高級煙草專賣管理員案件查辦技能題

1、煙草行業(yè)職業(yè)技能鑒定理論試題卡序號1職業(yè)（工種）煙草專賣管理員機型 等級高級題卡日期2007-12-06參數(shù)區(qū)行為領(lǐng)域鑒定范圍鑒定點案件查辦案件調(diào)查ca01、ca02、ca03題型案例難度等級4一致性5題分15命題人陳昌盛審題人試題正文2007年1月，a縣煙草專賣局專賣管理員陳某發(fā)現(xiàn)該縣卷煙經(jīng)營大戶李某有重大違嫌疑，開始著手調(diào)查。初步掌握了李某的經(jīng)營情況：李某有運銷假煙跡象，可能是當?shù)丶贌熃?jīng)銷商，與其生意往來密切的有林某、張某、王某等人。同時掌握了林某的生活作風問題，并決定以此發(fā)展林某為特情。經(jīng)過對林某的全面調(diào)查、初步接觸、考察試用、正式吸收、正式談話等程序，林某成為該案的專案特情。5月8日，

2、根據(jù)林某提供的情報，a縣煙草專賣局會同公安部門在交接貨時一舉查獲價值100萬元的假煙，抓獲主要嫌疑人李某和前來接貨的張某、王某，林某由于其特情身份現(xiàn)場予以放行。根據(jù)案情分析：一、案例中物建特情采用了什么方法，是否妥當，為什么？二、物建特情的程序應(yīng)用是否正確？三、對特情的保護是否到位，破案時應(yīng)如何保護特情？標準答案一、采用了強制控制的方法。（2分）但不妥當。（1分）強制控制的方法亦稱抓“把柄”的方法，這里的“把柄”是指物建對象本人的違法事實，而不是指物建對象一般性的生活作風、道德方面的問題，而案例中以生活作風問題來強制控制顯然不妥。（4分）二、程序應(yīng)用正確。（2分）三、保護不到位。（2分）破案方

3、法要巧妙，使違法犯罪嫌疑人不懷疑是特情告密。破案前，要安排好特情的撤離；必須在現(xiàn)場抓人時，要設(shè)計好使特情免受牽連的種種借口，可一同抓獲分別調(diào)查或讓其與次要成員一起逃跑等。（4分）評分標準根據(jù)標準答案及標準分值，對答題者的表述酌情給分。序號2職業(yè)（工種）煙草專賣管理員機型 等級高級題卡日期2008-6-25參數(shù)區(qū)行為領(lǐng)域鑒定范圍鑒定點案件查辦案件調(diào)查ca04、ca05題型案例難度等級4一致性5題分15分命題人李勝利審題人試題正文2007年5月15日上午9：30分，某縣局稽查大隊接到線人舉報，該縣煙販王某將在某省購進的假煙通過汽車運到該縣銷售，可能是與他人共同合租一輛汽車運輸，大約在5月16日到達

4、本縣境內(nèi)，在本縣下貨后將繼續(xù)送貨。車號：xxxxxx，車型：東風十噸左右箱式貨車。不確定走高速公路還是國道等公路。經(jīng)過分析，因舉報人是本局長期培養(yǎng)的線人，近期煙販王某對外聯(lián)絡(luò)頻繁，且有準備向其下線出售假煙的反饋信息，舉報人提供的情況基本屬實。為此該縣局制訂了一份案件調(diào)查取證方案如下，請回答此調(diào)查取證方案在內(nèi)容上有哪些欠缺的地方？xx縣煙草專賣局運輸案件調(diào)查取證方案一、案件來源：群眾舉報二、案件承辦部門（一）牽頭部門：縣局稽查大隊；（二）協(xié)助部門： 市公安局交巡警支隊xx高速公路大隊、縣公安局交巡警大隊x中隊。三、案件調(diào)查組成人員市公安局交巡警支隊人員2名、縣公安局交巡警大隊一中隊4名、縣局稽查

5、機動中隊5名（正副隊長各1名、隊員3名）、縣局稽查一中隊3名（隊長1名、隊員2名）、煙草局駕駛員3名。四、案情分析（一）案情基本情況：2007年5月15日上午9：30分，縣局稽查大隊大隊長接到線人舉報，我縣煙販王某將在某省購進的假煙通過汽車運到我縣銷售，可能是與他人共同合租一輛汽車運輸，大約在5月16日到達本縣境內(nèi)，在本縣下貨后將繼續(xù)送貨。車號：xxxxxx，車型：東風十噸左右箱式貨車。不確定走高速公路還是國道等公路。（二）前期核實情況：因舉報人是本局長期培養(yǎng)的線人，近期煙販王某對外聯(lián)絡(luò)頻繁，且有準備向其下線出售假煙的反饋信息，舉報人提供的情況基本屬實。（三）公路交通情況：經(jīng)過本縣的高速公路1

6、條（其中進出口1個、省際收費主線站點1個）、國道1條。五、重點檢查內(nèi)容（一）抓獲接貨涉案當事人王某等。（二）查獲涉案的煙草專賣品和運輸車輛。（三）固定證據(jù)，為下步追究當事人刑事責任做好準備。六、檢查適用程序（一）由公安交巡警人員負責檢查運輸車輛；（二）專賣稽查人員負責檢查是否屬于煙草專賣品，制作現(xiàn)場執(zhí)法文書，采集視聽資料，固定各項證據(jù)；（三）由公安部門暫扣或煙草部門先行登記保存違法運輸車輛；（四）煙草專賣部門運回違法煙草專賣品，轉(zhuǎn)到先行登記保存?zhèn)}庫；（五）控制好涉案當事人，并將當事人帶回煙草專賣局進行調(diào)查詢問。七、工作分工和具體任務(wù)（一）檢查一組檢查人員6人：現(xiàn)場指揮由縣局稽查機動中隊隊長負責

7、、稽查隊員2人、駕駛員1人，高速公路交巡警2人；車輛2輛（其中煙草部門1輛、公安警車1輛）。工作職責：負責xx高速公路省際收費主線站點的檢查。（二）檢查二組檢查人員5人：現(xiàn)場指揮由縣局稽查機動中隊副隊長負責、稽查隊員1人、駕駛員1人，縣局交巡警2人；車輛2輛（其中煙草部門1輛、公安警車1輛）。工作職責：負責高速公路本縣進出口的檢查。（三）檢查三組檢查人員6人：現(xiàn)場指揮由縣局稽查一中隊隊長負責、稽查隊員2人、駕駛員1人，縣局交巡警2人；車輛2輛（其中煙草部門1輛、公安警車1輛）。工作職責：負責國道公路的檢查?；榇箨犡撠熑俗鳛楝F(xiàn)場檢查總指揮，參加一組的檢查。八、檢查要求：（一）檢查工作應(yīng)嚴格按照

8、方案組織實施，嚴格執(zhí)行煙草專賣法實施條例、國家局文明執(zhí)法規(guī)范和市局各項執(zhí)法紀律制度。檢查人員佩戴胸卡，按要求出示執(zhí)法證件，認真填寫現(xiàn)場檢查記錄等文書。先行登記保存的證照、物品和資料由參檢人員妥善保管。（二）對外聯(lián)絡(luò)要求，除每組指揮可使用手機外，其他人員不得與外界使用手機聯(lián)系，內(nèi)部使用無線電臺。（三）負責國道公路檢查組要注意車輛、人身安全，由公安部門對運輸車輛進行堵截，避免與運輸車輛正面發(fā)生沖突。涉案車輛查獲后，要注意控制車主及駕駛員與外界有關(guān)方面的聯(lián)系，以防還有其他儲存窩點的轉(zhuǎn)移贓物。九、檢查報告檢查工作結(jié)束后，由案件調(diào)查組負責人在三日內(nèi)提交書面檢查報告。報告內(nèi)容為檢查時間、參檢單位、線路（區(qū)

9、域）、檢查方法；被檢查單位和個人分類匯總數(shù)據(jù)；檢查發(fā)現(xiàn)的主要違規(guī)問題；現(xiàn)場處理情況及后續(xù)處理建議；執(zhí)法建議等。十、調(diào)查取證方案要報分管領(lǐng)導批準后實施。標準答案一是缺少案件調(diào)查組負責人（4分）；二是調(diào)查紀律要求應(yīng)在方案中明確 (4分)；三是調(diào)查取證中須配備的必要的執(zhí)法裝備應(yīng)明確（3分）；四是方案中缺少預(yù)計完成的時間。（4分）評分標準根據(jù)標準答案及標準分值，對答題者的表述酌情給分。序號3職業(yè)（工種）煙草專賣管理員機型 等級高級題卡日期2008-6-25參數(shù)區(qū)行為領(lǐng)域鑒定范圍鑒定點案件查辦案件調(diào)查ca04、ca05題型案例難度等級5一致性5題分15分命題人李勝利審題人試題正文某市煙草專賣局接到一起舉

10、報后，在經(jīng)過長達半年的摸排調(diào)查后，對不法煙販王某某和孫某某在該市某區(qū)化工路附近存放違法卷煙的倉庫已基本摸清，偵破該起案件的時機已經(jīng)成熟。在向主管副局長匯報，經(jīng)同意后，準備組織第三稽查大隊的專賣管理人員和公安干警對該藏匿非法卷煙的倉庫進行檢查。為了確保此次調(diào)查取證工作依法、高效、安全開展，某市煙草專賣局準備制訂一份調(diào)查取證方案。請針對該案件，制訂一份調(diào)查取證方案。標準答案xx市煙草專賣局存儲場所案件調(diào)查取證方案一、案件來源：群眾舉報二、案件承辦部門（一）牽頭部門：市局稽查情報大隊。（二）協(xié)助部門： 市公安局治安支隊案件查處大隊、市煙草局稽查一大隊。三、案件調(diào)查組負責人：市局稽查情報大隊大隊長四、

11、案件調(diào)查組成人員公安人員2名、稽查情報大隊隊員6名、稽查一大隊隊員7名。五、案情分析（一）案情基本情況：我局在接到一起舉報后，經(jīng)過長達半年的摸排調(diào)查后，對不法煙販王某某和孫某某在該市某區(qū)化工路附近存放違法卷煙的倉庫已基本摸清，偵破該起案件的時機已經(jīng)成熟。（二）前期核實情況：通過指派稽查隊員xxx、xxx對舉報人提供的信息進行核實，核查人通過監(jiān)控摸清了涉案人員的活動規(guī)律和存儲場所的基本情況等。（三）擬檢查場所位置圖及周邊情況：（略）（四）擬檢查場所性質(zhì)：存儲卷煙的倉庫，不屬于居民住宅。六、重點檢查內(nèi)容（一）抓獲涉案的當事人。（二）查獲涉案的煙草專賣品。（三）固定證據(jù)，特別是與案件有關(guān)的帳冊、帳號

12、等相關(guān)書面證據(jù)，為下步追究當事人刑事責任做好準備。七、執(zhí)法裝備（一）人身防護裝備：（略）（二）通訊器材：無線電臺4部、手機2部（僅供案件調(diào)查組負責人和第一小組指揮使用）；（三）其他裝備：攝像機2部、照相機2臺、錄音筆2支、強光電筒2把。八、檢查適用程序（一）在公安部門協(xié)助下出示執(zhí)法證件進入窩點（場所）依法實施檢查； （二）安排實施檢查人員（9人），準備各項手續(xù)（各類登記手續(xù)、攝像、照相機等）；（三）現(xiàn)場查獲后開具各項手續(xù)，同時對現(xiàn)場檢查情況及當事人攝像、照相，收集涉嫌違法經(jīng)營的帳冊、帳號、記錄等；（四）煙草專賣部門運回違法煙草專賣品，轉(zhuǎn)到先行登記保存?zhèn)}庫；（五）控制好涉案當事人，并將當事人帶回

13、煙草專賣局進行調(diào)查詢問。九、工作分工和具體任務(wù)（一）檢查一組10人（其中現(xiàn)場指揮1人，檢查人員7人，公安人員2人。）工作職責：（1）維持現(xiàn)場秩序，處理突發(fā)事件；向圍觀群眾宣傳，從正面宣傳煙草專賣法律法規(guī)、煙草專賣打假打私的必要性以及公民維護卷煙市場秩序的義務(wù)，爭取群眾的理解和支持，勸說疏散圍觀群眾；（2）負責現(xiàn)場對人、場所、物證及視聽等證據(jù)資料采集；（3）準備好人身防護裝備，對發(fā)生拒絕檢查、暴力抗法等行為，立即組織人員迅速將當事人和先行登記保存物品及執(zhí)法裝備分離，果斷將肇事者帶離現(xiàn)場，防止事態(tài)擴大；（4）留有二人在外圍觀察，注意現(xiàn)場動態(tài)，預(yù)防突發(fā)事件的發(fā)生，發(fā)現(xiàn)異常情況立即向現(xiàn)場指揮員報告。（

14、二）稽查二組5人工作職責：（1）1人主要負責告知來意，宣傳法規(guī)，向當事人詢問情況并制作相關(guān)法律文書；（2）兩人主要負責對現(xiàn)場檢查，清點涉案物品和相關(guān)涉案證據(jù)，協(xié)助文書制作和證據(jù)采集工作；盡量在封閉的場所內(nèi)，由專人進行清點，對涉案物品要進行分類、清點、登記、編號，按順序裝箱、封存；清點的整個過程要進行照相、攝像，并有相應(yīng)的當事人或見證人簽字；（3）駕駛員1人，確保車輛無故障，行車安全，最快速度到達指定地點，車輛停放在安全地點，與外圍觀察員注意好外圍動態(tài)，確保車輛、人身安全。十、可能發(fā)生的問題和對策（一）認真分析執(zhí)法過程可能發(fā)生的各類問題，尤其是突發(fā)事件，制定相應(yīng)的對策。發(fā)生突發(fā)事件時，按照應(yīng)急突

15、發(fā)事件工作預(yù)案的要求執(zhí)行。（二）注意違法者可能采取多種手段應(yīng)對執(zhí)法檢查：1.在儲存場所是否安裝監(jiān)視器材、電子門鈴通風報信；2.注意保護執(zhí)法裝備，防止違法者指使社會“混混”，戳破執(zhí)法車輪胎，搶奪執(zhí)法器材；3.維持秩序人員要特別注意違法經(jīng)營者是否會挑起不明群眾，進行暴力抗法。十一、檢查要求：（一）檢查工作應(yīng)嚴格按照方案組織實施，嚴格執(zhí)行煙草專賣法實施條例、國家局文明執(zhí)法規(guī)范和市局各項執(zhí)法紀律制度。檢查人員佩戴胸卡，按要求出示執(zhí)法證件，認真填寫現(xiàn)場檢查記錄單。先行登記保存的證照、物品和資料由參檢人員妥善保管。（二）對外聯(lián)絡(luò)要求，除每組指揮可使用手機外，其他人員不得與外界使用手機聯(lián)系，內(nèi)部使用無線電臺

16、；每組執(zhí)法人員只準知道自己行動的地點，不得亂打聽，對執(zhí)法行動的整體情況要嚴格保密，案情不得絲毫泄漏。（三）檢查人員需要回避的必須事先提出，未主動回避的要追究責任。（四）整個調(diào)查工作要做到：統(tǒng)一指揮步調(diào)一致；人員調(diào)動緊張有序；分組行動計劃周密細致；通信聯(lián)絡(luò)及時通暢；任務(wù)受領(lǐng)清楚明了；后勤保障有力；收尾工作善始善終。十二、檢查前會議檢查出發(fā)前，案件調(diào)查組負責人主持召開檢查準備會，宣講檢查方案、劃分檢查小組、落實人員分工、強調(diào)檢查紀律。十三、預(yù)計完成時間檢查時間控制在兩個小時之內(nèi)。十四、檢查報告檢查工作結(jié)束后，由案件調(diào)查組負責人在三日內(nèi)提交書面檢查報告。報告內(nèi)容為檢查時間、參檢單位、線路（區(qū)域）、檢

17、查方法；被檢查單位和個人分類匯總數(shù)據(jù)；檢查發(fā)現(xiàn)的主要違規(guī)問題；現(xiàn)場處理情況及后續(xù)處理建議；執(zhí)法建議等。十五、調(diào)查（檢查）方案報專賣監(jiān)督管理處（支隊）審核，分管領(lǐng)導批準后實施。評分標準根據(jù)標準答案及標準分值，對答題者的表述酌情給分。內(nèi)容完整，表述清楚，方案合理，邏輯清晰的，可給予滿分，每遺漏一項主要內(nèi)容的，扣1分。序號4職業(yè)（工種）煙草專賣管理員機型 等級高級題卡日期2008-6-25參數(shù)區(qū)行為領(lǐng)域鑒定范圍鑒定點案件查辦案件調(diào)查ca04、ca05題型案例難度等級5一致性5題分15分命題人李勝利審題人試題正文某縣煙草專賣局準備對其轄區(qū)內(nèi)開展一次卷煙打假專項行動，為預(yù)防和解決執(zhí)法受阻突發(fā)事件的發(fā)生，

18、該縣局擬制訂一份妥善處置行政執(zhí)法受阻突發(fā)事件的應(yīng)急處理預(yù)案。在該預(yù)案中：1、執(zhí)法受阻突發(fā)事件發(fā)生時，現(xiàn)場執(zhí)法人員的處置程序是什么？2、縣局分管領(lǐng)導的處置程序是什么？3、可以采取哪些現(xiàn)場處置方法？4、在預(yù)案中應(yīng)明確哪些預(yù)防措施？標準答案1、現(xiàn)場執(zhí)法人員的處置程序是：一般情況下先報告稽查大隊大隊長，然后按大隊長的要求處置；遇到緊急情況應(yīng)立即報告縣局分管領(lǐng)導并直接報告公安110或公安派駐辦公室，同時千方百計控制事態(tài)發(fā)展；接到指令后，按指令處置。（4分）2、縣局分管領(lǐng)導的處置程序是：立即組織人員趕到現(xiàn)場展開工作。根據(jù)事態(tài)發(fā)展情況決定是否向主要領(lǐng)導報告；得到主要領(lǐng)導指令后，按指令組織實施處置工作。（3分

19、）3、現(xiàn)場可以采取的處置方法：以理服人，勸說制止。避免激化，迂回執(zhí)法。把握時機，以快制快。（3分）4、當組織容易引發(fā)執(zhí)法受阻的較大規(guī)模的集中整治行動時，在制定詳細行動方案的基礎(chǔ)上，先期要通過多種渠道摸清當事人的情況，力爭整治行動平穩(wěn)順利。執(zhí)法人員要做好自身防護，并事先與公安治安等部門做好溝通，做到有備無患。（1分） 對弱勢群體的個人（老年人、傷殘人、兒童、孕婦、特困下崗職工、精神病患者）出現(xiàn)的違章行為要區(qū)別對待，以教育整改為主，對屢教不改的可減輕處罰。（1分）對初次違章的當事人一般是口頭警告或現(xiàn)場責令整改；對屢教不改的違章者可逐次加大處罰力度，必要時采取一定的強制措施，制止其再次違章。（1分）

20、對少數(shù)民族的個人違章查處時，要以有利于民族團結(jié)、社會穩(wěn)定為基本原則。要把握民族政策，謹慎處置，必要時要取得宗教事務(wù)管理部門的支持配合。（1分） 對違章當事人向執(zhí)法人員提示本人有心臟病、高血壓、精神病等可能危及生命安全的，執(zhí)法人員要謹慎處置，切不可有過急行為而引發(fā)嚴重后果。（1分）評分標準根據(jù)標準答案及標準分值，對答題者的表述酌情給分。序號5職業(yè)（工種）煙草專賣管理員機型 等級初級題卡日期2008-6-25參數(shù)區(qū)行為領(lǐng)域鑒定范圍鑒定點案件查辦案件調(diào)查ca04、ca05題型案例難度等級4一致性5題分15分命題人李勝利審題人試題正文某市煙草專賣局接到舉報稱，轄區(qū)內(nèi)有非法生產(chǎn)卷煙的窩點。為了確保此次調(diào)

21、查取證工作依法、高效、安全開展，某市煙草專賣局制訂了一份調(diào)查取證方案如下。請回答此調(diào)查取證方案遺漏了哪些必要內(nèi)容？xx市煙草專賣局生產(chǎn)場所（窩點）案件調(diào)查取證方案一、案件來源：群眾舉報二、案件承辦部門（一）牽頭部門：市局專賣稽查支隊；（二）協(xié)助部門： 市公安局治安支隊案件查處大隊、防暴大隊。三、案件調(diào)查組負責人：市局專賣稽查支隊支隊長四、案件調(diào)查組成人員（一）煙草部門：專賣稽查支隊支隊長1名、副支隊長2名；稽查機動大隊大隊長1名、副大隊長2名、隊員20名；稽查一大隊大隊長1名、副大隊長1名、隊員10名；（二）鑒定煙機設(shè)備專家2名。五、案情分析（一）案情基本情況：x月x日，市局專賣稽查支隊支隊長

22、接到線人舉報，反映幾個月前王某采購了一批機器設(shè)備，還購進一批用于生產(chǎn)卷煙的煙絲、濾嘴等原料，近期王某可能在生產(chǎn)假冒卷煙，地點可能在本市郊區(qū)山區(qū)地帶某鎮(zhèn)某村境內(nèi)。（二）前期核實情況：接到舉報后，市局專賣稽查支隊支隊長經(jīng)過分析，認為該舉報很有價值。指派稽查隊員xxx、xxx對舉報人提供的信息進行核實，經(jīng)過近兩個月的跟蹤調(diào)查，發(fā)現(xiàn)舉報人提供的地點有進出高壓線路，搭建時間也不太長，近期該地區(qū)夜間車輛活動頻繁，附近人員對外來人員特別敏感，綜合多種情況，該情報反映情況基本屬實；核查人還通過監(jiān)控摸清了涉案人員的活動規(guī)律和生產(chǎn)場所周圍的基本情況等。（三）生產(chǎn)場所位置圖及周邊情況：地形圖、周邊進出道路、居民情況

23、等。本方案的重點，了解清楚，便于解決問題。（四）擬檢查場所性質(zhì)：系該村一停產(chǎn)多年的工廠，不屬于居民住宅。六、執(zhí)法裝備（一）人身防護裝備：每人一件防刺背心。（二）通訊器材：無線電臺x部、手機x部（僅供案件調(diào)查組負責人和各小組指揮使用）；（三）執(zhí)法車輛，根據(jù)情況每組2-3臺；（四）其他裝備：攝像機x部、照相機x臺、錄音筆x支（以上設(shè)備按組配備）、電筒每人1個。七、工作分工和具體任務(wù)（一）檢查一組：共20人人員安排：（1）現(xiàn)場指揮1人（由專賣稽查支隊副支隊長擔任）；（2）煙草部門：稽查機動大隊大隊長1名、稽查一大隊副大隊長1名、檢查人員 10人；（3）公安部門：防暴大隊大隊長1名、特警6人。工作職責

24、：（1）負責檢查場所外圍警戒，阻斷內(nèi)部和外界人員進出，維持現(xiàn)場秩序，處理突發(fā)事件；（2）向圍觀群眾宣傳，從正面宣傳煙草專賣法律法規(guī)、煙草專賣打假打私的必要性以及公民維護卷煙市場秩序的義務(wù)，爭取群眾的理解和支持，勸說疏散圍觀群眾；（3）準備好人身防護裝備，對發(fā)生拒絕檢查、暴力抗法等行為，立即組織人員迅速將當事人和暫扣物品及執(zhí)法裝備分離，果斷將肇事者帶離現(xiàn)場，防止事態(tài)擴大；（4）負責現(xiàn)場外圍的人、場所、物證等證據(jù)資料采集。（二）稽查二組：共18人人員安排：（1）現(xiàn)場指揮1人（由專賣稽查支隊副支隊長擔任）；（2）煙草部門：稽查機動大隊副大隊長1名、稽查一大隊大隊長1名、檢查人員2人；（3）公安部門：

25、案件大隊大隊長1名、民警6人、特警6人。工作職責：（1）維持工廠內(nèi)部現(xiàn)場秩序，處理突發(fā)事件，阻斷內(nèi)部和外界人員進出；（2）檢查開始后，首先取得涉案人員的各種通訊工具，切斷其與外界聯(lián)絡(luò)，同時切斷高壓電源等；（3）對生產(chǎn)窩點內(nèi)一般工作人員，迅速集中到一起，從正面宣傳煙草專賣法律法規(guī)、煙草專賣打假打私的必要性以及公民維護卷煙市場秩序的義務(wù)，解除一般人員的抵觸檢查情緒；（4）檢查并配備好人身防護裝備，對發(fā)生拒絕檢查、暴力抗法等行為，立即組織人員迅速將當事人和暫扣物品分離，控制好并將肇事者帶離現(xiàn)場，防止事態(tài)擴大。（三）稽查三組：共9人：人員安排：（1）現(xiàn)場指揮1人（由稽查機動大隊副大隊長擔任）；（2）檢

26、查人員 8人；（3）專家2名。工作職責（1）主要負責現(xiàn)場檢查采集各類證據(jù)，宣傳法規(guī)，向當事人詢問情況并制作相關(guān)文書。（2）清點和裝運涉案物品等；（3）現(xiàn)場初步鑒定設(shè)備、原料等哪些屬于違法物品。八、檢查適用程序（一）在公安部門協(xié)助下出示執(zhí)法證件進入生產(chǎn)窩點（場所）依法實施檢查； （二）安排實施檢查人員（兩人以上），準備各項手續(xù)（各類登記手續(xù)、攝像、照相機等）；（三）現(xiàn)場查獲后開具各項手續(xù)，同時對現(xiàn)場檢查情況及當事人攝像、照相，收集涉嫌違法經(jīng)營的帳冊、帳號、記錄等；（四）煙草專賣部門運回違法煙草專賣品，轉(zhuǎn)到先行登記保存?zhèn)}庫；（五）控制好涉案當事人，并將當事人帶回煙草專賣局進行調(diào)查詢問。九、取證的注

27、意事項（一）要在現(xiàn)場逐一對證據(jù)的名稱、特征、數(shù)量等進行登記，數(shù)量要大寫；（二）證據(jù)先行登記保存，由當事人簽字確認，當事人拒絕簽字的，由相關(guān)證明人簽字確認；（三）現(xiàn)場要注意收集涉嫌違法經(jīng)營的帳冊、帳號、記錄等原始證據(jù)；（四）盡量在封閉的場所內(nèi)，由專人進行清點，對涉案物品要進行分類、清點、登記、編號，按順序裝箱、封存；清點的整個過程要進行照相、攝像，并有相應(yīng)的當事人或見證人簽字；（五）如果無法在現(xiàn)場清點登記而需要轉(zhuǎn)移，必須對證據(jù)進行封存，加貼封條，由當事人或證明人簽字確認，整個過程進行攝像，人貨不能分離，以保證證據(jù)不被調(diào)換，以示公正。十、檢查前會議檢查出發(fā)前，案件調(diào)查組負責人主持召開檢查準備會，宣

28、講檢查方案、劃分檢查小組、落實人員分工、強調(diào)檢查紀律。十一、預(yù)計完成時間檢查時間控制在三個小時之內(nèi)。十二、檢查報告檢查工作結(jié)束后，由案件調(diào)查組負責人在三日內(nèi)提交書面檢查報告。報告內(nèi)容為檢查時間、參檢單位、檢查方法；被檢查單位和個人分類匯總數(shù)據(jù)；檢查發(fā)現(xiàn)的主要違規(guī)問題；現(xiàn)場處理情況及后續(xù)處理建議；執(zhí)法建議等。十三、調(diào)查方案只能在一定范圍內(nèi)討論，充分征求意見后報專賣管理處（支隊）審核，分管領(lǐng)導批準后實施。標準答案一是在案件調(diào)查組成人員中缺少公安部門的人員（3分）；二是缺少需要重點檢查的內(nèi)容（4分）；三是缺少調(diào)查取證紀律要求（4分）；四是缺少可能發(fā)生的問題和對策（4分）。評分標準根據(jù)標準答案及標準分

29、值，對答題者的表述酌情給分。序號6職業(yè)（工種）煙草專賣管理員機型 等級初級題卡日期2008-6-25參數(shù)區(qū)行為領(lǐng)域鑒定范圍鑒定點案件查辦案件調(diào)查ca04、ca05題型案例難度等級4一致性5題分15分命題人李勝利審題人試題正文2008年3月15日上午9：30分，某市煙草專賣局稽查大隊接到線人舉報，該市煙販劉某將在某省購進的假煙通過長途客運汽車運到該市銷售，大約在3月15日晚間到達本市境內(nèi)。請問，如果該市局稽查部門將對該案進行檢查，應(yīng)采取什么樣的檢查方法和程序？標準答案一、對涉案車輛行駛路線進行分析，請公安交巡警部門配合，在涉案車輛可能經(jīng)過的路段進行設(shè)伏；（2分）二、公安交警部門未參與設(shè)伏的，可跟

30、蹤違法運輸車輛，及時協(xié)調(diào)公安部門在各卡口進行堵截；（2分）三、發(fā)現(xiàn)涉案車輛后，及時對嫌疑車輛進行跟蹤，同時，及時把發(fā)現(xiàn)的情況及車輛行駛路線向指揮人員匯報，指揮人員根據(jù)車輛運行動態(tài)，組織人員堵截；當發(fā)現(xiàn)嫌疑車輛，可能駛往外省、市或難以繼續(xù)跟蹤時，應(yīng)立即通知可能途經(jīng)的當?shù)責煵輰Ｙu行政主管部門查處；（2分）四、對涉案車輛、人員進行控制，同時安排人員維持好現(xiàn)場秩序；（3分）五、調(diào)查人員應(yīng)現(xiàn)場檢查確定是否屬于違法運輸煙草專賣品，制作現(xiàn)場執(zhí)法文書，采集視聽資料，固定各項證據(jù)；（3分）六、控制好涉案當事人，并進行調(diào)查詢問；對物流和長途客運的，安排人員對貨運、客運車輛老板及駕駛員等相關(guān)人員進行調(diào)查詢問。（3分

31、）評分標準根據(jù)標準答案及標準分值，對答題者的表述酌情給分。序號7職業(yè)（工種）煙草專賣管理員機型 等級初級題卡日期2008-6-25參數(shù)區(qū)行為領(lǐng)域鑒定范圍鑒定點案件查辦案件調(diào)查ca04、ca05題型案例難度等級4一致性5題分15分命題人李勝利審題人試題正文2008年4月8日上午10：30分，某縣煙草專賣局稽查大隊接到群眾舉報，該縣煙販孫某伙同其他三人共同駕駛一輛白色的桑塔納將其在某省購進的假煙正往回運，現(xiàn)在已經(jīng)進入了本省境內(nèi)。該稽查大隊在向局領(lǐng)導匯報后，準備安排人員對此案件進行檢查。為了確保萬無一失，防范和處置突發(fā)事件的發(fā)生，請問在此案件的檢查中，可能會發(fā)生哪些突發(fā)事件，應(yīng)如何妥善處理突發(fā)事件的

32、發(fā)生？標準答案一、涉案人員發(fā)現(xiàn)執(zhí)法車輛進行跟蹤后，棄車逃跑的（2分）。指揮人員應(yīng)立即安排人員實施跟蹤追擊，同時控制好涉案車輛（2分）。二、涉案人員發(fā)現(xiàn)執(zhí)法車輛攔截后，駕車強行闖關(guān)的（2分）。指揮人員應(yīng)提醒駕駛?cè)藛T提高警惕，避免與其車輛正面發(fā)生沖突，要由協(xié)助檢查的公安部門進行堵截（2分）。三、在現(xiàn)場查處過程中，涉案人員暴力抗法對執(zhí)法人員人身構(gòu)成威脅的（2分），辦案人員應(yīng)齊心合力，并及時報警，保護執(zhí)法人身安全（2分）。對辦案現(xiàn)場圍觀人員較多，可能造成混亂的（1分）。要加強宣傳，并應(yīng)及時把涉案車輛、人員帶離現(xiàn)場（2分）。評分標準根據(jù)標準答案及標準分值，對答題者的表述酌情給分。序號8職業(yè)（工種）煙草專

33、賣管理員機型 等級初級題卡日期2008-6-25參數(shù)區(qū)行為領(lǐng)域鑒定范圍鑒定點案件查辦案件調(diào)查ca04、ca05題型案例難度等級4一致性5題分15分命題人李勝利審題人試題正文某縣煙草專賣局接到一起舉報后，在經(jīng)過一段時間的摸排調(diào)查后，對不法煙販李某、相某、錢某在某公路附近存放違法卷煙的廢舊廠房已基本摸清，偵破該起案件的時機已經(jīng)成熟。在向主管副局長匯報，經(jīng)同意后，準備組織第稽查大隊的專賣管理人員和公安干警對該藏匿非法卷煙的廠房進行檢查。為了確保此次調(diào)查取證工作依法、高效、安全開展，該縣煙草專賣局制訂了一份調(diào)查取證方案如下。請回答此調(diào)查取證方案遺漏了哪些必要內(nèi)容？某縣煙草專賣局存儲場所案件調(diào)查取證方案

34、一、案件來源：群眾舉報二、案件承辦部門（一）牽頭部門：縣局稽查大隊；（二）協(xié)助部門： 縣公安局治安大隊、市煙草局稽查一大隊。三、案件調(diào)查組負責人：縣局稽查大隊大隊長四、案件調(diào)查組成人員公安人員2名、縣局稽查大隊隊員x名、市局稽查一大隊隊員x名。五、重點檢查內(nèi)容（一）抓獲涉案的當事人；（二）查獲涉案的煙草專賣品；（三）固定證據(jù)，特別是與案件有關(guān)的帳冊、帳號等相關(guān)書面證據(jù)，為下步追究當事人刑事責任做好準備。六、檢查適用程序（一）在公安部門協(xié)助下出示執(zhí)法證件進入窩點（場所）依法實施檢查； （二）安排實施檢查人員（兩人以上），準備各項手續(xù)（各類登記手續(xù)、攝像、照相機等）；（三）現(xiàn)場查獲后開具各項手續(xù)，

35、同時對現(xiàn)場檢查情況及當事人攝像、照相，收集涉嫌違法經(jīng)營的帳冊、帳號、記錄等；（四）煙草專賣部門運回違法煙草專賣品，轉(zhuǎn)到先行登記保存?zhèn)}庫；（五）控制好涉案當事人，并將當事人帶回煙草專賣局進行調(diào)查詢問。七、可能發(fā)生的問題和對策（一）認真分析執(zhí)法過程可能發(fā)生的各類問題，尤其是突發(fā)事件，制定相應(yīng)的對策。發(fā)生突發(fā)事件時，按照應(yīng)急突發(fā)事件工作預(yù)案的要求執(zhí)行。（二）注意違法者可能采取多種手段應(yīng)對執(zhí)法檢查：1.在儲存場所是否安裝監(jiān)視器材、電子門鈴通風報信；2.注意保護執(zhí)法裝備，防止違法者指使社會“混混”，戳破執(zhí)法車輪胎，搶奪執(zhí)法器材；3.維持秩序人員要特別注意違法經(jīng)營者是否會挑起不明群眾，進行暴力抗法。八、檢

36、查要求：（一）檢查工作應(yīng)嚴格按照方案組織實施，嚴格執(zhí)行煙草專賣法實施條例、國家局文明執(zhí)法規(guī)范和市局各項執(zhí)法紀律制度。檢查人員佩戴胸卡，按要求出示執(zhí)法證件，認真填寫現(xiàn)場檢查記錄單。暫扣的證照、物品和資料由參檢人員妥善保管。（二）對外聯(lián)絡(luò)要求，除每組指揮可使用手機外，其他人員不得與外界使用手機聯(lián)系，內(nèi)部使用無線電臺；每組執(zhí)法人員只準知道自己行動的地點，不得亂打聽，對執(zhí)法行動的整體情況要嚴格保密，案情不得絲毫泄漏。（三）檢查人員需要回避的必須事先提出，未主動回避的要追究責任。（四）整個調(diào)查工作要做到：統(tǒng)一指揮步調(diào)一致；人員調(diào)動緊張有序；分組行動計劃周密細致；通信聯(lián)絡(luò)及時通暢；任務(wù)受領(lǐng)清楚明了；后勤保

37、障有力；收尾工作善始善終。九、檢查前會議檢查出發(fā)前，案件調(diào)查組負責人主持召開檢查準備會，宣講檢查方案、劃分檢查小組、落實人員分工、強調(diào)檢查紀律。十、檢查報告檢查工作結(jié)束后，由案件調(diào)查組負責人在三日內(nèi)提交書面檢查報告。報告內(nèi)容為檢查時間、參檢單位、線路（區(qū)域）、檢查方法；被檢查單位和個人分類匯總數(shù)據(jù)；檢查發(fā)現(xiàn)的主要違規(guī)問題；現(xiàn)場處理情況及后續(xù)處理建議；執(zhí)法建議等。十一、調(diào)查（檢查）方案報分管領(lǐng)導批準后實施。標準答案一是缺少必要的案情分析（4分）；二是缺少必要的執(zhí)執(zhí)法裝備安排（4分）；三是缺少參查人員的工作分工和具體任務(wù)（4分）；四是缺少預(yù)計完成的時間（3分）。評分標準根據(jù)標準答案及標準分值，對答

38、題者的表述酌情給分。序號9職業(yè)（工種）煙草專賣管理員機型 等級初級題卡日期2008-6-25參數(shù)區(qū)行為領(lǐng)域鑒定范圍鑒定點案件查辦案件調(diào)查ca04、ca05題型案例難度等級4一致性5題分15分命題人李勝利審題人試題正文2007年6月3日，某市局專賣稽查支隊支隊長接到線人舉報，反映幾個月前王某采購了一批機器設(shè)備，還購進一批用于生產(chǎn)卷煙的煙絲、濾嘴等原料，近期王某可能在生產(chǎn)假冒卷煙，地點可能在本市郊區(qū)山區(qū)地帶某鎮(zhèn)某村境內(nèi)。接到舉報后，市局專賣稽查支隊經(jīng)過分析，認為該舉報很有價值。指派稽查隊員對舉報人提供的信息進行核實。綜合多種情況，該情報反映情況基本屬實，在經(jīng)過市局主要領(lǐng)導批準后，準備對舉報的非法生

39、產(chǎn)點進行檢查。請問，該案件在現(xiàn)場取證時應(yīng)注意哪些事項？標準答案一、要在現(xiàn)場逐一對證據(jù)的名稱、特征、數(shù)量等進行登記，數(shù)量要大寫（3分）；二、證據(jù)先行登記保存，由當事人簽字確認，當事人拒絕簽字的，由相關(guān)證明人簽字確認（3分）；三、現(xiàn)場要注意收集涉嫌違法生產(chǎn)經(jīng)營的帳冊、帳號、記錄等原始證據(jù)（3分）；四、盡量在封閉的場所內(nèi)，由專人進行清點，對涉案物品要進行分類、清點、登記、編號，按順序裝箱、封存；清點的整個過程要進行照相、攝像，并有相應(yīng)的當事人或見證人簽字（3分）；五、如果無法在現(xiàn)場清點登記而需要轉(zhuǎn)移，必須對證據(jù)進行封存，加貼封條，由當事人或證明人簽字確認，整個過程進行攝像，人貨不能分離，以保證證據(jù)不

40、被調(diào)換，以示公正（3分）。評分標準根據(jù)標準答案及標準分值，對答題者的表述酌情給分。序號10職業(yè)（工種）煙草專賣管理員機型 等級高級題卡日期2008-6-20參數(shù)區(qū)行為領(lǐng)域鑒定范圍鑒定點案件查辦案件調(diào)查cb02題型案例難度等級4一致性5題分15命題人楊會平審題人試題正文2007年2月，a市煙草專賣局稽查人員根據(jù)舉報在公安部門的配合下，在轄區(qū)城關(guān)鎮(zhèn)王村一村民出租院落檢查發(fā)現(xiàn)制造假煙現(xiàn)場,當場查獲假冒中華、紅雙喜成品卷煙120條（2.4萬支），假冒中華、紅雙喜散支卷煙60箱（約50萬支），以及卷煙包裝手工器械若干,涉案違法標值35萬元。公安部門當場留置合伙制假嫌疑人張某、李某以及打工者2人。經(jīng)省級煙

41、草質(zhì)量檢測部門檢測全部為假冒卷煙。由于案情重大，涉嫌構(gòu)成刑事犯罪，a市專賣局辦理相關(guān)案件移送手續(xù)后將案件移交公安機關(guān)。2007年9月，經(jīng)過司法機關(guān)偵查、公訴、審判，張某、李某犯假冒注冊商標罪，分別判處有期徒刑三年六個月，并處罰金十萬元。一審判決后二被告人均未提出上訴。1該案應(yīng)移交哪級公安機關(guān)？（1分）2移送該案的簡要理由？（2分）3專賣局辦理該案移送手續(xù)主要有哪些步驟？（10分）4如公安機關(guān)不予立案，a市煙草專賣局可以采取哪些法定救濟措施？（2分）標準答案1、移交給與a市煙草專賣局同級的公安機關(guān)。（1分）2、從該案查獲現(xiàn)場和檢測結(jié)果看，現(xiàn)場查獲的假冒卷煙違法金額達35萬元，該案違法事實涉及的情

42、節(jié)、后果、金額等涉嫌構(gòu)成犯罪。（1分）將案件及時移送公安機關(guān)可以充分運用刑事制裁手段，進一步查清案件事實，依法追究相關(guān)責任人的刑事責任。（1分）3、每小點得2分：（1）立即指定2名或者2名以上行政執(zhí)法人員組成專案組專門負責，核實情況后提出移送涉嫌犯罪案件的書面報告，報經(jīng)本機關(guān)正職負責人或者主持工作的負責人審批。（2）煙草專賣行政主管部門正職負責人或者主持工作的負責人應(yīng)當自接到報告之日起3日內(nèi)作出批準移送或者不批準移送的決定。（3）煙草專賣行政主管部門向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件，并附下列材料：涉嫌犯罪案件移送書；涉嫌犯罪案件情況的調(diào)查報告；涉案物品清單；有關(guān)檢驗報告或者鑒定結(jié)論；其他有關(guān)涉嫌犯罪

43、的材料。（4）公安機關(guān)對煙草專賣行政主管部門移送的涉嫌犯罪案件，應(yīng)當在涉嫌犯罪案件移送書的回執(zhí)上簽字。（5）煙草專賣行政主管部門對公安機關(guān)決定立案的案件，應(yīng)當自接到立案通知書之日起3日內(nèi)將涉案物品以及與案件有關(guān)的其他材料移交公安機關(guān)，并辦結(jié)交接手續(xù)。4、煙草專賣行政主管部門接到公安機關(guān)不予立案的通知書后，認為依法應(yīng)當由公安機關(guān)決定立案的，可以自接到不予立案通知書之日起3日內(nèi)，提請作出不予立案決定的公安機關(guān)復議（1分），也可以建議人民檢察院依法進行立案監(jiān)督（1分）。評分標準根據(jù)標準答案及標準分值，對答題者的表述酌情給分。序號11職業(yè)（工種）煙草專賣管理員機型 等級高級題卡日期2008-06-18

44、參數(shù)區(qū)行為領(lǐng)域鑒定范圍鑒定點案件查辦案件審理cb03 題型案例難度等級4一致性4題分15分命題人李傳存審題人試題正文某縣煙草專賣局接到群眾舉報，縣城a零售戶出售非法生產(chǎn)卷煙，遂指派執(zhí)法人員甲、乙（甲、乙均取得了煙草專賣執(zhí)法檢查證）前往調(diào)查。兩名執(zhí)法人員出示了檢查證件，表明了身份。后在a的經(jīng)營場所內(nèi)查獲非法生產(chǎn)卷煙15條，取得非法生產(chǎn)卷煙銷售賬冊一份，并采取了先行登記保存措施。甲、乙現(xiàn)場制作了勘驗筆錄，對a進行了詢問， a供述所查獲卷煙為從縣城b零售戶處購進，共進15條，準備銷售但尚未售出。詢問筆錄沒有經(jīng)a閱讀和確認簽字，甲、乙便將其帶回。案件審理過程中，執(zhí)法人員從a記錄的銷售賬冊發(fā)現(xiàn)，a共購進

45、了20條，已經(jīng)售出5條，遂對a進行了教育，并就進貨數(shù)量再次對其進行詢問，a承認因害怕被處罰說了假話，的確購進了20條，已經(jīng)售出了5條。辦案人員認為，對a第二次詢問制作的筆錄能與其他證據(jù)相互印證，第一次的詢問筆錄予以舍棄，不作為定案的依據(jù)。請根據(jù)以上案例回答：1、本案中執(zhí)法人員分別取得了哪些證據(jù)？2、請根據(jù)案例，用證據(jù)的資格確認法對本案取得的證據(jù)進行審查。3、本案中執(zhí)法人員在對證據(jù)審查的過程中分別使用了何種證據(jù)審查方法？標準答案1、答：登記保存的卷煙；非法生產(chǎn)卷煙銷售賬冊；勘驗筆錄；詢問筆錄（2分）2、答：辦案人員收集證據(jù)的來源是合法的；（1分）執(zhí)法人員兩名以上并取得了煙草專賣執(zhí)法資格，收集證據(jù)

46、的主體是合法的；（2分）從收集證據(jù)的程序來看，執(zhí)法人員登記保存的卷煙、賬冊和取得的勘驗筆錄是符合程序規(guī)定，是合法的；（2分）詢問筆錄沒有經(jīng)當事人核對和簽字確認，不符合法定程序，不能作為證據(jù)使用。（2分）3、答：將零售戶a的第一次詢問筆錄與賬冊向核對，發(fā)現(xiàn)其中的問題，使用了對照分析法；（2分）針對非法卷煙進貨量對零售戶a再次進行詢問，辨明真?zhèn)?，使用了詢問釋疑法；?分）對零售戶a兩次詢問筆錄作為證據(jù)使用的取舍使用了比較取舍法。（2分）評分標準第一題每答對一項得0.5分，其他題目參照答案酌情給分。序號12職業(yè)（工種）煙草專賣管理員機型 等級高級題卡日期2008-06-18參數(shù)區(qū)行為領(lǐng)域鑒定范圍鑒定

47、點案件查辦案件審理cb04 題型案例難度等級4一致性4題分15分命題人李傳存審題人試題正文a縣煙草專賣局在對張某涉嫌銷售非法生產(chǎn)卷煙案件調(diào)查過程中，取得了以下證據(jù)：在甲的經(jīng)營場所內(nèi)查獲非法生產(chǎn)卷煙15條，并進行了先行登記保存，為確保甲配合案件調(diào)查，將甲的10條合法卷煙同時予以登記保存。執(zhí)法人員現(xiàn)場制作了勘驗筆錄，因考慮到登記保存合法卷煙會激發(fā)與當事人的矛盾，沒有讓甲在勘驗筆錄上簽字或蓋章。執(zhí)法人員對甲進行了詢問，并制作了詢問筆錄，甲供述共購進非法生產(chǎn)卷煙25條，已經(jīng)銷售10條，通過收集甲的銷售記錄等其他相關(guān)證據(jù)，證明甲僅購進非法生產(chǎn)卷煙20條。執(zhí)法人員對檢查過程進行了錄像，為增強錄像的證明力，對甲的辯解及其他不利于執(zhí)法人員的部分進行了刪減。鄰居乙證明甲不僅存在銷售非法生產(chǎn)卷煙行為，還銷售過走私卷煙，但乙為精神病人，無法清晰的表達自身意志。請