論海運(yùn)提單的風(fēng)險(xiǎn)及防范機(jī)制

1、*學(xué)院學(xué)院本科畢業(yè)論文本科畢業(yè)論文論文題目：論文題目：論海運(yùn)提單的風(fēng)險(xiǎn)及防范機(jī)制學(xué)學(xué) 院：院：_ 專專 業(yè)：業(yè)： 班班 級(jí)：級(jí)：_ _ 學(xué)學(xué) 號(hào)：號(hào)：_ _ 學(xué)生姓名：學(xué)生姓名： _指導(dǎo)教師：指導(dǎo)教師：_ _ _ _ 2016 年 3 月 日*學(xué)院學(xué)士學(xué)位論文摘要摘要海運(yùn)提單從出現(xiàn)和開始在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中運(yùn)用就占據(jù)著舉足輕重的地位，是一種核心單據(jù)。但是由于提單本身的原因以及海運(yùn)提單在管理體制上的原因，海運(yùn)提單還存在著許多缺陷，而這些缺陷就會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)，阻礙著經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的進(jìn)行。由于海運(yùn)提單在海運(yùn)貿(mào)易中占據(jù)了重要地位，因此研究如何規(guī)避這些風(fēng)險(xiǎn)的防范機(jī)制顯得尤其重要。本文首先分析了海運(yùn)提單的風(fēng)險(xiǎn)及防范機(jī)制

2、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀，闡述了海運(yùn)提單的主要風(fēng)險(xiǎn)，主要有倒簽提單、預(yù)借提單、無單提貨等，進(jìn)一步分析了這些風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因，針對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)，探索性的提出來解決這些風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。如嚴(yán)格海運(yùn)提單的使用手續(xù)，加強(qiáng)資信調(diào)查和合同立定等。關(guān)鍵詞關(guān)鍵詞：海運(yùn)提單；風(fēng)險(xiǎn)；防范機(jī)制論海運(yùn)提單的風(fēng)險(xiǎn)及防范機(jī)制Abstract: Marine bill of lading from began in economic trade and using occupies a pivotal position, is a kind of core documents.But because of the bill of ladin

3、g itself and the cause of the Marine bill of lading on the management system, Marine bill of lading, there are many defects, and these defects can lead to trade risk, hampering economic and trade.Because of the Marine bill of lading in seaborne trade occupy the important position, so study how to av

4、oid the risk prevention mechanism is especially important.This article first analyzes the risk of Marine bill of lading and prevention mechanism research status at home and abroad, expounds the main risk of Marine bill of lading, basically have antedated b/l, advance the bill of lading, bill of ladi

5、ng (and so on, further analyses the causes of these risks, according to these risks, exploratory put forward solving measures to prevent these risks.Such as strict procedures of the use of the Marine bill of lading, strengthen credit investigation and contract the halt, etc.Keywords: Marine bill of

6、lading；Risk；Prevention mechanism； *學(xué)院學(xué)士學(xué)位論文目錄目錄1 緒論.11.1 選題背景和研究意義.11.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀.11.3 海運(yùn)提單概述.42 海運(yùn)提單存在的主要風(fēng)險(xiǎn).62.1 倒簽提單.62.2 預(yù)借提單.62.3 無單提貨.73 海運(yùn)提單存在風(fēng)險(xiǎn)的原因.93.1 海運(yùn)提單存在前提的動(dòng)搖.93.2 提單本身的缺陷.93.3 提單相關(guān)法律法規(guī)不完備.94 海運(yùn)提單風(fēng)險(xiǎn)的防范措施.114.1 嚴(yán)格海運(yùn)提單的使用手續(xù).114.2 禁止或是嚴(yán)格控制預(yù)借和倒簽提單.124.3 加強(qiáng)資信調(diào)查和合同立定.134.4 積極運(yùn)用法律手段和司法保護(hù).13參考文獻(xiàn)：

7、.16致謝詞 .19*學(xué)院學(xué)士學(xué)位論文11 緒論緒論1.1 選題背景和研究意義選題背景和研究意義海運(yùn)提單是進(jìn)出口貿(mào)易中的一個(gè)重要單據(jù)，這個(gè)證件說明了貨物運(yùn)輸有關(guān)當(dāng)事人，如承運(yùn)人、托運(yùn)人和收貨人之間的權(quán)利與義務(wù)，它在國際貨物買賣、結(jié)算、運(yùn)輸?shù)拳h(huán)節(jié)發(fā)揮著舉足輕重的作用。但是毋庸諱言，對(duì)于各個(gè)貿(mào)易參與者而言，海運(yùn)提單作為物權(quán)憑證廣泛使用也帶來了各種風(fēng)險(xiǎn)。而近幾年還是活動(dòng)中，利用海運(yùn)提單詐騙的活動(dòng)頻頻出現(xiàn)。并且在實(shí)際業(yè)務(wù)中因?yàn)楦鞣N特殊原因或者業(yè)務(wù)特殊需求，許多時(shí)候提單的使用難以完全按照規(guī)范進(jìn)行，而需要采取一些變通的手段，這就為參與者們帶來了各方面的風(fēng)險(xiǎn)。目前世界各國對(duì)于海運(yùn)提單的研究都比較重視，不僅源

8、于海運(yùn)提單的歷史悠久在世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易史上有著舉足輕重的地位，而且對(duì)于海運(yùn)提單的風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)影響著世界各國的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，從而影響整個(gè)世界前進(jìn)的腳步。通過研究“海運(yùn)提單的風(fēng)險(xiǎn)及防范機(jī)制” ，我們了解到，海運(yùn)提單的使用潛在著巨大的風(fēng)險(xiǎn)，但是它在國際貿(mào)易中所占據(jù)的地位與作用也是成正比的，所以在從事貿(mào)易過程中，所有的業(yè)務(wù)員都要認(rèn)真對(duì)待，謹(jǐn)慎處理，嚴(yán)格把關(guān)，將風(fēng)險(xiǎn)防范于未然，做到事先積極預(yù)防，事中有效控制，事后理智化解，規(guī)范自己的業(yè)務(wù)操作，提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)，保護(hù)自己的合法權(quán)益。與此同時(shí)，大大提高國際貿(mào)易的交易速度，進(jìn)一步促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。1.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀國內(nèi)外研究現(xiàn)狀1.2.1 國外現(xiàn)狀國外現(xiàn)狀論海運(yùn)提

9、單的風(fēng)險(xiǎn)及防范機(jī)制2 國外學(xué)者對(duì)于倒簽提單和預(yù)借提單的研究集中在其責(zé)任屬性的剖析方面。在倒簽、預(yù)借提單情況下 ，通常是托運(yùn)人和承運(yùn)人串通合謀 ，.對(duì)收貨人隱滿裝船的真實(shí)日期 ，損害了收貨人的利益 ，構(gòu)成對(duì)收貨人的共同欺詐。Standard Chartered (2002)認(rèn)為倒簽、預(yù)借提審情況下 ，貨物的實(shí)際裝船完畢的 時(shí)間超過買賣雙方共同約定的交貨 時(shí)間，托運(yùn)人未按時(shí)交付貨物的行為違反買賣合同中的規(guī)定的賣方義務(wù)，而且承、托運(yùn)人還修改了真實(shí)的裝船日期。對(duì)收貨人或提單合法持有人來說，為了更好維護(hù)自身權(quán)利 ，在倒簽、預(yù)借提單案件中應(yīng)以違約之名起訴。Gilmore & Black (1997

10、)認(rèn)為提單是承運(yùn)人與收貨人之間訂立的合同 ，這一觀點(diǎn)發(fā)展已經(jīng)比較成熟 ，并且已經(jīng)成為違約之訴的理論依據(jù)。對(duì)于憑保函換取清潔提單 ，英美法院的傳統(tǒng)觀點(diǎn)是不承認(rèn)保函的合法性。在著名的 Bro 棚 Jenkinsonv.Percy Dalton 案中，托運(yùn)人將要運(yùn)輸?shù)呢浳餄饪s橙汁裝在有破損的桶中 ，承運(yùn)人欲簽發(fā)不清潔提單 ，托運(yùn)人以出具保函為條件勸服承運(yùn)人為其簽發(fā)清潔提單。但事后，英國法院認(rèn)定此保函無法律效力。承運(yùn)人在賠償了收貨人關(guān)于貨物損失的索賠后，無權(quán)按照保函向托運(yùn)人要求補(bǔ)償。因?yàn)橛ㄔ赫J(rèn)為，承運(yùn)人在明知貨物表面狀況不良的情況下依舊簽發(fā)清潔提單，是一種欺詐行為。依照普通法 “欺詐令一切無效 “

11、的原則，保函由于欺詐性也是無效的。在 Browm Jenkinsonv.Percy Dalton 案后，英國在判定大量相似案例的基礎(chǔ)上 ，最終認(rèn)為保函是具有侵權(quán)性質(zhì)的非法協(xié)議 ，法律不予承認(rèn)和保護(hù)。在英美法律中 ，為了達(dá)到保護(hù)承運(yùn)人的目的 ，承運(yùn)人可以通過出具證明說明提單記載的貨物數(shù)量或質(zhì)量與實(shí)際貨物不符。但在航運(yùn)實(shí)踐中，提單就是貨物已裝船的證據(jù) ，但舉證卻要求承運(yùn)人說明貨物未裝*學(xué)院學(xué)士學(xué)位論文3船。由于這種矛盾 ，在實(shí)踐中，承運(yùn)人為了充分保護(hù)自己 ，會(huì)在提單中附加重量不知的相關(guān)條款。但是 海牙規(guī)則和維斯比規(guī)則 規(guī)定，一旦運(yùn)輸合同訂立 ，即使提單轉(zhuǎn)讓給第三人 ，關(guān)于貨物數(shù)量、質(zhì)量、表面狀況的

12、陳述不能被否定。因此當(dāng)提單記載與實(shí)際貨物不符時(shí)，承運(yùn)人并不能通過附加重量不知條款而完全擺脫法律責(zé)任。1.2.2 國內(nèi)研究狀況國內(nèi)研究狀況海運(yùn)提單作為國際貿(mào)易流通重要的單證，它的規(guī)范使用會(huì)降低貿(mào)易各當(dāng)事人的風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)國際貿(mào)易的健康發(fā)展。海運(yùn)提單非正常使用情況，如倒簽提單、預(yù)借提單、憑保函換發(fā)提單、偽造提單等，則會(huì)加大各當(dāng)事人的交 風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)使托運(yùn)人、承運(yùn)人、收貨人遭受經(jīng)濟(jì)損失，甚至卷入法律糾紛中。國內(nèi)學(xué)者雖然對(duì)海運(yùn)提單非正常使用情況沒有給出清晰的界定，但是在海運(yùn)提單非正常使用情況所涉及的倒簽提單、預(yù)借提単、憑保函換發(fā)提單、偽造提單方面有很多研究成果。在海運(yùn)提單的法律性質(zhì)和效力的方面，目前學(xué)術(shù)界

13、是存在爭(zhēng)議的。對(duì)于倒簽、預(yù)借提單的法律性質(zhì)，林均新(1995)認(rèn)為，由于倒簽、預(yù)借提單，在合同履行過程中，托運(yùn)人沒有按照合同規(guī)定日期交付貨物，是對(duì)合同的不正確履行，違反買賣雙方簽訂的合同，認(rèn)為這兩種海運(yùn)提單非正常使用行為符合違約責(zé)任說。魏森(1999)支持責(zé)任競(jìng)合理論，認(rèn)為其不僅在我國民法理論界得到承認(rèn)，司法實(shí)踐也已予以采納。在憑保函換發(fā)清潔提單的情況中，保函的法律效力問題引起極大爭(zhēng)議。一種觀點(diǎn)認(rèn)為保函不受法律保護(hù)，另一種認(rèn)為保函所擔(dān)保的前提行為違法，但不當(dāng)然導(dǎo)致在前提行為上的基礎(chǔ)上簽訂的保賠協(xié)議無效。侯宇(1997)認(rèn)為，出于善意，訂立的保論海運(yùn)提單的風(fēng)險(xiǎn)及防范機(jī)制4 函具有法律效力，但它僅

14、對(duì)當(dāng)事人雙方有約束力，不對(duì)抗保函以外的第三方。針對(duì)海運(yùn)提單的使用風(fēng)險(xiǎn)，國內(nèi)學(xué)者也提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施。鮑昭(2004)認(rèn)為進(jìn)口商可以從三個(gè)方面來減少倒簽提單的危害，首先，了解出口商的資信，其次，隨時(shí)了解貨物的動(dòng)向，最后，嚴(yán)格約定合同條款。陶浩峰、張燕翔(2007)認(rèn)為為了降低使用保函換發(fā)清潔提單的風(fēng)險(xiǎn)，承運(yùn)人可以采取以下措施，當(dāng)與托運(yùn)人就是否簽發(fā)清潔提單產(chǎn)生分歧時(shí)，承運(yùn)人可以一面對(duì)裝船貨物進(jìn)行認(rèn)真檢查，一面與托運(yùn)人協(xié)商請(qǐng)求質(zhì)量公證部門對(duì)貨物的外表破損情況和實(shí)際質(zhì)量進(jìn)行檢驗(yàn)。在確定貨物外表破損情況不足以影響到貨物實(shí)際質(zhì)量時(shí)，才能應(yīng)托運(yùn)人要求簽訂保函，簽發(fā)清潔提單。對(duì)于偽造提單的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，劉學(xué)華

15、、范曉利、朱小軍(2000)建議收貨人要善于郵別包括提單在內(nèi)各類單證的真假，一般來說，偽造的單據(jù)制作比較粗糙，若發(fā)現(xiàn)印刷模糊、紙質(zhì)粗劣等現(xiàn)1.3 海運(yùn)提單概述海運(yùn)提單概述海運(yùn)提單，簡(jiǎn)稱提單，作為重要運(yùn)輸單證，在國際海上運(yùn)輸中發(fā)揮著重要作用。在涉及提單的三大國際公約中，只有漢堡規(guī)則在第 1 條第7 款規(guī)定:“提單是指一種用來證明海上貨物運(yùn)輸合同或貨物由承運(yùn)人接管或裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。單證中關(guān)于貨物應(yīng)按記名人的指示，或不記名人的指示交付，或交付給提單持有人的規(guī)定，即是這一保證。 ”我國的海商法第 71 條規(guī)定:“提單是指用來證明海上貨物運(yùn)輸合同或貨物由承運(yùn)人接管或裝船，以及承運(yùn)

16、人保證據(jù)以交付貨物的單證。提單中載明的向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構(gòu)成承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的保證。 ”此定義并未直接稱提單為物權(quán)憑證，在這一點(diǎn)上與漢堡規(guī)則是一致的。然*學(xué)院學(xué)士學(xué)位論文5而，在是否包括記名提單方面，我國海商法的漢堡規(guī)則是有差別的，前者的提單定義中是包括的，而后者沒有。提單的作用分為三個(gè)方面：第一、對(duì)于托運(yùn)人來說，提單具有貨物收據(jù)的功能，證明承運(yùn)人或其代理人已按提卑內(nèi)容接管貨物。第二、提單是一種物權(quán)憑證。提單持有人有權(quán)在目的港以提單交換貨物，且在貨物到達(dá)目的港之前，有權(quán)通過轉(zhuǎn)讓提單而轉(zhuǎn)讓貨物所用權(quán)，或是以提單為憑證向銀行申請(qǐng)押匯融

17、資。第三、提單是托、承運(yùn)人之間簽有運(yùn)輸合同的憑證。提單背后的條款是對(duì)承運(yùn)人和托運(yùn)人權(quán)利義務(wù)的說明。班輪運(yùn)輸中，當(dāng)承運(yùn)人和托運(yùn)人產(chǎn)生爭(zhēng)議時(shí)，提單可以作為判定的依據(jù)。論海運(yùn)提單的風(fēng)險(xiǎn)及防范機(jī)制6 2 海運(yùn)提單存在的主要風(fēng)險(xiǎn)海運(yùn)提單存在的主要風(fēng)險(xiǎn)2.1 倒簽提單倒簽提單倒簽提單是指應(yīng)托運(yùn)人的要求，承運(yùn)人在貨物完全裝船后簽發(fā)提單，但是提單簽發(fā)日期要早于真實(shí)的貨物裝船完畢日期。倒簽提單是違法行為，相關(guān)國際公約及國內(nèi)法均將據(jù)實(shí)記載提單事項(xiàng)視為承運(yùn)人必須履行的義務(wù)，而據(jù)實(shí)填寫提單簽發(fā)時(shí)間是這其中極其重要的一項(xiàng)。由于某些原因，承運(yùn)人會(huì)應(yīng)托運(yùn)人的要求，違背實(shí)情倒簽提單。倒簽提單是托運(yùn)人和承運(yùn)人對(duì)收貨人的一種欺騙

18、行為，也是違法行為。根據(jù)合同規(guī)定或者信用證要求，如果提單簽發(fā)日期晚于約定日期，托運(yùn)人就不能順利結(jié)匯或收回貨款。即托運(yùn)人無法違約占有貨款。在這個(gè)前提下收貨人才有可能實(shí)施向托運(yùn)人提出索賠或是取消合同的權(quán)利，從而減少或是避免因托運(yùn)人的延誤給自己帶來的損失。對(duì)于收貨人來說，提單的簽發(fā)日期是裝船時(shí)間的唯一證據(jù)，如若承運(yùn)人應(yīng)托運(yùn)人的要求提供了倒簽提單， 收貨人將失去相關(guān)的權(quán)利，損失自負(fù)。根據(jù)事實(shí)合理簽發(fā)提單是承運(yùn)人應(yīng)履行的義務(wù)之一，如果承運(yùn)人與托運(yùn)人違背事實(shí)決定簽發(fā)提單，則收貨人有權(quán)利追究承運(yùn)人和托運(yùn)人的共同侵權(quán)的法律責(zé)任。倒簽提單行為，多為托運(yùn)人和承運(yùn)人串謀，在提單上簽署虛假的裝船日期，用來向收貨人隱瞞

19、貨物裝船延遲的事實(shí)情況，就買賣合同而言即為延遲交付。因此，倒簽提單的使用給托運(yùn)人、承運(yùn)人和收貨人帶來了一系列的風(fēng)險(xiǎn)。2.2 預(yù)借提單預(yù)借提單預(yù)借提單是指當(dāng)貨物處于尚未完全裝船完畢或尚未開始裝船的狀態(tài)時(shí)，托運(yùn)人預(yù)計(jì)裝船完畢日期會(huì)超于信用證規(guī)定的結(jié)匯有效期限，托運(yùn)人為了能夠順利結(jié)匯，要求承運(yùn)人及其代理人提前簽發(fā)已裝船提單。有時(shí)，托運(yùn)*學(xué)院學(xué)士學(xué)位論文7人會(huì)遇到不能及時(shí)備妥足夠貨物或船舶不能按時(shí)到港接受貨物的情況。托運(yùn)人經(jīng)過分析估計(jì)如果按照真實(shí)情況填寫提單簽發(fā)日期，就會(huì)超過信用證要求的結(jié)匯期，就無法結(jié)匯。為了順利結(jié)匯取得貨款，承運(yùn)人會(huì)勸說承運(yùn)人實(shí)施預(yù)借提單。預(yù)借提單行為將構(gòu)成承、托雙方合謀對(duì)善意的第

20、三者收貨人的欺詐，可能要承擔(dān)比起倒簽提單更大的風(fēng)險(xiǎn)。各國海商法均表明，在預(yù)借提單情況下，承運(yùn)人會(huì)喪失法律賦予的各項(xiàng)免責(zé)或責(zé)任限制的權(quán)利，也就是說即使是由于免責(zé)事項(xiàng)造成的貨損，承運(yùn)人也要賠償收貨人的全部損失。預(yù)借提單的使用風(fēng)險(xiǎn)與倒簽提單的使用風(fēng)險(xiǎn)有很多的相同之處，例如在預(yù)借提單情況下，托運(yùn)人也要承擔(dān)被起訴欺詐、被拒絕收貨及銀行結(jié)匯的風(fēng)險(xiǎn)。承運(yùn)人也要承擔(dān)被起訴合謀欺詐的風(fēng)險(xiǎn)。2.3 無單提貨無單提貨在海上運(yùn)輸中一般是當(dāng)貨物到達(dá)目的港時(shí)，承運(yùn)人就會(huì)將貨物提交給正本提單持有人，但是由于海上運(yùn)輸是會(huì)遇到種種外在因素的影響，在貨物抵達(dá)后，提單有可能還沒有到達(dá)收貨人手中，這種情況也是很常見的?！坝捎谑肇浫藳]

21、有正本提單，會(huì)沒有辦法及時(shí)銷售而產(chǎn)生市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、貨物在碼頭的壓倉費(fèi)用等等一系列的問題。 ”這時(shí)遇到這種情況如果承運(yùn)人將貨物交給非正本提單持有人，有可能會(huì)造成對(duì)正本提單持有人的貨物侵權(quán)，因?yàn)檫@是提取貨物的人可能不是合同的買方，這批貨物可能會(huì)被他人冒領(lǐng)，到時(shí)查起冒領(lǐng)人也是一件比較困難的事，這時(shí)船方也會(huì)有偷貨的嫌疑。提單是承運(yùn)人據(jù)以交付貨物、收貨人據(jù)以提取貨物的憑證。 “總統(tǒng)輪船公司作為承運(yùn)人，在核實(shí)記名提單收貨人的身份后，按照國際慣例仍應(yīng)憑正本提單放貨?？偨y(tǒng)輪船公司未征得托運(yùn)人的同意，在沒有收回正本提論海運(yùn)提單的風(fēng)險(xiǎn)及防范機(jī)制8 單的情況下將貨物交給非提單持有人，違反了承運(yùn)人應(yīng)憑正本提單交付貨物

22、的基本義務(wù)，侵害了菲達(dá)電器廠依據(jù)其所持有的正本提單對(duì)貨物享有的物權(quán)，應(yīng)當(dāng)對(duì)無正本提單放貨造成菲達(dá)電器廠的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。 ”因此可以看出無單放貨是一種風(fēng)險(xiǎn)很大的行為，這也是不正規(guī)使用海運(yùn)單據(jù)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)各個(gè)貿(mào)易參與者都不安全，存在很大的風(fēng)險(xiǎn)呢。*學(xué)院學(xué)士學(xué)位論文93 海運(yùn)提單存在風(fēng)險(xiǎn)的原因海運(yùn)提單存在風(fēng)險(xiǎn)的原因3.1 海運(yùn)提單存在前提的動(dòng)搖海運(yùn)提單存在前提的動(dòng)搖海運(yùn)提單風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的主要原因是提單存在的基本前提發(fā)生了動(dòng)搖。在傳統(tǒng)的海運(yùn)方式下，提單總能在貨物抵達(dá)目的 港之前到達(dá)收貨人手中，收貨人可以憑借手中的提單按時(shí)提 取貨物。隨著航運(yùn)業(yè)的發(fā)展，海運(yùn)技術(shù)不斷提高，船舶的航速加快了，而提單卻仍要

23、經(jīng)過繁瑣的手續(xù)才能送達(dá)收貨人手 中，這時(shí)往往出現(xiàn)貨物先于提單到達(dá)目的港，收貨人卻因?yàn)檫€沒有收到提單而不能順利提貨的情況。提單能夠早于貨物到達(dá)目的港，使得承運(yùn)人和收貨人之間能順利完成交接手續(xù)，這是提單存在的前提所在。如今，這一前提已經(jīng)動(dòng)搖了，直接導(dǎo)致了海運(yùn)提單在運(yùn)用中產(chǎn)生很多風(fēng)險(xiǎn)。3.2 提單本身的缺陷提單本身的缺陷在國際海上貿(mào)易中，各國所制定海運(yùn)提單制度以及海商 法對(duì)提單的規(guī)定中存在著一些矛盾和缺陷。在國際海上貿(mào)易 和海運(yùn)實(shí)踐操作中，這些矛盾和缺陷給不法商人提供了可乘 之機(jī)，那些企圖進(jìn)行貿(mào)易欺詐的不法商人正是利用海運(yùn)提單 的這些漏洞進(jìn)行欺詐。雖然國際商會(huì)跟單信用證統(tǒng)一規(guī)則 規(guī)定銀行有義務(wù)合理、

24、小心地審核一切單據(jù)，但這種審核只是確認(rèn)單據(jù)表面是否與信用證條款一致，并由此決定是否付款，這給不法商人偽造提單騙取貨物提供了可乘之機(jī)。提單制度本身存在諸多缺陷是海運(yùn)提單風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的重要原因。3.3 提單相關(guān)法律法規(guī)不完備提單相關(guān)法律法規(guī)不完備在國際海上貿(mào)易實(shí)踐中，海運(yùn)提單的簽發(fā)、轉(zhuǎn)讓以及注銷往往要經(jīng)過論海運(yùn)提單的風(fēng)險(xiǎn)及防范機(jī)制10 多個(gè)國家，而各個(gè)國家的提單法律又大有徑庭。各國提單法律存在沖突，自然就給不法商人提供可乘之機(jī)。 為了避免提單法律的沖突，各國的提單法應(yīng)有統(tǒng)一的格式， 或者通過制定更徹底的約束提單各方面問題的國際公約來實(shí) 現(xiàn)。關(guān)于海上貨物運(yùn)輸?shù)膰H公約目前已有三個(gè)即海牙規(guī)則 維斯比規(guī)則以

25、及漢堡規(guī)則 ，但這些規(guī)則不是專門針 對(duì)海運(yùn)提單來制定的，對(duì)提單本身問題的規(guī)定很少，如果提單問題不統(tǒng)一。這三個(gè)關(guān)于運(yùn)輸合同的國際公約的自身效力 也將會(huì)受到很大的影響。*學(xué)院學(xué)士學(xué)位論文114 海運(yùn)提單風(fēng)險(xiǎn)的防范措施海運(yùn)提單風(fēng)險(xiǎn)的防范措施4.1 嚴(yán)格海運(yùn)提單的使用手續(xù)嚴(yán)格海運(yùn)提單的使用手續(xù) 首先看提單的簽約人是承運(yùn)人、船長還是承運(yùn)人或是船長的代理，如果提單是發(fā)貨人或是 發(fā)貨人的代理人簽發(fā)的，應(yīng)該拒絕付款。其次是審核提單正本份數(shù)是否 與信用證中的規(guī)定是否一致。在CIF 或是CF 貿(mào)易術(shù)語下，提單須注意 運(yùn)費(fèi)預(yù)付； 提單必須是已裝船的清潔提單或是有“已裝船批注” ，不能標(biāo)注不良批注； 提單上的簽發(fā)地和

26、簽發(fā)時(shí)間； 提單號(hào)； 如果所交提單為 轉(zhuǎn)運(yùn)提單，而且是信用證中規(guī)定可轉(zhuǎn)運(yùn)時(shí)，同一提單應(yīng)該包括全程，提 單上的裝運(yùn)港與目的港應(yīng)該與信用證中的規(guī)定一致。要做到嚴(yán)格海運(yùn)提單的使用程序，就要選擇制度規(guī)范的貨運(yùn)公司，選擇責(zé)任心強(qiáng)的承運(yùn)人，始終堅(jiān)持憑正本提單放貨，如果出現(xiàn)收貨人還沒有受到正本提單，但是貨物已經(jīng)到達(dá)目的地這一種情況，則應(yīng)該及早的發(fā)現(xiàn)，及早解決這一問題，盡量避免給對(duì)方增加額外的費(fèi)用，可以同托運(yùn)人溝通，在不侵犯或是已經(jīng)得到托運(yùn)人同意的情況下將貨物發(fā)給收貨人，這樣也可以避免貨物被他人冒領(lǐng)的風(fēng)險(xiǎn)。所以說選擇一個(gè)信譽(yù)、工作效率較好的合作伙伴，會(huì)降低海運(yùn)提單使用的風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)使貿(mào)易進(jìn)行的更加順利。在國際貿(mào)易

27、過程中，對(duì)客戶資信情況的調(diào)查時(shí)至關(guān)重要的，在與對(duì)方進(jìn)行貿(mào)易之前，一定要了解和調(diào)查對(duì)方的情況， “一是要求對(duì)方有可觀的資產(chǎn)，經(jīng)營狀況良好，完全有履行合同的能力：二是在誠實(shí)信用上過關(guān)，不會(huì)隨意的單方撕毀合約，使貿(mào)易伙伴遭受損失。論海運(yùn)提單的風(fēng)險(xiǎn)及防范機(jī)制12 4.2 禁止或是嚴(yán)格控制預(yù)借和倒簽提單禁止或是嚴(yán)格控制預(yù)借和倒簽提單預(yù)借或是倒簽提單在實(shí)際操作中常運(yùn)用，預(yù)借提單或是倒簽提單已 嚴(yán)重違背合同規(guī)定，構(gòu)成了偽造裝運(yùn)日期，此時(shí)，買方有權(quán)向賣方提出 索賠拒收貨物。 為了防止使用倒簽提單和預(yù)借提單，在港口擁擠、船期不準(zhǔn)、港口 天氣情況惡劣的情況下，賣方要提前考慮到訂艙、交貨時(shí)遇到的可能突 發(fā)情況，而且

28、隨時(shí)關(guān)注貨物的備貨動(dòng)態(tài)，與買方保持密切聯(lián)系，對(duì)發(fā)貨 過程中遇到的突發(fā)情況做到及時(shí)告知。加強(qiáng)對(duì)合同履約過程中的每個(gè)環(huán)節(jié)，各部門之間加強(qiáng)溝通與聯(lián)系。交貨期可能不滿足信用證的要求時(shí)， 提前與買方聯(lián)系，要求買方修改信用證，延期裝期或信用證期的效期， 而不是貿(mào)然采用預(yù)借提單或是倒簽提單的方法，以免給公司造成經(jīng)濟(jì)是 損失和影響長期貿(mào)易發(fā)展。憑倒簽或預(yù)借提單辦理結(jié)匯，對(duì)外貿(mào) 企業(yè)及外運(yùn)公司都有風(fēng)險(xiǎn)，并可能造成經(jīng) 濟(jì)損失，所以盡可能不要使用，如確實(shí)需 要使用，應(yīng)注意防范風(fēng)險(xiǎn)。使用“預(yù)借提 單”時(shí)，則要注意防止發(fā)生實(shí)際裝貨船舶與 “預(yù)借提單”的船名不相符合的情況，如果因無艙位或貨物遲延而改裝了另一條 船，則應(yīng)采

29、取緊急措施，果斷追回全套單據(jù)，重新繕制，決不可有僥幸心態(tài)。例如，出口方提供了裝于甲船“已裝船”的“清潔 提單” ，而貨物卻從乙船卸貨，無需細(xì)查， 即可證明出口商提供單據(jù)不符，進(jìn)口商就可據(jù)此拒付貨款或提出索賠。因?yàn)?，從法律?zé)任看，出口方預(yù)借提單結(jié)匯已構(gòu)成偽 造裝運(yùn)日期，一旦另一方查明事實(shí)真相，違約方須承擔(dān)一定法律責(zé)任。而“倒簽提 單”屬托運(yùn)人和承運(yùn)人合謀欺騙收貨人的行為，因此受害方不僅可以追究賣方的責(zé)任，而且可以追究承運(yùn)人的責(zé)任。這種行為的法律后果無論對(duì)賣方還是對(duì)承運(yùn)人都是嚴(yán)重的。*學(xué)院學(xué)士學(xué)位論文134.3 加強(qiáng)資信調(diào)查和合同立定加強(qiáng)資信調(diào)查和合同立定在國際貿(mào)易交往中，對(duì)客戶的資信情況全面了解

30、是保障業(yè)務(wù)順利進(jìn)行的先決條件，若僅憑熟人介紹或貪小便宜與之成交，則往往容易出事，后悔莫及。所謂資信情況好，包括兩個(gè)方面：一是資產(chǎn)情況好，有相當(dāng)可觀的資產(chǎn)，且經(jīng)營狀況好，有履約能力；二是能在誠實(shí)信譽(yù)的原則上履約，不會(huì)隨意撕毀契約。 信用證交易大多是跨國的貿(mào)易結(jié)算，由于交易對(duì)手之間相隔甚遠(yuǎn)，因此簽訂合同前對(duì)貿(mào)易伙伴的充分了解是交易成功的關(guān)鍵。在訂立合同時(shí)，應(yīng)該對(duì)提交單據(jù)的種類和內(nèi)容嚴(yán)格要求。除了要求提交發(fā) 票、提單、保險(xiǎn)單三種必需的基本單據(jù)之外，還須附加一些不容易被假冒的制造商品質(zhì)證書和與之內(nèi)容相符的官方出具的商品檢驗(yàn)證書、出口原產(chǎn)地證書等。這就在一定程度上避免了利用提單進(jìn)行欺詐的現(xiàn)象發(fā)生。同時(shí)，

31、我們?cè)谶x擇承運(yùn)人時(shí)也要進(jìn)行相關(guān)資信調(diào)查，及運(yùn)載工具的性能調(diào)查，避免承運(yùn)人參與合謀詐騙。4.4 積極運(yùn)用法律手段和司法保護(hù)積極運(yùn)用法律手段和司法保護(hù)尋求海事法院的保護(hù)時(shí)應(yīng)注意：第一，發(fā)現(xiàn)外方有詐騙跡象時(shí)，及時(shí)向 海事法院提起訴訟。因?yàn)橐坏﹪獠环ㄉ?人的詐騙行為得逞，就無法找到當(dāng)事人， 即便能夠找到，他也不會(huì)輕易應(yīng)訴，不會(huì) 輕易執(zhí)行判決。以偽造單據(jù)詐騙為例，如果行騙人偽造的全套單據(jù)（包括提單）完 全符合信用證的要求，根據(jù)UCP600慣 例，議付行即應(yīng)履行付款義務(wù)。若趕在銀 行付款之前，及時(shí)向海事法院提起訴訟則 可避免損失該貨款；若在付款之后才向法 院起訴，行騙商可能已逃之夭夭，法院作 出判決也無

32、法執(zhí)行；第二，提出訴訟保全 措施，這是使不法外商詐騙目的不能得逞 的重要措施。申請(qǐng)?jiān)V訟保全后，海事法院 及時(shí)對(duì)詐騙者所有或詐騙標(biāo)的論海運(yùn)提單的風(fēng)險(xiǎn)及防范機(jī)制14 物實(shí)施扣 押或凍結(jié)，確保日后對(duì)詐騙案件司法判決 的執(zhí)行。但是，如果提出的訴訟保全是凍 結(jié)信用證項(xiàng)下的貨款，則該請(qǐng)求必須在銀 行承兌之前提出，因?yàn)樵谶h(yuǎn)期信用證付款 情況下，如果銀行已承兌了匯票，則銀行在信用證項(xiàng)下的有條件付款就變成了匯票項(xiàng)下的無條件付款，法院也就無權(quán)對(duì)該 貨款實(shí)施保全措施。*學(xué)院學(xué)士學(xué)位論文155 結(jié)論結(jié)論海運(yùn)提單運(yùn)用中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，與提單在國際貿(mào)易結(jié)算中所起的巨大作用和占據(jù)的重要位置成正比的。海運(yùn)單由于管理或者自身缺陷具

33、有著以下幾方面的風(fēng)險(xiǎn)：無單提貨導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，倒簽和預(yù)借提單導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。從事國際貿(mào)易中，商務(wù)操作人員應(yīng)該對(duì)海運(yùn)提單審核提高警惕性，提高商務(wù)操作業(yè)務(wù)能力，嚴(yán)格海運(yùn)提單的運(yùn)用手續(xù)，同時(shí)規(guī)范和完善航運(yùn)和貨代管理體系，極大地提高貿(mào)易交易的效率與安全性，大大提高國際貿(mào)易的交易速度，進(jìn)一步促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。論海運(yùn)提單的風(fēng)險(xiǎn)及防范機(jī)制16 參考文獻(xiàn)：參考文獻(xiàn)：1 張亞芬.國際貿(mào)易實(shí)務(wù)與案例 M . 北京:高等教育出版社， 2006. 11.2 吳安南，李衛(wèi). 國際貿(mào)易實(shí)務(wù)M . 大連:大連理工大學(xué)出版社， 2007. 8.3 程敏然，賀亞茹. 國際貿(mào)易實(shí)務(wù)與案例M . 北京:北京大學(xué)出版社，中國林業(yè)出版社，

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