技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷的法律控制

1、內(nèi)容提要: 在知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的作用日益凸顯，并在高新技術(shù)的快速發(fā)展中不斷得以擴(kuò)張與強(qiáng)化，其與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合所形成的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷，對(duì)市場競爭的危害日益嚴(yán)重，迫切需要反壟斷法予以規(guī)制。但產(chǎn)生并發(fā)展于工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的反壟斷法并無直接針對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷的具體規(guī)則，導(dǎo)致法律適用中的嚴(yán)重困惑與障礙，難以適應(yīng)新條件下控制技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷的要求。2007年8月我國頒布的反壟斷法雖然規(guī)定作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷表現(xiàn)形式之一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷“應(yīng)受”該法規(guī)制，但同樣未能解決“如何”規(guī)制的問題。因此，在反壟斷法的現(xiàn)有制度體系中構(gòu)建新的控制技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷的制度規(guī)則，是解決這一問題的重要途徑。該制度規(guī)則概括講主要包括兩大部分

2、內(nèi)容：一是對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人規(guī)定特別的反壟斷義務(wù)；二是對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定與實(shí)施中的壟斷行為予以反壟斷審查與懲處。一、知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷帶來的反壟斷法新課題標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)重復(fù)性事物和概念所作的統(tǒng)一規(guī)定。它以科學(xué)、技術(shù)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)綜合成果為基礎(chǔ)，經(jīng)有關(guān)方面協(xié)商一致，作為共同遵守的準(zhǔn)則和依據(jù)。1標(biāo)準(zhǔn)是“衡量事物的準(zhǔn)則”，2是為了“預(yù)先減少人類之間或技術(shù)之間重復(fù)活動(dòng)的不確定性并降低成本而共同自愿接受”3的規(guī)則。在傳統(tǒng)意義上，標(biāo)準(zhǔn)是公知領(lǐng)域的技術(shù)與知識(shí)，多體現(xiàn)為對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的技術(shù)要求和質(zhì)量要求，是對(duì)大量產(chǎn)品技術(shù)先進(jìn)性與可靠性的認(rèn)可，目的在于為人們提供平均的判斷尺度，一般情況下與知識(shí)產(chǎn)權(quán)沒有關(guān)系，其經(jīng)常

3、落后于產(chǎn)品的生產(chǎn)。然而，伴隨現(xiàn)代高新技術(shù)的快速發(fā)展，世界競爭的核心逐漸圍繞控制信息與知識(shí)而展開，技術(shù)成為企業(yè)生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為技術(shù)保護(hù)提供了一種受一定限制的排他性壟斷權(quán)，于是，經(jīng)營者可以通過對(duì)技術(shù)的控制，達(dá)到在一定領(lǐng)域?qū)κ袌龅目刂?，人們開始重新認(rèn)識(shí)標(biāo)準(zhǔn)（特別是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)）與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系。知識(shí)產(chǎn)權(quán)以保護(hù)創(chuàng)新技術(shù)的方式越來越多地進(jìn)入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，由于其本身是一種專有權(quán)，具有排他性與地域性，一旦進(jìn)入具有廣泛性與通用性的標(biāo)準(zhǔn)行列，并得到一定的推廣與普及，便可在一定市場上形成壟斷，特別是在市場進(jìn)入方面，它會(huì)排斥不符合這些標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，從而產(chǎn)生排斥競爭、限制市場進(jìn)入自由的后果。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)人則可以藉

4、標(biāo)準(zhǔn)之優(yōu)勢，在特定市場、特定區(qū)域，甚至是全球范圍內(nèi)，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可，實(shí)施知識(shí)壟斷或技術(shù)壟斷。具有標(biāo)準(zhǔn)競爭力的企業(yè)則是“產(chǎn)品未動(dòng)、標(biāo)準(zhǔn)先行”，4在某種產(chǎn)品投入大規(guī)模生產(chǎn)之前，就試圖制定和控制產(chǎn)品的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，“技術(shù)專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)壟斷化”5作為企業(yè)增強(qiáng)競爭力和擴(kuò)大市場控制力的重要策略而被競相采用。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合，形成壟斷，限制競爭，是知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下不可避免的客觀現(xiàn)象，也是反壟斷法在知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下必須應(yīng)對(duì)并予以解決的新課題。本文所稱技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷，是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有者采取各種途徑將獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)上升為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化的方式進(jìn)行市場壟斷，妨礙、限制或消除競爭，損害其

5、他經(jīng)營者、消費(fèi)者和社會(huì)公共利益的行為或狀態(tài)。它是知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷6的典型表現(xiàn)形式之一，是不斷擴(kuò)張、強(qiáng)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與日益演化為競爭工具的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)緊密結(jié)合的產(chǎn)物，是具有知識(shí)經(jīng)濟(jì)特征的新型壟斷。深入、系統(tǒng)地研究該新型壟斷的反競爭性和法律控制問題，嘗試在反壟斷法現(xiàn)有制度體系中增加技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷控制的新規(guī)則，以解決危害日益嚴(yán)重的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷問題，對(duì)推進(jìn)知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下反壟斷法制度創(chuàng)新與內(nèi)容拓展具有重要意義。二、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)市場競爭的影響技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是指以使相關(guān)的產(chǎn)品或服務(wù)達(dá)到一定的安全或進(jìn)入市場的要求為目的的、含有細(xì)節(jié)性技術(shù)要求和有關(guān)技術(shù)方案、具有一定限制性要求或指導(dǎo)性功能的一種或一系列文件。7技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

6、包含以下三層含義：（1）劃定技術(shù)水平線，凡達(dá)到此線要求的技術(shù)，即為合格技術(shù)，否則，即為不合格技術(shù)；（2）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的技術(shù)是成熟和必備的，需要該技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)者可向標(biāo)準(zhǔn)體系尋求技術(shù)許可；（3）符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品或服務(wù)獲得安全性認(rèn)可與市場進(jìn)入認(rèn)可。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與其他標(biāo)準(zhǔn)的本質(zhì)區(qū)別表現(xiàn)在：技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間的天然聯(lián)系，決定了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中往往含有大量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間的相互推動(dòng)與強(qiáng)化作用，使得技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在相互結(jié)合與交融中相得益彰，成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)人獲取競爭制高點(diǎn)的重要武器。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)被看作是知識(shí)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)典型代表。在信息技術(shù)和數(shù)字技術(shù)條件下，一項(xiàng)產(chǎn)品或技術(shù)成果的技術(shù)含量越高，其帶來

7、的經(jīng)濟(jì)效益也就越可觀，單純依靠傳統(tǒng)方式利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)難以滿足權(quán)利人獲取最大利益的欲望，于是，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入標(biāo)準(zhǔn)，通過標(biāo)準(zhǔn)的推廣搶占市場，獲取巨額利益，成為大企業(yè)追求的目標(biāo)。同時(shí)，在移動(dòng)通信、數(shù)字電視等高新技術(shù)領(lǐng)域，由于技術(shù)的龐大性和競爭的壓力，任何一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人均難以包攬和控制這一領(lǐng)域的所有技術(shù)成果，他們需要一種能更加集中的方法來管理自己的權(quán)利，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)正好適應(yīng)這一需要而產(chǎn)生，并得以發(fā)展和完善。美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家李特·所羅（Leste C. Thurow）曾經(jīng)指出：“知識(shí)和技能才是優(yōu)勢的唯一來源，它們成為20世紀(jì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分布的要素。”8技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)正是體現(xiàn)這種優(yōu)勢的重要工具，這可以從

8、企業(yè)間競爭和國家間競爭兩方面予以說明。首先，從作為市場競爭主體的企業(yè)來看，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下企業(yè)競爭提供了新的方式。在當(dāng)今國際貿(mào)易競爭中，賣產(chǎn)品已經(jīng)成為公認(rèn)的、最簡單的競爭方式，較之高一級(jí)的是賣技術(shù)，更高一級(jí)的是賣專利，達(dá)到最高境界的競爭方式則是賣含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。9在以知識(shí)、信息為主要資源的知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，技術(shù)已經(jīng)成為企業(yè)生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，對(duì)技術(shù)的壟斷也就意味著對(duì)市場的壟斷。因此，制定統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和從事聯(lián)合技術(shù)開發(fā)就成了寡頭行業(yè)控制市場的主要手段。如就已基本形成市場寡頭格局的世界汽車工業(yè)來說，2000年初，日本豐田公司、德國大眾公司和美國通用公司共同就統(tǒng)一汽車和零部件的設(shè)計(jì)與開

9、發(fā)系統(tǒng)達(dá)成了基本協(xié)議，三家公司可以相互間在計(jì)算機(jī)畫面上交換信息，迅速建立起聯(lián)合開發(fā)機(jī)制，這使得它們在統(tǒng)一世界標(biāo)準(zhǔn)的下一代技術(shù)開發(fā)競爭中處于優(yōu)勢地位。10同樣，摩托羅拉、松下電器、思科、英特爾等13家高科技公司將以聯(lián)合的方式發(fā)展和推廣通過一系列家用電子產(chǎn)品連接電腦、打印機(jī)和其他外部設(shè)備的技術(shù)，并制定一項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并入消費(fèi)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于來自發(fā)展中國家的“新進(jìn)入者”而言，要想?yún)⒓舆@一行業(yè)，就必須接受寡頭企業(yè)所制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，而這些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)都包含著許多專利技術(shù)、商標(biāo)捆綁許可、軟件版權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，使用這些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)需要支付昂貴的許可費(fèi)。當(dāng)今世界上的領(lǐng)先企業(yè)，主要不是依靠資源優(yōu)勢和勞力優(yōu)勢，而是憑借以專利為

10、基礎(chǔ)的創(chuàng)新優(yōu)勢和以商標(biāo)為基礎(chǔ)的品牌優(yōu)勢，它們是一批能夠創(chuàng)造和制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)則從而使其他眾多企業(yè)去追隨、遵循的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)者，與其他企業(yè)的最大不同在于，其主要不是以客戶或消費(fèi)者而是以競爭對(duì)手為導(dǎo)向，是通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的推出戰(zhàn)略來控制市場競爭的進(jìn)程，并從這些充滿知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中源源不斷地獲取高額權(quán)利金。這種新的競爭方式，在給技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)者帶來巨大經(jīng)濟(jì)利益、促進(jìn)社會(huì)財(cái)富快速增長的同時(shí)，也給市場的自由競爭機(jī)制造成了嚴(yán)重威脅，這些世界級(jí)的領(lǐng)先企業(yè)挾知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)兩大利器，不僅謀求對(duì)特定市場的壟斷，對(duì)一國市場的壟斷，而且不斷在全球范圍內(nèi)擴(kuò)大自己的市場份額，謀求對(duì)世界市場的壟斷。其次，從國家之間的競爭

11、來看，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是國家間進(jìn)行經(jīng)濟(jì)競爭的重要工具。一方面，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)是國家競爭力的重要體現(xiàn)。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，各個(gè)國家或地區(qū)的本地市場，在競爭的相互滲透中，不斷失去區(qū)域化特點(diǎn)，知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，使擁有一項(xiàng)新技術(shù)的公司更容易占領(lǐng)世界市場，而其他公司將面臨更大的全球競爭的挑戰(zhàn)和機(jī)遇。對(duì)于一國的許多產(chǎn)業(yè)而言，尤其是信息產(chǎn)業(yè)，只有當(dāng)其產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)成為本技術(shù)領(lǐng)域的世界標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，其生存才有保障，而獲得這種生存保障的主要手段就是將含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在國際范圍內(nèi)進(jìn)行技術(shù)許可。通過許可證貿(mào)易可以幫助某一技術(shù)成為世界標(biāo)準(zhǔn)，并給基礎(chǔ)技術(shù)的發(fā)明人帶來利益。產(chǎn)業(yè)實(shí)力是國家實(shí)力的表現(xiàn)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的控制和技術(shù)產(chǎn)權(quán)的擁有量

12、又決定產(chǎn)業(yè)的實(shí)力，因此，一國對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的控制力和對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有情況是該國家競爭力的重要體現(xiàn)。另一方面，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)又是國家限制競爭、實(shí)行貿(mào)易保護(hù)的手段。當(dāng)一國企業(yè)進(jìn)入國際市場時(shí)，它在某種程度上代表的就是國家的利益。國家的經(jīng)濟(jì)法律、法規(guī)、經(jīng)濟(jì)政策都是為本國經(jīng)濟(jì)服務(wù)的，國家總是在最大程度上提供法律保障，保護(hù)國內(nèi)企業(yè)的合法利益，以促進(jìn)本國企業(yè)的發(fā)展。隨著WTO將全世界的貿(mào)易規(guī)則統(tǒng)一之后，發(fā)展中國家用于保護(hù)自己的關(guān)稅壁壘已經(jīng)被打破，于是發(fā)達(dá)國家便依靠其強(qiáng)大的技術(shù)優(yōu)勢對(duì)發(fā)展中國家構(gòu)筑嚴(yán)密的技術(shù)壁壘，并將其作為實(shí)行貿(mào)易保護(hù)的主要手段。而技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)更是發(fā)達(dá)國家用以構(gòu)筑技術(shù)貿(mào)易壁壘的重要工具。

13、正如英國標(biāo)準(zhǔn)化專家桑德斯所說：“這種技術(shù)壁壘是國際貿(mào)易保護(hù)主義的最后庇護(hù)所，是調(diào)節(jié)當(dāng)今貿(mào)易的杠桿?！?1而“作為技術(shù)性貿(mào)易壁壘的手段之一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)更是發(fā)達(dá)國家在國際貿(mào)易中瞄準(zhǔn)的戰(zhàn)略之一，長期以來，一些西方發(fā)達(dá)國家將很多精力和時(shí)間放在國際和區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)化的活動(dòng)上，企圖長期控制國際標(biāo)準(zhǔn)化的技術(shù)大權(quán)，并且努力把本國標(biāo)準(zhǔn)變?yōu)閲H標(biāo)準(zhǔn)?！?2多年來，以英、法、德為主的西歐國家和美國，一直致力于國際和區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)，企圖長期控制國際標(biāo)準(zhǔn)化的技術(shù)大權(quán)，并且努力把本國標(biāo)準(zhǔn)變成國際標(biāo)準(zhǔn)。歐盟及其成員國更是技術(shù)壁壘的積極實(shí)施者，其通過設(shè)置技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，阻擋他國產(chǎn)品進(jìn)入歐盟市場或成員國市場，尤其在汽車、電機(jī)、機(jī)械和制藥產(chǎn)業(yè)

14、、家用電器方面表現(xiàn)極為突出。我國遭受到的DVD事件和溫州打火機(jī)事件就是其中的典型例子。這些情況清楚地表明，過去主要用于解決產(chǎn)品零部件的通用和互換問題的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，已經(jīng)更多地變成一個(gè)國家實(shí)行貿(mào)易保護(hù)的重要手段。掌握標(biāo)準(zhǔn)者，就掌握了市場的控制權(quán)。總之，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)市場競爭的影響是雙向的。一方面，從競爭策略和戰(zhàn)略來看，在經(jīng)濟(jì)全球化背景下國際競爭日益激烈的今天，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是經(jīng)營者獲取競爭優(yōu)勢的重要工具，無論是國家還是企業(yè)，都應(yīng)當(dāng)清楚地認(rèn)識(shí)到：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)比技術(shù)本身重要，知識(shí)產(chǎn)權(quán)比知識(shí)本身重要。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)成果的權(quán)利化、規(guī)范化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的權(quán)利化、資本化，擁有了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，就擁有了市場競爭的

15、主動(dòng)權(quán)。13另一方面，從維護(hù)市場自由競爭機(jī)制的角度看，我們也必須看到，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)同樣是導(dǎo)致市場壟斷、技術(shù)壁壘的重要根源，在發(fā)揮其促進(jìn)競爭的積極作用的同時(shí)，必須通過反壟斷法，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所形成的競爭限制問題予以有效控制和合理解決，保障社會(huì)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。三、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷的分類考察技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以不同方法可作多種分類。例如，按照標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍，可將其分為國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；按照標(biāo)準(zhǔn)的約束性程度又可將其分為強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和自愿性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；按照標(biāo)準(zhǔn)的制定主體與程序，可將其分為法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。其中，第三種分類方法涉及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的確立主體與形成過程，

16、對(duì)研究技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷問題具有重要意義，是本文重點(diǎn)要研究的命題。所謂法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是指由標(biāo)準(zhǔn)化組織依照法定程序選擇、確定、公告、建立并管理的標(biāo)準(zhǔn)。比如ISO、IEC或者區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)化組織建立的有關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)以及政府標(biāo)準(zhǔn)化組織（govern-ment standards setting organizations）或政府授權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)化組織建立的標(biāo)準(zhǔn)。事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是指在沒有任何官方或準(zhǔn)官方標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情況下成功地使產(chǎn)業(yè)界接受某種技術(shù)而形成的標(biāo)準(zhǔn)。14如世界最大的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備供應(yīng)商思科公司的“私有協(xié)議”，微軟的windows，英特爾公司的Intel標(biāo)準(zhǔn)等。法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之間既有共性，又有個(gè)性。二者的

17、共性主要表現(xiàn)在六個(gè)方面：一是二者均給出了特定技術(shù)的水平線；二是二者均達(dá)到了標(biāo)準(zhǔn)所要求的技術(shù)程度和完備程度；三是二者中均含有一定量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；四是二者均可通過許可授權(quán)進(jìn)行使用；五是二者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策往往相互產(chǎn)生影響，表現(xiàn)出許多相同點(diǎn)；六是事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展到一定程度有可能轉(zhuǎn)化為法定標(biāo)準(zhǔn)。二者的不同之處主要表現(xiàn)在：（1）法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的確立主體是國際或國家的法定標(biāo)準(zhǔn)化組織；事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的確立主體則是擁有特定技術(shù)的企業(yè)。（2）法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是依法定程序選擇、確定、公告、建立起來的；事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是企業(yè)在市場中通過大量使用獲得公認(rèn)而確定起來的，是市場對(duì)特定技術(shù)選擇的結(jié)果。（3）法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有專門的組織機(jī)構(gòu)，并受到

18、國際組織與國家的重視，但制定程序相對(duì)復(fù)雜，對(duì)市場反應(yīng)相對(duì)較慢；事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)由企業(yè)隨市場而動(dòng)，能迅速反映市場需求，在新技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展較快。（4）法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使需遵守標(biāo)準(zhǔn)化組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)則，在某種程度上受到限制；事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)由確立為標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)直接行使，不受限制，多以“私有協(xié)議”、“聯(lián)合聲明”等形式出現(xiàn)，能夠得到最大限度的發(fā)揮。（5）法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)市場競爭的影響方式和結(jié)果不同，這正是下文要重點(diǎn)論述的問題之一。（一）法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷分析法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)雖然由特定的法定組織確立，但在設(shè)立過程中卻有一整套協(xié)調(diào)性質(zhì)的民主程序或制度，往往安排整個(gè)市場范圍的眾多競爭者直接

19、或間接參與，單個(gè)技術(shù)不一定是最高水平的，但眾多技術(shù)整合起來所形成的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系常常具有更優(yōu)或最優(yōu)的水平，法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成過程同時(shí)也是在眾多技術(shù)中優(yōu)選出最實(shí)用、成本最低、先進(jìn)性最突出、代表性最強(qiáng)的技術(shù)的過程。因此，從宏觀上講，法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有一定的積極作用，主要表現(xiàn)在：（1）法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的確立，可以為產(chǎn)業(yè)內(nèi)眾多經(jīng)營者提供明確的技術(shù)指引，避免各自為政的開發(fā)者耗巨資開發(fā)不兼容的技術(shù)而造成資源浪費(fèi)，可以簡化交易，節(jié)約成本。（2）法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可以通過減少產(chǎn)品差異而促進(jìn)同類產(chǎn)品之間的價(jià)格競爭，不同經(jīng)營者產(chǎn)品的技術(shù)差別消除之后，價(jià)格競爭會(huì)更加激烈，同時(shí)，還可促進(jìn)經(jīng)營者在同一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的前提下多途

20、徑優(yōu)化產(chǎn)品，全方位提高產(chǎn)品質(zhì)量。（3）法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可以為消費(fèi)者的選擇提供幫助，在同一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下消費(fèi)者可以很容易地比較出不同經(jīng)營者產(chǎn)品的優(yōu)勢，同時(shí)，消費(fèi)者不必?fù)?dān)心由于對(duì)專業(yè)技術(shù)知識(shí)的缺乏而錯(cuò)誤購買不符合標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品。（4）在法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)指引下，企業(yè)為了生產(chǎn)更具競爭力的標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)產(chǎn)品，往往會(huì)增強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)的革新投資，促進(jìn)互相兼容的技術(shù)革新。法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在對(duì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展發(fā)揮一定積極作用的同時(shí)，也顯示出明顯的反競爭性，主要表現(xiàn)在：1法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在“網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”作用下很容易形成市場壟斷“網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”（network effect）又稱“網(wǎng)絡(luò)外部性”（network externality）。它是指某種產(chǎn)品對(duì)一名用戶的

21、價(jià)值取決于使用該產(chǎn)品的其他用戶的數(shù)量，或消費(fèi)者消費(fèi)某產(chǎn)品所獲得的效用會(huì)隨著購買這種產(chǎn)品的其他消費(fèi)者的數(shù)量增加而不斷增加。以色列經(jīng)濟(jì)學(xué)家奧茲·夏伊（Oz Shy）在網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)（The Economics of Network Industries）中提出：“當(dāng)一種產(chǎn)品對(duì)用戶的價(jià)值隨著采用相同的產(chǎn)品、或可兼容產(chǎn)品的用戶增加而增大時(shí)，就出現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)外部性?！?5網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)可以分為二種：一是直接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，它是由互聯(lián)互通需求帶來的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。信息產(chǎn)品存在著互聯(lián)互通的內(nèi)在需要，這是因?yàn)槿藗兩a(chǎn)和使用信息產(chǎn)品的目的就是為了更好地收集和交流信息。而這種需求的滿足程度與網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模密切相關(guān)，只有一名用戶的

22、網(wǎng)絡(luò)是沒有價(jià)值的。如果網(wǎng)絡(luò)中只有少數(shù)用戶，他們不僅要承擔(dān)高昂的運(yùn)營成本，而且只能與數(shù)量有限的人交流信息和經(jīng)驗(yàn)。隨著用戶數(shù)量的增加，這種不利于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的情況將不斷得到改善，每名用戶承擔(dān)的成本將持續(xù)下降，同時(shí)信息和經(jīng)驗(yàn)交流的范圍得到擴(kuò)大，所有用戶都可以從網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的擴(kuò)大中獲得更大的價(jià)值。此時(shí)，網(wǎng)絡(luò)的價(jià)值呈幾何級(jí)數(shù)增長，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)便會(huì)發(fā)生。當(dāng)某種產(chǎn)品的直接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)充分體現(xiàn)時(shí)，用戶可以得到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處。這種規(guī)模經(jīng)濟(jì)被稱為買方規(guī)模經(jīng)濟(jì)或消費(fèi)上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，即用戶獲得的平均收入或價(jià)值隨規(guī)模的增加而增加。買方規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與賣方規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)相對(duì)應(yīng)，在賣方規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)條件下，賣方的平均成本隨著規(guī)模的增加而降低。二是

23、“間接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”，它與互補(bǔ)性產(chǎn)品有關(guān)，如某個(gè)用戶購買的DVD機(jī)對(duì)其他用戶的DVD機(jī)本身的價(jià)值沒有直接影響，但擁有DVD機(jī)的人越多，娛樂業(yè)制造的DVD介質(zhì)產(chǎn)品也會(huì)越多，結(jié)果所有用戶都將從中獲益。因此，從經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的角度看，該用戶購買的DVD機(jī)將給其他用戶帶來額外價(jià)值。與直接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)會(huì)發(fā)生在廣泛領(lǐng)域的情況不同，間接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)是信息產(chǎn)業(yè)所特有的現(xiàn)象，比較典型的例子是寬帶網(wǎng)絡(luò)和在網(wǎng)絡(luò)上提供的服務(wù)內(nèi)容之間的關(guān)系。一方面，在寬帶網(wǎng)絡(luò)上運(yùn)行的程序內(nèi)容越豐富，對(duì)寬帶網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施的需求就越大；另一方面，更大規(guī)模的寬帶網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施又會(huì)吸引更多的企業(yè)來開發(fā)運(yùn)行于其上的服務(wù)內(nèi)容。網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)帶來的最直接的影響是正反饋。當(dāng)某種

24、具有網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的產(chǎn)品剛剛投入市場時(shí)，由于用戶會(huì)受到種種不利因素的影響和制約，市場容量的增長相對(duì)較慢，大多數(shù)情況下是技術(shù)愛好者和高收入者等對(duì)價(jià)格不敏感的人群首先進(jìn)入。然后，隨著用戶的增加，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)將開始顯現(xiàn)，越來越多的人會(huì)從效益和利益示范中發(fā)現(xiàn)、認(rèn)可該產(chǎn)品對(duì)自己的重要意義，去選擇購買這種產(chǎn)品，當(dāng)用戶數(shù)量達(dá)到某種臨界容量后，該產(chǎn)品將正式進(jìn)入大眾市場，開始超常發(fā)展階段，從而形成巨大的產(chǎn)品市場優(yōu)勢。如果某個(gè)企業(yè)的特定技術(shù)被確立為法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，其便會(huì)很快在市場上被廣泛使用推廣，排除了消費(fèi)者選擇該產(chǎn)品的不利因素和障礙，表現(xiàn)出特有的市場競爭優(yōu)勢。那么，在網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的作用下，其產(chǎn)品在市場上會(huì)較之其他產(chǎn)品以更快的速

25、度增加市場容量，擴(kuò)大市場規(guī)模，形成市場壟斷。而擁有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)則不僅可以在其產(chǎn)品的巨大市場份額中獲取利潤，而且還可以通過標(biāo)準(zhǔn)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可獲取巨額壟斷利潤。雖然在法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定中，管理機(jī)構(gòu)一般都會(huì)通過標(biāo)準(zhǔn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理政策，對(duì)法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使做出某種明確的要求，如要求專利權(quán)人必須于標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立過程中申明其中包含有自己的專利權(quán)、公開該專利技術(shù)、承諾于標(biāo)準(zhǔn)成立后與標(biāo)準(zhǔn)使用者進(jìn)行談判或磋商等，但這并不影響法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)及網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)會(huì)給標(biāo)準(zhǔn)擁有者帶來巨大的市場控制力量，并由此導(dǎo)致市場壟斷。2法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在“鎖入效應(yīng)”作用下極易產(chǎn)生市場進(jìn)入障礙“鎖入效應(yīng)”（lock-in Ef

26、fect）是指在具有“規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”或“收益遞增”16效應(yīng)的社會(huì)生產(chǎn)過程中，市場上的經(jīng)營者都不得不追隨“主流”，因?yàn)閽侀_已經(jīng)確立的、構(gòu)成系統(tǒng)外部效應(yīng)的現(xiàn)有技術(shù)環(huán)境，成本會(huì)很高，風(fēng)險(xiǎn)會(huì)很大。這在經(jīng)濟(jì)學(xué)上又被稱為“路徑依賴”17（Path-dependent）。關(guān)于技術(shù)演變過程的自我增強(qiáng)和路徑依賴性質(zhì)的開創(chuàng)性研究，最先是由W. Brian Arthur做出的。他指出，一項(xiàng)新技術(shù)的采用往往具有報(bào)酬遞增的性質(zhì)，由于某種原因首先發(fā)展起來的技術(shù)，通?？梢詰{借先占的優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)自我增長的良性循環(huán)，從而在競爭中勝過自己的競爭對(duì)手。這種先天優(yōu)勢具體可表現(xiàn)為：（1）規(guī)模巨大促成的單位成本降低；（2）普遍流行導(dǎo)致的學(xué)

27、習(xí)效應(yīng)提高；（3）許多行為者采取相同技術(shù)產(chǎn)生的協(xié)調(diào)效應(yīng)；（4）在市場上越是流行，就越促使人們相信它會(huì)進(jìn)一步流行等等。相反，一種具有較之其他技術(shù)更優(yōu)良的品質(zhì)的技術(shù)卻可能由于晚入一步，沒有能獲得足夠的追隨者而陷入惡性循環(huán)，甚至“鎖定”（lock-in）在某種被動(dòng)狀態(tài)之下，難以自拔。18一個(gè)有力的證明是計(jì)算機(jī)鍵盤的字母排列并非是效率最高的，但是由于人們已經(jīng)普遍接受了這樣的標(biāo)準(zhǔn)，所以，要放棄這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，重新設(shè)立新的標(biāo)準(zhǔn)，成本會(huì)非常高，因而很難被接受。還有20世紀(jì)70年代，日本的索尼公司和松下電器公司同時(shí)推出了BETAMX（稱“小二分之一”）和VHS（稱“大二分之一”）兩種錄像帶制式，在技術(shù)專家的評(píng)價(jià)里，

28、索尼公司生產(chǎn)的BETAMAX比松下生產(chǎn)的VHS先進(jìn)得多，但由于松下電器公司這個(gè)老牌產(chǎn)業(yè)巨頭利用自己在家電市場上突出的市場份額及其他市場優(yōu)勢，將自己的錄像帶制式推為標(biāo)準(zhǔn)，徹底擊敗了索尼的優(yōu)勢技術(shù)。一些經(jīng)營者還可以利用這種鎖入效應(yīng)擊敗競爭對(duì)手，如微軟公司總是預(yù)告其軟件的升級(jí)計(jì)劃，因此，可以更早地阻止消費(fèi)者購買其他廠家的新產(chǎn)品，而消費(fèi)者也基于鎖入效應(yīng)而不愿意放棄已經(jīng)使用熟悉了的產(chǎn)品，因此，微軟公司總是能輕而易舉地?fù)魯「偁帉?duì)手。法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)立與推廣，使擁有該技術(shù)的企業(yè)能借該標(biāo)準(zhǔn)的引導(dǎo)作用、強(qiáng)制約束力及廣泛的適用性等優(yōu)勢，很快建立該技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品在市場上的廣泛影響與強(qiáng)大的外部效應(yīng)體系，當(dāng)人們基于成本或

29、其他考慮而難以放棄或更換該法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，鎖入效應(yīng)便會(huì)產(chǎn)生。如果這種鎖入效應(yīng)足夠大，其會(huì)使擁有法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的壟斷者足以超過更先進(jìn)的新技術(shù)的擁有者，也即法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在鎖入效應(yīng)作用下會(huì)在很大程度上抵消新進(jìn)入市場競爭者的創(chuàng)新優(yōu)勢，從而形成新競爭者、新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)入市場的高壁壘，抑制創(chuàng)新與競爭，而受鎖入效應(yīng)庇護(hù)的法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)未必一直總是最先進(jìn)或最有效率的。3法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)會(huì)演繹為新的貿(mào)易壁壘法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)主要包括國際標(biāo)準(zhǔn)化組織制定的國際法定標(biāo)準(zhǔn)、區(qū)域性國際組織制定的區(qū)域性法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及各國政府制定的國家法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。隨著經(jīng)濟(jì)全球化和WTO機(jī)制的運(yùn)行，國際貿(mào)易中的關(guān)稅壁壘問題已基本得到解決，非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的

30、重要性日益上升，這已經(jīng)成為世界性的趨勢。知識(shí)產(chǎn)權(quán)和標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)壁壘對(duì)占領(lǐng)和保護(hù)市場的作用凸顯，逐漸成為非關(guān)稅壁壘的主要形式。與知識(shí)產(chǎn)權(quán)緊密結(jié)合的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，已經(jīng)不僅僅是像過去那樣主要滿足產(chǎn)品零部件的通用與互換需要，而是在很大程度上被演繹為新的貿(mào)易壁壘。這主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：（1）國際法定技術(shù)中的貿(mào)易壁壘。貿(mào)易全球化、高新技術(shù)的迅猛發(fā)展，都使國際標(biāo)準(zhǔn)的需求日益增長，標(biāo)準(zhǔn)的國際化已成為全球普遍發(fā)展的趨勢。發(fā)達(dá)國家利用技術(shù)上的絕對(duì)優(yōu)勢不斷將自己的標(biāo)準(zhǔn)上升為國際法定標(biāo)準(zhǔn)，再利用法定標(biāo)準(zhǔn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)為發(fā)展中國家對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的使用設(shè)置重重障礙，或收取高額許可費(fèi)或予以種種使用限制。（2）區(qū)域性法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的貿(mào)易壁壘。

31、如歐盟制定CR法規(guī)設(shè)置技術(shù)壁壘，將許多其他國家的產(chǎn)品擋在歐盟市場之外。2002年，我國溫州打火機(jī)在歐盟市場遭到的行業(yè)技術(shù)壁壘即具有典型性。溫州有500多家打火機(jī)企業(yè)，其以勞動(dòng)力成本低、專業(yè)化程度高等優(yōu)勢曾一度占據(jù)世界市場70%的份額。但歐盟要求2歐元以下的打火機(jī)必須加裝安全鎖，而打火機(jī)安全鎖技術(shù)專利早已歸他人所有，溫州打火機(jī)企業(yè)就不得不花大價(jià)錢購買他人專利，其產(chǎn)品也必然因成本的大幅提高而失去競爭優(yōu)勢，溫州打火機(jī)面臨退出歐洲市場的危險(xiǎn)。19（3）國家法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易壁壘。各國為了限制進(jìn)口，保護(hù)本國貿(mào)易，競相以安全、環(huán)境、生態(tài)、健康等理由頒布各種各樣的國家法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，阻礙其他國家企業(yè)的產(chǎn)品進(jìn)入

32、本國，諸多國家法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成了名副其實(shí)的“技術(shù)壁壘”。4法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)非標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品的技術(shù)革新造成不利影響隨著法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的推廣和應(yīng)用，非標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢明顯下降，導(dǎo)致企業(yè)對(duì)非標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)革新的投資減少，從而進(jìn)一步弱化非標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)產(chǎn)品與標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)產(chǎn)品之間的市場競爭。在已有法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)存在的情況下，消費(fèi)者接受新標(biāo)準(zhǔn)通常會(huì)有很多顧慮，而非標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)產(chǎn)品革新與品質(zhì)改善的欠缺，更會(huì)使消費(fèi)者失去對(duì)非標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品的選擇。（二）事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷分析事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可以劃分為兩類：一類是單個(gè)企業(yè)或具有壟斷地位的極少數(shù)企業(yè)基于市場優(yōu)勢而形成的統(tǒng)一或單一的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，典型的是美國微軟公司的windows操作系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)和英特爾公司的微

33、處理器標(biāo)準(zhǔn)，得到世界公認(rèn)，美國學(xué)者稱之為“WinTel事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)”。這類事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)雖然因單個(gè)企業(yè)一般難以壟斷當(dāng)今市場而數(shù)量很少，但其一旦占領(lǐng)市場、形成壟斷，后果卻很嚴(yán)重。2004年美國思科公司訴我國華為公司一案中，思科的“私有協(xié)議”即屬于這一類事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，由于思科在互聯(lián)網(wǎng)設(shè)備上的壟斷地位，其“私有協(xié)議”事實(shí)上已經(jīng)成為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和國際標(biāo)準(zhǔn)。二是企業(yè)聯(lián)盟所形成的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)。由于現(xiàn)代科技的復(fù)雜性和知識(shí)的爆炸性增加，在多數(shù)技術(shù)領(lǐng)域中，單個(gè)企業(yè)很難獨(dú)霸核心技術(shù)，當(dāng)實(shí)力相當(dāng)?shù)钠髽I(yè)在相互競爭中難分勝負(fù)時(shí)，往往尋求合作與協(xié)調(diào)，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交叉許可，結(jié)成企業(yè)聯(lián)盟，以聯(lián)合的方式對(duì)外許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)，形成對(duì)產(chǎn)業(yè)或行業(yè)的技術(shù)控制

34、。企業(yè)聯(lián)盟通過事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)形成的壟斷，對(duì)市場具有很強(qiáng)的控制力，很難有其他單個(gè)企業(yè)能夠突破這些大企業(yè)聯(lián)盟的壟斷。如DVD技術(shù)中的“6C集團(tuán)”和“3C集團(tuán)”20所形成的標(biāo)準(zhǔn)，即屬于企業(yè)聯(lián)盟的事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。21事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)一開始都是企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，但隨著企業(yè)的發(fā)展和事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)影響力的擴(kuò)大，一些事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)會(huì)逐漸成為產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或國際標(biāo)準(zhǔn)，一旦事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)入產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或國際標(biāo)準(zhǔn)，擁有該標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)即可利用這些標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)在全球范圍內(nèi)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可。此時(shí)的標(biāo)準(zhǔn)壟斷即可在全球范圍內(nèi)實(shí)施。事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)競爭同樣具有積極作用：首先，事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)本身就是在市場中產(chǎn)生的，是企業(yè)技術(shù)競爭的結(jié)果，事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)的形成過程，本身也是技術(shù)的優(yōu)

35、化與選擇過程，對(duì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重要的積極意義。其次，事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)能夠快速反映市場發(fā)展的需要，特別是在高新技術(shù)領(lǐng)域，技術(shù)更新的速度非常快，事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)能及時(shí)探知并反映這種技術(shù)更新，避免技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)滯后而影響高新科技的發(fā)展。再次，基于市場競爭的壓力，同類產(chǎn)品中的不同事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)之間往往致力于協(xié)調(diào)相互之間的關(guān)系，技術(shù)兼容成為調(diào)整事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)之間關(guān)系的重要手段。22如DVD事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)即有兩大陣營：一是索尼公司、飛利浦公司等倡導(dǎo)的mmcd、DVD標(biāo)準(zhǔn)，二是日立公司、松下公司等倡導(dǎo)的“SD”技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。而此兩大標(biāo)準(zhǔn)相互借鑒、相互兼容，這在一定程度上優(yōu)化了市場上的標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)，有利于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。最后，由于并非所有事實(shí)技術(shù)標(biāo)

36、準(zhǔn)的倡導(dǎo)者都具有絕對(duì)的市場控制力，有時(shí)一些對(duì)市場影響力有限的事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定者之間依然處于競爭態(tài)勢，事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域往往還存在一定的有效競爭，加之事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之間注重技術(shù)上的兼容性，因而也會(huì)在一定程度上減少或避免對(duì)市場的不良沖擊。但是，我們也必須看到，與法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相比，事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)因以下兩方面原因而更容易形成壟斷，并且這種壟斷地位更容易被濫用：（1）事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不像法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)那樣屬于公共產(chǎn)品，而是由私人企業(yè)掌握的私有產(chǎn)品；（2）事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，特別是其中的專利技術(shù)，不像法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的那樣，在設(shè)立過程中就已經(jīng)被申明、公開或承認(rèn)進(jìn)行授權(quán)磋商，而往往是不開放的，有的事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的核心技

37、術(shù)甚至拒絕授權(quán)任何人使用。下面就事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的壟斷問題作簡要分析。1.事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成可直接促成壟斷事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)的形成過程，往往是產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域從標(biāo)準(zhǔn)自由競爭走向標(biāo)準(zhǔn)壟斷的過程。在一個(gè)產(chǎn)業(yè)中尚無統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的情況下，進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)并擁有技術(shù)實(shí)力的經(jīng)營者都可成為該產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的潛在競爭者，產(chǎn)業(yè)市場處于標(biāo)準(zhǔn)競爭狀態(tài)。但當(dāng)某個(gè)或某些技術(shù)力量雄厚而又首先進(jìn)入市場的企業(yè)，利用技術(shù)優(yōu)勢，采取一系列的措施和手段，將自己所倡導(dǎo)的技術(shù)上升為市場上的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)之后，該事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)擁有者便在特定市場，甚至是特定產(chǎn)業(yè)的全球范圍內(nèi)進(jìn)入壟斷。諸如微軟的windows技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、英特爾的微處理器技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、思科的路由器和交換機(jī)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，都

38、直接構(gòu)成了這些產(chǎn)業(yè)巨頭在世界范圍內(nèi)實(shí)施壟斷的技術(shù)基礎(chǔ)。在企業(yè)通過事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的確立而獲取壟斷地位的過程中，以下幾個(gè)環(huán)節(jié)發(fā)揮了極為重要的作用：（1）企業(yè)首先進(jìn)入產(chǎn)業(yè)市場后，迅速將決定產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線的創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)化為技術(shù)專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)；（2）含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)產(chǎn)品在網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)作用下，不斷拓展市場，擴(kuò)大規(guī)模，一旦達(dá)到市場臨界容量，便進(jìn)入爆炸性擴(kuò)張階段，在市場上形成壓倒性優(yōu)勢，于是，含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)成為產(chǎn)業(yè)的事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，擁有該技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)者成了市場的壟斷者；（3）事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在鎖入效應(yīng)的作用下，對(duì)其他同類技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)入市場造成嚴(yán)重障礙，由此所形成的市場進(jìn)入壁壘進(jìn)一步鞏固了事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)壟斷。2事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可導(dǎo)致各種

39、濫用壟斷優(yōu)勢行為的發(fā)生標(biāo)準(zhǔn)本身的確立具有重要積極意義，一體化理論提倡標(biāo)準(zhǔn)的廣泛傳播和普遍接受，從而使標(biāo)準(zhǔn)化所帶來的利益惠及所有用戶或消費(fèi)者。但事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為一種含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，其所形成的壟斷導(dǎo)致該標(biāo)準(zhǔn)擁有者實(shí)施一系列危害市場競爭，損害其他經(jīng)營者、消費(fèi)者合法權(quán)益的行為，主要表現(xiàn)在：（1）將該技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品的價(jià)格提高到競爭性水平以上獲取壟斷收益。23如美國微軟公司憑借其事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，不僅使軟件價(jià)格居高不下，而且針對(duì)不同國家制定不同的價(jià)位，實(shí)行價(jià)格歧視；（2）利用事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者不得不購買其標(biāo)準(zhǔn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一無奈選擇，高價(jià)索取知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)；（3）利用將標(biāo)準(zhǔn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可他人使用之機(jī)，

40、通過許可協(xié)議附加各種限制自由競爭的不合理?xiàng)l款，如搭售非專利產(chǎn)品，強(qiáng)制技術(shù)回售；（4）為了排斥競爭對(duì)手進(jìn)入市場，拒絕許可標(biāo)準(zhǔn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，維持市場獨(dú)占，形成市場封鎖。3事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)會(huì)不斷強(qiáng)化和鞏固標(biāo)準(zhǔn)擁有者的壟斷地位在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)里，產(chǎn)品與知識(shí)產(chǎn)權(quán)往往是相互對(duì)應(yīng)的關(guān)系，因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)技術(shù)的壟斷往往僅限于產(chǎn)品及其使用。然而，在高新技術(shù)領(lǐng)域，某個(gè)或少數(shù)企業(yè)所控制的事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，往往決定一個(gè)行業(yè)的技術(shù)路線，它所形成的技術(shù)思想，不但能形成一系列專利技術(shù)，而且還會(huì)對(duì)相關(guān)行業(yè)產(chǎn)生深刻影響，迫使后來者不得不依照其所確定的技術(shù)路線運(yùn)行。因此，掌握事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)者在一定條件下可以控制整個(gè)行業(yè)，而市場控制力的正反饋機(jī)制

41、發(fā)生作用，其他配套產(chǎn)品的生產(chǎn)者，也往往選擇市場占有率高的產(chǎn)品提供者作為其合作者，這又進(jìn)一步提高該產(chǎn)品在該產(chǎn)業(yè)的壟斷地位。而企業(yè)聯(lián)盟所制定的事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)聯(lián)盟者壟斷地位的強(qiáng)化與鞏固就更加明顯：一方面，事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中所代表的聯(lián)盟者的共同利益，使這種反競爭的企業(yè)聯(lián)合具有了更大的穩(wěn)定性，事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所帶來的豐厚的市場壟斷利潤使這種聯(lián)盟組織的壟斷力不斷增強(qiáng)；另一方面，企業(yè)聯(lián)盟的事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)還針對(duì)其他企業(yè)造成影響，其他企業(yè)通常會(huì)附隨設(shè)定事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)聯(lián)盟，或通過企業(yè)聯(lián)盟的事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)獲得潛在的經(jīng)濟(jì)回報(bào)，或?qū)C(jī)加入事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)聯(lián)盟。這些努力都不同程度地強(qiáng)化了企業(yè)聯(lián)盟在市場上的壟斷力，不斷鞏固其壟斷地

42、位。事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)非標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)革新的抑制、對(duì)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品與非標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品之間競爭的弱化以及對(duì)國際貿(mào)易中自由競爭的限制等，與法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)具有一致性或相似性，這里不再贅述。注釋: 1參見楊紫烜、徐杰主編：經(jīng)濟(jì)法學(xué)，北京大學(xué)出版社1991年版，第368頁。2新華詞典，商務(wù)印書館2001年版，第64頁。3Kim Junghoon， “Technical Standard-Setting and Patent Pooling， and Competition Policy”， llP Bulletin，vol 13， 2004， p.20. 4馬秀山：進(jìn)WTO門別忘了專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的爭奪戰(zhàn)，載2001年11月13

43、日中國企業(yè)報(bào)。520世紀(jì)末和本世紀(jì)初，發(fā)達(dá)國家都在從國家層面上和行業(yè)層面上開展標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略研究，引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)或企業(yè)聯(lián)盟實(shí)施技術(shù)專利化專利標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)壟斷化戰(zhàn)略。這樣做在一定限度內(nèi)是可行的，如果超過了限度，不正當(dāng)?shù)鼐芙^許可他人利用其專利或在許可過程中附加了明顯限制競爭的條件，均構(gòu)成濫用專利權(quán)或?yàn)E用市場支配地位，違反了“反壟斷法”，就要受到法律的制裁。參見劉希清：中國安防業(yè)如何實(shí)施三大戰(zhàn)略，載中國安防產(chǎn)品信息2004年第1期。6參見呂明瑜：論知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷法律規(guī)制的一般原則，載法商研究2008年第5期。7此定義借鑒了ISO對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的論述：Standards are documented agreement

44、s containing technical specifications or other precise criteria to be used con-sistently as rules， guide lines or definitions of characteristics， to erasure that materials， products， processes and services are fit for their purpose. 8程世平：知識(shí)經(jīng)濟(jì)與標(biāo)準(zhǔn)之戰(zhàn)，載科技智囊2000年第6期。9參見張平、馬驍：標(biāo)準(zhǔn)化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2005年版，第2頁。

45、10參見李向陽：國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則與企業(yè)競爭方式的變化，載國際經(jīng)濟(jì)評(píng)論2000年第11-12期。11英桑德斯主編：標(biāo)準(zhǔn)化的目的與原理，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO） 1972年版，第47頁。12張國華：標(biāo)準(zhǔn)趨同21世紀(jì)全球標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展趨勢，載中國標(biāo)準(zhǔn)化2001年第8期。13同注9，第13頁。14同注9，第24頁。15以奧茲?謝伊：網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，張磊等譯，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社2002年版，第38頁。16“規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”又稱規(guī)模效應(yīng)，是經(jīng)濟(jì)學(xué)中根據(jù)邊際成本遞減推導(dǎo)出來的，“收益遞增”是指投入增加會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)出以更大的比例增加這樣一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。17“路徑依賴”的思想最早見于經(jīng)濟(jì)史學(xué)家、美國斯坦福大學(xué)教授Paul A.

46、 David于1975年出版的技術(shù)選擇、創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長一書，不過當(dāng)時(shí)并未引起重視。八十年代，David與美國圣達(dá)菲研究所的W. Brian Arthur教授將路徑依賴思想系統(tǒng)化，很快使之成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中發(fā)展最快、應(yīng)用價(jià)值最高的學(xué)說之一。從90年代開始，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯?C諾思（Douglass C. North）將這一概念推廣到制度變遷的過程中。諾思認(rèn)為，“路徑依賴”類似于物理學(xué)中的慣性，事物一旦進(jìn)入某一路徑，就可能對(duì)這種路徑產(chǎn)生依賴。這是因?yàn)?，?jīng)濟(jì)生活與物理世界一樣，存在著報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)化的機(jī)制。這種機(jī)制使人們一旦選擇走上某一路徑，就會(huì)在以后的發(fā)展中得到不斷的自我強(qiáng)化。“路徑依賴”理論

47、被總結(jié)出來之后，人們把它廣泛應(yīng)用在選擇和習(xí)慣的各個(gè)方面。在一定程度上，人們的一切選擇都會(huì)受到路徑依賴的深刻影響，人們過去做出的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇，人們關(guān)于習(xí)慣的一切理論都可以用“路徑依賴”來解釋。18參見盧現(xiàn)祥：西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，中國發(fā)展出版社1996年版，第81-82頁。192002年，針對(duì)中國打火機(jī)出口，歐盟出臺(tái)了CR法規(guī)。企業(yè)認(rèn)為，以價(jià)格替代技術(shù)設(shè)定貿(mào)易壁壘顯然是不公平的，中國企業(yè)奮起抗議，組團(tuán)前往歐盟游說，歐盟許多經(jīng)銷商紛紛表示支持溫州企業(yè)的抗辯。這是中國加入WTO后遭遇到的典型貿(mào)易壁壘，也是中國企業(yè)首面對(duì)貿(mào)易壁壘的奮起抗?fàn)帲m然金額不大，但是引起的反響卻非同小可，被稱為“中

48、國加入WTO第一案”。后經(jīng)中方多次交涉，CR法規(guī)一直擱置下來。2006年2月9日，歐盟委員會(huì)以投票方式通過了CR新決議草案，新CR法規(guī)出現(xiàn)較大修改，去除了兩歐元以下的打火機(jī)必須加裝安全鎖這一條，這無疑是中國企業(yè)抗辯的最大成功。但是，森嚴(yán)的技術(shù)壁壘依然存在，那就是有沒有CR裝置，產(chǎn)品都得通過嚴(yán)格的IS09994質(zhì)量認(rèn)證，同時(shí)規(guī)定不受CR約束的打火機(jī)必須是豪華或半豪華的，使用壽命在五年以上，同時(shí)要在歐盟設(shè)立固定維修點(diǎn)。這些條件對(duì)于溫州生產(chǎn)企業(yè)和進(jìn)出口商來說，壓力依然很大，難以完全做到。20“6C集團(tuán)”又稱6C聯(lián)盟，是由日立（HITACHI）、松下（Panasonic）、東芝（Toshiba）、JV

49、C、三菱電機(jī)（MITSUBISHI ELECTRIC）、時(shí)代華納（Time Warner） 6大技術(shù)開發(fā)商結(jié)成的專利保護(hù)聯(lián)盟。其中包括專業(yè)廣播電視系統(tǒng)產(chǎn)品、視聽產(chǎn)品、家用電器、數(shù)碼產(chǎn)品、便攜視聽產(chǎn)品、系統(tǒng)產(chǎn)品等方面的各項(xiàng)專利?！?C集團(tuán)”由飛利浦、索尼、先鋒三公司組成，后由LG加入而成為4C集團(tuán)。21同注9，第25頁。22See Mark A. LemleyDavid McGowan，“Legal Implications of Network Economic Effects”， Co.lif.Law Revieu，vol. 86， 1998. 23See James Antun， Denn

50、is yao， “Standard Setting Consortia Antitrust and High Technology Industries”，Antitrust Law journal，vol. 64， 1995，pp.247-249.（鄭州大學(xué)法學(xué)院·呂明瑜）四、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷的控制方法技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的競爭與壟斷，是知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下信息技術(shù)與網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物，產(chǎn)生并發(fā)展于工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的傳統(tǒng)反壟斷法并不涉及關(guān)于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷的具體規(guī)則，導(dǎo)致控制技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷的法律適用困難重重，不能有效解決知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下危害日益嚴(yán)重的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷問題。筆者認(rèn)為，應(yīng)從拓展反壟斷法微觀制度體系的角度出發(fā)

51、，在現(xiàn)有反壟斷法的制度體系中，確立控制技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷的具體規(guī)則，通過反壟斷法的制度創(chuàng)新來適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下控制危害嚴(yán)重的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷之需要。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷的形成，在很大程度上源于知識(shí)產(chǎn)權(quán)與標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合。這種結(jié)合使作為公共產(chǎn)品的知識(shí)、信息的共享性、標(biāo)準(zhǔn)的通用性與公益性以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私有性與壟斷性等相互之間發(fā)生沖突。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與標(biāo)準(zhǔn)不僅密不可分，而且結(jié)合的程度越來越高，這種沖突會(huì)隨著技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷的加強(qiáng)而更加激烈。因此，對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷的控制應(yīng)從兩個(gè)方面著手：一是對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)定特別的反壟斷義務(wù)，也即對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)給予保護(hù)競爭性的特別限制；二是對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定與實(shí)施中的壟斷行

52、為予以反壟斷審查與懲處。（一）對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人規(guī)定特別的反壟斷義務(wù)1技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的專利信息披露義務(wù)專利信息披露義務(wù)主要適用于法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。隨著高新技術(shù)的發(fā)展，在新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，幾乎沒有現(xiàn)成的通用技術(shù)采集。高新技術(shù)的發(fā)明者和改進(jìn)者都具有非常強(qiáng)的專利保護(hù)意識(shí)，其技術(shù)幾乎完全被知識(shí)產(chǎn)權(quán)覆蓋，所以，標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)在這個(gè)領(lǐng)域內(nèi)別無選擇地必須采用專利人的專利技術(shù)作為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。而專利技術(shù)進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)之后，則會(huì)因?yàn)楸姸鄬＠麢?quán)人主張專利權(quán)而產(chǎn)生技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。為了保持技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的公開性、通用性、穩(wěn)定性和有效性，法律要求當(dāng)某種專利技術(shù)擬納入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，專利權(quán)人負(fù)有在標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立過程中將自己的專利技術(shù)信息予

53、以披露的義務(wù)，即專利權(quán)人應(yīng)向標(biāo)準(zhǔn)的提案人或者標(biāo)準(zhǔn)的負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)報(bào)告其對(duì)擬納入標(biāo)準(zhǔn)的哪一項(xiàng)或幾項(xiàng)技術(shù)擁有專利權(quán)，凡未履行該信息披露義務(wù)者，其專利技術(shù)進(jìn)入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)并得以實(shí)施后，專利權(quán)人不得向技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者主張專利權(quán)。在標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立的實(shí)踐中，法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定機(jī)構(gòu)，出于公共利益的考慮，往往傾向于在同等條件下盡可能納入不含專利權(quán)的技術(shù)方案。這種傾向?qū)＠麢?quán)人的專利技術(shù)進(jìn)入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成障礙，特別是當(dāng)技術(shù)市場上存在著與之相競爭的可替代技術(shù)時(shí)，專利技術(shù)進(jìn)入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于專利權(quán)人獲取技術(shù)競爭優(yōu)勢具有決定性意義。于是，專利權(quán)人會(huì)故意隱瞞其專利權(quán)狀況，促使其順利進(jìn)入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，待技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)出臺(tái)并被廣泛采納時(shí)，再以專利權(quán)人的身份

54、出現(xiàn)，向所有適用該技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而使用了其專利權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)使用者主張權(quán)利。這里，專利人先利用“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”這一武器對(duì)付、排擠競爭對(duì)手，再利用專利權(quán)向標(biāo)準(zhǔn)使用人取費(fèi)盤剝，背離反壟斷法所保護(hù)的公平競爭原則。遇此情況，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用人可請求反壟斷法救濟(jì)，指控專利權(quán)人因違反法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的專利信息披露義務(wù)而不得行使專利權(quán)，以維護(hù)自己正常使用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)利。2技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的專利許可義務(wù)專利是知識(shí)產(chǎn)權(quán)諸多客體中與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)系最為緊密的一個(gè)，專利技術(shù)被納入標(biāo)準(zhǔn)的模式主要有以下三種：（1）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)要素包含對(duì)某種產(chǎn)品功能的規(guī)定或者指標(biāo)要求，而某項(xiàng)專利技術(shù)則是實(shí)現(xiàn)該要求的具體技術(shù)方案。此時(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中技術(shù)要素所記載的內(nèi)容表面

55、上與任何一項(xiàng)專利都無關(guān)，但是某項(xiàng)或某些專利的應(yīng)用卻是該技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)現(xiàn)途徑或者技術(shù)支撐；（2）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)要素涉及產(chǎn)品的某些特征，而某項(xiàng)專利技術(shù)是實(shí)現(xiàn)這些特征的技術(shù)手段。此時(shí)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中技術(shù)要素所記載的內(nèi)容有部分直接與某項(xiàng)或某些專利的內(nèi)容重疊；（3）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)要素包含某項(xiàng)專利技術(shù)的全部技術(shù)特征，此時(shí)，技術(shù)要素的內(nèi)容與某項(xiàng)或某些專利的內(nèi)容完全重疊，這種情況主要見于有關(guān)規(guī)定環(huán)保和建筑施工方法的標(biāo)準(zhǔn)。24專利權(quán)的專有性特點(diǎn)決定了除非法律特別規(guī)定，專利權(quán)人以外的任何人非經(jīng)專利權(quán)人的許可不得實(shí)施其專利，即不得擅自使用、制造、許諾銷售、銷售或進(jìn)口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法，以及制造、許諾銷售、銷售

56、或進(jìn)口以其專利方法直接獲得的產(chǎn)品。因此，如果技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的專利權(quán)人不向技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者許可其專利技術(shù)，則意味著該技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的普適性受到限制。國際知名標(biāo)準(zhǔn)化專家桑德斯（T. R. B Sanders）在其1972年出版的標(biāo)準(zhǔn)化目的與原理一書中將標(biāo)準(zhǔn)化的目的概括為：（1）簡化產(chǎn)品品種及人類生活；（2）傳遞信息、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、安全；（3）保護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益；（4）消除貿(mào)易壁壘。為了防止專利權(quán)人拒絕許可，實(shí)現(xiàn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的前述目標(biāo)，必須平衡專利權(quán)人、標(biāo)準(zhǔn)使用人、消費(fèi)者及社會(huì)公共利益之間的關(guān)系。一方面，法律應(yīng)保護(hù)專利權(quán)人就其技術(shù)專利獲取合理的許可報(bào)酬；另一方面，法律還應(yīng)規(guī)定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中專利權(quán)人必須向標(biāo)準(zhǔn)使用者

57、許可專利的義務(wù)，如果專利權(quán)人違反專利許可義務(wù)，拒絕將標(biāo)準(zhǔn)中的專利許可他人使用，實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)壟斷，即應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。如，在DVD標(biāo)準(zhǔn)核心專利聯(lián)合許可的情況下，不合理拒絕情形時(shí)有發(fā)生。一般來講，在作為專利權(quán)人共同代理人的許可機(jī)構(gòu)與被許可人談判完成后，專利權(quán)人理應(yīng)立即無條件地與被許可人簽訂許可協(xié)議，但是部分專利權(quán)人卻會(huì)在許可過程中設(shè)置種種簽約障礙和條件，對(duì)部分企業(yè)延遲給予許可或拒絕給予許可。具體到我國在DVD + RW的專利許可上，飛利浦公司采取“控制許可”的方法，致使我國企業(yè)長期無法獲得DVD-RW的專利許可。這種不合理的推遲或拒絕許可的做法主要針對(duì)一些實(shí)力強(qiáng)的企業(yè)，目的是為了阻止競爭對(duì)手進(jìn)入市

58、場，為專利權(quán)人擴(kuò)大生產(chǎn)和搶奪市場份額提供方便，具有明顯的反競爭性。一般情況下，法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)組織內(nèi)部，往往有一套技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理政策，對(duì)權(quán)利人行使專利權(quán)進(jìn)行一定程度的限制，如要求專利權(quán)人在專利技術(shù)進(jìn)入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之前必須承諾，在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施后與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者就專利權(quán)許可問題進(jìn)行磋商等，但由于標(biāo)準(zhǔn)化組織一般不參與具體專利許可談判活動(dòng)，因此，專利權(quán)人在專利許可中是否濫用自己的優(yōu)勢地位處于無監(jiān)管狀態(tài)，需要反壟斷法對(duì)此做出明確的規(guī)定，并保障實(shí)施。而事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)涉及的一般都是新技術(shù)領(lǐng)域，在這些領(lǐng)域中專利數(shù)目眾多，一個(gè)事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生很多情況下就是各成員專利的集合，這種私人性質(zhì)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成后，更容易發(fā)生專利權(quán)濫用或標(biāo)準(zhǔn)壟斷問題，同樣需要反壟斷法予以控制。3技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的軟件版權(quán)許可義務(wù)隨著計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以及互聯(lián)網(wǎng)的普及，信息產(chǎn)業(yè)中的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在很多情況下會(huì)納入計(jì)算機(jī)程序，因此，不可避免地會(huì)涉及計(jì)算機(jī)軟件的版權(quán)問題，由于版權(quán)是一經(jīng)創(chuàng)新完成自動(dòng)產(chǎn)生，無需履行任何登記和審批程序，并且保護(hù)期至少為50年。因此，在法定標(biāo)準(zhǔn)制定時(shí)一旦遇到軟件技術(shù)，必然要涉及版權(quán)許可。軟件產(chǎn)業(yè)中的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)一旦受制于版權(quán)人的拖延