第六章公司組織機構(gòu)

1、 n 。 n三、股東會的職權n第三十八條股東會行使下列職權： n（一）決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃； n（二）選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項； n（三）審議批準董事會的報告； n（四）審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告； n（五）審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案； n（六）審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案； n（七）對公司增加或者減少注冊資本作出決議； n（八）對發(fā)行公司債券作出決議； n（九）對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議； n（十）修改公司章程； n（十一）公司章程規(guī)定的其他職權。 n四、股東會的召集n(一)召集人n有限

2、責任：n第三十九條首次股東會會議由出資最多的股東召集和主持，依照本法規(guī)定行使職權 n第四十一條有限責任公司設立董事會的，股東會會議由董事會召集，董事長主持；董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長主持；副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。 n有限責任公司不設董事會的，股東會會議由執(zhí)行董事召集和主持。 n董事會或者執(zhí)行董事不能履行或者不履行召集股東會會議職責的，由監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事召集和主持；監(jiān)事會或者監(jiān)事不召集和主持的，n股份有限：n第九十條發(fā)行股份的股款繳足后，必須經(jīng)依法設立的驗資機構(gòu)驗資并出具證明。發(fā)起人應當自股款繳足之日起三十日內(nèi)

3、主持召開公司創(chuàng)立大會。創(chuàng)立大會由發(fā)起人、認股人組成。 n n第一百零二條股東大會會議由董事會召集，董事長主持；董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長主持；副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。 n董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責的，監(jiān)事會應當及時召集和主持；監(jiān)事會不召集和主持的，n（二）召集通知n有限責任:n股份有限公司：n五、股東會的決議n（一）股東法定出席比例n（二）投票方式n1、本人投票制與委托投票制n2、現(xiàn)場投票制與通訊投票制n3、直接投票制與累計投票制n（三）決議通過的法定比率n 1、普通決議n經(jīng)出席會議的代表1/2以上表決權的

4、股東n 2、特別決議n 2/3n(四)股東會決議的無效和撤銷n1、股東會決議的無效n2、股東會決議的撤銷n第二十二條 公司股東會或者股東大會、董事會的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無效。 n股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起六十日內(nèi)，請求人民法院撤銷。 n股東依照前款規(guī)定提起訴訟的，人民法院可以應公司的請求，要求股東提供相應擔保。 n公司根據(jù)股東會或者股東大會、董事會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應當向公司登記機關申請撤銷變更登記。 n一、董事會n（一）概念與特

5、點n 依法由股東會選舉產(chǎn)生，代表公司并行使經(jīng)營決策權的公司常設機關。n1、董事會成員由股東會選舉產(chǎn)生，對股東會負責，執(zhí)行股東會決議n2、董事會是公司法定的常設機關n3、董事會是公司的對外代表機關n董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理可擔任公司的法定代表人n4、董事會是公司的經(jīng)營決策機關n5、董事會的組成人數(shù)是單數(shù)n（二）職權n第四十七條董事會對股東會負責，行使下列職權： n（一）召集股東會會議，并向股東會報告工作； n（二）執(zhí)行股東會的決議；n（三）決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案； n（四）制訂公司的年度財務預算方案、決算方案； n（五）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案； n（六）制訂公司增加或者減少注

6、冊資本以及發(fā)行公司債券的方案； n（七）制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案； n（八）決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設置； n（九）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人及其報酬事項； n（十）制定公司的基本管理制度； n（十一）公司章程規(guī)定的其他職權。 n二、董事n（一）董事的種類n非獨立 獨立n獨立董事是指在上市公司中不在公司擔任除董事外的其他職務，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系的董事 n（二）董事的任職資格n 我國公司法對董事任職資格的限制n第一百四十七條有下列情形之一的，不得擔任公司的董

7、事、監(jiān)事、高級管理人員： n（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力； n（二）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾五年； n（三）擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年； n（四）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年； n（五）個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。 n公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委

8、派或者聘任無效。 n（三）擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年； n（四）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年； n（五）個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。 n公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。 n 三、董事會會議n（一）董事會會議的種類n1、普通會議n公司章程：有限責任；股份有限，2次n2、臨時會議n第一百一十一條董事會每年度至少召開兩次會議，每次會議應當于會議召開十日前通

9、知全體董事和監(jiān)事。 n代表十分之一以上表決權的股東、三分之一以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應當自接到提議后十日內(nèi)，召集和主持董事會會議。 （二）董事會會議的召集和主持 董事會會議由董事長召集和主持；董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長召集和主持；副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。 n（三）董事會的決議n第一百一十二條董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。 n董事會決議的表決，實行一人一票。 n第一百一十三條董事會會議，應由董事本人出席；董事因故不能出席，可以書面委托其他

10、董事代為出席，委托書中應載明授權范圍。 n董事會應當對會議所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的董事應當在會議記錄上簽名。 n董事應當對董事會的決議承擔責任。董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會決議，致使公司遭受嚴重損失的，參與決議的董事對公司負賠償責任。但經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責任。 第三節(jié) 監(jiān)事會n一、監(jiān)事會的概念和特點n 監(jiān)事會是由股東大會選舉產(chǎn)生的、對公司業(yè)務和財務活動進行監(jiān)督的機構(gòu)。 n1、監(jiān)事會是由依法產(chǎn)生的監(jiān)事組成n2、監(jiān)事會是對公司事務進行監(jiān)督的機構(gòu)n3、監(jiān)事會獨立行使職權n4、監(jiān)事個人與監(jiān)事會并行行使監(jiān)督職權n第五十五條監(jiān)事

11、可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議。 n監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務所等協(xié)助其工作，費用由公司承擔。 n二、我國公司監(jiān)事會職能虛化的原因n一是公司重視不夠n二是監(jiān)事會人員不專職，兼職過多過雜，無暇顧及監(jiān)事工作，僅充當掛名監(jiān)事而已；n三是監(jiān)事個人素質(zhì)不高，難以擔當監(jiān)事工作的重任；n四是費用開支無保障。n（二）從客觀上來說n一是我國公司法中雖然對監(jiān)事會的職責做出了明確規(guī)定，但缺乏行之有效的操作細則；n二是一股獨大和股東缺位，使得公司內(nèi)部人控制現(xiàn)象相當嚴重。n三是監(jiān)管部門把注意力停留在公司董事、經(jīng)理、財務總監(jiān)、董事會秘書身上，忽視了監(jiān)事會這個本應在公司規(guī)范化運作中起關鍵性作用的群體。n三、強化我國公司監(jiān)事會職能的對策n（一）改革監(jiān)事會的組成，擴大監(jiān)事會成員的來源范圍 n（二）改革監(jiān)事選任制度， n（三）提高監(jiān)事的報酬，完善監(jiān)事激勵機制 n（四