢的，但當(dāng)超過一定的閥值后，損害程度就會迅速增長，但這時(shí)再補(bǔ)救已為時(shí)晚矣。所謂為時(shí)晚矣，是指對環(huán)境和可再生資源的破壞，有時(shí)具有不可逆性，或至少具有不對稱性。不可逆，即是指不可恢復(fù)；如某種物種一旦滅絕，就不復(fù)存在；或一旦臭氧層的漏洞大過一程度，就永遠(yuǎn)無法修復(fù)。不對稱，即是指很難恢復(fù)；如一旦將森林砍伐殆盡，雖然可以重新種植，卻要經(jīng)歷很長時(shí)間、付出很大代價(jià)；又如由于過度捕撈，我國沿海的黃

9、魚曾一度絕跡，經(jīng)過很多年以后才重新恢復(fù)過來。但是由于在達(dá)到臨界點(diǎn)之前，人們不會將即將到來的供給的突然減少計(jì)算到與他人的討價(jià)還價(jià)中，因而在市場中，沒有一種價(jià)格信息會提醒人們節(jié)約使用該種資源。這是信息在時(shí)間上的不均勻?qū)е碌耐獠啃詥栴}。而這種時(shí)間上不均勻的信息，又會因?yàn)槿藗冊诳臻g上的分散，更不容易在災(zāi)難發(fā)生前知道。人們一般不會把以后的成本算在目前的賬上，但一旦按以前的成本進(jìn)行交易，就必然會將對環(huán)境或可再生資源的破壞推過閥值。再退一步，即使所有的人都真切地知道他們的行為將給環(huán)境帶來的損害程度，也仍然無法阻止外部性問題的發(fā)生。這主要是因?yàn)槿伺c人之間的利益并不一致。這里講的人既可以是生活在同一時(shí)期的，又可

10、以是不同時(shí)期的人。在同一時(shí)期的人中，任何個(gè)人或集團(tuán)若要考慮環(huán)境或資源問題而自覺地約束自己，將環(huán)境成本或資源成本加到自己的生產(chǎn)成本中去，他或它將會在與同行的競爭中敗北。因?yàn)槟切]有考慮環(huán)境和資源的企業(yè)將會由于成本較低而具有競爭優(yōu)勢。人們不得不破壞環(huán)境，不得不加快耗竭不可再生資源，不得不毀滅自然物種。即使在一些國家內(nèi)部制定了保護(hù)環(huán)境與資源的法律，由于不存在一個(gè)世界政府，國與國之間的行為很類似于上述的行為。而市場價(jià)格，以及代表對時(shí)間看法的市場利率，恰恰是由當(dāng)代人對未來的看法形成的。就生物資源（如樹木）而言，當(dāng)代的價(jià)格低于保證樹木生長的長期均衡價(jià)格，而市場利率則高于樹木的自然生長率。這必然導(dǎo)致即使是私

11、人所有者也會砍伐樹木的結(jié)果。因此，可持續(xù)發(fā)展問題，即保護(hù)環(huán)境、生物多樣性、和合理使用生物資源與不可再生資源的問題，就可以歸結(jié)為外部性問題。而一旦存在著外部性問題，市場價(jià)格體系就會失靈。在這種囚徒困境中，政府管制和政策也許是眾多可能的選擇之一。二、可持續(xù)發(fā)展的政策原則可持續(xù)發(fā)展問題涉及到外部性問題，而外部性就意味著市場制度的失靈，政府作為一種天生克服外部性問題的制度安排，就可以作為一種解決方案。外部性與產(chǎn)權(quán)制度有不完善相關(guān)，因而解決外部性問題的方法，首先應(yīng)該是政府對產(chǎn)權(quán)制度的改進(jìn)。在今天我們討論克服破壞環(huán)境和耗竭資源的問題時(shí)，首先也應(yīng)該依賴于對產(chǎn)權(quán)制度的改進(jìn)。尤其是在我國這樣的社會里，我們剛剛告

12、別計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，產(chǎn)權(quán)制度還很不成熟，所以還有通過改進(jìn)產(chǎn)權(quán)制度解決環(huán)境問題的大量空間。產(chǎn)權(quán)制度的改進(jìn)也是有邊界的。在今天的技術(shù)條件下，還無法將大環(huán)境分割開來、并且個(gè)人化。所以產(chǎn)權(quán)制度的改進(jìn)還無法將環(huán)境成本納入到個(gè)人成本中去。例如森林產(chǎn)權(quán)個(gè)人化，雖然將砍伐生物資源的機(jī)會成本算入了個(gè)人成本，卻還是沒有考慮環(huán)境成本。所以由個(gè)人擁有森林，個(gè)人成本仍然會低于社會成本。在這種情況下，對森林的砍伐就會超過考慮環(huán)境成本時(shí)的均衡水平。這就需要政府的政策來補(bǔ)救。這個(gè)政策就是征稅。即對砍伐的樹木征收稅賦，而對活木的買賣不征收稅賦。其結(jié)果是，出售一定體積的活木比同等體積的木材要能獲得更多的收益。這是因?yàn)?，對木材價(jià)格的需求具

13、有彈性，當(dāng)砍伐稅加到木材交易中去的時(shí)候，價(jià)格會上升，需求者會因價(jià)格上升而減少其需求，這等同于木材產(chǎn)權(quán)擁有者支付一部分砍伐稅。而進(jìn)行活木交易則無需交納砍伐稅，從而價(jià)格會比木材交易為低。由于沒有砍伐稅，賣者可以獲得較出售木材為高的收益，而買者則可以買到較木材便宜的活木。這就鼓勵(lì)較多地進(jìn)行活木的交易，而較少地進(jìn)行木材的交易只要政府對環(huán)境的價(jià)值有一個(gè)恰當(dāng)?shù)墓纼r(jià)，征收環(huán)境稅的辦法就可以部分地避免信息在時(shí)間上分布的不均勻問題。無論是砍伐還是捕撈，都不會出現(xiàn)過度問題。這個(gè)恰當(dāng)?shù)墓纼r(jià)，就是要通過相應(yīng)的征稅，使價(jià)格上升到使資源供給或環(huán)境水平保持在長期均衡的水平上。從投票制度今天的效率來看，我們恐怕不能指望，可以

14、通過一個(gè)所有國家都同意的涉及全球問題的方案，如減少排放二氧化碳的方案。如果按照利益最大化的哲學(xué)行事，也許人類永遠(yuǎn)不可能解決全球環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展問題。因此，人的基本行為規(guī)則和文化取向就有著重要的意義。三、可持續(xù)發(fā)展的政策手段盡管政府是以強(qiáng)制性為特征的，但不意味著政府只是強(qiáng)制地改變?nèi)藗兊男袨?，來達(dá)到可持續(xù)發(fā)展和保護(hù)環(huán)境的目的。政府政策的目的，是通過政府的行為改變幾個(gè)經(jīng)濟(jì)變量，從而改變經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的成本收益計(jì)算，最后使他們自動(dòng)地做出有利于可持續(xù)發(fā)展和保護(hù)環(huán)境的事情來。強(qiáng)制只是政府的最后手段，而不是全部手段。上面通過改進(jìn)產(chǎn)權(quán)制度以達(dá)到治理污染的目的，其實(shí)質(zhì)是將外部性內(nèi)部化，將公共物品“改變?yōu)椤彼饺宋锲贰?/p>

15、實(shí)際上，公共物品與私人物品的重要區(qū)別，即可否排他地占有或消費(fèi)，可以轉(zhuǎn)換為是否可以單個(gè)地向消費(fèi)者收費(fèi)。有些看來不可排他地消費(fèi)的物品，經(jīng)過巧妙地設(shè)計(jì)，可以單個(gè)地、或近乎單個(gè)地向消費(fèi)者收費(fèi)，從而“變?yōu)椤彼饺宋锲?。例如看電視。播放電視?jié)目的電磁波在空中傳播，任何人有一臺電視接收機(jī)都可以看電視，電視臺很難辨別是誰、在什么地方接收了電視節(jié)目，以及接收了多少；即電視節(jié)目似乎是無法排他地占有和消費(fèi)的物品。然而，當(dāng)電視臺將一部分播放電視節(jié)目的時(shí)間賣給一些廠家，這些廠家利用這些時(shí)間播放廣告，當(dāng)消費(fèi)者在看電視節(jié)目時(shí)就不可避免地要看到廣告，而看廣告一方面要占用消費(fèi)者的時(shí)間，另一方面又能起到促銷商品的作用，就等同于消費(fèi)

16、者為看電視付了費(fèi)。他付費(fèi)的多少，一般與他看電視的時(shí)間長短、以及電視節(jié)目的優(yōu)劣成正比實(shí)際上，無論是改進(jìn)產(chǎn)權(quán)制度，還是發(fā)現(xiàn)收費(fèi)方式，都是通過改變?nèi)藗兊某杀竞褪找娓淖兞巳藗兊男袨椋瑥亩_(dá)到保護(hù)環(huán)境和資源的目標(biāo)。當(dāng)上述辦法都無法解決問題時(shí)，最后就要用政府的看家本領(lǐng)，即征稅了。實(shí)際上，征稅的核心思想，也是要通過改變成本和收益，改變?nèi)藗兊男袨?，使之朝著政策目?biāo)的方向努力。例如，對于利用我國很稀缺的自然資源生產(chǎn)的產(chǎn)品，可以調(diào)低或者免除進(jìn)口同類產(chǎn)品的關(guān)稅，使進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格降低，從而壓低國內(nèi)廠家的收益，迫使它們收縮規(guī)模以至停產(chǎn)。當(dāng)然，進(jìn)口國應(yīng)該是該種資源豐裕的國家。這種政策，相當(dāng)于將過剩的自然資源輸出到資源貧瘠的國家。當(dāng)然，征稅要注意不同物品的價(jià)格彈性。當(dāng)某種資源彈性過小時(shí)，征稅所導(dǎo)致的價(jià)格上漲不會引起消費(fèi)量的顯著下降，同時(shí)消耗資源的企業(yè)也不會減少收入，因?yàn)橛捎趦r(jià)格彈性很小，稅收負(fù)擔(dān)幾乎