項(xiàng)目建設(shè)過程后評(píng)價(jià)實(shí)施細(xì)則2

1、項(xiàng)目建設(shè)過程后評(píng)價(jià)實(shí)施細(xì)則（征求意見稿）1.范圍本實(shí)施細(xì)則為項(xiàng)目建設(shè)過程后評(píng)價(jià)的指導(dǎo)性文件，適用于集團(tuán)公司（含直屬單位、子公司及子公司投資的企業(yè)）新建、擴(kuò)建、改建、技改項(xiàng)目。2.定義項(xiàng)目建設(shè)過程后評(píng)價(jià)是指項(xiàng)目竣工后對(duì)可研、立項(xiàng)、決策、勘測(cè)、設(shè)計(jì)、招投標(biāo)、施工、竣工驗(yàn)收、結(jié)算等不同階段，從經(jīng)歷程序、遵循規(guī)范、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、投資控制等方面對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)。3.目的（1）評(píng)價(jià)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；（2）評(píng)價(jià)項(xiàng)目的決策過程，主要評(píng)價(jià)決策所依據(jù)的資料和決策程序的規(guī)范性；（3）評(píng)價(jià)項(xiàng)目具體實(shí)施過程；（4）分析項(xiàng)目成功或失敗的原因；（5）綜合評(píng)價(jià)項(xiàng)目的成功度 。通過項(xiàng)目建設(shè)過程后評(píng)價(jià)，達(dá)到肯定成績(jī)、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、研究問

2、題、吸取教訓(xùn)、提出建議、改進(jìn)工作、不斷提高項(xiàng)目決策水平和投資效果的目的。參與項(xiàng)目建設(shè)的各有關(guān)部門和單位要認(rèn)真對(duì)待后評(píng)價(jià)成果，從中吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并采取相應(yīng)的對(duì)策、措施，進(jìn)一步完善已建項(xiàng)目，改進(jìn)在建項(xiàng)目，指導(dǎo)待建項(xiàng)目。4.內(nèi)容評(píng)價(jià)階段分項(xiàng)內(nèi)容評(píng)價(jià)任務(wù)所需信息資源項(xiàng)目前期決策階段項(xiàng)目建議書 立項(xiàng)理由與依據(jù)是否充分； 建設(shè)目標(biāo)與目的是否明確。 建議書； 建議書評(píng)估； 建議書批復(fù)。項(xiàng)目可行性研究 項(xiàng)目建設(shè)的必要性，目標(biāo)和目的； 可研報(bào)告內(nèi)容是否符合規(guī)定要求； 可研報(bào)告深度是否符合規(guī)定要求； 項(xiàng)目的效果和效益是否實(shí)現(xiàn)； 可研報(bào)告結(jié)論是否正確。 可研報(bào)告； 可研報(bào)告主要內(nèi)容； 可研報(bào)告上報(bào)文件。項(xiàng)目可研報(bào)告

3、評(píng)估審查 “評(píng)估審查報(bào)告”的深度與質(zhì)量； 對(duì)項(xiàng)目決策的建議等?？裳小霸u(píng)估審查報(bào)告” ；“評(píng)估審查報(bào)告”主要內(nèi)容。項(xiàng)目可研報(bào)告批復(fù)（核準(zhǔn)、備案） 對(duì)項(xiàng)目決策理由和決策目標(biāo)進(jìn)行再確認(rèn)； 對(duì)立項(xiàng)決策程序的完備性和手續(xù)的齊全程度進(jìn)行再檢驗(yàn)。 可研報(bào)告批復(fù)文件； 批復(fù)主要內(nèi)容。項(xiàng)目準(zhǔn)備階段項(xiàng)目單位組織管理項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)是否完整項(xiàng)目專業(yè)管理人員是否配置齊全。項(xiàng)目法人組建情況；主要建設(shè)管理人員簡(jiǎn)歷工程設(shè)計(jì)管理 勘察深度與質(zhì)量； 設(shè)計(jì)深度與質(zhì)量； 設(shè)計(jì)技術(shù)水平； 設(shè)計(jì)優(yōu)化情況； 勘察設(shè)計(jì)單位的選擇； 勘察資料、；初步設(shè)計(jì)方案審查文件初設(shè)審批文件；施工圖審查文件；工藝設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)操作狀況；項(xiàng)目資金籌措管理資金籌措情況

4、； 投資預(yù)算；資金使用情況分析；可研報(bào)告及其批復(fù)；資金使用估算；股東投資及融資籌措渠道采購(gòu)招標(biāo)管理 招標(biāo)活動(dòng)的合法、合規(guī)性； 招標(biāo)評(píng)標(biāo)與定標(biāo)工作的合規(guī)性； 采購(gòu)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)力度； 采購(gòu)招標(biāo)效果（目的）的實(shí)現(xiàn)程度。采用的招標(biāo)方式；招標(biāo)組織形式；招標(biāo)范圍；招標(biāo)方案的報(bào)備手續(xù)和監(jiān)督機(jī)制；招標(biāo)投標(biāo)工作程序；招標(biāo)效果；抽查部分招標(biāo)文件。合同談判和簽訂管理 合同簽訂的依據(jù)和簽訂程序的合法合規(guī)性； 合同文本是否完善，合同條款是否合理； 合同談判、簽訂過程中的監(jiān)督機(jī)制。了解合同的法律依據(jù)；了解合同談判、審批、簽訂程序； 抽查合同文本。核對(duì)合同審查意見的執(zhí)行度開工準(zhǔn)備 開工各項(xiàng)準(zhǔn)備工作是否充分； 各項(xiàng)報(bào)批手續(xù)是否齊

5、全，程序是否符合規(guī)定； 征地拆遷、移民安置工作是否妥善。各種批復(fù)文件；集團(tuán)建設(shè)計(jì)劃征地拆遷與移民安置結(jié)果； “四通一平”情況；施工組織設(shè)計(jì)； 工程進(jìn)度計(jì)劃；資金使用計(jì)劃。項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施階段合同與執(zhí)行管理 合同執(zhí)行的嚴(yán)謹(jǐn)性 ； 業(yè)主執(zhí)行與管理合同的能力、經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。 了解合同種類與總體執(zhí)行情況； 項(xiàng)目業(yè)主合同管理措施與效果； 業(yè)主各部門在合同管理與執(zhí)行中的流程； 重大合同違約事件原因、責(zé)任及處理情況。設(shè)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)管理設(shè)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)；業(yè)主設(shè)計(jì)管理。重大設(shè)計(jì)變更的合理性；重大設(shè)計(jì)變更的合法性；重大設(shè)計(jì)變更對(duì)項(xiàng)目效果與效益的影響。了解設(shè)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)情況；項(xiàng)目業(yè)主設(shè)計(jì)管理。重大設(shè)計(jì)變更的原因、數(shù)量及投資數(shù)額；重大

6、設(shè)計(jì)變更的提出、審查與批準(zhǔn)手續(xù)；查閱重大設(shè)計(jì)變更資料。工程實(shí)施期間的四大控制與管理 四大目標(biāo)實(shí)現(xiàn)值與原定值的差異及原因； 總結(jié)業(yè)主四大控制的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)； 評(píng)價(jià)業(yè)主的組織能力與管理水平。 查閱有關(guān)報(bào)告資料； 四大控制的措施、效果，問題及原因。資金支付和使用管理 資金實(shí)際來源與成本的差異及原因； 資金管理合規(guī)性，支付程序與制度嚴(yán)謹(jǐn)性； 資金到位情況與供應(yīng)的適時(shí)適度性。 財(cái)務(wù)管理機(jī)構(gòu)與支付制度； 資金支付管理程序； 資金實(shí)際來源結(jié)構(gòu)與決策時(shí)資金來源方案； 各渠道資金供應(yīng)到位的時(shí)間。項(xiàng)目結(jié)算報(bào)告及項(xiàng)目財(cái)務(wù)資金撥付、使用情況項(xiàng)目監(jiān)督 項(xiàng)目實(shí)施過程中接受內(nèi)外部監(jiān)督的情況； 監(jiān)督機(jī)制在項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施過程中的作

7、用。 內(nèi)部與外部監(jiān)督機(jī)構(gòu)與機(jī)制； 查閱監(jiān)理報(bào)告（記錄）； 利益相關(guān)群體監(jiān)督機(jī)制； 法律允許的其他監(jiān)督。建設(shè)實(shí)施期間的組織管理 管理模式的適應(yīng)性； 管理體制與機(jī)制的先進(jìn)性； 管理機(jī)構(gòu)的健全性和有效性； 規(guī)章制度的完善性和科學(xué)合理性；管理工作運(yùn)作程序的規(guī)范性。管理體制： 管理模式：管理機(jī)制： 管理機(jī)構(gòu)：管理規(guī)章制度： 管理工作程序：項(xiàng)目竣工投產(chǎn)階段竣工驗(yàn)收管理 竣工驗(yàn)收程序合規(guī)性和驗(yàn)收條件充分性； 竣工驗(yàn)收內(nèi)容的完整性及遺留尾工情況；專項(xiàng)驗(yàn)收情況及是否取得合格證書或批準(zhǔn)文件安全、環(huán)?！叭瑫r(shí)”建設(shè)情況 項(xiàng)目完工情況； 竣工驗(yàn)收情況； 竣工驗(yàn)收總結(jié)報(bào)告；專項(xiàng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及批復(fù)文件；安全、環(huán)保驗(yàn)收合格文件

8、工程資料檔案管理 資料檔案的完整性、準(zhǔn)確性和系統(tǒng)性； 檔案分類的合理性、有序性； 提檔使用的便捷性。 檔案專項(xiàng)驗(yàn)收結(jié)論； 查閱資料檔案現(xiàn)實(shí)情況； 資料檔案管理制度。項(xiàng)目結(jié)算管理過程審核和竣工結(jié)算審核資料的完整性、準(zhǔn)確性；項(xiàng)目結(jié)算方式和時(shí)間要求；工程結(jié)算集團(tuán)內(nèi)部程序要求。項(xiàng)目招、投標(biāo)文件、招標(biāo)答疑、中標(biāo)通知書；施工圖紙、設(shè)計(jì)變更圖紙、設(shè)計(jì)變更通知單、竣工圖；施工合同、補(bǔ)充協(xié)議；隱蔽工程簽證單、甲供材料簽證單、調(diào)價(jià)部分材料消耗計(jì)算明細(xì)表；預(yù)算書、結(jié)算書；5 方法5.1對(duì)比分析法對(duì)比分析法包括前后對(duì)比法與有無對(duì)比法。對(duì)比法是建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的常用方法，建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)更注重有無對(duì)比法。5.1.1 前后對(duì)

9、比法。項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的“前后對(duì)比法”是指將項(xiàng)目前期的可行性研究和評(píng)估的預(yù)測(cè)結(jié)論與項(xiàng)目的實(shí)際運(yùn)行結(jié)果相比較，以發(fā)現(xiàn)變化和分析原因，用于揭示項(xiàng)目計(jì)劃、決策和實(shí)施存在的問題。采用前后對(duì)比法，要注意前后數(shù)據(jù)的可比性。5.1.2 有無對(duì)比法。將投資項(xiàng)目的建設(shè)及投產(chǎn)后的實(shí)際效果和影響，同沒有這個(gè)項(xiàng)目可能發(fā)生的情況進(jìn)行對(duì)比分析。以度量項(xiàng)目的真實(shí)效益、影響和作用。該方法是通過項(xiàng)目實(shí)施所付出的資源代價(jià)與項(xiàng)目實(shí)施后產(chǎn)生的效果進(jìn)行對(duì)比，以評(píng)價(jià)項(xiàng)目好壞的項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的一個(gè)重要方法。采用有無對(duì)比法時(shí)，要注意的重點(diǎn)，一是要分清建設(shè)項(xiàng)目的作用和影響與建設(shè)項(xiàng)目以外的其他因素的作用和影響；二是要注意參照對(duì)比。 5.2因素分析法項(xiàng)目投

10、資效果的各指標(biāo)，往往都是由多種因素決定的，只有把綜合性指標(biāo)分解成原始因素，才能確定指標(biāo)完成好壞的具體原因和癥結(jié)所在。這種把綜合指標(biāo)分解成各個(gè)因素的方法，稱為因素分析法。因素分析的一般步驟是首先確定某項(xiàng)指標(biāo)是由哪些因素組成的；其次確定各個(gè)因素與指標(biāo)的關(guān)系；再次，確定各個(gè)因素所占份額。如建設(shè)成本超支，就要核算清由于工程量突破預(yù)計(jì)工程量而造成的超支占多少份額，結(jié)算價(jià)格上升造成的超支占多少份額等。項(xiàng)目后評(píng)價(jià)人員應(yīng)將各影響因素加以分析，尋找出主要影響因素，并具體分析各影響因素對(duì)主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的影響程度。 5.3成功度評(píng)價(jià)法成功度評(píng)價(jià)法是以用邏輯框架法分析的項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度和經(jīng)濟(jì)效益分析的評(píng)價(jià)結(jié)論為基

11、礎(chǔ)，以項(xiàng)目的目標(biāo)和效益為核心所進(jìn)行的全面系統(tǒng)的評(píng)價(jià)。它依靠評(píng)價(jià)專家或?qū)＜医M的經(jīng)驗(yàn)，綜合后評(píng)價(jià)各項(xiàng)指標(biāo)的評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)項(xiàng)目的成功程度作出定性的結(jié)論，也就是通常所稱的打分的方法。進(jìn)行項(xiàng)目綜合評(píng)價(jià)時(shí)，評(píng)價(jià)人員首先要根據(jù)具體項(xiàng)目的類型和特點(diǎn)，確定綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)及其與項(xiàng)目相關(guān)的程度，把它們分為“重要”、“次重要”和“不重要”三類。對(duì)“不重要”的指標(biāo)就不用測(cè)定，只需測(cè)定重要和次重要的項(xiàng)目?jī)?nèi)容，一般的項(xiàng)目實(shí)際需測(cè)定的指標(biāo)在10項(xiàng)左右。在測(cè)定各項(xiàng)指標(biāo)時(shí)，采用權(quán)重制和打分制相結(jié)合的方法，先給每項(xiàng)指標(biāo)確定權(quán)重，再根據(jù)實(shí)際執(zhí)行情況逐項(xiàng)打分，在具體操作時(shí)，由項(xiàng)目評(píng)價(jià)組成員每人填好一張表后，對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)的取舍和等級(jí)進(jìn)行內(nèi)部討

12、論，或經(jīng)必要的數(shù)據(jù)處理，形成評(píng)價(jià)組的成功度表，再把結(jié)論寫入評(píng)價(jià)報(bào)告。6 實(shí)施 6.1 項(xiàng)目建設(shè)過程后評(píng)價(jià)的工作時(shí)機(jī)項(xiàng)目建設(shè)過程后評(píng)價(jià)在項(xiàng)目建成和竣工驗(yàn)收之后所進(jìn)行的評(píng)價(jià)，其后評(píng)價(jià)的時(shí)間為項(xiàng)目完成竣工驗(yàn)收決算并投產(chǎn)6個(gè)月以上為宜。6.2項(xiàng)目建設(shè)過程后評(píng)價(jià)的組織實(shí)施（1）根據(jù)集團(tuán)公司年度項(xiàng)目建設(shè)完成情況，由集團(tuán)建設(shè)部安排確定進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)過程后評(píng)價(jià)的建設(shè)項(xiàng)目。（2）集團(tuán)建設(shè)部等相關(guān)單位共同確定項(xiàng)目建設(shè)過程后評(píng)價(jià)工作的評(píng)價(jià)范圍、目的、任務(wù)和具體要求，通知項(xiàng)目單位，項(xiàng)目單位應(yīng)做好準(zhǔn)備，并積極配合，提供相關(guān)的數(shù)據(jù)資料。項(xiàng)目單位按項(xiàng)目建設(shè)過程的實(shí)際情況進(jìn)行編制自評(píng)報(bào)告。（3）集團(tuán)建設(shè)部根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)后評(píng)價(jià)的任

13、務(wù)任命項(xiàng)目后評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人，并成立后評(píng)價(jià)工作小組。認(rèn)為有必要時(shí)將聘請(qǐng)咨詢?cè)u(píng)價(jià)單位完成評(píng)價(jià)任務(wù)。（4）被評(píng)價(jià)項(xiàng)目單位應(yīng)提供的資料1）項(xiàng)目前期文件項(xiàng)目建議書（或項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告）、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告，以及相關(guān)的批復(fù)文件。2）項(xiàng)目實(shí)施文件初步設(shè)計(jì)文件、開工報(bào)告、招投標(biāo)文件、主要合同、工程概算調(diào)整報(bào)告、監(jiān)理報(bào)告、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及其相關(guān)的批復(fù)文件與資料。3）項(xiàng)目自我總結(jié)評(píng)價(jià)報(bào)告4）其他資料項(xiàng)目運(yùn)行和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)報(bào)表以及其他相關(guān)資料等；與項(xiàng)目有關(guān)的審計(jì)報(bào)告、稽查報(bào)告和統(tǒng)計(jì)資料等。7.工作程序各個(gè)項(xiàng)目的工程額、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模等不同，其項(xiàng)目建設(shè)過程后評(píng)價(jià)的程序也有所差異，但

14、大致要經(jīng)過以下幾個(gè)方面的步驟：7.1確定過程后評(píng)價(jià)計(jì)劃制定必要的計(jì)劃是項(xiàng)目建設(shè)過程后評(píng)價(jià)的首要工作。集團(tuán)建設(shè)部應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目的具體特點(diǎn)，確定項(xiàng)目過程后評(píng)價(jià)的具體對(duì)象、范圍、目標(biāo)，據(jù)此制定必要的過程后評(píng)價(jià)計(jì)劃。項(xiàng)目建設(shè)過程后評(píng)價(jià)計(jì)劃的主要內(nèi)容包括組織后評(píng)價(jià)小組、配備有關(guān)人員、時(shí)間進(jìn)度安排、確定后評(píng)價(jià)的內(nèi)容與范圍、選擇后評(píng)價(jià)所采用的方法等。7.2項(xiàng)目建設(shè)自評(píng)階段項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)在收到集團(tuán)后評(píng)價(jià)安排計(jì)劃后，成立后評(píng)價(jià)配合實(shí)施小組，并按本后評(píng)價(jià)實(shí)施細(xì)則先期進(jìn)行自評(píng)7.3收集與整理查閱項(xiàng)目有關(guān)資料根據(jù)制定的計(jì)劃，過程后評(píng)價(jià)人員應(yīng)制定詳細(xì)的調(diào)查提綱，確定調(diào)查的對(duì)象與調(diào)查所用的方法，收集有關(guān)資料。7.4閱讀分析

15、自評(píng)報(bào)告根據(jù)制定的計(jì)劃，過程后評(píng)價(jià)人員應(yīng)閱讀分析項(xiàng)目單位提交的項(xiàng)目建設(shè)過程自評(píng)報(bào)告。7.5察看現(xiàn)場(chǎng)與座談根據(jù)制定的計(jì)劃，過程后評(píng)價(jià)人員應(yīng)詳細(xì)察看項(xiàng)目建設(shè)現(xiàn)場(chǎng)，并組織相關(guān)建設(shè)單位人員進(jìn)行座談。7.6編制項(xiàng)目建設(shè)過程后評(píng)價(jià)報(bào)告項(xiàng)目建設(shè)過程后評(píng)價(jià)報(bào)告是項(xiàng)目建設(shè)過程后評(píng)價(jià)的最終成果，是反饋經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的重要文件。報(bào)告的編制必須堅(jiān)持客觀、公正和科學(xué)的原則，反映真實(shí)情況，報(bào)告的文字要準(zhǔn)確、簡(jiǎn)煉，盡可能不用過分生疏的專業(yè)化詞匯；報(bào)告內(nèi)容的結(jié)論、要和問題分析相對(duì)應(yīng)，并把評(píng)價(jià)結(jié)果與將來規(guī)劃和政策的制訂、修改相聯(lián)系。8.要求8.1為做好建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作，項(xiàng)目單位在建設(shè)期間應(yīng)加強(qiáng)項(xiàng)目信息收集與整理工作，建立完整的信息資料庫。8.2集團(tuán)公司的建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)重點(diǎn)是建設(shè)成果及過程分析，包