(完整版)石油化工企業(yè)通用HSE審核檢查表

1、標(biāo)準(zhǔn)要素4總要求5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾5.2健康、安全與環(huán)境方針石油化工企業(yè)通用HSE審核檢查表審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān) HSE規(guī)章制度和資料查是否按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求形成了體系文件？體系文件是否描油田公司的體系文件，包括HSE管理手冊(cè)（ D版）和 HSE規(guī)建立、實(shí)施、保述恰當(dāng)，且具有可操作性？章制度等。 HSE管理手冊(cè)（ D版）以慶油發(fā) 2011109號(hào)文件持和改進(jìn) HSE體系查體系文件是否覆蓋了所有的業(yè)務(wù)和活動(dòng)范圍？發(fā)布查體系運(yùn)行是否遵循了 PDCA管理模式？最高管理者建立、保持和改進(jìn)HSE管理體系做了哪些承諾？最高管理者是否認(rèn)識(shí)到滿足顧客和法律、法規(guī)要求的重要最高管理層： 接受審核組長(zhǎng)的訪談， 訪談內(nèi)容

2、包括： 為體性，采用什么方法向傳達(dá)滿足法律、法規(guī)要求的重要性？系做了哪些承諾、 提供了哪些資源、 結(jié)合本職工作對(duì)體系的最高管理者建最高管理者提供哪些必要的資源認(rèn)識(shí)和體系運(yùn)行的看法及如何履行有感領(lǐng)導(dǎo)的承諾（個(gè)人安立和改進(jìn) HSE管理領(lǐng)導(dǎo)層如何落實(shí)有感領(lǐng)導(dǎo)？有哪些做法？全行動(dòng)計(jì)劃、行為安全觀察與溝通的實(shí)施情況）等。體系的承諾領(lǐng)導(dǎo)層個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃的制定與落實(shí)情況公司總經(jīng)理承諾內(nèi)容見(jiàn)公司HSE管理手冊(cè)。簽訂了安全環(huán)保責(zé)任書并進(jìn)行考核中層管理者： 個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃的制定與實(shí)施證據(jù)、行為建立了領(lǐng)導(dǎo)干部安全聯(lián)系點(diǎn)制度并認(rèn)真實(shí)施安全觀察與溝通的證據(jù)及到安全承包點(diǎn)活動(dòng)記錄等。結(jié)合體系建設(shè)安排部署了安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)

3、化達(dá)標(biāo)工作方針制定組織制定了文件化的HSE方針公司 HSE方針內(nèi)容見(jiàn)公司 HSE管理手冊(cè)經(jīng)最高管理者批準(zhǔn) HSE方針與風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和規(guī)模相適宜 HSE方針與集團(tuán)公司的方針保持一致方針內(nèi)容 HSE方針包含對(duì)事故預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)、遵守法律法規(guī)和其他HSE方針內(nèi)涵解釋要求和清潔生產(chǎn)的承諾HSE方針的宣傳、貫徹的證據(jù) HSE方針闡明了健康、安全與環(huán)境的總目標(biāo)向全體員工和承包商員工進(jìn)行了傳達(dá)方針傳達(dá)與管采取了哪些方式？員工是否了解 HSE方針？ 現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn) 1-2所有員工應(yīng)熟練掌握 HSE方針及其內(nèi)涵。人證實(shí)理HSE方針對(duì)外宣傳的證據(jù)。相關(guān)方獲得 HSE方針有哪些方式？方針實(shí)施檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果 （年度目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

4、情況、投訴情況、上級(jí)2011年全年 HSE目標(biāo)完成的證據(jù)、 相關(guān)方對(duì)本單位的投訴、檢查情況、獲得獎(jiǎng)勵(lì)情況），確認(rèn)方針是否得到實(shí)施？上級(jí)單位對(duì)本單位檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題清單及獲得榮譽(yù)證書等。標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容5.2 HSE方針的評(píng)審有評(píng)審 HSE方針的規(guī)定健康、安全與修訂最高管理者通過(guò)會(huì)議對(duì) HSE方針進(jìn)行了評(píng)審與環(huán)境方針危害因素辨識(shí)、建立了危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的程序評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制程序中包括危害因素辨識(shí)、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的要求策劃程序按程序要求辨識(shí)危害因素和環(huán)境因素規(guī)定了辨識(shí)的范圍和對(duì)象有危害因素和環(huán)境因素清單新增業(yè)務(wù)有哪些，是否開展了危害辨識(shí)開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控專項(xiàng)評(píng)估，

5、（銷售單位制定了儲(chǔ)油罐水污染風(fēng)險(xiǎn)防范實(shí)施細(xì)則）危害因素辨識(shí)管道企業(yè)開展管道項(xiàng)目前置評(píng)價(jià)，上級(jí)管理部門審查了設(shè)計(jì)5.3.1文件并進(jìn)行監(jiān)督開展了重大隱患排查及治理工作，重大隱患列入重要危險(xiǎn)源對(duì)危害因素清單辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)建立重大危險(xiǎn)源分級(jí)管理制度和安全管理檔案，涉及壓力、評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)溫度、液位、 泄露報(bào)警參數(shù)的測(cè)量有遠(yuǎn)傳和連續(xù)記錄，液化氣控制的策劃體、劇毒液體等重點(diǎn)儲(chǔ)罐有緊急切斷裝置。危害因素辨識(shí)規(guī)定了辨識(shí)危害因素和環(huán)境因素的方法方法辨識(shí)危害因素和環(huán)境因素時(shí)，收集了哪些原始資料辨識(shí)危害因素考慮三種狀態(tài)、考慮三種時(shí)態(tài)及其應(yīng)把握的要考慮了各種類型的危險(xiǎn)情況點(diǎn)考慮了相關(guān)方帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟

6、開展評(píng)價(jià)建立重大危害因素和重大環(huán)境因素清單評(píng)價(jià)結(jié)果合理（級(jí)別劃分與危險(xiǎn)程度相符）相關(guān) HSE規(guī)章制度和資料HSE方針評(píng)審的證據(jù)，如相關(guān)的會(huì)議紀(jì)要、會(huì)議簽到表等。 大慶油田有限責(zé)任公司 HSE風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法（慶油發(fā) 2009111 號(hào)）危害因素（職業(yè)健康、安全、環(huán)境三方面）識(shí)別清單（匯總表），包括：識(shí)別方法、識(shí)別時(shí)間、識(shí)別小組成員人員名單、審核人和批準(zhǔn)人簽字、 常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)及新增業(yè)務(wù)可能帶來(lái)的危害因素及其影響的描述等。機(jī)關(guān)各處、 科室的危害因素識(shí)別清單。（記錄樣式見(jiàn)慶油發(fā) 2009111 號(hào)附件） 大慶油田有限責(zé)任公司 HSE風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法（慶油發(fā) 2009111 號(hào)） 大慶油田有限責(zé)任

7、公司 HSE風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法（慶油發(fā) 2009111 號(hào)） 大慶油田有限責(zé)任公司 HSE風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法（慶油發(fā) 2009111 號(hào)）大慶油田有限責(zé)任公司建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施 “三同時(shí)” 管理暫行規(guī)定（慶油發(fā) 200856 號(hào)）標(biāo)準(zhǔn)要素對(duì)危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃法律、法規(guī)和其他要求目標(biāo)和指標(biāo)審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān) HSE規(guī)章制度和資料對(duì)新項(xiàng)目和重大變更進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)大慶油田有限責(zé)任公司職業(yè)病危害建設(shè)項(xiàng)目管理辦法（慶開展評(píng)價(jià)開展了工藝危害分析油發(fā) 2009131 號(hào)）所有新改擴(kuò)煉化工程和在役裝置開展了HAZOP分析風(fēng)險(xiǎn)控制措施根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，制定了風(fēng)險(xiǎn)消減措施職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境因素

8、控制措施表對(duì)潛在危害因素和環(huán)境因素制定了應(yīng)急措施危害因素更新管理程序中對(duì)危害因素有更新的規(guī)定危害因素年度評(píng)審報(bào)告及更新后的危害因素清單按規(guī)定實(shí)施危害因素的更新制定方針、 目標(biāo)哪些重大風(fēng)險(xiǎn)列入了 HSE管理目標(biāo)？危害因素年度評(píng)審報(bào)告中對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的控制措施職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境因素控制措施表中對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，考慮的因素其他風(fēng)險(xiǎn)如何控制？的控制措施規(guī)定了識(shí)別法律法規(guī)和其他要求的方法。建立保持了收明確了獲得法律法規(guī)和其他要求的渠道集、識(shí)別和更新法規(guī)定了收集、識(shí)別、保存的責(zé)任部門和人員HSE管理手冊(cè)（ D版） 5.3.2描述規(guī)及其他要求的規(guī)定了法律法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人程序規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)

9、有關(guān)法律法規(guī)和其他要求方面的方法和職責(zé)適用的法律法建立了適用法律法規(guī)和其他要求的清單法律法規(guī)和其他要求清單，包括：對(duì)業(yè)務(wù)涉及所有的法律對(duì)照辨識(shí)評(píng)價(jià)的重大風(fēng)險(xiǎn)無(wú)嚴(yán)重遺漏法規(guī)（國(guó)內(nèi)或國(guó)外）均應(yīng)進(jìn)行識(shí)別，并識(shí)別出適用的條款及規(guī)和其他要求將適用的法規(guī)及要求應(yīng)用于危險(xiǎn)危害因素其內(nèi)容。法律法規(guī)更新誰(shuí)負(fù)責(zé)？ 多長(zhǎng)時(shí)間進(jìn)行更新？如何傳遞，傳遞的途徑是什描述HSE管理手冊(cè)（ D版） 5.3.2么HSE管理手冊(cè)（ D版）描述 法 律 法 規(guī) 和 其法律法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰(shuí)負(fù)責(zé)？所有員工了解和掌握其崗位適用的法律法規(guī)和其他要求他要求的傳達(dá)詢問(wèn)員工是否了解本崗位的法律法規(guī)及其他要求清單及適用條款內(nèi)容。目標(biāo)

10、和指標(biāo)形成了文件公司 1號(hào)文件 HSE目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)安全環(huán)保責(zé)任書目標(biāo)和指標(biāo)分解到相關(guān)的職能部門和單位標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容目標(biāo)和指標(biāo)內(nèi)容符合方針的要求目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容考慮了法律法規(guī)和其他要求確定了主要安全指標(biāo)、 工業(yè)事故指標(biāo)、 健康指標(biāo)以及污染物控制和重點(diǎn)減排等環(huán)境指標(biāo)，并有資金保障設(shè)定目標(biāo)和指目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容考慮了重大危害因素和重大環(huán)境因素標(biāo)時(shí)考慮的內(nèi)容目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容考慮了員工和相關(guān)方的觀點(diǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)方案考慮技術(shù)上的問(wèn)題、財(cái)政及運(yùn)作上的要求目標(biāo)和指標(biāo)具體并盡可能量化，規(guī)定了測(cè)量目標(biāo)指標(biāo)的方5.3.3法，目標(biāo)體現(xiàn)出結(jié)果性和過(guò)程性兩類目標(biāo)和指標(biāo)。目標(biāo)和指標(biāo)受審核部門有

11、相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)制定了實(shí)施目標(biāo)的方案目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)有一定的資源保證明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人現(xiàn)已向有關(guān)人員傳達(dá)檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)查聲、渣、水、毒等有關(guān)指標(biāo)的監(jiān)測(cè)報(bào)告目標(biāo)和指標(biāo)的規(guī)定了評(píng)審、修訂的依據(jù)目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行了評(píng)審、修訂？評(píng)審、修訂目標(biāo)的評(píng)審、修訂體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)管理方案的表現(xiàn)形式有哪些？制定 HSE管理方管理方案是如何制定、 批準(zhǔn)的？管理方案與目標(biāo)及重要因素5.3.4案的關(guān)系是否一致受審核部門有無(wú)管理方案管理方案明確了責(zé)任人 HSE管理方案的明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法內(nèi)容明確了時(shí)間要求？ 規(guī)定了資源相關(guān) HSE規(guī)章制度和資料公司 1號(hào)文件安全環(huán)保責(zé)任書公司 1號(hào)文

12、件安全環(huán)保責(zé)任書內(nèi)部經(jīng)營(yíng)責(zé)任制考核結(jié)果各類檢測(cè)報(bào)告等相關(guān)會(huì)議的會(huì)議記錄。隱患治理方案， 如設(shè)備設(shè)施更新、 技術(shù)改造、 技改技措等。注：隱患治理方案應(yīng)與重大風(fēng)險(xiǎn)或重要環(huán)境因素的控制措施相對(duì)應(yīng)。隱患治理方案標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān) HSE規(guī)章制度和資料管理方案組織結(jié)構(gòu)和職責(zé) HSE管理方案監(jiān)誰(shuí)負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督隱患治理方案及驗(yàn)收?qǐng)?bào)告督實(shí)施如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果 HSE管理方案能是否存在一個(gè)評(píng)審方案的過(guò)程否保證目標(biāo)和指隱患治理方案及驗(yàn)收?qǐng)?bào)告有關(guān)人員是否參與方案的制定？標(biāo)的實(shí)現(xiàn) HSE管理方案修訂什么情況下修訂方案？隱患治理方案及驗(yàn)收?qǐng)?bào)告方案是否進(jìn)行過(guò)修訂？有清晰的組織結(jié)構(gòu)、最高管理者指定了管理者

13、代表相關(guān)職能部門或崗位 （尤其是從事管理、 執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員）的健康、安全與環(huán)境職責(zé)得到規(guī)定并形成文件組織機(jī)構(gòu)文件結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限設(shè)立安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)并規(guī)定管理要求， 建立安全監(jiān)督人員資格認(rèn)可部門職責(zé)文件、崗位工作說(shuō)明書等。制度公司 HSE管理手冊(cè)（ D版）附錄 B、附錄 C、附錄 D受審核部門的健康、安全與環(huán)境職責(zé)是什么？管理者代表任命文件及其崗位職責(zé)文件。職責(zé)體現(xiàn)屬地管理、直線責(zé)任，與部門的工作實(shí)際相符各級(jí)管理者明確其各項(xiàng)HSE職責(zé)與權(quán)限各職能部門的職責(zé)分配體現(xiàn)了“直線責(zé)任”各崗位人員是否明確的HSE職責(zé)權(quán)限， 體現(xiàn)了 “屬地管理” 原則職責(zé)和權(quán)限各部門、各崗位人員的職責(zé)權(quán)限得到傳達(dá)部門職

14、責(zé)文件、崗位工作說(shuō)明書明確了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限管理者代表履行了 HSE管理體系的建立、實(shí)施、保持的職責(zé)定期向最高管理者報(bào)告HSE管理體系的運(yùn)行情況人事部門提供本單位總體人員構(gòu)成情況5.4.2組織所需要的資源有哪些？如何確定？設(shè)備、安全部門提供本單位總體設(shè)備設(shè)施配備情況確定資源規(guī)定了提供資源的途徑資源技術(shù)部門提供本單位技術(shù)資源配備情況歸口和分管部門的職責(zé)和權(quán)限清晰財(cái)務(wù)部門提供本單位用于安全環(huán)保的資金投入情況。標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān) HSE規(guī)章制度和資料資源能力、培訓(xùn)和意識(shí)協(xié)商和溝通 資 源 能 否 滿 足 是否配備足夠的資源？HSE管理體系的要資源配備不能滿足實(shí)際需求時(shí)如何解決？相關(guān)會(huì)

15、議的會(huì)議記錄。求是否定期評(píng)審資源的適宜性？了解有多少工作崗位，這些崗位有哪些具體要求（HSE），是否崗位人員能力要求包括教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？（具體為崗位規(guī)范或評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)）崗位人員能力評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 確 定 了 所 有 人 多長(zhǎng)時(shí)間對(duì)人員能力進(jìn)行評(píng)價(jià)崗位人員能力評(píng)價(jià)結(jié)果、 針對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果采取的措施及員的能力要求不勝任的人員如何處理，有哪些方式對(duì)其實(shí)施效果的驗(yàn)證的證據(jù)。推行培訓(xùn)矩陣，建立培訓(xùn)課件和培訓(xùn)師隊(duì)伍崗位 HSE培訓(xùn)矩陣匯總表，培訓(xùn)師名冊(cè)及培訓(xùn)課件的開展了廠處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的培訓(xùn)開發(fā)和利用情況。培訓(xùn)需求是如何確定的， 是否考慮到職責(zé)、 能力、 文化程度以及大慶油田有限責(zé)任公司員工教育培訓(xùn)暫行規(guī)定（慶油

16、風(fēng)險(xiǎn)的不同情況的要求？培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所有員工？發(fā) 200099 號(hào)）根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃建立培訓(xùn)程序 大慶油田有限責(zé)任公司HSE培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則（慶油發(fā)進(jìn)行 HSE方針、目標(biāo)和指標(biāo)、意識(shí)、程序、制度、規(guī)程、應(yīng)急準(zhǔn)制定、 評(píng)審和修訂2009134 號(hào)）備和響應(yīng)等方面的培訓(xùn)培訓(xùn)計(jì)劃特種崗位人員資格證書臺(tái)帳。對(duì)從事特殊工作的人員 ( 包括可能具有重大 HSE風(fēng)險(xiǎn)崗位的人員 )內(nèi)審員資格證書臺(tái)帳。是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？年度培訓(xùn)計(jì)劃及實(shí)施情況內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？培訓(xùn)的評(píng)價(jià)培訓(xùn)是否有記錄？培訓(xùn)后是否考核？評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性及效培訓(xùn)教案、培訓(xùn)過(guò)程監(jiān)督檢查記錄、 培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)表、果培訓(xùn)人員成績(jī)

17、表承包方和供應(yīng)是否進(jìn)行過(guò)培訓(xùn)？承包方和供應(yīng)方的培訓(xùn)計(jì)劃、 培訓(xùn)教案、 培訓(xùn)過(guò)程監(jiān)方的培訓(xùn)及其效培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？督檢查記錄、培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)表果培訓(xùn)的效果如何？有協(xié)商和溝通的程序， 程序中對(duì)協(xié)商和溝通的方式、內(nèi)容作了規(guī)大慶油田有限責(zé)任公司職工代表大會(huì)實(shí)施辦法（試協(xié)商和溝通程行）（慶油黨發(fā) 20102號(hào)）定、程序制定過(guò)程中聽取了員工意見(jiàn)序大慶油田有限責(zé)任公司工作規(guī)則（慶油發(fā)201155程序中規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商要求號(hào)）標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān) HSE規(guī)章制度和資料協(xié)商和溝通文件文件控制員工參與 HSE方針和程序的制定、修訂與評(píng)審員工參與商討影響工作場(chǎng)所 HSE變化：如引入新設(shè)備、原材料、新

18、技術(shù)等員工參與健康、 安全與環(huán)境事務(wù)， 包括危害因素辨識(shí)、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃和事故的調(diào)查處理等 內(nèi) 部 協(xié) 商 和 溝員工了解誰(shuí)是健康、安全與環(huán)境員工代表以及管理者代表通是否同員工進(jìn)行過(guò)信息交流？涉及重大危害因素的外部信息有適當(dāng)處理和記錄保存有接收和答復(fù)員工意見(jiàn)建議的記錄？將HSE管理體系審核和管理評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員信息通報(bào)采取何種方式？異常、緊急信息如何通報(bào)？受審核部門涉及到哪些信息交流？從政府、上級(jí)安監(jiān)、環(huán)保等相關(guān)部門獲取有關(guān)信息的處理外部相關(guān)方的參加有關(guān)機(jī)構(gòu)組織的健康、安全和環(huán)保等活動(dòng)信息交流同供應(yīng)方和承包方交流HSE信息的證據(jù)HSE管理手冊(cè)的內(nèi)容是否滿足 Q/SY1

19、002.1-2007標(biāo)準(zhǔn)的要求？ HSE管理體系要素間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？與受審核部門相關(guān)的文件有多少？相關(guān)文件是否齊全？管理體系文件文件是書面形式還是電子形式？電子形式文件的使用是否有效？有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？文件是否便于查閱？程序內(nèi)容完整， 有可操作性？程序中對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出規(guī)定程序文件是有效版本外來(lái)文件包括在控制范圍之內(nèi)文件控制規(guī)定了文件的保管辦法規(guī)定了適時(shí)和定期評(píng)審文件文件的使用處是否得到了現(xiàn)行的有效文件？規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法職代會(huì)代表名冊(cè)職代會(huì)提案內(nèi)容及答復(fù)、處理情況日常、異常、緊急情況下收集、處理有關(guān)HSE信息的證據(jù)對(duì)

20、來(lái)自地方政府、 上級(jí)安全環(huán)保部門、 承包方和供應(yīng)方等相關(guān)方信息的收集和處理情況。公司 HSE管理手冊(cè)（ D版）附錄 E大慶油田有限責(zé)任公司公文處理暫行辦法（慶油辦發(fā)200716 號(hào)）大慶油田有限責(zé)任公司規(guī)章制度管理辦法（慶油發(fā)200863 號(hào)）標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān) HSE規(guī)章制度和資料文件控制設(shè)施完整性所有文件字跡清楚所有文件標(biāo)識(shí)明確文件的編寫、 批文件發(fā)布前得到授權(quán)人的批準(zhǔn)所有文件均注明制定或修訂日期提供文件的批辦單準(zhǔn)、發(fā)布、保管、文件修改后重新批準(zhǔn)文件收、發(fā)記錄修訂、評(píng)審情況使用處都使用適應(yīng)文件的有效版本文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？外來(lái)文件的控制對(duì)外來(lái)文件的收集、審查、

21、發(fā)放、使用等作出規(guī)定外來(lái)文件的審查、標(biāo)識(shí)、發(fā)放記錄。作廢文件的管理對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤用作廢文件的標(biāo)識(shí)和管理情況規(guī)定了設(shè)備設(shè)施從設(shè)計(jì)、建造、采購(gòu)、安裝、操作、維護(hù)和檢查大慶油田有限責(zé)任公司設(shè)備修理、機(jī)械加工管理辦法等操作準(zhǔn)則（試行）（慶油發(fā) 201138 號(hào)）設(shè)備設(shè)施各個(gè)階段的實(shí)際操作過(guò)程與相應(yīng)準(zhǔn)則要求相一致大慶油田有限責(zé)任公司建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”設(shè)備設(shè)施在設(shè)計(jì)、 建設(shè)、運(yùn)行、維修過(guò)程中與準(zhǔn)則之間出現(xiàn)偏差，管理暫行規(guī)定（慶油發(fā)200856 號(hào)）設(shè)施完整性控對(duì)偏差進(jìn)行了評(píng)審對(duì)新設(shè)備設(shè)施的監(jiān)造記錄、 監(jiān)造報(bào)告、監(jiān)造驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、制程序?qū)Ξa(chǎn)生的偏差找出原因并制定糾正措施新設(shè)備投

22、入使用前的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估記錄及對(duì)崗位人規(guī)定了設(shè)備設(shè)施在首次使用前、 停用較長(zhǎng)時(shí)間、 恢復(fù)使用前、 維員的培訓(xùn)記錄修后重新使用前的檢查、試驗(yàn)、評(píng)估、驗(yàn)收和確認(rèn)等工作對(duì)設(shè)備設(shè)施（包括各種HSE特種設(shè)備設(shè)施）的安裝、報(bào)警、防護(hù)、檢測(cè)、醫(yī)療、連鎖、急救、逃生、安全附件、限操作、 維護(hù)、保養(yǎng)情況的監(jiān)督檢查記錄及對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的位、隔離等關(guān)鍵設(shè)施有相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，并實(shí)施檢查整改措施的制定、實(shí)施和驗(yàn)證情況。建立主要設(shè)備設(shè)施清單對(duì)主要設(shè)備設(shè)施運(yùn)行和使用過(guò)程中出現(xiàn)的有關(guān)HSE方面的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)主要設(shè)備設(shè)施（包括HSE特種設(shè)備設(shè)施）清單主要設(shè)備設(shè)施行識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)對(duì)主要設(shè)備設(shè)施安裝、操作、 維修、保養(yǎng)等過(guò)程中可的風(fēng)險(xiǎn)管理針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)

23、評(píng)價(jià)結(jié)果制定有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)、采取和實(shí)施相應(yīng)的控制措施記建立各類設(shè)備設(shè)施的維護(hù)、檢修規(guī)范和計(jì)劃錄建立了主要設(shè)備設(shè)施的檢查記錄和驗(yàn)收記錄標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān) HSE規(guī)章制度和資料設(shè)施完整性承包方和（或）供應(yīng)方顧客和產(chǎn)品項(xiàng)目建設(shè)、 設(shè)備設(shè)施各個(gè)階段的評(píng)價(jià)建立承包方和（或） 供應(yīng)方管理程序選擇、 監(jiān)控和評(píng)價(jià)承包方和（或）供應(yīng)方顧客有關(guān)需求的確定產(chǎn)品信息的評(píng)估和傳遞項(xiàng)目建設(shè)、 設(shè)備設(shè)施購(gòu)置及建造前進(jìn)行健康、 安全和環(huán)境方面的相關(guān)評(píng)價(jià)各個(gè)相關(guān)評(píng)價(jià)工作有評(píng)價(jià)報(bào)告評(píng)價(jià)報(bào)告包括健康、安全和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響的分析和評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)報(bào)告中的有關(guān)要求及時(shí)解決規(guī)定組織與承包方和（或）供應(yīng)方各自

24、的職責(zé)和權(quán)限規(guī)定對(duì)承包方和（或）供應(yīng)方的管理要求進(jìn)入組織區(qū)域開展工作的承包方必須具有相應(yīng)的作業(yè)資格證有選擇、評(píng)價(jià)、重新評(píng)價(jià)承包方和（或）供應(yīng)方的準(zhǔn)則或規(guī)定查閱供應(yīng)方和承包方的資質(zhì)、業(yè)績(jī)、能力和 HSE管理狀況等方面的文件資料。與供應(yīng)方、承包方簽訂的合同或HSE協(xié)議，明確了雙方的責(zé)任承包方和（或）供應(yīng)方開展選擇和評(píng)價(jià)的記錄建立合格承包方和（或）供應(yīng)方名錄對(duì)承包方、供應(yīng)方的事故報(bào)告情況、績(jī)效、培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的情況進(jìn)行檢查按要求對(duì)合格承包方和（或）供應(yīng)方進(jìn)行評(píng)審根據(jù)監(jiān)控情況及時(shí)對(duì)合格供應(yīng)方和承包方臺(tái)帳進(jìn)行調(diào)整。確定顧客有關(guān)HSE需求顧客 HSE需求有解決記錄如果顧客HSE需求得不到滿足，如何處

25、理？對(duì)與組織有關(guān)的產(chǎn)品的生產(chǎn)、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、銷售、使用和廢棄處理等過(guò)程中的 HSE風(fēng)險(xiǎn)和影響進(jìn)行評(píng)估上述風(fēng)險(xiǎn)和影響進(jìn)行了管理將與產(chǎn)品有關(guān)的HSE信息資料（如 MSDS）傳遞給顧客對(duì)新建、改建、擴(kuò)建等項(xiàng)目的合同、安全協(xié)議、實(shí)施前的 HSE預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告及竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告 （該報(bào)告中應(yīng)有 HSE 驗(yàn)收內(nèi)容）大慶油田有限責(zé)任公司承包商健康、 安全、環(huán)境管理細(xì)則（慶油發(fā) 201188 號(hào)）選擇、評(píng)價(jià)承包方和供應(yīng)方的標(biāo)準(zhǔn) （該標(biāo)準(zhǔn)中應(yīng)有 HSE 內(nèi)容）合格承包方和供應(yīng)方目錄與承包方或供應(yīng)方簽訂的合同或HSE協(xié)議及對(duì)履行合同或協(xié)議情況的監(jiān)督檢查記錄 2011年度對(duì)合格承包方和供應(yīng)方的履行合同或協(xié)議的總體評(píng)價(jià)報(bào)告及對(duì)

26、存在問(wèn)題的處置情況。顧客對(duì)公司產(chǎn)品的有關(guān) HSE方面需求信息的收集、處理情況。公司產(chǎn)品生產(chǎn)全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān) HSE規(guī)章制度和資料社區(qū)和公共關(guān)系作業(yè)許可組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中的 HSE風(fēng)險(xiǎn)和影響與社區(qū)各方溝通溝通形式？組織與社區(qū)相關(guān)方就個(gè)別情況不能進(jìn)行有效的溝通，將如何處理社區(qū)相關(guān)方是否有投訴？如何解決？與社區(qū)的溝通出現(xiàn)異常、緊急情況如何與社區(qū)相關(guān)方通報(bào)？通過(guò)適當(dāng)規(guī)劃和活動(dòng)，向社區(qū)各相關(guān)方展示組織的HSE績(jī)效就有關(guān) HSE風(fēng)險(xiǎn)和影響的某些方面如何獲取社區(qū)各相關(guān)方的支持結(jié)合作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際情況明確了作業(yè)許可的范圍規(guī)定了作業(yè)許可類型和證明、申請(qǐng)、批準(zhǔn)、實(shí)施、變更和關(guān)閉對(duì)

27、動(dòng)火、動(dòng)土、高處、有限空間、臨時(shí)用電、管線打開、移動(dòng)式作業(yè)許可程序吊裝專項(xiàng)作業(yè)許可明確了管理要求對(duì)作業(yè)人或監(jiān)護(hù)人等現(xiàn)場(chǎng)關(guān)鍵人員出現(xiàn)變更、 正在進(jìn)行的工作出現(xiàn)緊急情況、 許可證在有效期內(nèi)沒(méi)有完成工作等特殊情況作出相應(yīng)的規(guī)定 作 業(yè) 許 可 的 申作業(yè)申請(qǐng)的材料齊全有效請(qǐng)作業(yè)許可申請(qǐng)前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、編制安全工作方案安全工作方案中包括風(fēng)險(xiǎn)控制措施？風(fēng)險(xiǎn)控制措施有針對(duì)性 作 業(yè) 許 可 證 填 許可證的填寫無(wú)錯(cuò)項(xiàng)漏項(xiàng)寫工作類型是否確定？是否有相應(yīng)的專項(xiàng)作業(yè)許可證？危害識(shí)別與控制措施項(xiàng)是否選擇正確？時(shí)間是否正確申請(qǐng)作業(yè)人員有相應(yīng)資質(zhì)？現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)的證據(jù) 作 業(yè) 許 可 的 審有批準(zhǔn)人或其授權(quán)人、申請(qǐng)方和受影

28、響的相關(guān)各方的簽字批確定作業(yè)許可證的有效期限和延期次數(shù)？若作業(yè)許可審查未通過(guò)，對(duì)其進(jìn)行原因分析在控制室、值班室或現(xiàn)場(chǎng)張貼許可證 作 業(yè) 許 可 證 的正在執(zhí)行的許可證按要求分別張貼管理許可證按照相關(guān)程序及時(shí)關(guān)閉并存檔日常、異常、緊急情況下與社區(qū)溝通渠道或 HSE告知證據(jù)受理社區(qū)意見(jiàn)、建議、投訴的證據(jù)向社區(qū)展示 HSE績(jī)效的方式及證據(jù)大慶油田有限責(zé)任公司作業(yè)許可管理實(shí)施辦法（試行）（慶油發(fā) 2010112 號(hào)）動(dòng)火、 動(dòng)土、高處、 有限空間、 臨時(shí)用電、 管線打開、移動(dòng)式吊裝作業(yè)許可證動(dòng)火、 動(dòng)土、高處、 有限空間、 臨時(shí)用電、 管線打開、移動(dòng)式吊裝作業(yè)許可證各相關(guān)部室對(duì)作業(yè)許可實(shí)施過(guò)程的監(jiān)督檢

29、查記錄動(dòng)火、 動(dòng)土、高處、 有限空間、 臨時(shí)用電、 管線打開、移動(dòng)式吊裝作業(yè)許可證各相關(guān)部室對(duì)作業(yè)許可實(shí)施過(guò)程的監(jiān)督檢查記錄動(dòng)火、 動(dòng)土、高處、 有限空間、 臨時(shí)用電、 管線打開、移動(dòng)式吊裝等作業(yè)許可證的發(fā)放記錄標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān) HSE規(guī)章制度和資料職業(yè)健康清潔生產(chǎn)職業(yè)危害檢測(cè)、防護(hù)管理、 健康檢查情況清潔生產(chǎn)推進(jìn)實(shí)施情況作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)危害告知、培訓(xùn)情況、目視化管理情況健康設(shè)施、防護(hù)用具配備清單現(xiàn)場(chǎng)崗位人員健康設(shè)施和防護(hù)用具的配備情況職業(yè)危害檢測(cè)報(bào)告及培訓(xùn)記錄、 告知情況（警示標(biāo)識(shí)、作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)危害檢測(cè)及作業(yè)人員職業(yè)健康體檢情況標(biāo)牌等）詢問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)人員了解職業(yè)場(chǎng)所危害情況作業(yè)人員職業(yè)健康

30、體檢報(bào)告主要排放的有害物質(zhì)以及污染物有哪些？有害物質(zhì)及污染物現(xiàn)行控制方法有哪些？環(huán)境管理現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄有無(wú)高耗能的設(shè)備、工藝與過(guò)程？采取了什么樣的控制手段？有毒有害物質(zhì)無(wú)害化處理方案及實(shí)施情況在生產(chǎn)過(guò)程中選擇和采用了更加清潔的原料、能源、工藝、過(guò)程、清潔生產(chǎn)實(shí)施方案及對(duì)其實(shí)施情況的審計(jì)報(bào)告設(shè)備和產(chǎn)品受理社區(qū)居民對(duì)公司生產(chǎn)反映的意見(jiàn)或投訴的證據(jù)是否進(jìn)行清潔生產(chǎn)審核？是否建立并實(shí)施清潔生產(chǎn)方案？有無(wú)社區(qū)居民投訴？是否有記錄？如何解決運(yùn)行控制確定了與健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)與重大健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的活動(dòng)和任務(wù)有哪些？運(yùn)行控制涉及的所有規(guī)章制度（ HSE管理手冊(cè) D版附錄有關(guān)的活動(dòng)和任如何確定的？E）

31、務(wù)對(duì)缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、 目標(biāo)和指標(biāo)的活動(dòng)和任務(wù)制定和保持了管理程序?qū)M織所購(gòu)買或使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的HSE風(fēng)險(xiǎn)制定了管理程序運(yùn)行控制涉及的所有規(guī)章制度（ HSE管理手冊(cè) D版附錄 對(duì) 確 定 與 風(fēng) 險(xiǎn) 對(duì)組織活動(dòng)、工作場(chǎng)所、過(guò)程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組有關(guān)的活動(dòng)和任織的設(shè)計(jì)，制定了管理程序E）各類操作規(guī)程務(wù)進(jìn)行策劃運(yùn)行程序中有運(yùn)行準(zhǔn)則的內(nèi)容各類現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和工序明確了需要監(jiān)測(cè)的內(nèi)容和控制限界值，有支持的作業(yè)文件運(yùn)行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書具備可操作性有關(guān)的程序和要求通報(bào)承包方和供應(yīng)方標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān) HSE規(guī)章制度和資料員工了解運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn) 運(yùn)

32、行 控 制 程 序 實(shí)際運(yùn)作嚴(yán)格按程序執(zhí)行，是否超越控制界限，現(xiàn)場(chǎng)觀察運(yùn)行控制涉及的所有規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程實(shí)施的執(zhí)行情況按要求記錄，看運(yùn)行記錄是否滿足相關(guān)要求記錄，如各部門現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄等。向承包方和供應(yīng)方通報(bào)了有關(guān)的HSE信息員工正確穿戴勞動(dòng)保護(hù)用品進(jìn)入生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所的所有外來(lái)人員佩戴入廠許可證人員目視化管進(jìn)入生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所的外來(lái)人員，其勞保著裝符合該場(chǎng)所安全要求標(biāo)識(shí)齊全、醒目現(xiàn)場(chǎng)目視化證據(jù)理從事特種作業(yè)及特種設(shè)備作業(yè)的人員，其安全帽上粘貼相應(yīng)的目視標(biāo)簽生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所所有的工器具有檢查合格標(biāo)簽或標(biāo)識(shí)5.5.8 工 器 具 目 視 化 所有工器具的使用者在使用工具前再次進(jìn)行目視檢查現(xiàn)場(chǎng)各種工器具

33、的安全目視化的證據(jù)。運(yùn)行控制管理相關(guān)工器具進(jìn)行了定置管理相關(guān)工器具明確了相應(yīng)的屬地主管地面使用紅、黃指示線標(biāo)識(shí)出危險(xiǎn)區(qū)域、警告區(qū)域標(biāo)識(shí)消防通道、逃生通道、逃生設(shè)施，暢通急救設(shè)施擺放在明顯、便于取用的位置，有標(biāo)識(shí)按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范設(shè)置安全警示標(biāo)識(shí)： 應(yīng)設(shè)置在醒目的地方和它所指示的目標(biāo)物附近； 應(yīng)使操作人員能識(shí)別出它所指示的信息屬于哪一生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)類對(duì)象；安全標(biāo)志應(yīng)保證在夜間也清晰可辨。目視化管理現(xiàn)場(chǎng)各種安全警示標(biāo)牌廢舊物資的處理符合安全和環(huán)保要求，作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)做到 “工完、 料盡、場(chǎng)地清”油氣生產(chǎn)、煉油化工等高危工作場(chǎng)所重要巡檢點(diǎn)設(shè)置巡檢牌有廠區(qū)平面布置圖（標(biāo)明危險(xiǎn)區(qū)、警戒區(qū)、急救設(shè)施存放點(diǎn)、逃生路線等）

34、標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān) HSE規(guī)章制度和資料運(yùn)行控制已投用的設(shè)備在明顯部位標(biāo)注明確的設(shè)備名稱及工位號(hào)已投用的設(shè)備使用設(shè)備狀態(tài)指示牌（“在用”、“備用”、“待修”、“在修”）設(shè)備控制盤上按鈕及指示裝置有標(biāo)注，有英文標(biāo)識(shí)的翻譯為中文控制開關(guān)指明了控制對(duì)象，和現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備標(biāo)識(shí)對(duì)應(yīng)已投用設(shè)備制作設(shè)備管理卡、待檢修設(shè)備牌及區(qū)域責(zé)任牌對(duì)設(shè)備能造成嚴(yán)重危害的操作，現(xiàn)場(chǎng)有操作警示 工 藝 設(shè) 備 目 視已投用的壓力容器在明顯位置粘貼壓力容器檢查牌現(xiàn)場(chǎng)工藝設(shè)備設(shè)施安全目視化的證據(jù)。化管理潤(rùn)滑油、 導(dǎo)熱油、 冷卻水桶等分類擺放并標(biāo)識(shí)， 對(duì)盛裝各類油品的加油桶及設(shè)備的加油點(diǎn)統(tǒng)一進(jìn)行標(biāo)識(shí)油品外包裝名稱及化學(xué)品危害等

35、級(jí)標(biāo)識(shí)齊全完好，現(xiàn)場(chǎng)有MSDS工藝管線按標(biāo)準(zhǔn)刷有安全色或色環(huán)，并標(biāo)明介質(zhì)名稱、工藝流向閥門表面刷有安全標(biāo)志色工藝、 設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)壓力表、溫度表、 液位計(jì)等指示儀表標(biāo)識(shí)正常工作范圍防雷、防靜電接地按標(biāo)準(zhǔn)要求刷有安全色消防設(shè)施、管線按標(biāo)準(zhǔn)刷有安全色消防、 應(yīng)急設(shè)施消防器材懸掛檢查卡，按要求填寫現(xiàn)場(chǎng)消防、應(yīng)急設(shè)施安全目視化的證據(jù)。目視化管理現(xiàn)場(chǎng)消防報(bào)警、控制按鈕有標(biāo)識(shí)有現(xiàn)場(chǎng)消防設(shè)施布置示意圖行人或車輛存在危險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)）的任何地點(diǎn)或作業(yè)區(qū)域，如坑、可能發(fā)生高處墜物、高溫、腐蝕液飛濺和泄漏的地方等，進(jìn)行隔離及標(biāo)識(shí)作業(yè)或工作區(qū)具有危險(xiǎn)性的操作、維修工作區(qū)域，進(jìn)行隔離及標(biāo)識(shí)現(xiàn)場(chǎng)各種隔離警示標(biāo)牌域的隔離和標(biāo)識(shí)按照標(biāo)

36、準(zhǔn)要求進(jìn)行隔離，隔離區(qū)域按標(biāo)準(zhǔn)要求正確掛簽標(biāo)識(shí)各種工器具、便攜式儀器、消防器材、急救設(shè)施、應(yīng)急設(shè)施、衛(wèi)生設(shè)施、車輛停放等實(shí)行定置管理標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān) HSE規(guī)章制度和資料變更管理應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序中包括對(duì)人員變更、設(shè)備設(shè)施變更、 技術(shù)或工藝等變更的管變更管理程序理方法如何確認(rèn)變更信息誰(shuí)負(fù)責(zé)確認(rèn)變更信息？對(duì)變更及其實(shí)施可能導(dǎo)致的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響進(jìn)行評(píng)變更評(píng)審審針對(duì)評(píng)審結(jié)果制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施對(duì)上述變更進(jìn)行記錄提議的變更經(jīng)過(guò)授權(quán)人批準(zhǔn)將變更的有關(guān)資料信息傳遞到相關(guān)各方，查記錄如何開展變更對(duì)涉及變更的崗位人員進(jìn)行培訓(xùn)管理變更實(shí)施結(jié)束后，對(duì)變更的實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)收若變更引起 HSE管理

37、體系文件變化，對(duì)體系文件進(jìn)行修改組織、 部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè)備、場(chǎng)所、活動(dòng)是否得到明確？識(shí)別的潛在事可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？件或緊急情況以往是否發(fā)生過(guò)？一旦發(fā)生會(huì)產(chǎn)生怎樣的影響有應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序和預(yù)案程序和預(yù)案中規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容 應(yīng) 急 準(zhǔn) 備 與 響針對(duì)潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對(duì)策應(yīng)應(yīng)急預(yù)案滿足集團(tuán)公司應(yīng)急管理的要求，進(jìn)行備案登記開展應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)，明確應(yīng)急管理的機(jī)構(gòu)和職責(zé)應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)情況針對(duì)事故和緊急狀態(tài)采取的對(duì)策是否起作用？是否經(jīng)過(guò)論證？有明確的處置程序、方法、措施預(yù)案響應(yīng)有明確的職責(zé)和資源保證有與相關(guān)部門以及社會(huì)力量聯(lián)絡(luò)的方式和電話應(yīng)急物

38、資的儲(chǔ)備情況以及檢查情況工藝設(shè)備變更由資產(chǎn)設(shè)備管理部提供人員變更由人事部提供人事部門提供人員變更可能引起的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制措施表工藝設(shè)備部門提供設(shè)備設(shè)施變更引起的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制措施表人事部門提供人員變更審批、 實(shí)施及實(shí)施結(jié)果的評(píng)價(jià)表設(shè)備部門提供設(shè)備設(shè)施變更審批、 實(shí)施及實(shí)施結(jié)果的評(píng)價(jià)表總體應(yīng)急預(yù)案和各種專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案總體應(yīng)急預(yù)案和各種專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案應(yīng)急總體預(yù)案和各種專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案應(yīng)急儲(chǔ)備物資的保存、維護(hù)、保養(yǎng)和檢查記錄標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān) HSE規(guī)章制度和資料預(yù)案演練如何規(guī)定的？是否演練過(guò)？演練的效果如何？5.5.10是否根據(jù)演練結(jié)果對(duì)預(yù)案加以修訂？應(yīng)急準(zhǔn)備和明確規(guī)定事

39、故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對(duì)預(yù)案進(jìn)行評(píng)審并修訂？響應(yīng)預(yù)案評(píng)審、 修訂修訂的預(yù)案進(jìn)行評(píng)審、批準(zhǔn)？預(yù)案的更改是否有記錄？建立并保持績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視程序程序覆蓋了具有重大風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)和任務(wù)的關(guān)鍵特性績(jī)效測(cè)量和監(jiān)特種設(shè)備、人員、容器、表閥的檢定、塵毒場(chǎng)所檢定、員工查體視程序監(jiān)視和測(cè)量的方法、依據(jù)有具體的規(guī)定建立員工職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案和企業(yè)職業(yè)衛(wèi)生檔案（危險(xiǎn)危害場(chǎng)所）各種應(yīng)急預(yù)案的演練記錄（包括效果評(píng)價(jià)記錄）應(yīng)急預(yù)案的評(píng)審、修訂記錄員工職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案和企業(yè)職業(yè)衛(wèi)生檔案特種設(shè)備檢測(cè)證書、計(jì)量?jī)x器檢定證書及臺(tái)帳績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視目標(biāo)和指標(biāo)、 管追蹤目標(biāo)和指標(biāo)的執(zhí)行情況理方案完成情況對(duì)管理方案執(zhí)行情況進(jìn)行追蹤檢查檢查生產(chǎn)運(yùn)

40、行控制情況 管 理 體 系 日 常檢查應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況運(yùn)作檢查檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果對(duì)重點(diǎn)工序、設(shè)備的日常檢查，有記錄對(duì)事故事件、 疾程序有規(guī)定，是否執(zhí)行了規(guī)定？病 和 其 他 不 良 績(jī)監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果有記錄效的監(jiān)視和測(cè)量就監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果采取糾正措施有明確的報(bào)告程序，向誰(shuí)報(bào)告？ 監(jiān) 視 和 測(cè) 量 異 出現(xiàn)了異常之后采取了處置措施常時(shí)如何處置處置是否生效？是否有記錄？?jī)?nèi)部經(jīng)營(yíng)責(zé)任制考核記錄或考核通報(bào)隱患治理方案實(shí)施檢查記錄生產(chǎn)部門提供生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表生產(chǎn)部門提供對(duì)應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查記錄設(shè)備、技術(shù)部門提供現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查記錄大慶油田有限責(zé)任公司生產(chǎn)安全事故管理辦法（慶油發(fā) 2009134 號(hào)）事故、事件的原因分析、采取糾正措施和預(yù)防措施及效果驗(yàn)證記錄。對(duì)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的處置記錄標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān) HSE規(guī)章制度和資料合規(guī)性評(píng)價(jià)規(guī)定了評(píng)價(jià)法律、法規(guī)的遵守情況定期評(píng)價(jià)法律、采用什么樣的評(píng)價(jià)方式？評(píng)價(jià)