四川省高速公路BOT項目管理西安佳信公路工程咨詢有限公司

1、四川省高速公路BOT項目管理辦法第一章總則第一條為加強我省高速公路建設(shè)經(jīng)營移交（BOT）項目管理，根據(jù)中華人民共和國公路法、中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法、中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實施條例、收費公路管理條例、公路建設(shè)監(jiān)督管理辦法和經(jīng)營性公路建設(shè)項目投資人招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定等規(guī)定，結(jié)合我省實際，制定本辦法。第二條四川省行政區(qū)域內(nèi)高速公路BOT項目（以下簡稱項目）的投資人招標(biāo)投標(biāo)及項目建設(shè)、經(jīng)營、移交等活動，適用本辦法。本辦法所稱項目是指四川省人民政府（以下簡稱省政府）授權(quán)市（州）人民政府，通過公開招標(biāo)方式選擇投資人，依法特許經(jīng)營的高速公路。第三條項目特許經(jīng)營的期限包括準(zhǔn)備期、建設(shè)期和運營期（含收費期）三

2、個階段。準(zhǔn)備期是指投資協(xié)議簽訂起至項目開工；建設(shè)期是指項目開工起至交工驗收；運營期是指項目通過交工驗收至收費期屆滿，其中收費期是指項目批準(zhǔn)收費起至收費期屆滿。第四條項目投資人應(yīng)依法組建項目公司，負(fù)責(zé)項目資金籌措、建設(shè)實施和經(jīng)營管理，自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧。第二章投資人招標(biāo)第五條開展投資人招標(biāo)的項目應(yīng)具備以下條件：（一）符合國家和省高速公路專項規(guī)劃；（二）符合收費公路管理條例規(guī)定的技術(shù)等級和規(guī)模；（三）項目工程可行性研究報告已編制并經(jīng)審查；（四）省政府已授權(quán)采用BOT方式建設(shè)。第六條項目投資人招標(biāo)實行資格審查制度，采用資格后審方式。資格審查的內(nèi)容包括投標(biāo)人的財務(wù)狀況、注冊資本、凈資產(chǎn)、投融資能力、初

3、步融資方案、從業(yè)經(jīng)驗和商業(yè)信譽等。第七條項目投資人招標(biāo)應(yīng)當(dāng)按照以下程序進行：（一）發(fā)布招標(biāo)公告；（二）發(fā)售招標(biāo)文件；（三）投標(biāo)人編制、遞交投標(biāo)文件；（四）招標(biāo)人組織開標(biāo)，組建評標(biāo)委員會；（五）評標(biāo)委員會評標(biāo)，推薦中標(biāo)候選人；（六）中標(biāo)候選人公示；（七）確定中標(biāo)人，發(fā)出中標(biāo)通知書；（八）簽訂投資協(xié)議。第八條招標(biāo)人應(yīng)通過國家指定的全國性報刊、信息網(wǎng)絡(luò)等媒介發(fā)布招標(biāo)公告，并同步在省指定媒介發(fā)布。采用國際招標(biāo)的，應(yīng)通過相關(guān)國際媒介發(fā)布招標(biāo)公告。第九條招標(biāo)人應(yīng)參照交通運輸主管部門制定的經(jīng)營性高速公路項目投資人招標(biāo)文件示范文本，結(jié)合項目特點和實際需要，科學(xué)、合理編制招標(biāo)文件。招標(biāo)人編制招標(biāo)文件時，應(yīng)充分考

4、慮項目投資回收能力和預(yù)期收益的不確定性，合理分配項目的各類風(fēng)險，并對特許權(quán)內(nèi)容、最長收費期限、相關(guān)政策等予以說明。項目工程可行性研究報告有關(guān)內(nèi)容應(yīng)作為招標(biāo)文件的組成部分。第十條招標(biāo)人應(yīng)合理確定投標(biāo)文件的編制時間，編制時間應(yīng)符合中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法的規(guī)定。第十一條招標(biāo)人依法組織投資人招標(biāo)工作，嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)工作程序，按照有關(guān)規(guī)定報備招標(biāo)文件和評標(biāo)報告。招標(biāo)工作結(jié)束后，招標(biāo)人應(yīng)及時形成投資人招標(biāo)工作報告并將招標(biāo)結(jié)果上報省政府。第十二條投標(biāo)人應(yīng)具備以下基本條件：（一）獨立投標(biāo)人。1.項目里程低于100公里的，注冊資本1億元人民幣以上，總資產(chǎn)6億元人民幣以上；項目里程不低于100公里的，注冊資本2億

5、元人民幣以上，總資產(chǎn)10億元人民幣以上；2.最近連續(xù)3年每年均為盈利，且年度財務(wù)報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有法定資格的中介機構(gòu)審計；3.具有不低于項目估算的投融資能力，其中凈資產(chǎn)與項目估算投資的比例不低于國家規(guī)定的公路項目最低資本金比例；4.商業(yè)信譽良好，無重大失信行為。（二）聯(lián)合體投標(biāo)人。1.聯(lián)合體總成員一般不得超過3家；2.聯(lián)合體主辦方及成員方的注冊資本、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、投融資能力、商業(yè)信譽等均應(yīng)滿足獨立投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)具備的基本條件；3.聯(lián)合體主辦方應(yīng)為項目公司的控股方，其出資比例不得低于項目公司注冊資本的51%；4.聯(lián)合體各成員應(yīng)簽訂聯(lián)合體協(xié)議。聯(lián)合體協(xié)議應(yīng)明確約定聯(lián)合體各方的出資比例、相互關(guān)系、擬承擔(dān)的

6、工作和責(zé)任。聯(lián)合體中標(biāo)的，聯(lián)合體各方應(yīng)共同與招標(biāo)人簽訂投資協(xié)議，并向招標(biāo)人承擔(dān)連帶責(zé)任。招標(biāo)人可根據(jù)項目實際情況，提高投標(biāo)人資格條件。第十三條投標(biāo)人應(yīng)嚴(yán)格按照招標(biāo)文件要求的額度、期限和形式提交投標(biāo)擔(dān)保。投標(biāo)擔(dān)保的額度一般為項目投資額的0.3%，但最高不得超過500萬元人民幣。第十四條評標(biāo)由招標(biāo)人依法組建的評標(biāo)委員會負(fù)責(zé)。評標(biāo)委員會由招標(biāo)人代表和公路、財務(wù)、金融等方面的專家組成，成員人數(shù)為7人以上單數(shù)。其中，招標(biāo)人代表的人數(shù)不得超過評標(biāo)委員會總?cè)藬?shù)的1/3。與投標(biāo)人有利害關(guān)系以及其他可能影響公正評標(biāo)的人員不得進入相關(guān)項目的評標(biāo)委員會。第十五條評標(biāo)辦法采用最短特許經(jīng)營期限法，在投標(biāo)人實質(zhì)性響應(yīng)招標(biāo)

7、文件的前提下，滿足項目準(zhǔn)備期、建設(shè)期的時限要求，評標(biāo)委員會推薦出經(jīng)評審的最短收費期限中標(biāo)候選人。項目準(zhǔn)備期內(nèi)要及時完成項目公司組建、特許權(quán)協(xié)議簽訂、項目核準(zhǔn)、勘察設(shè)計、工程招標(biāo)等前期工作。項目建設(shè)期不得超過批準(zhǔn)的建設(shè)工期。項目收費期不得超過法定期限。因投資人或項目公司的自身原因造成項目準(zhǔn)備期或建設(shè)期延長的，相應(yīng)扣減項目收費期限。第十六條中標(biāo)投資人與招標(biāo)人簽訂投資協(xié)議前，應(yīng)向招標(biāo)人提交投資人履約擔(dān)保。投資人履約擔(dān)保的額度一般為項目資本金出資額的10%。投資人履約擔(dān)保應(yīng)在項目竣工驗收后30日內(nèi)全部退還或撤銷。第十七條招標(biāo)人和中標(biāo)投資人應(yīng)在自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起30日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)投資人的投

8、標(biāo)文件簽訂項目投資協(xié)議。招標(biāo)人應(yīng)在與中標(biāo)投資人簽訂投資協(xié)議后5個工作日內(nèi)向所有投標(biāo)人退回投標(biāo)擔(dān)保。第十八條中標(biāo)投資人應(yīng)按照招標(biāo)文件的要求和投資協(xié)議的約定依法組建項目公司。項目公司在完成工商注冊登記后30日內(nèi)，與招標(biāo)人簽訂項目特許權(quán)協(xié)議。第三章職責(zé)第十九條項目投資人應(yīng)履行以下職責(zé)：（一）依法承擔(dān)項目出資人責(zé)任，簽署并履行項目投資協(xié)議；（二）依法組建項目公司，并督促項目公司遵守法律和行業(yè)管理規(guī)定。全面管控項目建設(shè)實施、運營管理和其他經(jīng)營活動等；（三）負(fù)責(zé)籌措項目資金，嚴(yán)格按投資協(xié)議約定及時足額到位項目資本金和銀行貸款等資金，嚴(yán)禁抽逃、轉(zhuǎn)移或挪用項目建設(shè)資金；（四）在項目竣工驗收前，不得轉(zhuǎn)讓項目公司

9、股權(quán)。在項目竣工驗收后，經(jīng)市（州）人民政府同意并報省政府批準(zhǔn)后，可按規(guī)定轉(zhuǎn)讓項目公司股權(quán)；（五）在項目特許經(jīng)營期內(nèi)，對項目公司應(yīng)當(dāng)履行的全部義務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任保證。當(dāng)項目公司不履行或不完全履行特許權(quán)協(xié)議規(guī)定的義務(wù)時，由項目投資人代項目公司履行。除上述職責(zé)外，項目投資人還應(yīng)履行法律規(guī)定或投資協(xié)議約定的其他職責(zé)。第二十條項目公司應(yīng)履行以下職責(zé)：（一）依法承擔(dān)項目法人責(zé)任，簽署并履行項目特許權(quán)協(xié)議；（二）貫徹執(zhí)行有關(guān)法律及行業(yè)管理規(guī)定，接受政府監(jiān)管和交通運輸主管部門的行業(yè)管理；（三）負(fù)責(zé)項目的策劃、資金籌措、建設(shè)實施、經(jīng)營管理、移交以及債務(wù)償還和資產(chǎn)管理等全部工作；（四）依法組織項目實施和運營管理，確

10、保項目的工程質(zhì)量、生產(chǎn)安全、實施進度、投資控制和環(huán)境保護等處于受控狀態(tài)，確保項目運營達到協(xié)議規(guī)定的服務(wù)水平等級；（五）委托并配合項目沿線政府開展項目征地拆遷工作，及時足額支付征地拆遷安置補償（含社保）等相關(guān)費用；（六）服從政府有關(guān)部門的統(tǒng)一調(diào)度和應(yīng)急指揮，負(fù)責(zé)項目突發(fā)事件的應(yīng)急處理；（七）未經(jīng)省政府批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓、出租、質(zhì)押或以其他方式擅自處置特許經(jīng)營權(quán)、與特許經(jīng)營權(quán)活動相關(guān)的資產(chǎn)、設(shè)施；（八）在特許經(jīng)營期屆滿時，按照特許權(quán)協(xié)議的約定將項目無償移交政府。若特許權(quán)協(xié)議基于法律及有關(guān)規(guī)定或協(xié)議約定解除（即提前終止），項目投資人及項目公司應(yīng)在特許權(quán)協(xié)議解除后的10日內(nèi)向市（州）人民政府交回項目。除上

11、述職責(zé)外，項目公司還應(yīng)履行法律及有關(guān)規(guī)定或特許權(quán)協(xié)議約定的其他職責(zé)。第二十一條市（州）人民政府應(yīng)履行以下職責(zé)：（一）依法承擔(dān)政府監(jiān)管責(zé)任，簽署并履行項目投資協(xié)議和特許權(quán)協(xié)議；（二）負(fù)責(zé)組織開展項目核準(zhǔn)前的前期工作和投資人招標(biāo)；（三）依法監(jiān)管項目的建設(shè)實施和經(jīng)營管理；（四）依法監(jiān)管項目投資人和項目公司在項目準(zhǔn)備期、建設(shè)期和運營期的履約情況；（五）依法監(jiān)管項目建設(shè)資金的到位和使用情況；（六）負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)項目建設(shè)用地、用水、用電和建設(shè)環(huán)境等要素保障；（七）依法監(jiān)管項目所在區(qū)域突發(fā)事件的應(yīng)急處置。第二十二條交通運輸廳應(yīng)履行以下職責(zé)：（一）依法承擔(dān)行業(yè)管理責(zé)任，依法監(jiān)督項目投資人招標(biāo)及項目建設(shè)實施、經(jīng)營

12、管理和移交等活動，保障公共利益和公眾安全；（二）貫徹執(zhí)行有關(guān)法律及有關(guān)規(guī)定，建立健全高速公路建設(shè)實施和運營管理的行業(yè)監(jiān)管制度體系；（三）根據(jù)國家和省高速公路專項規(guī)劃，建立項目儲備制度，統(tǒng)籌安排項目前期工作；（四）負(fù)責(zé)建設(shè)實施和運營管理目標(biāo)計劃的制定和考核工作；（五）監(jiān)督檢查投資協(xié)議和特許權(quán)協(xié)議的執(zhí)行情況。第二十三條省發(fā)展改革委、國土資源廳等省直有關(guān)部門應(yīng)按照各自職責(zé)，依法加強對項目建設(shè)實施、經(jīng)營管理和移交等的監(jiān)管和協(xié)調(diào)服務(wù)。第二十四條被授權(quán)市（州）人民政府的審計機關(guān)應(yīng)參照政府投資高速公路項目審計有關(guān)規(guī)定和要求，實施項目審計監(jiān)督。第四章建設(shè)管理第二十五條項目建設(shè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家規(guī)定的基本建設(shè)程序，

13、依法實行項目法人責(zé)任制度、工程招標(biāo)投標(biāo)制度、工程監(jiān)理制度、合同管理制度和項目資本金制度。第二十六條項目公司依法組織項目建設(shè)，采用自建或代建等建設(shè)管理方式，應(yīng)符合交通運輸主管部門有關(guān)規(guī)定。第二十七條按照批準(zhǔn)的設(shè)計文件組織項目建設(shè)，嚴(yán)格執(zhí)行國家規(guī)定的工程設(shè)計、施工、監(jiān)理的規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。第二十八條建立健全政府監(jiān)督、法人管理、監(jiān)理控制、施工負(fù)責(zé)的工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)管理體系，按照優(yōu)質(zhì)工程和平安工地建設(shè)目標(biāo)組織實施。第二十九條嚴(yán)格執(zhí)行批準(zhǔn)的項目建設(shè)工期，不得擅自延長或隨意壓縮。第三十條設(shè)計變更應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行交通運輸主管部門有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)的設(shè)計變更費用不得進入項目決算。第三十一條項目公司應(yīng)依法籌措和使用項

14、目建設(shè)資金，及時足額支付項目建設(shè)的各項費用，不得拖欠工程款、農(nóng)民工工資和征地拆遷及安置補償?shù)扔嘘P(guān)費用。第三十二條項目完工后，應(yīng)按交通運輸主管部門有關(guān)規(guī)定及時組織交工驗收和竣工驗收。未按規(guī)定組織交工驗收或交工驗收不合格的項目，不得交付使用和試收費。未按規(guī)定組織竣工驗收或竣工驗收不合格的項目，不得轉(zhuǎn)入正式收費。第三十三條項目發(fā)生建設(shè)資金不到位、開工緩慢、建設(shè)管理不力等情形，市（州）人民政府應(yīng)嚴(yán)格按照投資協(xié)議和特許權(quán)協(xié)議有關(guān)規(guī)定對項目投資人和項目公司進行違約處理。 第五章經(jīng)營管理第三十四條項目交工驗收后，項目公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行高速公路運營、養(yǎng)護、安全與應(yīng)急管理的各項規(guī)程、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，依法組織經(jīng)營管理。第

15、三十五條項目公司應(yīng)按規(guī)定做好養(yǎng)護、收費、通信、監(jiān)控和綜合服務(wù)等運營管理工作，確保高速公路始終處于良好的運行狀態(tài)，為通行車輛及人員提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。第三十六條交通安全和路政管理職責(zé)分別由公安和交通運輸主管部門依法行使，項目公司應(yīng)積極支持和配合，并提供滿足現(xiàn)場管理必需的工作場所、生活設(shè)施以及其他便利條件。第三十七條項目公司應(yīng)建立健全項目運營安全與應(yīng)急處理機制，按規(guī)定組織實施高速公路清排障和車輛救援服務(wù)。第三十八條項目公司應(yīng)按照省政府批準(zhǔn)的收費標(biāo)準(zhǔn)，依法收取車輛通行費，嚴(yán)格執(zhí)行高速公路收費管理的各項規(guī)定和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，建立運營服務(wù)質(zhì)量與收費相掛鉤機制。第三十九條在項目竣工驗收后，項目公司應(yīng)向市（州）人民政府

16、提交運營履約保證金。運營履約保證金應(yīng)按年度滾動從車輛通行費收入中提取。第四十條維護項目公司合法的收費權(quán)和其他經(jīng)營權(quán)，除法律規(guī)定和省政府批準(zhǔn)以及交通運輸廳執(zhí)行上級行政部門交辦任務(wù)而批準(zhǔn)的免繳通行費車輛外，任何單位或個人不得擴大免繳通行費車輛的范圍。 第六章項目移交第四十一條在項目特許經(jīng)營期屆滿時，項目公司應(yīng)依法無償?shù)叵蚴校ㄖ荩┤嗣裾平豁椖?。移交范圍主要包括：（一）項目及其附屬設(shè)施；（二）至少滿足項目正常運營6個月所必須的設(shè)施、物品等；（三）與項目建設(shè)、運營、管理和維護有關(guān)的文件、手冊、記錄和檔案；（四）與項目有關(guān)的所有未到期的擔(dān)保、保證和保險的受益；（五）與項目運營和養(yǎng)護有關(guān)的所有技術(shù)和知識

17、產(chǎn)權(quán)；（六）所有與項目及其資產(chǎn)有關(guān)的項目公司的其他權(quán)利和利益；（七）項目特許權(quán)協(xié)議規(guī)定應(yīng)移交的其他資產(chǎn)。第四十二條項目特許經(jīng)營期屆滿前5年為移交過渡期，在移交過渡期內(nèi)涉及項目的對外投資、資產(chǎn)處置、資金調(diào)度等重大經(jīng)營、財務(wù)決策應(yīng)由項目公司與市（州）人民政府共同商定。第四十三條項目移交的基本條件：（一）在項目特許經(jīng)營期屆滿至少12個月前，市（州）人民政府應(yīng)依法全面審計項目；（二）在項目特許經(jīng)營期屆滿至少6個月前，市（州）人民政府與項目公司聯(lián)合聘請具有資質(zhì)的中介機構(gòu)對項目技術(shù)狀況進行檢測，并經(jīng)公路工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)認(rèn)定后，作為移交依據(jù)。如不能達到特許權(quán)協(xié)議規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，由項目公司負(fù)責(zé)整改維修直至達到規(guī)定標(biāo)

18、準(zhǔn)；如拒絕維修的，由市（州）人民政府動用運營履約保證金進行指定維修；（三）正式移交前，項目公司應(yīng)負(fù)責(zé)解除和清償與項目有關(guān)的所有債務(wù)、留置權(quán)、抵押、質(zhì)押及其他請求權(quán)市（州）人民政府同意保留的除外；（四）項目公司應(yīng)依法妥善處理項目移交后的員工安置問題。第四十四條項目公司應(yīng)無條件配合市（州）人民政府辦理項目移交的相關(guān)變更手續(xù)。第四十五條項目移交后1年為移交保證期，項目公司應(yīng)保證項目移交1年內(nèi)不因質(zhì)量缺陷等影響項目正常運營和服務(wù)水平等級。第四十六條移交保證期滿，經(jīng)市（州）人民政府組織驗收合格后，及時退還項目公司運營履約保證金。第七章附則第四十七條在特許經(jīng)營期內(nèi)，因法律及有關(guān)規(guī)定或所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化，因公共利益需要，市（州）人民政府有權(quán)解除相關(guān)協(xié)議。因解除協(xié)議導(dǎo)致項目公司財產(chǎn)損失的，依法予以補償。第四十八條在特