安徽省高新投參股子基金招募項目招標文件(AH-F20141771)

1、安徽省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資有限公司公開招募參股基金管理機構(gòu)項目招標文件安徽省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資有限公司公開招募參股基金管理機構(gòu)項目招標文件 安徽省政府采購中心二二一二二一年十月總 目 錄第一部分 招標書一、 投標人須知前附表.1二、 投標人須知.3三、 協(xié)議格式前附表.14四、 采購需求一覽表.15五、 投標人須知補充事項.36六、 評標辦法.39第二部分 投標書一、投標函格式47二、投標人須提供的資質(zhì)證明文件49三、投標機構(gòu)情況50四、基金募集計劃書53五、基金運營管理計劃書55六、項目儲備情況說明56七、其他需要披露的事項57八、投標人申明58九、投標整體方案.60十、本招標文件規(guī)定的其他資質(zhì)文

2、件6158第一部分 招 標 書一、投標人須知前附表序號內(nèi) 容1項目名稱：安徽省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資有限公司公開招募參股基金管理機構(gòu)項目項目編號：AH-F201417712采購人：安徽省投資集團控股有限公司采購人地址：合肥市買方（采購人）聯(lián)系人：劉路(電話集中采購機構(gòu)：安徽省政府采購中心（以下簡稱政府采購中心）采購機構(gòu)地址：合肥市阜南西路238號安徽省財政廳綜合服務樓5樓504室3招標方式：公開招標4招標內(nèi)容：招募參股基金管理機構(gòu)5投標有效期：開標后30天6投標保證金：第一包：壹號基金100萬元、第二包：貳號基金50萬元、第三包：叁號基金50萬元。投標保證金有效期：在投標有

3、效期截止日后30天內(nèi)保持有效7投標書遞交至：安徽省政府采購中心投標截止時間：2014年12月5日9時整投標書接收人：趙一村聯(lián)系電話 真8開標時間：2014年12月5日9時整開標地點：安徽省政府采購中心6樓609室 9正本份數(shù)：1份 副本份數(shù)：7份10招標服務費：無11履約保證金：金額同投標保證金。中標單位于合同簽訂前，向采購人繳納，具體賬戶由采購人另行通知。首期資金到位后，由采購人退還。12投標保證金賬戶：單位：安徽省政府采購中心開戶行、賬號：見本項目招標公告安徽省政府采購中心網(wǎng)址：二、 投標人須知（一）總 則1. 本次招標方式及投標人資

4、質(zhì)要求1.1. 本次招標采取“投標人須知前附表”序號3規(guī)定的招標方式1.2. 投標人應為中華人民共和國境內(nèi)注冊的公司制（或有限合伙制）企業(yè)，具有獨立承擔民事責任的能力，符合政府采購法第22條的要求。完成在安徽省政府采購網(wǎng)登記注冊、辦理數(shù)字證書，并已在安徽省政府采購網(wǎng)對本項目CA報名并及時足額繳納投標保證金（以投標保證金到賬時間為準）。投標人還應當具備下列條件：1.目前管理的基金規(guī)模不得小于5億元人民幣。2.具有良好的商業(yè)信譽和健全的財務會計制度。3.具有履行合同所必需的專業(yè)技術(shù)能力，管理團隊具備投資、財務、管理、風險控制等各方面人才，且至少有3名具備5年以上股權(quán)投資或相關投資經(jīng)驗的專職高級管理

5、人員。4.有參與設立并管理創(chuàng)業(yè)（股權(quán)）投資基金的成功經(jīng)驗。5.有依法繳納稅收的良好記錄。6.2012年至今，在經(jīng)營活動中無重大違法記錄。7.允許最多兩家機構(gòu)聯(lián)合投標，本表格資質(zhì)要求中2、5、6條每家機構(gòu)必須同時具備，其他要求可累計計算。2.投標費用投標人必須自行承擔所有與參加投標有關的費用。不論投標的結(jié)果如何，買方和政府采購中心在任何情況下均無責任和義務承擔此類費用。（二）招標書3.招標書構(gòu)成3.1 第一部分 招標書(見本招標文件)3.2 投標人應認真閱讀和充分理解招標書中所有的內(nèi)容。如果投標沒有滿足招標書的有關要求，其風險由投標人自行承擔。4. 招標書的澄清4.1投標人有權(quán)要求政府采購中心對

6、招標書中的有關問題進行答疑、澄清。4.2投標人對招標書如有疑問，應在招標文件“投標人須知補充事項”規(guī)定的時間前以投標人單位文件的形式交采購人。采購人對在此規(guī)定時間以前收到的、且需要做出澄清的問題，應及時形成文字答復稿（加蓋采購人單位公章）和電子稿一并交政府采購中心，政府采購中心在規(guī)定的時間內(nèi)將采購人的答復刊登在安徽省政府采購網(wǎng)站上，請投標人自行查閱。5.招標書的修改 5.1在某些情況下，政府采購中心可能會因采購人的要求對招標書進行修改。 5.2 如對招標書進行了修改，將以說明函的形式在安徽省政府采購網(wǎng)站上刊登,投標人應在投標截止日前注意上網(wǎng)查詢。 5.3 為使投標人有充分時間對招標書的修改部分

7、進行研究或由于其他原因，政府采購中心可以決定延長投標截止日期。（三）投標書的編制6.投標的語言6.1 投標人的投標書、以及投標人與采購人、政府采購中心就有關投標的所有來往函電均須使用中文。6.2除技術(shù)要求中另有規(guī)定外，投標書所使用的度量衡均須采用法定計量單位。7.投標書構(gòu)成7.1 投標書應包括第3.1條第二部分中所包括的全部內(nèi)容。7.2 投標人必須對其投標書的真實性與準確性負責。投標人一旦中標，其投標書將作為合同的重要組成部分。7.3 投標人不得在未征得政府采購中心許可的情況下，擅自對招標書的格式、條款和技術(shù)要求進行修改。否則，其投標書在評標時有可能被認為是未對招標書做出實質(zhì)性響應而中止對其作

8、進一步的評審。8. 投標承諾投標書上應清楚地在服務方案中標明投標人擬提供服務承諾的內(nèi)容。9.證明投標人合格的資格文件9.1投標人在其投標文件中，應包括證明其有資格參加投標和中標后有能力履行合同的資質(zhì)證明文件。9.2投標人必須具有履行協(xié)議所必需的經(jīng)營場所、人員、設備、技術(shù)、服務和財務管理等方面的能力。 10.投標保證金10.1 投標人投標時，必須以人民幣提交投標人須知前附表中規(guī)定數(shù)額的投標保證金。政府采購中心和買方的利益在因投標人行為受到損害時，可根據(jù)第10.6條規(guī)定的條件從投標人的投標保證金中獲得補償。10.2 投標保證金可采取下列任何一種形式：（1）轉(zhuǎn)賬（2）電匯10.3 在開標時，對于未按

9、要求在規(guī)定時間前足額繳納投標保證金的投標，政府采購中心將視其為未做出實質(zhì)性響應而予以拒絕。10.4 未中標人的投標保證金，將按照第11條規(guī)定的投標有效期或經(jīng)投標人同意的延長投標有效期期滿后三十日內(nèi)予以退還，不計利息。10.5 中標人的投標保證金，在中標人按第25條規(guī)定簽訂合同，并按第24條規(guī)定交納履約保證金后予以退還，不計利息。10.6 存在下列情形之一時，投標人將不得要求采購中心退還其投標保證金：（1）投標人在投標函格式中規(guī)定的有效期內(nèi)撤回其投標；（2）中標人在規(guī)定期限內(nèi)未能根據(jù)第24條規(guī)定交納履約保證金；（3）中標人在規(guī)定期限內(nèi)未能根據(jù)第25條規(guī)定簽訂合同。11.投標有效期11.1 投標有

10、效期在“投標人須知前附表”序號5中有明確的規(guī)定。投標人承諾的投標有效期短于此規(guī)定時間的，將被視為非響應性投標而予以拒絕。11.2 在特殊情況下，政府采購中心可于原投標有效期滿之前，向投標人提出延長投標有效期的要求。這種要求均采用書面形式在安徽省政府采購網(wǎng)站上發(fā)布。投標人可以拒絕政府采購中心的這種要求而不失去其投標保證金。在同意延長期限內(nèi)，投標人不得要求也不允許修改其投標書。第10條的有關投標保證金的規(guī)定，在延長的投標有效期內(nèi)繼續(xù)有效。12.投標書份數(shù)和簽署12.1 投標人應準備投標人須知前附表序號9規(guī)定的投標書。每份投標書須清楚標明“正本”或“副本”字樣，正本與副本必須一致；若正本與副本不一致

11、，以正本為準。12.2 投標書的正本和所有的副本均需由投標人的法定代表人或其授權(quán)代表正確簽署。授權(quán)代表須將以書面形式出具的“法定代表人授權(quán)書”裝訂在投標書中。12.3投標書的正本和所有的副本均需打印，并裝訂成冊，政府采購中心不接受未裝訂成冊的投標書，如投標書未裝訂成冊，評委將拒絕對其進行詳評。12.4投標書應連續(xù)編碼，不得行間插字、涂改或增刪。如對錯漏進行修改，必須由投標人的法定代表人或其授權(quán)代表簽字并蓋章。（四）投標書的遞交13.投標書的密封和標記13.1 投標人應將投標書的正本用包裝袋封裝后與所有的副本再裝在一個密封袋中。13.2 內(nèi)外層密封袋均應：（1）按“投標人須知前附表”注明的地址送

12、至政府采購中心指定的地點；（2）注明項目名稱、招標編號、正本或副本及“請勿在 年 月 日上午 時 分（開標時間，詳見“投標人須知前附表”序號8定）之前啟封”的字樣。13.3 投標人應在內(nèi)外密封袋上寫明機構(gòu)名稱、地址和郵政編碼。14.遲交的投標書政府采購中心將拒絕接收遲交的投標書。15.投標書的更改與撤回15.1 投標人在遞交投標書后，可以在規(guī)定的投標截止時間前修改或撤回其投標書。但這種修改和撤回，必須以書面形式通知政府采購中心。15.2投標人的修改書或撤回通知書，應由其法定代表人或其授權(quán)代表簽署，并按第13條的規(guī)定進行密封、標記和遞送。（五）開標與評標16.開標16.1政府采購中心將在“投標人

13、須知前附表”規(guī)定的時間和地點組織公開開標，投標人可委派代表參加開標。16.2開標前，先由投標人或其推選的代表檢查投標文件的密封情況，也可以由公證機構(gòu)檢查并公證。經(jīng)確認無誤后，由工作人員當眾或公證機構(gòu)拆封、唱標；。16.3政府采購中心將做開標記錄，記錄的內(nèi)容應包括開標時宣讀的全部內(nèi)容。17、評標17.1開標會結(jié)束后，評標工作隨即開始。17.2 評標工作由為該項目專門組織的、由七人以上單數(shù)組成的評標委員會(簡稱評委會)進行。17.3評委會按資格審查、符合性審查和綜合評審等程序?qū)ν稑宋募M行評審。未通過資格審查、符合性審查的投標書均不得進入綜合評審階段。17.4評委會首先對投標人提交的資格審查文件進

14、行資格審查，只有滿足招標文件規(guī)定資質(zhì)要求的投標文件，才能進入符合性審查程序。在符合性審查階段存在下列情形之一的，投標書均不得進入綜合評審階段：（1）未足額提交投標保證金，或其投標保證金的有效期未能滿足招標書規(guī)定要求；（2）投標書未經(jīng)法定代表人或其授權(quán)代表簽字、蓋章；（3）投標書制作不規(guī)范。主要指以下幾類情況：A、投標書未打印裝訂成冊；B、正本無法定代表人或授權(quán)代表簽字或加蓋公章；C、投標書編排無序且擅自修改招標書格式化文件。（4）未能滿足招標書要求資質(zhì)條件，即投標書未能提供有效的營業(yè)執(zhí)照、法定代表人授權(quán)書等 (具體見招標文件“投標人需提供的資質(zhì)證明文件”)；（5）招標文件規(guī)定的其他要求。 17

15、.5在復審階段，評委會將采用打分法，綜合對投標書進行評審，采取百分制計分（具體評標辦法見“投標人須知補充事項”）。18.投標書的澄清為有助于對投標書的審查、評價和比較，評委會可分別要求投標人對投標書中含義不清的內(nèi)容進行澄清和解釋。有關澄清的要求和答復均須以書面形式，但不得對投標書的實質(zhì)性內(nèi)容進行更改。19.評標過程的保密性19.1開標后，直到授予中標人合同止，凡是與標書審查、澄清、評價、比較以及授標建議等方面的情況，均不得向投標人或其他無關的人員透露。19.2在評標過程中，投標人如向評委會成員施加任何影響，都將會導致其投標被拒絕，政府采購中心將記錄其不良行為。（六）授予合同20合同的授予20.

16、1評委會將評標情況寫出評標報告，評標報告將詳細概述參與評審的人員、評審方法、評審步驟、各投標人的情況以及評審結(jié)果，評審結(jié)果將依據(jù)評委會的評分匯總由高到低排序。各包第一名即為第一中標候選人。20.2評標報告將提交項目招標領導小組審簽。項目領導小組對評標報告審簽后，政府采購中心將在安徽省政府采購網(wǎng)上發(fā)布評審結(jié)果（公布各包排名第一的中標候選人名單）。20.3盡職調(diào)查盡職調(diào)查由采購人負責。評審結(jié)果在安徽省政府采購網(wǎng)上公示7個工作日無異議后，采購人到政府采購中心領取第一中標候選人的投標文件副本并依據(jù)投標人的投標文件對第一中標候選人進行盡職調(diào)查。盡職調(diào)查的步驟和方法、盡職調(diào)查報告形成由采購人負責。盡職調(diào)查

17、中如發(fā)現(xiàn)中標候選機構(gòu)有提供虛假資質(zhì)材料或虛假記載、夸大宣傳、誤導性陳述、隱瞞重大不利事項等情形（僅限于招標文件和投標文件的范圍），則取消其候選資格，對是否依次順延確定對第二中標候選人進行盡職調(diào)查由采購人確定。21.否決所有投標和重新招標如評委會認為所有投標書均未能對招標書做出實質(zhì)性響應，可以否決所有的投標，經(jīng)項目招標領導小組批準，政府采購中心將宣布本次招標無效，確定重新組織招標或取消招標。22.招標結(jié)果通知書22.1采購人應在公示期結(jié)束后的7日內(nèi)完成對第一中標候選人的盡職調(diào)查，盡職調(diào)查無異議后，政府采購中心將在安徽省政府采購網(wǎng)站上發(fā)布招標結(jié)果通知書，招標結(jié)果通知書是合同不可分割的組成部分。23

18、.招標服務費：無。24.履約保證金24.1中標人在簽訂合同的同時，必須按照合同規(guī)定向采購人提交金額為“投標人須知前附表”中規(guī)定數(shù)額的履約保證金。24.2 履約保證金的形式由采購人與中標人協(xié)商。25.簽訂合同25.1中標人應按招標結(jié)果通知書指定的時間、地點與采購人簽訂合同。25.2如果中標人沒有按照第24條的規(guī)定去做，招標領導小組將取消該授標，該中標人不得要求政府采購中心退還其投標保證金。在此情況下，經(jīng)項目領導小組研究決定后，采購人可將合同依次授予下一個經(jīng)盡職調(diào)查合格的擬中標候選人，或重新招標。25.3 在采購人與中標人簽訂的合同生效后，政府采購中心將及時退回各投標單位的投標保證金。（七）投標人

19、須知的補充與修改合同26、未盡事宜 26.1 如以上投標人須知不能滿足項目的要求，其具體的補充與修改內(nèi)容見“五、投標人須知補充事項”。 26.2 安徽省投資集團控股有限公司將設立全資子公司安徽省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資有限公司，具體行使和履行本招標文件項下應由安徽省投資集團控股有限公司享有的權(quán)利和應承擔的義務，安徽省投資集團控股有限公司在本招標文件規(guī)定的義務范圍內(nèi)，對安徽省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資有限公司履行本招標文件的行為承擔補充責任。三、協(xié)議格式前附表序號內(nèi) 容1付款方式：投標人可以在投標方案中提出，最終按雙方協(xié)議（合同）執(zhí)行。2付款時間：投標人可以在投標方案中提出，最終按雙方協(xié)議（合同）執(zhí)行。3履約保證

20、金：同前四、采購需求一覽表第1包：高新投壹號基金序號名稱具體要求1高新投壹號基金詳細要求見表下壹號基金詳細要求（依據(jù)此要求和中標人的投標書，省高新投與中標人協(xié)商簽訂中標合同）：采購人是一家注冊于合肥的投資公司，為其擬設立的全資子公司安徽省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資有限公司（以下簡稱“省高新投”）公開招募“高新投壹號基金”的管理機構(gòu)。一、基金的設立壹號基金注冊于安徽省合肥市，總規(guī)模30億元以上。其中：省內(nèi)國有出資21億元（省高新投出資16.8億元，合肥市政府出資4.2億元），中標機構(gòu)須募資9億元以上（不含省內(nèi)國有或國有控股資本）。自2015年起，資金分4年到位（國有出資和中標機構(gòu)募資每年分別按照10%、3

21、0%、30%、30%比例到位）。鼓勵中標機構(gòu)超募。二、基金的管理1.壹號基金按照有限合伙企業(yè)組建，存續(xù)期原則上為8年（“5+3”模式）。其中，融資與投資期5年，退出期3年。投資于創(chuàng)立時間在五年以內(nèi)的初創(chuàng)期企業(yè)，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以適當延長，但最多不超過兩次，每次延長不超過1年。鑒于基金規(guī)模較大，可分四期募集，每期基金按照封閉運作、單獨核算的方式管理，管理團隊不變、整體5年投資期不變。2.基金管理公司由中標機構(gòu)負責組建，省高新投不參股。基金管理公司注冊資本金不少于7500萬元，并須在2年內(nèi)到位（2015年、2016年分別到位50%）。3.基金管理公司在壹號基金中作為普通合伙人出資。普通合伙人出資

22、額不少于有限合伙人出資總額的2.5%，并不少7500萬元，與有限合伙人同比例到位。4.省高新投作為有限合伙人出資，原則上不干預基金的日常管理與運作，但擁有其投資決策委員會1席投票權(quán)，并保留一票否決權(quán)。否決權(quán)的行使僅限于：投資決策違反委托管理協(xié)議或合伙協(xié)議的約定。5.基金管理公司的管理費自首期出資全部到位之日起算，并以自然年度為單位計算，不滿一年的以實際天數(shù)計算。5年投資期內(nèi)，基準管理費為實繳資本（含省高新投債權(quán)出資）總規(guī)模的2%；退出期內(nèi)，管理費按照基金未退出項目實際投資總額的1%計算。年度募集資本到位后，第一年按照100%比例全額預提管理費，第二年起按照50%比例預提管理費。管理費的具體金額

23、根據(jù)次年年初考核結(jié)果確認的額度，予以撥付或回撥。6.壹號基金允許循環(huán)投資，但必須滿足上述全部約束條件。三、基金的考核1.自2015年起，省高新投和中標機構(gòu)須連續(xù)4年在約定時間內(nèi)將約定額度的募集資金存入托管銀行指定賬戶。省高新投或中標機構(gòu)未能按時足額繳付當年約定的募資額度，每延誤1日須向守約方支付欠繳額度的1作為滯納金。一方超過30日未足額繳付，另一方可解除合伙協(xié)議，并向違約方追繳滯納金。首期出資時間為中標通知書發(fā)出之日起兩個月內(nèi)；二至四期出資時間為當年3月31日前。2.壹號基金的募資總額中，原則上省內(nèi)國有出資部份必須全部投向安徽省內(nèi)項目，社會化募集資金中必須有不低于約定額度50%的比例投向安徽

24、省內(nèi)項目，超募部分不限。按此計算，自2015年起算，省內(nèi)項目投資總額5年內(nèi)累計不少于25.5億元。其中，2015-2019年每年分別不少于25.5億元的10%、30%、20%、20%、20%。省內(nèi)項目系指：（1）項目主體及公司注冊地均在省內(nèi)；（2）項目公司注冊在省外，但投資項目主體在省內(nèi)（按實際投資額的50%計入考核額度）；（3）基金聯(lián)合省內(nèi)企業(yè)并購省外項目，且基金投資到被并購的省外項目（按實際投資額的20%計入考核額度）。省內(nèi)項目投資額系指：以自有資金投資于省內(nèi)項目的投資額度（含優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債）。其中，可轉(zhuǎn)債投資須在5年投資期內(nèi)轉(zhuǎn)為股權(quán)，否則在投資總額的考核額度中扣除。年度管理費的確定與投資

25、進度掛鉤。實際投資額低于年度約定投資額50%的，不計提管理費。超過50%的，在2%的基準管理費基礎上，根據(jù)年度投資額完成比例確定管理費給付比例（例如，年度投資額完成60%，則按照2%的60%給付管理費）。其中，在年度完成投資的項目中，對單個企業(yè)投資額度小于1000萬元的，按照該項目實際投資額，在2%管理費的基礎上，加付50%的管理費（即對該項目按照3%比例給付管理費）。加付的管理費在壹號基金清盤時，從省高新投享有的分紅中提取。年度投資額完成約定額度的80%以上視為完成年度投資額考核任務。當年投資額超過約定額度的，超額部分可計入下一年度的投資額，但不可彌補上一年度投資缺額；未完成年度約定投資額度

26、的，在扣除管理費的同時，省高新投對基金管理公司采取罰款措施，罰款額度按照缺額的10%計算?；鸸芾砉疚茨苋缙诶U付罰款的，則每日按缺額的1追加罰息?；鸸芾砉緹o能力足額支付罰款和罰息的，要追究基金管理公司股東的連帶責任。連續(xù)2年未完成年度約定投資額80%的，省高新投可解聘管理公司，并重新自主招標選聘管理公司。3.5年內(nèi)，壹號基金對省內(nèi)同一企業(yè)的累計投資額一般不超過7500萬元。超過以上額度的部分按照20%計入考核額度。4.壹號基金可采取直接股權(quán)投資、組織其他基金跟投及組織金融機構(gòu)對被投企業(yè)進行投貸聯(lián)動等方式，為省內(nèi)企業(yè)融資。5年內(nèi)，累計完成51億元以上。該項指標完成情況，不作強制性要求，但作

27、為將來是否有資格管理其他基金的重要參考。四、基金管理公司的業(yè)績分成基金管理公司如經(jīng)終期考核合格，且基金年化收益率超過6（按整個基金投資項目匯總合并計算），則可提取超額部分的一定比例作為基金管理人的獎金。其中，年化收益率6%-10%的部分，提取10%; 年化收益率10%-20%的部分，提取15%;年化收益率20%-30%的部分，提取20%；年化收益率超過30%以上的部分，提取30%。五、資金托管壹號基金資金管理實行托管銀行制度?；鹚械默F(xiàn)金流轉(zhuǎn)都應當通過基金在托管銀行開立的第三方托管賬戶進行。托管銀行由省高新投與基金管理公司協(xié)商選定。六、會計與審計1.普通合伙人應當在法定期間內(nèi)維持符合有關法律

28、、法規(guī)規(guī)定的、反映壹號基金交易項目的會計賬簿，作為向有限合伙人提交財務報表的基礎依據(jù)。2.普通合伙人應于每一會計年度結(jié)束之后，聘請經(jīng)過省高新投認可的獨立審計機構(gòu)對壹號基金的財務報表進行審計。普通合伙人聘任、解聘或更換審計機構(gòu)須經(jīng)省高新投同意。3.省高新投在提前通知的前提下，有權(quán)在正常工作時間內(nèi)的合理時限內(nèi)親自或委托代理人為了與其持有的合伙權(quán)益直接相關的正當事項查閱壹號基金的會計賬簿，但不得影響基金的正常運營。七、報告制度中標機構(gòu)應承諾督促普通合伙人按照省高新投要求定期和不定期報告壹號基金投資運作的情況，保證報告內(nèi)容沒有虛假、誤導性陳述或者重大遺漏，并對所報告內(nèi)容的真實性、完整性負責。（一）定期

29、報告1.每季度第一個月內(nèi)提交壹號基金上一季度的投資管理報告；2.每季度督促托管銀行及時提交壹號基金的銀行托管報告并向省高新投提交；3.每會計年度結(jié)束后的四個月內(nèi)提交上一年度基金運作報告；4.季度與年度報告應按省高新投要求編制，并反映壹號基金報告期內(nèi)所有重大事項。（二）臨時報告在壹號基金運作過程中發(fā)生如下可能對省高新投權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事件時，普通合伙人應及時通知省高新投。1.壹號基金發(fā)生嚴重虧損；2.中標機構(gòu)或普通合伙人的董事、監(jiān)事、高級管理人員或核心投資團隊發(fā)生重大變動；3.壹號基金所投資的項目發(fā)生重大事件；4.壹號基金所投資的項目實現(xiàn)退出；5.中標機構(gòu)或普通合伙人增減資、合并、分立、解散及

30、決定申請破產(chǎn)或者被申請破產(chǎn)；6.壹號基金擬投資項目與中標機構(gòu)、中標機構(gòu)控制的其他投資主體或其他有限合伙人具有關聯(lián)關系的；7.壹號基金所投資的企業(yè)出現(xiàn)重大關聯(lián)交易；8.中標機構(gòu)或普通合伙人的董事、監(jiān)事、高級管理人員或核心投資團隊成員受到刑事或行政處罰；9.中標機構(gòu)或普通合伙人涉及重大訴訟、仲載事項；10.其他有可能使省高新投權(quán)益受到影響的重大事項。八、禁止性條件壹號基金不允許投向直接從事房地產(chǎn)和基礎設施開發(fā)建設的行業(yè)，不允許投向國家產(chǎn)業(yè)政策禁止的行業(yè)，不允許再投資其他基金。但基金通過設立項目公司、特殊目的公司等形式對目標公司進行投資不屬于“投資其他基金”。 第2包：高新投貳號基金序號名稱具體要求

31、1高新投貳號基金詳細要求見表下貳號基金詳細要求（依據(jù)此要求和中標人的投標書，省高新投與中標人協(xié)商簽訂中標合同）：采購人是一家注冊于合肥的投資公司，為其擬設立的全資子公司安徽省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資有限公司（以下簡稱“省高新投”）公開招募“高新投貳號基金”的管理機構(gòu)。一、基金的設立貳號基金注冊于安徽省蕪湖市，總規(guī)模20億元以上。其中：省內(nèi)國有出資14億元（省高新投出資11.2億元，蕪湖市政府出資2.8億元），中標機構(gòu)須募資6億元以上（不含省內(nèi)國有或國有控股資本）。自2015年起，資金分4年到位（國有出資和中標機構(gòu)募資每年分別按照10%、30%、30%、30%比例到位）。鼓勵中標機構(gòu)超募。二、基金的管理

32、1.貳號基金按照有限合伙企業(yè)組建，存續(xù)期原則上為8年（“5+3”模式）。其中，融資與投資期5年，退出期3年。投資于創(chuàng)立時間在五年以內(nèi)的初創(chuàng)期企業(yè)，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以適當延長，但最多不超過兩次，每次延長不超過1年。鑒于基金規(guī)模較大，可分四期募集，每期基金按照封閉運作、單獨核算的方式管理，管理團隊不變、整體5年投資期不變。2.基金管理公司由中標機構(gòu)負責組建，省高新投不參股。基金管理公司注冊資本金不少于5000萬元，并須在2年內(nèi)到位（2015年、2016年分別到位50%）。3.基金管理公司在貳號基金中作為普通合伙人出資。普通合伙人出資額不少于有限合伙人出資總額的2.5%，并不少5000萬元，與有限

33、合伙人同比例到位。4.省高新投作為有限合伙人出資，原則上不干預基金的日常管理與運作，但擁有其投資決策委員會1席投票權(quán)，并保留一票否決權(quán)。否決權(quán)的行使僅限于：投資決策違反委托管理協(xié)議或合伙協(xié)議的約定。5.基金管理公司的管理費自首期出資全部到位之日起算，并以自然年度為單位計算，不滿一年的以實際天數(shù)計算。5年投資期內(nèi)，基準管理費為實繳資本（含省高新投債權(quán)出資）總規(guī)模的2%；退出期內(nèi)，管理費按照基金未退出項目實際投資總額的1%計算。年度募集資本到位后，第一年按照100%比例全額預提管理費，第二年起按照50%比例預提管理費。管理費的具體金額根據(jù)次年年初考核結(jié)果確認的額度，予以撥付或回撥。6.貳號基金允許

34、循環(huán)投資，但必須滿足上述全部約束條件。三、基金的考核1.自2015年起，省高新投和中標機構(gòu)須連續(xù)4年在約定時間內(nèi)將約定額度的募集資金存入托管銀行指定賬戶。省高新投或中標機構(gòu)未能按時足額繳付當年約定的募資額度，每延誤1日須向守約方支付欠繳額度的1作為滯納金。一方超過30日未足額繳付，另一方可解除合伙協(xié)議，并向違約方追繳滯納金。首期出資時間為中標通知書發(fā)出之日起兩個月內(nèi)；二至四期出資時間為當年3月31日前。2.貳號基金的募資總額中，原則上省內(nèi)國有出資部份必須全部投向安徽省內(nèi)項目，社會化募集資金中必須有不低于約定額度50%的比例投向安徽省內(nèi)項目，超募部分不限。按此計算，自2015年起算，省內(nèi)項目投資

35、總額5年內(nèi)累計不少于17億元。其中，2015-2019年每年分別不少于17億元的10%、30%、20%、20%、20%。省內(nèi)項目系指：（1）項目主體及公司注冊地均在省內(nèi)；（2）項目公司注冊在省外，但投資項目主體在省內(nèi)（按實際投資額的50%計入考核額度）；（3）基金聯(lián)合省內(nèi)企業(yè)并購省外項目，且基金投資到被并購的省外項目（按實際投資額的20%計入考核額度）。省內(nèi)項目投資額系指：以自有資金投資于省內(nèi)項目的投資額度（含優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債）。其中，可轉(zhuǎn)債投資須在5年投資期內(nèi)轉(zhuǎn)為股權(quán)，否則在投資總額的考核額度中扣除。年度管理費的確定與投資進度掛鉤。實際投資額低于年度約定投資額50%的，不計提管理費。超過50%

36、的，在2%的基準管理費基礎上，根據(jù)年度投資額完成比例確定管理費給付比例（例如，年度投資額完成60%，則按照2%的60%給付管理費）。其中，在年度完成投資的項目中，對單個企業(yè)投資額度小于1000萬元的，按照該項目實際投資額，在2%管理費的基礎上，加付50%的管理費（即對該項目按照3%比例給付管理費）。加付的管理費在貳號基金清盤時，從省高新投享有的分紅中提取。年度投資額完成約定額度的80%以上視為完成年度投資額考核任務。當年投資額超過約定額度的，超額部分可計入下一年度的投資額，但不可彌補上一年度投資缺額；未完成年度約定投資額度的，在扣除管理費的同時，省高新投對基金管理公司采取罰款措施，罰款額度按照

37、缺額的10%計算?；鸸芾砉疚茨苋缙诶U付罰款的，則每日按缺額的1追加罰息。基金管理公司無能力足額支付罰款和罰息的，要追究基金管理公司股東的連帶責任。連續(xù)2年未完成年度約定投資額80%的，省高新投可解聘管理公司，并重新自主招標選聘管理公司。3.5年內(nèi)，貳號基金對省內(nèi)同一企業(yè)的累計投資額一般不超過5000萬元。超過以上額度的部分按照20%計入考核額度。4.貳號基金可采取直接股權(quán)投資、組織其他基金跟投及組織金融機構(gòu)對被投企業(yè)進行投貸聯(lián)動等方式，為省內(nèi)企業(yè)融資。5年內(nèi)，累計完成34億元以上。該項指標完成情況，不作強制性要求，但作為將來是否有資格管理其他基金的重要參考。四、基金管理公司的業(yè)績分成基金管

38、理公司如經(jīng)終期考核合格，且基金年化收益率超過6（按整個基金投資項目匯總合并計算），則可提取超額部分的一定比例作為基金管理人的獎金。其中，年化收益率6%-10%的部分，提取10%; 年化收益率10%-20%的部分，提取15%;年化收益率20%-30%的部分，提取20%；年化收益率超過30%以上的部分，提取30%。五、資金托管貳號基金資金管理實行托管銀行制度?；鹚械默F(xiàn)金流轉(zhuǎn)都應當通過基金在托管銀行開立的第三方托管賬戶進行。托管銀行由省高新投與基金管理公司協(xié)商選定。六、會計與審計1.普通合伙人應當在法定期間內(nèi)維持符合有關法律、法規(guī)規(guī)定的、反映貳號基金交易項目的會計賬簿，作為向有限合伙人提交財務報

39、表的基礎依據(jù)。2.普通合伙人應于每一會計年度結(jié)束之后，聘請經(jīng)過省高新投認可的獨立審計機構(gòu)對貳號基金的財務報表進行審計。普通合伙人聘任、解聘或更換審計機構(gòu)須經(jīng)省高新投同意。3.省高新投在提前通知的前提下，有權(quán)在正常工作時間內(nèi)的合理時限內(nèi)親自或委托代理人為了與其持有的合伙權(quán)益直接相關的正當事項查閱貳號基金的會計賬簿，但不得影響基金的正常運營。七、報告制度中標機構(gòu)應承諾督促普通合伙人按照省高新投要求定期和不定期報告貳號基金投資運作的情況，保證報告內(nèi)容沒有虛假、誤導性陳述或者重大遺漏，并對所報告內(nèi)容的真實性、完整性負責。（一）定期報告1.每季度第一個月內(nèi)提交貳號基金上一季度的投資管理報告；2.每季度督

40、促托管銀行及時提交貳號基金的銀行托管報告并向省高新投提交；3.每會計年度結(jié)束后的四個月內(nèi)提交上一年度基金運作報告；4.季度與年度報告應按省高新投要求編制，并反映貳號基金報告期內(nèi)所有重大事項。（二）臨時報告在貳號基金運作過程中發(fā)生如下可能對省高新投權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事件時，普通合伙人應及時通知省高新投。1.貳號基金發(fā)生嚴重虧損；2.中標機構(gòu)或普通合伙人的董事、監(jiān)事、高級管理人員或核心投資團隊發(fā)生重大變動；3.貳號基金所投資的項目發(fā)生重大事件；4.貳號基金所投資的項目實現(xiàn)退出；5.中標機構(gòu)或普通合伙人增減資、合并、分立、解散及決定申請破產(chǎn)或者被申請破產(chǎn)；6.貳號基金擬投資項目與中標機構(gòu)、中標機構(gòu)控

41、制的其他投資主體或其他有限合伙人具有關聯(lián)關系的；7.貳號基金所投資的企業(yè)出現(xiàn)重大關聯(lián)交易；8.中標機構(gòu)或普通合伙人的董事、監(jiān)事、高級管理人員或核心投資團隊成員受到刑事或行政處罰；9.中標機構(gòu)或普通合伙人涉及重大訴訟、仲載事項；10.其他有可能使省高新投權(quán)益受到影響的重大事項。八、禁止性條件貳號基金不允許投向直接從事房地產(chǎn)和基礎設施開發(fā)建設的行業(yè)，不允許投向國家產(chǎn)業(yè)政策禁止的行業(yè)，不允許再投資其他基金。但基金通過設立項目公司、特殊目的公司等形式對目標公司進行投資不屬于“投資其他基金”。第3包：高新投叁號基金序號名稱具體要求1高新投叁號基金詳細要求見表下叁號基金詳細要求（依據(jù)此要求和中標人的投標書

42、，省高新投與中標人協(xié)商簽訂中標合同）：采購人是一家注冊于合肥的投資公司，為其擬設立的全資子公司安徽省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資有限公司（以下簡稱“省高新投”）公開招募“高新投叁號基金”的管理機構(gòu)。一、基金的設立叁號基金注冊于安徽省蚌埠市，總規(guī)模20億元以上。其中：省內(nèi)國有出資14億元（省高新投出資11.2億元，蚌埠市政府出資2.8億元），中標機構(gòu)須募資6億元以上（不含省內(nèi)國有或國有控股資本）。自2015年起，資金分4年到位（國有出資和中標機構(gòu)募資每年分別按照10%、30%、30%、30%比例到位）。鼓勵中標機構(gòu)超募。二、基金的管理1.叁號基金按照有限合伙企業(yè)組建，存續(xù)期原則上為8年（“5+3”模式）。其

43、中，融資與投資期5年，退出期3年。投資于創(chuàng)立時間在五年以內(nèi)的初創(chuàng)期企業(yè)，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以適當延長，但最多不超過兩次，每次延長不超過1年。鑒于基金規(guī)模較大，可分四期募集，每期基金按照封閉運作、單獨核算的方式管理，管理團隊不變、整體5年投資期不變。2.基金管理公司由中標機構(gòu)負責組建，省高新投不參股。基金管理公司注冊資本金不少于5000萬元，并須在2年內(nèi)到位（2015年、2016年分別到位50%）。3.基金管理公司在叁號基金中作為普通合伙人出資。普通合伙人出資額不少于有限合伙人出資總額的2.5%，并不少5000萬元，與有限合伙人同比例到位。4.省高新投作為有限合伙人出資，原則上不干預基金的日常管

44、理與運作，但擁有其投資決策委員會1席投票權(quán)，并保留一票否決權(quán)。否決權(quán)的行使僅限于：投資決策違反委托管理協(xié)議或合伙協(xié)議的約定。5.基金管理公司的管理費自首期出資全部到位之日起算，并以自然年度為單位計算，不滿一年的以實際天數(shù)計算。5年投資期內(nèi)，基準管理費為實繳資本（含省高新投債權(quán)出資）總規(guī)模的2%；退出期內(nèi)，管理費按照基金未退出項目實際投資總額的1%計算。年度募集資本到位后，第一年按照100%比例全額預提管理費，第二年起按照50%比例預提管理費。管理費的具體金額根據(jù)次年年初考核結(jié)果確認的額度，予以撥付或回撥。6.叁號基金允許循環(huán)投資，但必須滿足上述全部約束條件。三、基金的考核1.自2015年起，省

45、高新投和中標機構(gòu)須連續(xù)4年在約定時間內(nèi)將約定額度的募集資金存入托管銀行指定賬戶。省高新投或中標機構(gòu)未能按時足額繳付當年約定的募資額度，每延誤1日須向守約方支付欠繳額度的1作為滯納金。一方超過30日未足額繳付，另一方可解除合伙協(xié)議，并向違約方追繳滯納金。首期出資時間為中標通知書發(fā)出之日起兩個月內(nèi)；二至四期出資時間為當年3月31日前。2.叁號基金的募資總額中，原則上省內(nèi)國有出資部份必須全部投向安徽省內(nèi)項目，社會化募集資金中必須有不低于約定額度50%的比例投向安徽省內(nèi)項目，超募部分不限。按此計算，自2015年起算，省內(nèi)項目投資總額5年內(nèi)累計不少于17億元。其中，2015-2019年每年分別不少于17

46、億元的10%、30%、20%、20%、20%。省內(nèi)項目系指：（1）項目主體及公司注冊地均在省內(nèi)；（2）項目公司注冊在省外，但投資項目主體在省內(nèi)（按實際投資額的50%計入考核額度）；（3）基金聯(lián)合省內(nèi)企業(yè)并購省外項目，且基金投資到被并購的省外項目（按實際投資額的20%計入考核額度）。省內(nèi)項目投資額系指：以自有資金投資于省內(nèi)項目的投資額度（含優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債）。其中，可轉(zhuǎn)債投資須在5年投資期內(nèi)轉(zhuǎn)為股權(quán)，否則在投資總額的考核額度中扣除。年度管理費的確定與投資進度掛鉤。實際投資額低于年度約定投資額50%的，不計提管理費。超過50%的，在2%的基準管理費基礎上，根據(jù)年度投資額完成比例確定管理費給付比例（例

47、如，年度投資額完成60%，則按照2%的60%給付管理費）。其中，在年度完成投資的項目中，對單個企業(yè)投資額度小于1000萬元的，按照該項目實際投資額，在2%管理費的基礎上，加付50%的管理費（即對該項目按照3%比例給付管理費）。加付的管理費在叁號基金清盤時，從省高新投享有的分紅中提取。年度投資額完成約定額度的80%以上視為完成年度投資額考核任務。當年投資額超過約定額度的，超額部分可計入下一年度的投資額，但不可彌補上一年度投資缺額；未完成年度約定投資額度的，在扣除管理費的同時，省高新投對基金管理公司采取罰款措施，罰款額度按照缺額的10%計算?；鸸芾砉疚茨苋缙诶U付罰款的，則每日按缺額的1追加罰息

48、。基金管理公司無能力足額支付罰款和罰息的，要追究基金管理公司股東的連帶責任。連續(xù)2年未完成年度約定投資額80%的，省高新投可解聘管理公司，并重新自主招標選聘管理公司。3.5年內(nèi)，叁號基金對省內(nèi)同一企業(yè)的累計投資額一般不超過5000萬元。超過以上額度的部分按照20%計入考核額度。4.叁號基金可采取直接股權(quán)投資、組織其他基金跟投及組織金融機構(gòu)對被投企業(yè)進行投貸聯(lián)動等方式，為省內(nèi)企業(yè)融資。5年內(nèi)，累計完成34億元以上。該項指標完成情況，不作強制性要求，但作為將來是否有資格管理其他基金的重要參考。四、基金管理公司的業(yè)績分成基金管理公司如經(jīng)終期考核合格，且基金年化收益率超過6（按整個基金投資項目匯總合并

49、計算），則可提取超額部分的一定比例作為基金管理人的獎金。其中，年化收益率6%-10%的部分，提取10%; 年化收益率10%-20%的部分，提取15%;年化收益率20%-30%的部分，提取20%；年化收益率超過30%以上的部分，提取30%。五、資金托管叁號基金資金管理實行托管銀行制度?；鹚械默F(xiàn)金流轉(zhuǎn)都應當通過基金在托管銀行開立的第三方托管賬戶進行。托管銀行由省高新投與基金管理公司協(xié)商選定。六、會計與審計1.普通合伙人應當在法定期間內(nèi)維持符合有關法律、法規(guī)規(guī)定的、反映叁號基金交易項目的會計賬簿，作為向有限合伙人提交財務報表的基礎依據(jù)。2.普通合伙人應于每一會計年度結(jié)束之后，聘請經(jīng)過省高新投認可

50、的獨立審計機構(gòu)對叁號基金的財務報表進行審計。普通合伙人聘任、解聘或更換審計機構(gòu)須經(jīng)省高新投同意。3.省高新投在提前通知的前提下，有權(quán)在正常工作時間內(nèi)的合理時限內(nèi)親自或委托代理人為了與其持有的合伙權(quán)益直接相關的正當事項查閱叁號基金的會計賬簿，但不得影響基金的正常運營。七、報告制度中標機構(gòu)應承諾督促普通合伙人按照省高新投要求定期和不定期報告叁號基金投資運作的情況，保證報告內(nèi)容沒有虛假、誤導性陳述或者重大遺漏，并對所報告內(nèi)容的真實性、完整性負責。（一）定期報告1.每季度第一個月內(nèi)提交叁號基金上一季度的投資管理報告；2.每季度督促托管銀行及時提交叁號基金的銀行托管報告并向省高新投提交；3.每會計年度結(jié)

51、束后的四個月內(nèi)提交上一年度基金運作報告；4.季度與年度報告應按省高新投要求編制，并反映叁號基金報告期內(nèi)所有重大事項。（二）臨時報告在叁號基金運作過程中發(fā)生如下可能對省高新投權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事件時，普通合伙人應及時通知省高新投。1.叁號基金發(fā)生嚴重虧損；2.中標機構(gòu)或普通合伙人的董事、監(jiān)事、高級管理人員或核心投資團隊發(fā)生重大變動；3.叁號基金所投資的項目發(fā)生重大事件；4.叁號基金所投資的項目實現(xiàn)退出；5.中標機構(gòu)或普通合伙人增減資、合并、分立、解散及決定申請破產(chǎn)或者被申請破產(chǎn)；6.叁號基金擬投資項目與中標機構(gòu)、中標機構(gòu)控制的其他投資主體或其他有限合伙人具有關聯(lián)關系的；7.叁號基金所投資的企業(yè)出

52、現(xiàn)重大關聯(lián)交易；8.中標機構(gòu)或普通合伙人的董事、監(jiān)事、高級管理人員或核心投資團隊成員受到刑事或行政處罰；9.中標機構(gòu)或普通合伙人涉及重大訴訟、仲載事項；10.其他有可能使省高新投權(quán)益受到影響的重大事項。八、禁止性條件叁號基金不允許投向直接從事房地產(chǎn)和基礎設施開發(fā)建設的行業(yè)，不允許投向國家產(chǎn)業(yè)政策禁止的行業(yè)，不允許再投資其他基金。但基金通過設立項目公司、特殊目的公司等形式對目標公司進行投資不屬于“投資其他基金”。五、投標人須知補充事項特別說明：本招標文件商務及技術(shù)章節(jié)的規(guī)定如出現(xiàn)與本“投標人須知補充事項”中的規(guī)定不一致時，以“投標人須知補充事項”為準。(一)基本情況1、供應商在熟悉招標文件并確定

53、參加投標后，請在2014年11月18日17時前完成安徽省政府采購網(wǎng)CA報名和投標保證金到賬，未完成以上手續(xù)的供應商投標無效。2、請供應商按招標公告上的分包辦理網(wǎng)上報名和保證金手續(xù)，投標人須分包編制投標書、分包報價，如未按此要求而造成投標行為無效責任自負。3、本項目投標文件接收和開標地點在：安徽省財政廳綜合服務樓6樓609室，詳細地址是：合肥市阜南西路238號。4、本項目招標方式為公開招標。（二）注意事項1、投標人要盡早認真閱讀招標文件并按招標文件規(guī)定的時間提出對招標文件的疑問。2、投標人在制作投標文件時，必須嚴格按照政府采購中心招標文件的格式及招標文件的要求，如有違背或改動，其投標文件將不能進

54、入復審。3、所有投標人都應在采購中心規(guī)定的投標截止時間前，將自己的投標文件遞交至本招標文件規(guī)定的開標地點，如遲到將拒絕接收其投標文件。4、投標文件份數(shù):投標文件須以A4紙，雙面打印。正本一份,副本七份,共八份。5、投標人的投標文件必須裝訂，如將投標文件不裝訂而是散裝在投標文件袋內(nèi)，其投標文件將不能進入復審。6、投標人提供的資質(zhì)證明復印件必須和投標文件一起裝訂，如散裝在封裝袋中無效。7、投標人投標時在投標文件中附“營業(yè)執(zhí)照”正本復印件的同時，還必須附“營業(yè)執(zhí)照”附本的復印件（復印件必須清晰可讀），否則其投標文件將不能進入復審，責任自負。8、投標人必須按指定的形式及時足額遞交投標保證金(指定形式是

55、指:銀行轉(zhuǎn)賬、電匯)，確保按時到賬，否則其投標行為無效。9、凡投標人以銀行轉(zhuǎn)賬或電匯的形式向政府采購中心支付投標保證金出現(xiàn)戶名、賬號差錯的，以未交投標保證金處理，其投標行為無效。戶 名：安徽省政府采購中心帳 號：見招標公告開戶行：見招標公告對于投標保證金，省政府采購中心做出如下規(guī)定，請投標人嚴格遵守：1） 投標人必須確保招標公告規(guī)定數(shù)額的投標保證金在報名截止日之前到帳。2） 繳納投標保證金的單位名稱必須與投標人名稱一致，否則視為無效。3） 投標保證金繳納方式為：轉(zhuǎn)賬、電匯。投標人在轉(zhuǎn)賬或電匯時，必須在銀行轉(zhuǎn)賬憑證上注明投標項目編號、包號等內(nèi)容（每包賬戶不同）。4） 投標人未按以上規(guī)定繳納投標保證金，由此造成的后果由投標人自行承擔。10、投標人如對招標文件中有需要澄清的事項，請在2014年11月19日12時前以書面形式，簽字蓋公章交采購人項目經(jīng)辦人，采購人對在此規(guī)定時間以前收到的、且需要做出澄清的問題，應及時形成文字答復稿（加蓋采購人單位公章）和電子稿一并交政府采購中心，政府采購中心將在2014年11月20日17時前刊登在“安徽省政府采購網(wǎng)”上，網(wǎng)址是：。逾期的澄清要求，概不受理。如果投標人在質(zhì)疑答復截止時前未對本招標文件有