雙重預(yù)防體系安全風(fēng)險分級管控制度31頁

1、安陽平原建設(shè)工程有限公司安全風(fēng)險分級管控制度安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控管理制度1.目的為辨識公司范圍內(nèi)影響安全的危險有害因素，評價其風(fēng)險程度，有效管控安全風(fēng)險，強化源頭管理，規(guī)范和指導(dǎo)安全風(fēng)險的分級管控，以預(yù)防、降低或消除風(fēng)險，特制定本制度。2.術(shù)語和定義2.1風(fēng)險指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險有兩個主要特性，即可能性和嚴(yán)重性?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(R)可能性(L) ×后果(C)。2.2危險源可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。風(fēng)險是危險源

2、的屬性，危險源是風(fēng)險的載體。2.3風(fēng)險點通常指風(fēng)險存在的部位，又稱危險源。2.4風(fēng)險辨識風(fēng)險辨識是識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險并確定其特性的過程。危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。2.5風(fēng)險評估/評價對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。2.6風(fēng)險分級采用科學(xué)方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定量或定性評價，對評價結(jié)果進(jìn)行劃分等級（根據(jù)河南省有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我公司風(fēng)險定為“、”四級。）2.7風(fēng)險分級管控是指按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。2.8風(fēng)險信息是指

3、包括危險源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。2.9重大風(fēng)險是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險。2.10重大危險源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。3.風(fēng)險分級管控工作程序風(fēng)險分級管控工作程序主要包括：風(fēng)險點確認(rèn)、危險源辨識與分析、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制措施、風(fēng)險分級管控、風(fēng)險告知等關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)。公司應(yīng)針對風(fēng)險分級管控過程的每一個環(huán)節(jié)，制

4、定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)、方法、步驟及要求，有組織地有序開展4.風(fēng)險點識別方法4.1 風(fēng)險點識別范圍的劃分要求風(fēng)險點劃分應(yīng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，涵蓋公司施工活動全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。風(fēng)險點識別范圍以項目部為單位組織，以生產(chǎn)作業(yè)、辦公區(qū)域或現(xiàn)場進(jìn)行劃分。其中生產(chǎn)單位將每個工段按照作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等不同進(jìn)行進(jìn)一步劃分，確保風(fēng)險點識別全覆蓋。4.2 風(fēng)險點識別方法 以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全

5、行為進(jìn)行識別。4.3風(fēng)險點排查4.3.1風(fēng)險點排查內(nèi)容風(fēng)險點排查的目的主要包括兩個方面：一是明確企業(yè)風(fēng)險管控的重點；二是明確政府監(jiān)管企業(yè)過程中應(yīng)重點關(guān)注的對象。施工區(qū)域應(yīng)對施工現(xiàn)場辦公區(qū)、生活區(qū)、作業(yè)區(qū)以及周邊建筑物、構(gòu)筑物等可能導(dǎo)致事故風(fēng)險的物理實體、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)空間、作業(yè)行為、管理情況等進(jìn)行排查。風(fēng)險點排查應(yīng)包括安全管理、文明施工、腳手架、基坑工程、模板工程、高處作業(yè)、施工用電、物料提升機與施工升降機、塔式起重機與起重吊裝、施工機具等方面存在的風(fēng)險點。4.3.2 建立風(fēng)險點排查臺賬公司應(yīng)根據(jù)企業(yè)資質(zhì)情況建立風(fēng)險點排查臺賬，實現(xiàn)“一企一冊”；項目部應(yīng)根據(jù)承包工程情況建立風(fēng)險點排查臺賬，實現(xiàn)

6、“一項目一冊”。臺賬信息應(yīng)包括：風(fēng)險點名稱、風(fēng)險點位置、風(fēng)險點范圍、潛在事故類型、事故危害程度、風(fēng)險點風(fēng)險等級、管控層級、管控措施、應(yīng)急處置要求等信息。4.3.3 風(fēng)險點排查的方法公司應(yīng)根據(jù)承包工程的類別等級按照國家相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理制度規(guī)定、以往經(jīng)驗等排查企業(yè)施工活動中存在的風(fēng)險點。項目實施過程中對施工現(xiàn)場的場地情況、施工環(huán)境、施工階段、分部分項工程，以及設(shè)備、設(shè)施、裝置、作業(yè)活動、管理情況等進(jìn)行風(fēng)險點排查。5.危險源辨識5.1事故類型依據(jù)參照GB6441企業(yè)傷亡事故分類 進(jìn)行分類，綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，將事故分為20類：物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重

7、傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害。5.2危險源識別的內(nèi)容1、危險源辨識的范圍，應(yīng)覆蓋施工現(xiàn)場所有的作業(yè)活動，包括施工現(xiàn)場的辦公區(qū)、生活區(qū)、作業(yè)區(qū)以及周邊建筑物、構(gòu)筑物或其他設(shè)施。2、危險源識別狀態(tài)與時態(tài)，應(yīng)考慮正常、異常、緊急三種狀態(tài)和過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)。3、危險源辨識還應(yīng)考慮常規(guī)和非常規(guī)施工作業(yè)活動等。4、物的不安全狀態(tài)，人的不安全行為，作業(yè)環(huán)境和管理的缺陷等因素。5.3危險源辨識方法危險源辨識應(yīng)采取詢問交談、現(xiàn)場觀察、工作危害分析、安全檢查表和獲取外部信息等方法，從事故發(fā)生的根源

8、、狀態(tài)和行為等多個方面，對危險源進(jìn)行分析，以確保充分、全面、無遺漏地對危險源進(jìn)行辨識。工作危害分析、安全檢查表是常用的兩種方法。1、工作危害分析法（JHA）工作危害分析法是一種定性的風(fēng)險分析辨識方法，它是基于作業(yè)活動的一種風(fēng)險辨識技術(shù)，用來進(jìn)行人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素以及管理缺陷等的有效識別。即先把整個施工作業(yè)活動劃分成多個施工工序，將每個施工工序中的危險源找出來，并判斷其在現(xiàn)有安全控制措施條件下可能導(dǎo)致的事故類型及其后果。若現(xiàn)有安全控制措施不能滿足安全施工的需要，應(yīng)制定新的安全控制措施以保證安全施工；危險性仍然較大時，還應(yīng)將其列為重點對象加強管控，必要時還應(yīng)制定應(yīng)急處

9、置措施加以保障，從而將風(fēng)險降低至可以接受的水平。2、安全檢查表分析法（SCL）安全檢查表法是一種定性的風(fēng)險分析辨識方法，是將一系列項目列出檢查表進(jìn)行分析，以確定施工現(xiàn)場及周邊構(gòu)筑物的狀態(tài)是否符合安全要求，通過檢查發(fā)現(xiàn)建筑施工過程中存在的風(fēng)險，提出改進(jìn)措施的一種方法。5.4危險源識別的步驟1、施工作業(yè)人員應(yīng)將作業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)的危險源向班組負(fù)責(zé)人匯報。2、施工作業(yè)班組負(fù)責(zé)組織對施工范圍內(nèi)可能的危險源和施工作業(yè)人員上報的危險源進(jìn)行匯總，填寫危險源清單，及時上報項目部。3、項目部負(fù)責(zé)組織應(yīng)對施工現(xiàn)場、周邊環(huán)境等可能或已經(jīng)造成安全風(fēng)險的危險源進(jìn)行識別，填寫危險源清單，報公司安全生產(chǎn)處。4、公司安全生產(chǎn)管理

10、部對項目部上報的危險源清單進(jìn)行匯總，編制企業(yè)危險源清單。5、危險源的識別應(yīng)在建筑工程材料設(shè)備進(jìn)場、施工、驗收等過程中隨時進(jìn)行評價，及時補充發(fā)現(xiàn)的新的危險源。6.風(fēng)險評價6.1風(fēng)險評價基本要求風(fēng)險評價應(yīng)滿足以下要求，以確保其科學(xué)合理性：1、在危險源充分辨識的基礎(chǔ)上，對其危害程度即風(fēng)險進(jìn)行評價；2、根據(jù)評價結(jié)果確定風(fēng)險等級，制定管控措施；3、風(fēng)險評價應(yīng)為確定設(shè)施要求、培訓(xùn)需求和運行控制提供信息，為管控目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案提供依據(jù)；4、風(fēng)險評價結(jié)果應(yīng)形成文件，作為企業(yè)建立和保持職業(yè)健康安全管理體系中各項決策的基礎(chǔ)，為持續(xù)改進(jìn)企業(yè)的職業(yè)健康安全管理績效提供衡量的基準(zhǔn)。6.2風(fēng)險等級的劃分根據(jù)風(fēng)險危險程

11、度，按照從高到低的原則劃分為、等四個風(fēng)險級別，分為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級（紅色最高）。（1）級風(fēng)險，即重大風(fēng)險/紅色風(fēng)險，意指現(xiàn)場的作業(yè)條件或作業(yè)環(huán)境非常危險，現(xiàn)場的危險源多且難以控制，如繼續(xù)施工，極易引發(fā)群死群傷事故，或造成重大經(jīng)濟(jì)損失。（2）級風(fēng)險，即較大風(fēng)險/橙色風(fēng)險，意指現(xiàn)場的施工條件或作業(yè)環(huán)境處于一種不安全狀態(tài)，現(xiàn)場的危險源較多且管控難度較大，如繼續(xù)施工，極易引發(fā)一般生產(chǎn)安全事故，或造成較大經(jīng)濟(jì)損失。（3）級風(fēng)險，即一般風(fēng)險/黃色風(fēng)險，意指現(xiàn)場的風(fēng)險基本可控，但依然存在著導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的誘因，如繼續(xù)施工，可能會引發(fā)人員傷亡事故，或造成一定的經(jīng)濟(jì)損失。（4）級風(fēng)險，即低風(fēng)險/藍(lán)色風(fēng)險

12、，意指現(xiàn)場所存在的風(fēng)險基本可控，如繼續(xù)施工，可能會導(dǎo)致人員傷害，或造成一定的經(jīng)濟(jì)損失。對于現(xiàn)場所存在的低風(fēng)險，雖不需要增加另外的控制措施，但需要在工作中逐步加以改進(jìn)。6.3風(fēng)險評價方法風(fēng)險評價的方法很多，如安全檢查表法、專家評議法、頭腦風(fēng)暴法、預(yù)先危險性分析法、事故樹分析法、風(fēng)險程度分析法、作業(yè)條件危險性分析法、風(fēng)險矩陣分析法、事故后果模擬分析法等。6.3.1作業(yè)條件風(fēng)險程度評價（LEC）基本原理是根據(jù)風(fēng)險點辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險的大小。定量計算每一種危險源所帶來的風(fēng)險可采用如下方法：D=LEC式中：D風(fēng)險值L發(fā)生事故的可能性大小E暴露于危險環(huán)境的頻繁

13、程度C發(fā)生事故產(chǎn)生的后果1、發(fā)生事故的可能性（L）表6.3.1-1 事故發(fā)生的可能性分值表（L）分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可能預(yù)料0.5很不可能，可能設(shè)想6相當(dāng)可能0.2極不可能3可能，但不經(jīng)常0.1實際不可能1可能性小，完全意外2、暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）表6.3.1-2 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度分值表（E）分?jǐn)?shù)值頻繁程度分?jǐn)?shù)值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次，或偶然暴露05非常罕見地暴露3、發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）表6.3.1-3 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果分值表（C）分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果人員傷亡直接經(jīng)濟(jì)損失（萬元）

14、10010人以上死亡，或50人以上重傷5000402-9人死亡，或10-49人重傷10005000151人死亡，或1-9人重傷10010007傷殘101003輕傷1101無傷亡14、風(fēng)險分級（D）表6.3.1-4 風(fēng)險等級劃分表分?jǐn)?shù)值風(fēng)險等級風(fēng)險顏色危險程度320一級（重大風(fēng)險）紅極度危險160320二級（較大風(fēng)險）橙高度危險70160三級（一般風(fēng)險）黃顯著危險2070四級（低風(fēng)險）藍(lán)一般危險20五級稍有風(fēng)險6.3.2作業(yè)風(fēng)險分析法（風(fēng)險矩陣）作業(yè)風(fēng)險分析方法（風(fēng)險矩陣）是識別出每個作業(yè)活動可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風(fēng)險。然后

15、進(jìn)行風(fēng)險分級，根據(jù)不同級別的風(fēng)險，采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。風(fēng)險的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=L×S。其中：R代表風(fēng)險值；L代表發(fā)生傷害的可能性；S代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。1、事故發(fā)生的可能性（L）取值表6.3.2-1 危害事件發(fā)生的可能性（L）賦值偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識、技能、經(jīng)驗）控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、報警、應(yīng)急措施）5每次作業(yè)或每月發(fā)生無檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)或不按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）無操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程不勝任（無上崗資格證、無任何培訓(xùn)、無操作技能）無任何監(jiān)控措施或有措施從未投用；無應(yīng)急措施。4每季度都有發(fā)生檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)不全或很少按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）操作規(guī)程不全

16、或很少執(zhí)行操作規(guī)程不夠勝任（有上崗資格證、但沒有接受有效培訓(xùn)、操作技能差）有監(jiān)控措施但不能滿足控制要求，措施部分投用或有時投用；有應(yīng)急措施但不完善或沒演練。3每年都有發(fā)生發(fā)生變更后檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)未及時修訂或多數(shù)時候不按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）發(fā)生變更后未及時修訂操作規(guī)程或多數(shù)操作不執(zhí)行操作規(guī)程一般勝任（有上崗資格證、接受培訓(xùn)、但經(jīng)驗、技能不足，曾多次出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但經(jīng)常被停用或發(fā)生變更后不能及時恢復(fù)；有應(yīng)急措施但未根據(jù)變更及時修訂或作業(yè)人員不清楚。2每年都有發(fā)生或曾經(jīng)發(fā)生過標(biāo)準(zhǔn)完善但偶爾不按標(biāo)準(zhǔn)檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全但偶爾不執(zhí)行勝任（有上崗資格證、接受有效培訓(xùn)、經(jīng)驗、技能較好，但偶爾

17、出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但供電、聯(lián)鎖偶爾失電或誤動作；有應(yīng)急措施但每年只演練一次。1從未發(fā)生過標(biāo)準(zhǔn)完善、按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全，嚴(yán)格執(zhí)行并有記錄高度勝任（有上崗資格證、接受有效培訓(xùn)、經(jīng)驗豐富，技能、安全意識強）監(jiān)控措施能滿足控制要求，供電、聯(lián)鎖從未失電或誤動作；有應(yīng)急措施每年至少演練二次。2、事故發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）取值表6.3.2-2 危害事件發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）等級人員傷害情況財產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲譽影響1一般無損傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在5000元以下完全符合基本無影響本崗位或作業(yè)點21至2人輕傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失5000元及以上，1萬元以下不符合

18、公司規(guī)章制度要求設(shè)備、設(shè)施周圍受影響沒有造成公眾影響3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在1萬元及以上，10萬元以下不符合事業(yè)部程序要求作業(yè)點范圍內(nèi)受影響引起省級媒體報道，一定范圍內(nèi)造成公眾影響41至2人死亡3至6人重傷或嚴(yán)重職業(yè)病一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在10萬元及以上，100萬元以下潛在不符合法律法規(guī)要求造成作業(yè)區(qū)域內(nèi)環(huán)境破壞引起國家主流媒體報道53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬元及以上違法造成周邊環(huán)境破壞引起國際主流媒體報道3、風(fēng)險矩陣 根據(jù)R的值的大小將風(fēng)險級別分為以下五級：R=L×S=1725：關(guān)鍵風(fēng)險（級），需要立即停止作業(yè)；R=L&#

19、215;S=1316：重要風(fēng)險（級），需要消減的風(fēng)險；R=L×S=812：中度風(fēng)險（級），需要特別控制的風(fēng)險；R=L×S=47：低度風(fēng)險（級），需要關(guān)注的風(fēng)險；R=L×S=13：輕微風(fēng)險（級），可接受或可容許風(fēng)險。表6.3.2-3 風(fēng)險矩陣（R）嚴(yán)重性S可能性L123451123452246810336912154481216205510152025風(fēng)險度等級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限20-25不可容忍風(fēng)險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，且應(yīng)對改進(jìn)措施進(jìn)行評估立即15-16巨大風(fēng)險采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運行控制程序；定期檢查、測量及評估立即或近期整改9

20、-12中等建立目標(biāo)、指標(biāo)，建立操作規(guī)程，加強培訓(xùn)及溝通1年內(nèi)治理4-8可容忍建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，并定期檢查條件具備時整改4輕微或可忽略的風(fēng)險無需采用控制措施，但需保存記錄6.3.2-4 風(fēng)險分級6.4風(fēng)險等級的確定根據(jù)建筑施工安全管理特點，安全生產(chǎn)風(fēng)險等級可以按照以下規(guī)則進(jìn)行直接判定，也可以按照風(fēng)險程度分析、作業(yè)條件危險性分析等風(fēng)險評價方法進(jìn)行等級評定。1、對于列入關(guān)于實施<危險性較大的分部分項工程安全管理規(guī)定>有關(guān)問題的通知（建辦質(zhì)201831號）的分部分項工程應(yīng)作為一、二級風(fēng)險，其中列入關(guān)于實施<危險性較大的分部分項工程安全管理規(guī)定>有關(guān)問題的通知附件二的可作

21、為一級風(fēng)險，列入附件一的可作為二級風(fēng)險；2、未列入管理辦法附件但列入建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)中的作為三、四級風(fēng)險，其中屬于保證項目的可作為三級風(fēng)險，其他可作為四級風(fēng)險；3、凡列入國家安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的強制性條款的，應(yīng)作一級風(fēng)險，未列入強制性條款的二級風(fēng)險，列入推薦性標(biāo)準(zhǔn)的視情況可作為二級或三級風(fēng)險；4、違反國家法律法規(guī)、地方法規(guī)、部門規(guī)章的應(yīng)作一級風(fēng)險，違反國家地方規(guī)范性文件的應(yīng)作二級風(fēng)險，違反省、市部門規(guī)范性文件的應(yīng)作三級風(fēng)險，其他違反規(guī)定的可作為四級風(fēng)險。5、對有下列情形之一的，可直接判定為一級風(fēng)險：（1）發(fā)生過生產(chǎn)安全事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；（2）具有中毒、爆炸、火災(zāi)

22、等危險的場所，作業(yè)人員在10 人以上的；（3）造成社會不良影響事件的；（4）現(xiàn)場直接觀察可能導(dǎo)致事故的。6、以上凡是交叉的，一律按最高等級對待，必要情況下可以實行提級管理。7.編制風(fēng)險分級管控清單公司應(yīng)在每一輪風(fēng)險辨識和評價后，編制包括全部各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單，實現(xiàn)“一企一冊”。結(jié)合公司實際，及時更新風(fēng)險分級管控清單。項目部應(yīng)在當(dāng)前開工前，對風(fēng)險進(jìn)行辨識和評價，編制風(fēng)險分級管控清單，并隨工程進(jìn)度情況及時更新，實現(xiàn)“一項目一冊”。工程施工過程中，根據(jù)現(xiàn)場風(fēng)險點的狀態(tài)和已采取的防控措施對風(fēng)險點的危險等級進(jìn)行重新辨識，及時消除或降低安全風(fēng)險。8.風(fēng)險分級管控措施根據(jù)風(fēng)險分級情況制定風(fēng)險控制

23、措施策劃，依次按照工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護(hù)措施以應(yīng)急措施等五個邏輯順序?qū)γ總€風(fēng)險點制定相應(yīng)的實施風(fēng)險管控措施。風(fēng)險分級管控常用的措施有專項施工方案、安全技術(shù)交底、重大危險源公示、班前教育、應(yīng)急預(yù)案等，公司根據(jù)風(fēng)險嚴(yán)重程度和危害大小對不同等級的風(fēng)險采用上述多項管控措施進(jìn)行綜合管控。8.1專項施工方案凡含有一級、二級風(fēng)險的分部分項工程施工前，均應(yīng)按規(guī)定編寫專項施工方案。超過一定規(guī)模的危險性較大分部分項專項施工方案應(yīng)進(jìn)行專家論證。8.2安全技術(shù)交底分部分項工程施工前或者有特殊風(fēng)險項目作業(yè)前，都應(yīng)由總承包單位有關(guān)技術(shù)人員對分包單位工程項目相關(guān)技術(shù)人員、分包單位工程項目相關(guān)技術(shù)人員

24、對施工作業(yè)班組長、施工作業(yè)班組長對施工作業(yè)人員進(jìn)行層級安全技術(shù)交底。8.3重大危險源公示公司建立重大危險源公示制度，對于一級、二級風(fēng)險的重大危險源進(jìn)行公示。危險源公示可以采用通過設(shè)立公示欄、公示牌、二維碼、手機APP發(fā)布等多種形式。8.4班前教育班前教育是指班組長對本組人員在施工作業(yè)前對施工工序、作業(yè)活動所涉及環(huán)境、機械、技術(shù)、安全等進(jìn)行詳細(xì)的，有針對的培訓(xùn)。班組安全培訓(xùn)教育的主要內(nèi)容有本班組生產(chǎn)特點、作業(yè)環(huán)境、危險區(qū)域、設(shè)備狀況、防護(hù)設(shè)施等。班前教育應(yīng)重點講解本工種的安全操作規(guī)程和崗位責(zé)任，重點從思想上對施工作業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)交底，自覺遵守安全操作規(guī)程，不違章作業(yè)；正確使用機器設(shè)備和工具；

25、介紹各種安全活動以及作業(yè)環(huán)境的安全檢查和交接班制度。發(fā)現(xiàn)事故隱患，及時上報領(lǐng)導(dǎo)，采取措施。8.5應(yīng)急處置預(yù)案公司和項目部應(yīng)分別制定重大事件應(yīng)急處置預(yù)案。建立突發(fā)事件的應(yīng)急管理和應(yīng)急響應(yīng)程序，及時有效地實施應(yīng)急處置工作，提高處置突發(fā)事件的能力；建立緊急情況下的應(yīng)急處置機制，最大程度地預(yù)防和減少突發(fā)事件造成的損害，保障人身和財產(chǎn)安全。9.實施風(fēng)險分級管控風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點進(jìn)行管控。上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同時負(fù)責(zé)管控，并逐級落實具體措施。管控層級可進(jìn)行增加、合并或提級，結(jié)合公司機構(gòu)設(shè)置情況，

26、合理確定各級風(fēng)險的管控層級。一級風(fēng)險的管控，由公司制定管控方案，掛牌督辦，項目部組織實施；二級風(fēng)險的管控，由項目部負(fù)責(zé)組織實施，公司組織監(jiān)督指導(dǎo)；三級風(fēng)險的管控，由施工班組負(fù)責(zé)組織實施，項目部負(fù)責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)。四級風(fēng)險的管控，由施工作業(yè)人員進(jìn)行實施，施工作業(yè)班組長負(fù)責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)。10.文件管理公司應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險管控過程的記錄資料，并按照關(guān)于印發(fā)河南省房屋建筑和市政工程施工安全風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)實施細(xì)則的通知納入安全技術(shù)資料管理。風(fēng)險管控記錄資料應(yīng)至少包括危險源清單、安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控清單、安全技術(shù)交底、專項施工方案、安全教育記錄、應(yīng)急處置方案、重大危險源管控方案等內(nèi)容的文件化成果；涉及重

27、大風(fēng)險時，其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險控制措施及其實施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。11.持續(xù)改進(jìn)11.1評審和更新公司安全生產(chǎn)處應(yīng)每年至少進(jìn)行一次安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控評審和更新工作，評審結(jié)果的內(nèi)容、結(jié)論以及確定的措施等內(nèi)容應(yīng)做好記錄。工程項目部在新工程開工前應(yīng)組織一次危險源識別、風(fēng)險評價工作，以確保其適用性和有效性。當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，公司應(yīng)對風(fēng)險管控的影響，及時針對變化范圍開展風(fēng)險分析，及時更新風(fēng)險信息：企業(yè)目標(biāo)、要求發(fā)生變化時；法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險程度的改變；發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識，對相關(guān)危險源的再評價；組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；補充新辨識出的危險源評價；風(fēng)

28、險程度變化后，需要對風(fēng)險控制措施的調(diào)整；已有的管控措施出現(xiàn)失效時。11.2溝通公司應(yīng)建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險管控溝通機制，及時有效傳遞風(fēng)險信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險管控信心，提高風(fēng)險管控效果和效率。重大風(fēng)險信息更新后應(yīng)及時組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。附件：附件1 作業(yè)活動風(fēng)險清單作業(yè)活動風(fēng)險清單 表1序號分部分項工程名稱/作業(yè)任務(wù)作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容區(qū)域/部位活動頻率備注1基坑工程降排水降水基坑作業(yè)區(qū)頻繁進(jìn)行排水基坑作業(yè)區(qū)頻繁進(jìn)行2基坑開挖機械挖土基坑作業(yè)區(qū)頻繁進(jìn)行人工修整基坑作業(yè)區(qū)特定時間進(jìn)行3基坑支護(hù)預(yù)應(yīng)力錨桿基坑作業(yè)區(qū)頻繁進(jìn)行土層錨桿基坑作業(yè)區(qū)特定時間進(jìn)行注漿基坑作

29、業(yè)區(qū)特定時間進(jìn)行混凝土面層施工基坑作業(yè)區(qū)頻繁進(jìn)行泄水孔設(shè)置基坑作業(yè)區(qū)特定時間進(jìn)行4地基處理換填墊層基坑作業(yè)區(qū)頻繁進(jìn)行強夯法基坑作業(yè)區(qū)頻繁進(jìn)行5基坑監(jiān)測監(jiān)測項目基坑作業(yè)區(qū)頻繁進(jìn)行監(jiān)測頻率基坑作業(yè)區(qū)頻繁進(jìn)行監(jiān)測值報警基坑作業(yè)區(qū)頻繁進(jìn)行6支撐拆除拆除順序基坑作業(yè)區(qū)頻繁進(jìn)行機械拆除基坑作業(yè)區(qū)頻繁進(jìn)行人工拆除基坑作業(yè)區(qū)頻繁進(jìn)行附件2 設(shè)備設(shè)施風(fēng)險清單設(shè)備設(shè)施風(fēng)險清單 表2序號設(shè)備設(shè)施類別設(shè)備設(shè)施名稱設(shè)備設(shè)施屬性型號編號/所在位置備注1臨時設(shè)施現(xiàn)場圍護(hù)設(shè)施通用設(shè)施施工現(xiàn)場2辦公、生活區(qū)通用設(shè)施施工現(xiàn)場3食堂專用設(shè)施施工現(xiàn)場4倉庫專用設(shè)施施工現(xiàn)場5消防設(shè)施專用設(shè)施施工現(xiàn)場6臨時用電設(shè)施專用設(shè)施施工現(xiàn)場7高處

30、作業(yè)防護(hù)設(shè)施安全防護(hù)用品通用設(shè)施施工現(xiàn)場8臨邊防護(hù)設(shè)施專用設(shè)施作業(yè)樓層9洞口防護(hù)設(shè)施專用設(shè)施施工現(xiàn)場10操作平臺專用設(shè)施作業(yè)樓層11交叉作業(yè)防護(hù)設(shè)施通用設(shè)施施工現(xiàn)場12塔式起重機基礎(chǔ)設(shè)施特種設(shè)備主體基礎(chǔ)13結(jié)構(gòu)設(shè)施特種設(shè)備主體結(jié)構(gòu)14電氣設(shè)施特種設(shè)備主體結(jié)構(gòu)15液壓系統(tǒng)特種設(shè)備主體結(jié)構(gòu)16安全設(shè)施特種設(shè)備主體結(jié)構(gòu)附件3 作業(yè)活動風(fēng)險評價（JHA+LEC）記錄表作業(yè)活動風(fēng)險評價（JHA+LEC）記錄表 表3序號風(fēng)險點名稱工作步驟或工作內(nèi)容主要危險有害因素 (人、物、環(huán)、管因素)潛在事故類型現(xiàn)有控制措施風(fēng)險評價風(fēng)險程度糾正措施LECD工程措施：工程措施：管理措施：管理措施：個體防護(hù)：個體防護(hù)：應(yīng)急措施：應(yīng)急措施：附件4 設(shè)備設(shè)施風(fēng)險評價（SCL +LS）記錄表設(shè)備設(shè)施風(fēng)險評價（SCL +LS）記錄表 表4序號風(fēng)險點名稱檢查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)要求產(chǎn)生偏差導(dǎo)致的主要事故類型現(xiàn)有控制措施風(fēng)險評價風(fēng)險程度糾正措施LS工程措施：工程措施：管理措施：管理措施：個體防護(hù)：個體防護(hù)：應(yīng)急措施：應(yīng)急措施：附件5 設(shè)備