淺談反壟斷法開題報告

1、7 7開題報告 一、課題來源。 二、研究目的和意義 反壟斷法在市場經(jīng)濟(jì)國家有著極其重要的作用，對我國目前的社會主義市場經(jīng)濟(jì)公平競爭秩序的維護(hù)，消費者權(quán)益的保護(hù)，民眾給予其以厚望。然而，反壟斷法同時也是一把“雙刃劍”，能否在建立和維護(hù)國家的市場經(jīng)濟(jì)秩序中真正起到立法者的目的，則取決于它的實施。認(rèn)識了反壟斷的立法目的，也就明白了建立反壟斷的重要意義。立法的目的直接受制于國家的經(jīng)濟(jì)政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、法治觀念和其它國情要素。中國當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)處于一種從以行政命令為主的計劃經(jīng)濟(jì)到到以市場配置資源為主的市場經(jīng)濟(jì)制度的轉(zhuǎn)型之中，企業(yè)和政府權(quán)力之間有著這樣那樣的聯(lián)系，因此，中國的壟斷目前來看，主要的表現(xiàn)就是行政壟斷

2、，民營企業(yè)和民營資本目前沒有占據(jù)主導(dǎo)性地位，而且一直以來也處于政府的“引導(dǎo)、監(jiān)督和管理”之下。這樣的經(jīng)濟(jì)政策和經(jīng)濟(jì)環(huán)境，只有反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)的行政執(zhí)法手段，實施效果不容樂觀。特別是在我國目前仍然存在政企不分，尤其存在一些與基礎(chǔ)民生有關(guān)的大型國企。在政企不分的情況下，幾乎所有與國計民生比較重要的行業(yè)都設(shè)立了主管部門或監(jiān)管機(jī)構(gòu)，每一個主管部門或監(jiān)管機(jī)構(gòu)都有自己的權(quán)力配置、執(zhí)行程序以及執(zhí)法手段，他們的執(zhí)法顯然與反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的目的、手段等不同，但是掣肘必然發(fā)生，這就更增加了我國反壟斷行政執(zhí)法的難度。并且國外的反壟斷法也是值得我們學(xué)習(xí)和借鑒，本文對中國現(xiàn)存的一些問題提出，并在此各研究的問題為基礎(chǔ)射出中國

3、反壟斷法的問題及其優(yōu)化對策，為其它法律問題提供一定的參考作用。三、閱讀的主要文獻(xiàn),國內(nèi)外現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢（一）閱讀的主要文獻(xiàn)1.王曉曄主編.中華人民共和國反壟斷法詳解m.知識產(chǎn)權(quán)出版社,2008. 2.時建中主編.反壟斷法一法典釋評與學(xué)歷探源，北京：中國人民大學(xué)出版社，2008年版.3.孔祥俊反壟斷法原理，北京：中國法制出版社，2001年版.4.王方劍“橫向并購成就今日國美帝國”ebolhttp：llwww1inkshopcomcrdwebarchives2010130342shtml.5.王曉嘩，伊從寬主編競爭法與經(jīng)濟(jì)發(fā)展，北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2003年版.6.王曉嘩企業(yè)合并中的反壟斷問

4、題，北京：法律出版社，2010年版.7.李國海反壟斷法實施機(jī)制研究，北京：中國方正出版社，2006年版.8.尚明主編<中華人民共和國反壟斷法>理解與適用，北京：法律出版社，2007年版.9.周柯宏論我國反壟斷執(zhí)法體制的建構(gòu)，華東政法大學(xué)碩士論文，2007年.10.華德亞,劉曉惠.跨國公司在華并購與我國的反壟斷控制j.經(jīng)濟(jì)問題探索, 2004, (05): 8-10.11.桑百川,李玉梅.反壟斷法規(guī)制外資并購的效應(yīng)分析j.國際貿(mào)易, 2008, (05): 50-53.12.法拉豐著,聶輝華譯.規(guī)制與發(fā)展m.北京:中國人民大學(xué)出版社,2009.13王曉曄我國反壟斷行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)多元化的

5、難題dbolhttp：theorypeopletomcngb49150491534780101.html20069-5三、國內(nèi)外現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢（一）國外狀況 國外在反壟斷研究方面起步相對較早，目前己取得了不小的成就。如美國、日本和歐盟及其成員國現(xiàn)已有了相對比較完善的反壟斷體系。 1、美國反壟斷的發(fā)展?fàn)顩r 美國的反壟斷法包括三部法律，其中最為著名的是被公認(rèn)為世界反壟斷法里程碑的謝爾曼反托拉斯法，其余兩部則是聯(lián)邦貿(mào)易委員會法和克萊頓法。美國在內(nèi)戰(zhàn)前，社會經(jīng)濟(jì)的主要構(gòu)成是小企業(yè)、小商人和農(nóng)場主，人們信奉亞當(dāng)·斯密所主張的自由放任主義。但是經(jīng)過19世紀(jì)后半期開始的工業(yè)化時代，美國從一個地方性

6、的分散的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€迅速膨脹的工業(yè)化國家。企業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，經(jīng)濟(jì)力量通過合股、合伙、托拉斯、合并等方式不斷集中。毫無約束地追逐私人利益，以及由此而來的不擇手段的競爭卻帶來了惡劣的社會效果。正是在這種情境下，數(shù)目龐大并且在政治上擁有廣泛權(quán)力的工商階層和消費者，包括農(nóng)民和勞工，都感到了由新組成的托拉斯控制的大公司的威脅。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化和托拉斯等壟斷組織的出現(xiàn)確實威脅到小生產(chǎn)者的利益，由此產(chǎn)生的政治壓力和公眾對經(jīng)濟(jì)權(quán)力集中的憂懼是謝爾曼法出臺的主要原因。然而，謝爾曼法更多的是一種政治上的宣示，其出臺后的幾十年中，反壟斷案件不多，法律實效不大。正是在這種情況下，美國政府又出臺了包括聯(lián)邦貿(mào)易委員會

7、法、克萊頓法等保護(hù)經(jīng)濟(jì)競爭的法律。 在具體司法操作上，美國奉行訴訟“多軌制”。提起反壟斷訴訟的主體有美國反托拉斯司、美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會和受害消費者。美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會有處罰權(quán)和起訴權(quán)，可直接對壟斷行為作出處罰，又可以代表受害的消費者提起民事訴訟，但該部門不能提起刑事訴訟。 至此，美國反壟斷法律形成了自身的完整體系。 根據(jù)美國反壟斷法，一旦企業(yè)被裁定有壟斷嫌疑，將可能面臨罰款、監(jiān)禁、賠償、民事制裁、強制解散、拆分等多種懲罰。司法部可直接對涉嫌壟斷的企業(yè)提起民事訴訟和刑事訴訟。美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會也可以直接進(jìn)行裁決或提起民事訴訟。此外，受損企業(yè)或普通消費者也可直接對涉嫌壟斷的企業(yè)提起民事訴訟，并要求

8、三倍的損失賠償。 百年來，美國司法界在反壟斷領(lǐng)域的一系列判例和裁決，對美國和世界經(jīng)濟(jì)影響深遠(yuǎn)。 2、日本反壟斷的發(fā)展?fàn)顩r 反壟斷法在日本經(jīng)濟(jì)生活中占有重要的位置，反壟斷法作為規(guī)定經(jīng)濟(jì)秩序的基本法，是日本現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的核心。1948年制定了財閥同族支配力量排除法和1949年中小企業(yè)等協(xié)同組合法，1977年制定了禁止壟斷法的施行令，作為禁止壟斷法的補充法有轉(zhuǎn)包價款遲延等防止法、不當(dāng)贈品及不正當(dāng)表示防止法和不公正交易方法，作為禁止壟斷法的適用除外規(guī)定的特別法有關(guān)于禁止私人壟斷及確保公正的適用除外的法律、中小企業(yè)團(tuán)體法和輸出入交易法等法律，這些法律構(gòu)建了比較完整的日本反壟斷法律體系。 禁止壟斷法頒布之后

9、，日本國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢發(fā)生了很大變化，為滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實際需要，日本對該法進(jìn)行了幾十次修訂。其中，比較大的修改有1949年和1953年的修正，1958和1963年修正的失敗，1977年的修正和20世紀(jì)90年代的修訂 。禁止壟斷法是以美國反托拉斯法為藍(lán)本制定的，但它比美國反托拉斯法還要嚴(yán)格，對日本戰(zhàn)后蕭條的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)不利。隨著美國對日本占領(lǐng)政策的變化，日本便以振興經(jīng)濟(jì)不能缺少外資的引入和實現(xiàn)企業(yè)振興的增資股份的消化造成困難以及給統(tǒng)一整頓后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成困難等為理由，于1949年和1953年對該法作了大幅度修改，縮小了國際合同、協(xié)定的禁止范圍，并把國際合同、協(xié)定的批準(zhǔn)制度改為事后申報制度；刪除了排除不當(dāng)

10、經(jīng)營能力差距的規(guī)定和公司債保有的限制規(guī)定，對公司持有股份、干部兼任、合并、營業(yè)轉(zhuǎn)讓等只在一定交易領(lǐng)域?qū)嵸|(zhì)上限制競爭的情況下和不公正交易方法的情況下才被禁止，對金融公司的持有股份由提高到，其控股限制比率也有所放寬。朝鮮戰(zhàn)爭后特需景氣結(jié)束，為了采取不景氣對策、防止過度競爭等而制定禁止壟斷法的適用除外法以允許采取限制競爭的措施，以1952年制定的關(guān)于穩(wěn)定中小企業(yè)的臨時措施法以及出口交易法為開端，許多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域相繼制定了禁止壟斷法的適用除外法，禁止壟斷政策在法律上大大后退了。同時，根據(jù)1953年修改而增加的不景氣卡特爾，在1958年到1959年逐漸開始起作用，而且因為1953年關(guān)于放松企業(yè)合并限制的修改

11、而使企業(yè)之間的合并得到了迅速發(fā)展。 3、歐盟及其成員國的反壟斷發(fā)展?fàn)顩r 歐盟委員會是一個龐大的機(jī)構(gòu)，反壟斷執(zhí)法只是其部分職能。自1965年各成員國簽署合并協(xié)議將煤鋼共同體、原子能共同體和經(jīng)濟(jì)共同體的行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)合為一體以來，歐盟委員會在執(zhí)行歐盟反壟斷法的立場上始終如一，其中當(dāng)然也有一個成長和經(jīng)驗積累的過程，但基本沒有太大的起伏?；仡欁罱鼛啄隁W盟委員會對蘋果公司、喜力公司等全球知名企業(yè)的反壟斷指控和處罰，始終如一的立場可見一斑；即使其對微軟公司的指控，也是始于1998年，并分別于2004年3月和2006年7月兩次處以巨額罰款。長期的反壟斷實踐不僅為歐盟委員會積累了豐富的經(jīng)驗，也促進(jìn)了歐盟反壟斷法

12、的完善。百多年反壟斷法在各國的實施、相互間的借鑒、沖突與合作，在國際上形成了較為一致的反壟斷政策目標(biāo)，那就是提高經(jīng)濟(jì)效率和維護(hù)消費者的利益。在共同的政策目標(biāo)指導(dǎo)下，不同國家的反壟斷法及其實施存在許多相同的方面。但是，雖然反壟斷立法和實施有趨同的傾向，但歐盟反壟斷法及其實施也有自身的特點。其一，歐盟反壟斷法及其實施旨在維護(hù)共同市場的一體化。歐盟反壟斷法是目前國際上唯一一個在國家間得到成功運作的反壟斷法，它以歐盟條約為堅實基礎(chǔ)，肩負(fù)著在27個成員國間維護(hù)共同市場的完整和統(tǒng)一。因此，它不僅要關(guān)注壟斷對于競爭的損害，同時要關(guān)注壟斷是否在成員國間形成貿(mào)易壁壘，在此意義上，貿(mào)易保護(hù)主義與歐盟反壟斷法的宗旨

13、不相容。其二，歐盟反壟斷法及其實施更注重保護(hù)中小企業(yè)的權(quán)益。中小企業(yè)的生存和發(fā)展對于優(yōu)化市場結(jié)構(gòu)以促進(jìn)競爭，有著不可替代的作用；但中小企業(yè)往往是市場中的弱者，它們在資金、設(shè)備、技術(shù)、管理、信息等諸多方面無法與大型企業(yè)抗衡，很容易成為市場上占支配地位的大型企業(yè)濫用市場力量的犧牲品，在經(jīng)濟(jì)危機(jī)條件下尤其如此。雖然將保護(hù)中小企業(yè)的權(quán)益設(shè)定為反壟斷法的政策目標(biāo)已經(jīng)受到來自于不同方面的種種指責(zé)，但除了增加效率考慮外，并未實質(zhì)性改變歐盟委員會的執(zhí)法觀念，歐盟委員會依然在實施反壟斷法過程中一如既往地體現(xiàn)這一政策目標(biāo)。 在歐盟反壟斷實踐中，廣大消費者和中小企業(yè)的呼聲總是能帶動歐盟委員會的反壟斷舉措。這對于我國

14、已經(jīng)在或者準(zhǔn)備去歐盟市場經(jīng)營的企業(yè)來說，可能是一個很好的警示。要想在歐盟市場經(jīng)營，又少受歐盟委員會的反壟斷指控，一條最重要的途徑是樹立良好的市場口碑。 （二）國內(nèi)狀況 反壟斷法作為“經(jīng)濟(jì)憲法”，在市場經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著極其重要的作用。中華人民共和國反壟斷法于2008年8月1日起正式實施生效，作為確立市場基本規(guī)則，維護(hù)市場秩序的一部重要法律，反壟斷法的制定和頒布將是我國建立健全社會主義經(jīng)濟(jì)體制和建設(shè)社會主義法律體系的重要里程碑。 我國反壟斷法調(diào)整的對象具有廣泛性。在全球，美國和歐盟的反壟斷法是相對成熟的。雖然中國的反壟斷法和歐美的立法原則都一樣，但在實際的實施中，各個國家和地區(qū)可能還會存在差異。從一些

15、眾所周知的著名案件的審判結(jié)果來看，美國的反不正當(dāng)競爭法謝爾曼法更傾向于保護(hù)競爭，而歐盟則傾向于保護(hù)競爭者?，F(xiàn)在中國的反壟斷法還沒有明確的案例，但我希望中國更傾向于保護(hù)競爭。原因在于: 保護(hù)競爭才是反壟斷的根本，更重要的是，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度而言，企業(yè)規(guī)模大會帶來規(guī)模效益，有利于降低成本，如果傾向于保護(hù)競爭者，則可能會違背經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律。現(xiàn)在，中國反壟斷法可以借鑒歐美的先進(jìn)經(jīng)驗，我們應(yīng)該去其糟粕，留其精華，找到最合適中國發(fā)展的反壟斷模式。 反壟斷法不僅適用于在我國境內(nèi)所有的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，也適用于發(fā)生在國外但對我國市場的競爭產(chǎn)生排除、限制影響的壟斷行為。我國反壟斷法沒有對特殊行業(yè)或特殊主體作例外規(guī)定。因此，

16、任何行業(yè)、任何市場主體，無論是否是國有企業(yè)，無論是否是外資企業(yè)，在經(jīng)濟(jì)活動中均要受到反壟斷法的規(guī)制。隨著中國經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，中國競爭立法經(jīng)歷了一個從無到有并不斷發(fā)展完善的過程。中國是一個發(fā)展中國家，反壟斷立法和執(zhí)法起步都較晚，在競爭法律的完善方面還有許多需要解決的問題，但是我們相信隨著反壟斷法的頒布實施，加深對相關(guān)問題的研究和探討，積極加強對外交流，借鑒各國反壟斷法的經(jīng)驗，將能積極推動我國反壟斷法的發(fā)展和完善。 四、本課題的主攻方向、研究的內(nèi)容、途徑 （一）主攻方向 本課題主要是借鑒我國法律界學(xué)者對反壟斷存在的一些問題，并給予一定的總結(jié)，并結(jié)合國外發(fā)達(dá)國家的反壟斷法來更好的總結(jié)我國的反壟斷法問

17、題。 （二）本課題研究的內(nèi)容 1、中國反壟斷法的行政壟斷研究 2、我國反壟斷立法中的經(jīng)營者集中制度研究 3、外資并購反壟斷審查中的信息與合謀研究 （三） 研究途徑 在圖書館和互聯(lián)網(wǎng)查閱相關(guān)文獻(xiàn)和資料，對之進(jìn)行分析，完成課題研究。本課題的研究采取理論與相關(guān)案例分析，在廣泛查閱有關(guān)理論資料的同時，借助老師的幫助，對當(dāng)前我國反壟斷法現(xiàn)狀以及存在的問題進(jìn)行深入剖析，并綜合和出我國反壟斷存在和需解決的對策。 五、工作的主要階段、進(jìn)度 第一階段：2010年11月7日12月31日 搜尋文獻(xiàn)，查閱及整理資料，為后續(xù)工作做好準(zhǔn)備第二階段：2011年1月1日3月31日 完成并上交“開題報告”初稿，修改定稿第三階段

18、：4月1日-5月30日 完成畢業(yè)論文正文初稿，修改并定稿第四階段：6月1日-6月3日審查論文形式第五階段：6月4日-6月8日 準(zhǔn)備并參加畢業(yè)論文答辯六、最終目標(biāo)及完成時間（一）最終目標(biāo)本課題在借鑒國內(nèi)各專家對反壟斷法存在的一些問題的基礎(chǔ)上,針對目前我國反壟斷法發(fā)展的現(xiàn)狀，深入剖析我國反壟斷法存在的問題,力求探討出一套切實可行的適合我國的比較完善的反壟斷法法規(guī)，以促進(jìn)我國法律的更近一步完善，并為其它法律提供一定的參考作用。 （二）完成時間本論文的最終完成時間是2011年5月30日 七、現(xiàn)有條件及必須采取的措施 （一）現(xiàn)有條件 1、通過兩年專業(yè)知識的學(xué)習(xí)，掌握了一定的理論知識。 2、通過與專業(yè)有關(guān)的工作實習(xí)，獲得了一定的感性認(rèn)識。 3、通過學(xué)校圖書館、電子書庫、電子閱覽室、資料室和網(wǎng)絡(luò)等軟硬件設(shè)施，我獲得了大量相關(guān)資料。 4、通過各種報刊雜志和電視等媒體我獲得了最新最快的咨詢。 5、指導(dǎo)老師的精心指導(dǎo),