(南農(nóng)大--產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學)第三章產(chǎn)業(yè)組織SCP分析框架1

1、 底特律破產(chǎn)相關內容。 視頻：公司的力量創(chuàng)新先鋒 第三章 產(chǎn)業(yè)組織：SCP分析框架市場結構（市場結構（Structure）市場行為（市場行為（Conduct）市場績效（市場績效（Performance）內容概要內容概要 第一節(jié)第一節(jié) SCP分析框架簡介分析框架簡介 產(chǎn)業(yè)組織指的是同一產(chǎn)業(yè)內企業(yè)間的組織或產(chǎn)業(yè)組織指的是同一產(chǎn)業(yè)內企業(yè)間的組織或市場關系。市場關系。 產(chǎn)業(yè)組織理論研究的是產(chǎn)業(yè)內部各企業(yè)間資產(chǎn)業(yè)組織理論研究的是產(chǎn)業(yè)內部各企業(yè)間資源配置問題，特別是從競爭狀態(tài)的觀點來說明產(chǎn)源配置問題，特別是從競爭狀態(tài)的觀點來說明產(chǎn)業(yè)內部企業(yè)間的資源配置是否合理。業(yè)內部企業(yè)間的資源配置是否合理。 一、競爭機

2、制與資源配置效率一、競爭機制與資源配置效率 競爭是商品生產(chǎn)者之間進行經(jīng)濟實力較量和競爭是商品生產(chǎn)者之間進行經(jīng)濟實力較量和利益爭奪的一種關系。利益爭奪的一種關系。 競爭機制被西方古典經(jīng)濟學認為是對資本主競爭機制被西方古典經(jīng)濟學認為是對資本主義經(jīng)濟中的各種問題，能給出最優(yōu)解決的組織形義經(jīng)濟中的各種問題，能給出最優(yōu)解決的組織形式，它能使有限的資源得到合理的配置。式，它能使有限的資源得到合理的配置。 自由競爭的力量來自于自發(fā)決定的價格體系自由競爭的力量來自于自發(fā)決定的價格體系。 亞當亞當斯密認為，通過斯密認為，通過“看不見的手看不見的手”的作的作用，能創(chuàng)造出一個理想的市場秩序和最優(yōu)用，能創(chuàng)造出一個理想

3、的市場秩序和最優(yōu)的經(jīng)濟社會，由于這只無形的手的作用，的經(jīng)濟社會，由于這只無形的手的作用，人、財、物等資源會自動地從資源分配過人、財、物等資源會自動地從資源分配過多、價格下跌的產(chǎn)業(yè)向資源分配不足、價多、價格下跌的產(chǎn)業(yè)向資源分配不足、價格上漲的產(chǎn)業(yè)轉移，同時又不斷地從經(jīng)營格上漲的產(chǎn)業(yè)轉移，同時又不斷地從經(jīng)營不善、效率低下的生產(chǎn)者向效率更高的生不善、效率低下的生產(chǎn)者向效率更高的生產(chǎn)者轉移。這樣就能自然而然地達到資源產(chǎn)者轉移。這樣就能自然而然地達到資源在產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內企業(yè)間的合理分配，實在產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內企業(yè)間的合理分配，實現(xiàn)資源最優(yōu)配置和經(jīng)濟福利的最大化?，F(xiàn)資源最優(yōu)配置和經(jīng)濟福利的最大化。 因此長時間

4、以來，許多西方經(jīng)濟學家認為，因此長時間以來，許多西方經(jīng)濟學家認為，政府不應過多地干預經(jīng)濟活動。政府作用政府不應過多地干預經(jīng)濟活動。政府作用及政策的制定，應著眼于如何維護正常的及政策的制定，應著眼于如何維護正常的競爭秩序以保證競爭機制的正常運行。只競爭秩序以保證競爭機制的正常運行。只要市場接近于完全競爭狀態(tài)，就能自然而要市場接近于完全競爭狀態(tài)，就能自然而然地實現(xiàn)資源最優(yōu)配置和經(jīng)濟福利的最大然地實現(xiàn)資源最優(yōu)配置和經(jīng)濟福利的最大化。在他們看來，沒有比競爭機制再優(yōu)越化。在他們看來，沒有比競爭機制再優(yōu)越的市場組織形式了。的市場組織形式了。 微觀經(jīng)濟學學過的知識微觀經(jīng)濟學學過的知識 生產(chǎn)的標準化、專業(yè)化和

5、簡單化，直接有利于節(jié)約勞動、降低成本及提高產(chǎn)品質量和產(chǎn)量，又為開發(fā)和使用高效、專用的機械設備創(chuàng)造了條件，從而導致生產(chǎn)效率的提高和單位產(chǎn)品固定成本的下降，并且大大拓展了節(jié)約原材料和勞動力的空間。 管理費用和交易費用的節(jié)約。如單位銷售費用的節(jié)約，大量購入原材料所導致的單位采購費用的節(jié)約，管理機構和管理人員的充分利用而導致的管理費用相對節(jié)約。 達到規(guī)模經(jīng)濟的企業(yè)，生存能力強于非規(guī)模經(jīng)濟企業(yè)。 二、規(guī)模經(jīng)濟、壟斷與二、規(guī)模經(jīng)濟、壟斷與“馬歇爾沖突馬歇爾沖突” 規(guī)模經(jīng)濟和技術創(chuàng)新一直被認為是促進現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟和技術創(chuàng)新一直被認為是促進現(xiàn)代經(jīng)濟增長的同等重要因素，也是大多數(shù)代經(jīng)濟增長的同等重要因素，也是大多數(shù)

6、企業(yè)追求發(fā)展的不可替代的必然途徑。企業(yè)追求發(fā)展的不可替代的必然途徑。 規(guī)模經(jīng)濟性主要集中于大量生產(chǎn)和大量銷規(guī)模經(jīng)濟性主要集中于大量生產(chǎn)和大量銷售制度所帶來的成本節(jié)約上。售制度所帶來的成本節(jié)約上。 競爭必然使資源不斷流向效率更高的企業(yè)，競爭必然使資源不斷流向效率更高的企業(yè)，導致了生產(chǎn)的集中和企業(yè)規(guī)模的擴大，使壟導致了生產(chǎn)的集中和企業(yè)規(guī)模的擴大，使壟斷因素不斷加強。斷因素不斷加強。 馬歇爾在分析規(guī)模經(jīng)濟成因時，發(fā)現(xiàn)了被后馬歇爾在分析規(guī)模經(jīng)濟成因時，發(fā)現(xiàn)了被后人稱之為人稱之為“馬歇爾沖突馬歇爾沖突”的矛盾，即大規(guī)模的矛盾，即大規(guī)模生產(chǎn)能力給企業(yè)帶來了規(guī)模經(jīng)濟性，使這些生產(chǎn)能力給企業(yè)帶來了規(guī)模經(jīng)濟性，

7、使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場占有率企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場占有率不斷提高，其結果必然導致市場結構中的壟不斷提高，其結果必然導致市場結構中的壟斷因素不斷加強，而壟斷的形成又必然阻礙斷因素不斷加強，而壟斷的形成又必然阻礙競爭機制在資源合理配置中的作用，使經(jīng)濟競爭機制在資源合理配置中的作用，使經(jīng)濟喪失活力，從而扼殺自由競爭。喪失活力，從而扼殺自由競爭。 馬歇爾在與其夫人共著的馬歇爾在與其夫人共著的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學一書中，一書中，第一次把產(chǎn)業(yè)內部的結構定義為產(chǎn)業(yè)組織。第一次把產(chǎn)業(yè)內部的結構定義為產(chǎn)業(yè)組織。 如何維護競爭機制的作用，確保經(jīng)濟的活如何維護競爭機制的作用，確保經(jīng)濟的活力

8、，同時又能發(fā)揮大規(guī)模生產(chǎn)的優(yōu)勢，即力，同時又能發(fā)揮大規(guī)模生產(chǎn)的優(yōu)勢，即如何兼容競爭活力和規(guī)模經(jīng)濟性，就成為如何兼容競爭活力和規(guī)模經(jīng)濟性，就成為產(chǎn)業(yè)組織理論研究中的一個中心課題。產(chǎn)業(yè)組織理論研究中的一個中心課題。三、三、SCP分析框架的形成分析框架的形成1、1940年克拉克提出有效競爭概念。年克拉克提出有效競爭概念。 所謂有效競爭（所謂有效競爭（workable competition ），），就是既有利于維護競爭又有利于發(fā)揮規(guī)模就是既有利于維護競爭又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟作用的競爭格局。其中，政府的公共經(jīng)濟作用的競爭格局。其中，政府的公共政策將成為協(xié)調兩者關系的主要手段。政策將成為協(xié)調兩者關系的主

9、要手段。 但是克拉克沒有解決有效競爭評估標準和但是克拉克沒有解決有效競爭評估標準和實現(xiàn)條件，后來，許多產(chǎn)業(yè)組織者對有效實現(xiàn)條件，后來，許多產(chǎn)業(yè)組織者對有效競爭的定義和實現(xiàn)條件進行了比較深入的競爭的定義和實現(xiàn)條件進行了比較深入的研究。研究。 2、比較完整的產(chǎn)業(yè)組織理論體系在、比較完整的產(chǎn)業(yè)組織理論體系在20世紀世紀30年代以后，在美國以哈佛大學為中心形年代以后，在美國以哈佛大學為中心形成的。成的。 1938年，梅森（年，梅森（E. S. Mason）和貝恩（）和貝恩（J. S. Bain）等人在哈佛大學建立了一個產(chǎn)業(yè)）等人在哈佛大學建立了一個產(chǎn)業(yè)組織研究小組。組織研究小組。 梅森將有效競爭標準歸

10、納為兩類：一類將梅森將有效競爭標準歸納為兩類：一類將能夠維護有效競爭的市場結構的形成條件能夠維護有效競爭的市場結構的形成條件歸為市場結構標準；另一類將從市場績效歸為市場結構標準；另一類將從市場績效角度來判斷競爭有效的標準歸為市場績效角度來判斷競爭有效的標準歸為市場績效標準。這就是有效競爭標準二分法。標準。這就是有效競爭標準二分法。 之后，一些經(jīng)濟學家將有效競爭標準從二之后，一些經(jīng)濟學家將有效競爭標準從二分法擴展為三分法，即市場結構標準、市分法擴展為三分法，即市場結構標準、市場行為標準和市場績效標準。場行為標準和市場績效標準。（1）有效競爭的市場結構標準：）有效競爭的市場結構標準： 集中度不太高

11、；集中度不太高； 市場進入容易；市場進入容易； 沒有極端的產(chǎn)品差別化。沒有極端的產(chǎn)品差別化。（2）有效競爭的市場行為標準：）有效競爭的市場行為標準： 對于價格沒有共謀；對于價格沒有共謀； 對于產(chǎn)品沒有共謀；對于產(chǎn)品沒有共謀； 對競爭者沒有壓制政策。對競爭者沒有壓制政策。（3）有效競爭的市場績效標準：）有效競爭的市場績效標準： 存在不斷改進產(chǎn)品和生產(chǎn)過程的壓力；存在不斷改進產(chǎn)品和生產(chǎn)過程的壓力； 隨成本大幅下降，價格能向下調整；隨成本大幅下降，價格能向下調整； 企業(yè)與產(chǎn)業(yè)處于適宜規(guī)模；企業(yè)與產(chǎn)業(yè)處于適宜規(guī)模； 銷售費用在總費用中比重不存在過高現(xiàn)象；銷售費用在總費用中比重不存在過高現(xiàn)象； 不存在長

12、期的過剩生產(chǎn)能力。不存在長期的過剩生產(chǎn)能力。方法標準評價方法標準評價缺陷缺陷 三分法標準存在不少缺陷，如市場結構標準基本三分法標準存在不少缺陷，如市場結構標準基本只是放寬了完全競爭市場的形成條件，只是放寬了完全競爭市場的形成條件，“不太高不太高”這類的標準尺度也都是一些含糊不清的表述。這類的標準尺度也都是一些含糊不清的表述。三方面作用三方面作用 不再將不現(xiàn)實完全競爭作為理想的追求模式和政不再將不現(xiàn)實完全競爭作為理想的追求模式和政策制定的出發(fā)點。策制定的出發(fā)點。 注意從不同方面提供判斷有效競爭狀況標準注意從不同方面提供判斷有效競爭狀況標準,使理使理論研究和政策制定有了堅實基礎。論研究和政策制定有

13、了堅實基礎。 有利于從不同角度對競爭是否有效進行更加全面有利于從不同角度對競爭是否有效進行更加全面的分析。的分析。u哈佛學派的哈佛學派的SCP分析框架分析框架 按照三分法標準，哈佛學派構造了按照三分法標準，哈佛學派構造了“市場結構市場結構（Structure）市場行為（市場行為（Conduct） 市場績效（市場績效（Performance）”的分析框架。的分析框架。 產(chǎn)業(yè)組織理論由市場結構、市場行為、市場績產(chǎn)業(yè)組織理論由市場結構、市場行為、市場績效三個基礎部分和政府的產(chǎn)業(yè)組織政策組成。效三個基礎部分和政府的產(chǎn)業(yè)組織政策組成。 哈佛學派認為：市場結構決定企業(yè)在市場中的哈佛學派認為：市場結構決定企

14、業(yè)在市場中的行為，而企業(yè)行為又決定市場運行的經(jīng)濟績效。行為，而企業(yè)行為又決定市場運行的經(jīng)濟績效。因此，為了獲得理想的市場績效，最重要就是因此，為了獲得理想的市場績效，最重要就是通過政府的產(chǎn)業(yè)組織政策來調整和直接改善不通過政府的產(chǎn)業(yè)組織政策來調整和直接改善不合理的市場結構。合理的市場結構。1、市場結構、市場結構 對市場內競爭程度及價格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略對市場內競爭程度及價格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場組織特征。性影響的市場組織特征。 決定市場結構因素主要是市場集中程度、決定市場結構因素主要是市場集中程度、產(chǎn)品差別化程度、進入壁壘高低。產(chǎn)品差別化程度、進入壁壘高低。2、市場行為、市場行為 指企業(yè)在充分考

15、慮市場供求條件和其他企指企業(yè)在充分考慮市場供求條件和其他企業(yè)關系的基礎上，所采取的各種決策行為。業(yè)關系的基礎上，所采取的各種決策行為。 包括產(chǎn)量決策、定價策略、產(chǎn)品與廣告策包括產(chǎn)量決策、定價策略、產(chǎn)品與廣告策略、研發(fā)和排擠競爭對手的行為等。略、研發(fā)和排擠競爭對手的行為等。3、市場績效、市場績效 指在一定市場結構和市場行為條件下市場指在一定市場結構和市場行為條件下市場運行的最終經(jīng)濟效果。運行的最終經(jīng)濟效果。 評價指標主要有：資源配置效率、技術進評價指標主要有：資源配置效率、技術進步程度等等。步程度等等。SCP的理論依據(jù)：的理論依據(jù)： 微觀經(jīng)濟理論。將完全競爭和壟斷作為兩微觀經(jīng)濟理論。將完全競爭和

16、壟斷作為兩極，將現(xiàn)實的市場置于中間進行分析，是極，將現(xiàn)實的市場置于中間進行分析，是自馬歇爾以來新古典學派價格理論。自馬歇爾以來新古典學派價格理論。 因而這一分析將市場中企業(yè)數(shù)量的多寡作因而這一分析將市場中企業(yè)數(shù)量的多寡作為相對效率的改善程度的判定標準。認為為相對效率的改善程度的判定標準。認為隨著企業(yè)數(shù)的增加，接近完全競爭狀況，隨著企業(yè)數(shù)的增加，接近完全競爭狀況，基本就能實現(xiàn)較為理想的資源配置效率?；揪湍軐崿F(xiàn)較為理想的資源配置效率。 由于哈佛大學將市場結構作為產(chǎn)業(yè)組織理由于哈佛大學將市場結構作為產(chǎn)業(yè)組織理論分析的重點，因而信奉哈佛的人被認為論分析的重點，因而信奉哈佛的人被認為“結構主義者結構主

17、義者”。“集中與利潤集中與利潤”假說假說 哈佛學派認為，在具有寡占或壟斷市場結哈佛學派認為，在具有寡占或壟斷市場結構的產(chǎn)業(yè)中，由于存在著少數(shù)企業(yè)間的共構的產(chǎn)業(yè)中，由于存在著少數(shù)企業(yè)間的共謀、協(xié)調行為以及通過市場進入壁壘限制謀、協(xié)調行為以及通過市場進入壁壘限制競爭的行為，削弱了市場的競爭性，其結競爭的行為，削弱了市場的競爭性，其結果往往產(chǎn)生超額利潤，破壞資源配置效率。果往往產(chǎn)生超額利潤，破壞資源配置效率。 如果具有市場支配力的企業(yè)增加的話，整如果具有市場支配力的企業(yè)增加的話，整體經(jīng)濟就會受到壟斷弊病的侵害，因此主體經(jīng)濟就會受到壟斷弊病的侵害，因此主張必須對這些產(chǎn)業(yè)采取企業(yè)分割、禁止兼張必須對這些

18、產(chǎn)業(yè)采取企業(yè)分割、禁止兼并等直接作用于市場結構的公共政策，以并等直接作用于市場結構的公共政策，以恢復和維護有效競爭市場秩序?；謴秃途S護有效競爭市場秩序。哈佛學派的政策取向哈佛學派的政策取向 哈佛學派認為，寡占的市場結構會產(chǎn)生寡哈佛學派認為，寡占的市場結構會產(chǎn)生寡占的市場行為，進而導致不良的市場績效，占的市場行為，進而導致不良的市場績效，特別是資源配置的非效率。特別是資源配置的非效率。 因此有效的產(chǎn)業(yè)組織政策首先應該著眼于因此有效的產(chǎn)業(yè)組織政策首先應該著眼于形成和維護有效競爭的市場結構，主張對形成和維護有效競爭的市場結構，主張對經(jīng)濟生活中的壟斷和寡占采取規(guī)制政策。經(jīng)濟生活中的壟斷和寡占采取規(guī)制政策。 直接應用直接應用美國反壟斷政策美國反壟斷政策結構主義的衰退結構主義的衰退 80年代開始，這種結構主義的反壟斷政策在美國年代開始，這種結構主義的反壟斷政策在美國失去了主導地位，原因如下：失去了主導地位，原因如下： 美國傳統(tǒng)一些優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)受到日本和亞洲一些國家美國傳統(tǒng)一些優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)受到日本和亞洲一些國家沖擊，國際競爭力不斷下降，而實施世界最嚴厲沖擊，國際競爭力不斷下降，而實施世界最嚴厲的反壟斷政