從公平選才走向有效選才：我國博士招生改革的路徑選擇_2

1、    從“公平選才”走向“有效選才”我國博士招生改革的路徑選擇    即便如此，我國博士招生也從未間斷對公平選才的進(jìn)一步追求。表2反映了我國為增進(jìn)博士選才公平性而采取的一系列改革舉措?？偟膩碚f，主要包括三個方面。其一，確保入學(xué)機(jī)會的公平。例如，教育部不僅要求各招生單位留出一定比例用于普通招考(此舉旨在保障非“211工程”高校學(xué)生的入學(xué)機(jī)會)，而且明令禁止對殘疾考生的入學(xué)歧視，此外還明文規(guī)定不得給予黨政機(jī)關(guān)及企事業(yè)單位負(fù)責(zé)人任何入學(xué)特權(quán)。其二，實(shí)現(xiàn)招生程序的公開。例如，教育部不僅要求招生單位在初試前公開招生簡章和招生錄取辦法，而且明文規(guī)定其必須在復(fù)試前及

2、時公布復(fù)試名單、復(fù)試規(guī)則與復(fù)試標(biāo)準(zhǔn)，此外在正式錄取前還必須公示擬錄取名單，未經(jīng)公示的考生一律不得錄取。其三，力爭錄取結(jié)果的形式公正。考慮到博士招生主要是選拔具有學(xué)術(shù)造詣和培養(yǎng)潛能的拔尖創(chuàng)新人才，因此只有選拔出最具學(xué)術(shù)能力和學(xué)術(shù)潛質(zhì)的考生，錄取結(jié)果才是實(shí)質(zhì)公正的，否則就是結(jié)果不公正。加之本質(zhì)上不具有學(xué)術(shù)權(quán)力的個人和組織，難以正確評判考生的專業(yè)造詣與學(xué)術(shù)潛能。因而結(jié)果公正的學(xué)術(shù)評判性決定了學(xué)術(shù)權(quán)力在招生選拔中的主導(dǎo)作用。但任何不受約束的權(quán)力都容易走向制度的反面，學(xué)術(shù)權(quán)力也不例外。從這個意義上說，要實(shí)現(xiàn)博士錄取結(jié)果的公正，既應(yīng)充分發(fā)揮學(xué)術(shù)權(quán)力的主導(dǎo)作用，又當(dāng)對其進(jìn)行必要的制度約束，以防失控的學(xué)術(shù)權(quán)力

3、損害錄取結(jié)果的公正。正因如此，教育部一方面要求“充分發(fā)揮導(dǎo)師群體在博士招生選拔中的主導(dǎo)作用”，另一方面則強(qiáng)調(diào)必須“對學(xué)術(shù)權(quán)力進(jìn)行行政監(jiān)督和制度約束，以有效預(yù)防和嚴(yán)厲懲處命題、閱卷、復(fù)試和錄取工作中學(xué)術(shù)權(quán)力的濫用與腐敗行為”。顯然，招生制度的健全與完善為實(shí)現(xiàn)錄取結(jié)果的公正奠定了基礎(chǔ)?？傮w來說，雖然主政者進(jìn)行了一系列旨在增進(jìn)有效選才的招生改革，但無論是從改革力度還是從改革效果來看，這一階段的博士招生仍然是公平有余而有效性不足。表2 我國博士招生增進(jìn)公平選才的具體措施時間政策文件改進(jìn)措施改革目的1982年關(guān)于招收攻讀博士學(xué)位研究生的暫行規(guī)定錄取工作應(yīng)首先由指導(dǎo)教師提出初步意見，經(jīng)系(所)、校(院)學(xué)

4、位評定委員會審核通過，并經(jīng)校(院)長批準(zhǔn)，最后報主管部門備案規(guī)范錄取程序，確保選才公平1984年關(guān)于碩士生提前攻讀博士學(xué)位問題的通知對于提前攻博的碩士生，應(yīng)由本人提出申請并由碩士指導(dǎo)教師推薦，經(jīng)教研室提出意見后，再由系審核并最后經(jīng)研究生院核準(zhǔn)，方可參加該年度博士生入學(xué)考試規(guī)范提前攻博程序，確保招生公平有序2000年關(guān)于做好2001年招收攻讀博士學(xué)位研究生工作的通知招生單位應(yīng)將復(fù)試時間地點(diǎn)及名單書面通知考生，復(fù)試要有現(xiàn)場記錄、成績和評語規(guī)范復(fù)試程序，維護(hù)考生權(quán)益2001年關(guān)于做好2002年招收攻讀博士學(xué)位研究生工作的通知復(fù)試結(jié)果應(yīng)書面通知考生本人；嚴(yán)禁錄取未參加本單位入學(xué)考試的學(xué)生嚴(yán)格招生紀(jì)律，

5、抵制不正之風(fēng)2002年關(guān)于做好2003年招收攻讀博士學(xué)位研究生工作的通知對黨政機(jī)關(guān)及企事業(yè)單位負(fù)責(zé)人在報考、考試及錄取方面應(yīng)一視同仁；無論是采用提前攻博、碩博連讀還是直接攻博的招生方式，均應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行考核(試)程序，絕不允許采用推薦免試方式招收博士生規(guī)范招生錄取程序，營造公平競爭環(huán)境2003年關(guān)于做好2004年招收攻讀博士學(xué)位研究生工作的通知招生單位應(yīng)留出一定比例名額用于公開招考；對殘疾考生，在身體條件不影響專業(yè)學(xué)習(xí)前提下應(yīng)一視同仁，不得歧視；對違反招生規(guī)定的博士生導(dǎo)師要暫停招生資格強(qiáng)化招生錄取監(jiān)督，保障考生公正權(quán)益2004年關(guān)于做好2005年招收攻讀博士學(xué)位研究生工作的通知博士招生應(yīng)政策透明、

6、操作公開，事先公布招生規(guī)則與程序，并及時公示錄取結(jié)果規(guī)范管理，確保公平2005年關(guān)于做好2006年招收攻讀博士學(xué)位研究生工作的通知復(fù)試規(guī)則與辦法應(yīng)事先公布，嚴(yán)格執(zhí)行復(fù)試程序，維護(hù)招生公平公正；上級部門應(yīng)定期檢查、具體指導(dǎo)和嚴(yán)格監(jiān)督招生工作；對擬錄取的直博生，應(yīng)公示7天提高復(fù)試透明度，加大監(jiān)督力度2007年關(guān)于做好2008年招收攻讀博士學(xué)位研究生工作的通知招生工作的所有辦法、標(biāo)準(zhǔn)和結(jié)果都要公開，以切實(shí)做到公平、公正規(guī)范招生程序，維護(hù)考生權(quán)益2009年關(guān)于印發(fā)2010年全國招收攻讀博士學(xué)位研究生工作管理辦法加強(qiáng)對學(xué)術(shù)權(quán)力的行政監(jiān)督和制度約束，有效預(yù)防和嚴(yán)厲懲處命題、閱卷、復(fù)試和錄取工作中學(xué)術(shù)權(quán)力的

7、濫用與腐敗行為嚴(yán)懲腐敗行為，堅守公平底線2012年關(guān)于做好2012年招收攻讀博士學(xué)位研究生工作的通知完善信息公開制度，建立通暢投訴渠道，保障考生合法權(quán)益，確保招生公平公正完善招生錄取程序，確保招生公平公正2017年關(guān)于做好2017年招收攻讀博士學(xué)位研究生工作的通知材料審核結(jié)果要公開公示并及時通知申請人；未提前公布的招生錄取規(guī)定一律無效規(guī)范審核程序，保障考生知情權(quán)注：本表根據(jù)博士招生政策文件整理而成。二、有效選才：我國博士招生改革的現(xiàn)實(shí)追求盡管改革舉措不斷，但博士招生尤其是普通招考仍因不能招到適切生源而飽受詬病和指責(zé)，“會動手的人趕不上會考試的人”6依然沒有得到根本扭轉(zhuǎn)和有效解決。由于普通招考以

8、筆試成績作為晉級復(fù)試的唯一依據(jù)，所以考生能否取得復(fù)試資格完全取決于筆試成績的高低，而不是科研成果的有無以及學(xué)術(shù)能力的強(qiáng)弱，至于是否具備創(chuàng)新精神和培養(yǎng)潛能，在初試階段更是概不過問了。因此在普通招考制度的安排下，筆試成績實(shí)際發(fā)揮著重要的篩選和淘汰功能，即便再優(yōu)秀的考生要想最終脫穎而出，也必須首先從筆試中順利突圍。在應(yīng)試氛圍濃厚的我國，雖然既有學(xué)術(shù)造詣而又能于測試中脫穎而出者不乏其例，但無才無德而又僥幸突圍者更是不乏其人?？梢院敛豢鋸埖卣f，博士招考將不少“考試機(jī)器”名正言順地招進(jìn)了博士培養(yǎng)的殿堂，卻將部分具備學(xué)術(shù)造詣與培養(yǎng)潛能的學(xué)術(shù)人才拒之門外。雖然政府也對普通招考進(jìn)行了大刀闊斧的改良，但由于這些改

9、良舉措無法消解入學(xué)筆試的“篩選器”功能，所以頻繁的制度改良并沒有帶來令各方均滿意的優(yōu)質(zhì)生源。因此，如果不徹底改變“依分擇人”而不是“以才選人”的招考制度，那么博士招生依然難以承擔(dān)有效選才的歷史重任。1.20072012年：申請審核的個別試點(diǎn)與有效選才的廣泛好評針對傳統(tǒng)筆試的選才弊端，以材料審核代替筆試考核的申請審核制應(yīng)運(yùn)而生。2007年，北京大學(xué)在招收外國留學(xué)生時率先采用“申請審核”的招生方式；同年，復(fù)旦大學(xué)也在醫(yī)學(xué)院博士招生中采取了這一方式。隨后，上海交通大學(xué)、清華大學(xué)等諸多名校相繼進(jìn)行了申請審核制的招生試點(diǎn)。7相比于考試入學(xué)制，申請審核制的最大特點(diǎn)就是在初試階段便用材料審核取代筆試考試。8

10、也就是說，決定考生能否入圍復(fù)試的主要依據(jù)是申請材料的審核結(jié)果，而不再是刻板僵硬的筆試分?jǐn)?shù)。實(shí)際上，以申請材料而不是筆試分?jǐn)?shù)作為初試篩選的標(biāo)準(zhǔn)和條件，極大提升了博士選才的有效性與匹配度。因?yàn)椴糠终猩鷨挝辉谏暾垪l件中即對畢業(yè)院校、外語成績或科研成果有明確的硬性規(guī)定，一旦自身條件與要求不相匹配便自動喪失申請資格，由此，達(dá)不到學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的考生首先就被剔除出局，可以預(yù)見符合報考資格者不是科研能力出眾便是綜合素質(zhì)突出。即便眾多招生單位都沒有對報名資格做出硬性規(guī)定，但由于材料審核主要就是考核上述指標(biāo)并據(jù)此賦分，那些非名校畢業(yè)而又無科研成果的申請者即便有幸獲得申請資格也很難拿到復(fù)試入場券，這在一流大學(xué)或一流學(xué)科

11、的博士招生中更是如此。顯然，申請審核制提升了博士入學(xué)的準(zhǔn)入門檻，并將部分專業(yè)素養(yǎng)差、綜合素質(zhì)低、科研潛質(zhì)弱的考生擋在了復(fù)試門外，甚至是直接攔在了報名入口處，由此大為降低了博士選才的誤選風(fēng)險。正如試行申請審核制的某高校負(fù)責(zé)人所言：通過申請審核制招生試點(diǎn)，進(jìn)入復(fù)試階段的生源質(zhì)量明顯提高，主要表現(xiàn)為復(fù)試考生的科研成果更多、綜合素質(zhì)更強(qiáng)、學(xué)術(shù)素養(yǎng)更高。9可以說，申請審核制真正給予了具備學(xué)術(shù)造詣與科研潛力的拔尖創(chuàng)新人才脫穎而出的機(jī)會。在試行“申請審核”之前，即便考生再有學(xué)術(shù)才華且著述等身，一旦筆試分?jǐn)?shù)沒上線，其在初試階段就將慘遭淘汰，更遑論脫穎而出了。而在試行“申請審核”之后，情況完全發(fā)生了翻轉(zhuǎn)，即便考

12、生不擅長應(yīng)試甚至碩士階段的“學(xué)習(xí)成績”都差強(qiáng)人意，但只要真正具備學(xué)術(shù)造詣和科研才能，一般來說晉級復(fù)試不是問題，而且只要復(fù)試階段正常發(fā)揮，最終脫穎而出的機(jī)會也非常大。不僅如此，申請審核制還顯著減少了考生須付出的時間與機(jī)會成本。在考試入學(xué)制下，考生為備考須付出可觀的時間和精力，而這勢必減少他們進(jìn)行專業(yè)探究和學(xué)術(shù)訓(xùn)練的機(jī)會。與之相反，申請審核制的推行使他們可以潛心學(xué)習(xí)、安心探究，不必為備考費(fèi)時費(fèi)神且又焦躁不安，因?yàn)橹灰嬲耙詫W(xué)術(shù)為志業(yè)”并取得相應(yīng)研究成果，任何一所大學(xué)都不會輕易將其拒之門外。所以，對于有強(qiáng)烈深造意愿的學(xué)子而言，當(dāng)務(wù)之急不是費(fèi)盡精力以備考試，而應(yīng)遵循學(xué)術(shù)成長規(guī)律并力爭在學(xué)術(shù)上小有建樹

13、，如此方能為申請材料添分加彩。此外，申請審核制度充分發(fā)揮了博士生導(dǎo)師在招生選拔中的主導(dǎo)作用，因此也自然受到他們的青睞和支持?？梢哉f，試行“申請審核”不僅令真正具備學(xué)術(shù)造詣的學(xué)生歡欣鼓舞，而且也讓苦苦尋求優(yōu)質(zhì)生源的博士生導(dǎo)師拍手稱道。2.2013年至今：申請審核的全面鋪開與公平選才的現(xiàn)實(shí)質(zhì)疑經(jīng)歷了少數(shù)院校的成功試點(diǎn)并在有效選才方面廣獲好評之后，2013年關(guān)于深化研究生教育改革的意見明確指出：“建立博士研究生選拔申請一審核機(jī)制，發(fā)揮專家組審核作用，強(qiáng)化對科研創(chuàng)新能力和專業(yè)學(xué)術(shù)潛質(zhì)的考察”。經(jīng)過政策的明確授權(quán)，申請審核制便逐步在擁有博士點(diǎn)的高校鋪開。截至2017年6月，幾乎所有“211工程”高校均不

14、同程度地試行了申請審核制招生，而且部分具有博士點(diǎn)的地方院校也開始了試點(diǎn)。其中，北京大學(xué)、武漢大學(xué)、東南大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)等著名學(xué)府更是在所有招生專業(yè)都推行了申請審核制。然而，由于欠缺實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)并受制于辦學(xué)水平的參差不齊，申請審核制的實(shí)際施行還存在諸多問題，其中選才公平性成了最突出也最受關(guān)注的問題?？偟膩碚f，對選才公平性的質(zhì)疑主要集中在兩方面：一是將畢業(yè)院?；?qū)W科排名作為報考條件涉嫌侵犯考生的平等入學(xué)機(jī)會；二是對導(dǎo)師權(quán)力缺乏有效規(guī)范極易引發(fā)招生錄取的不公正。10在實(shí)行“申請審核”的招生單位中，中南大學(xué)等少數(shù)高校在報考條件中明確要求學(xué)生的本科及碩士畢業(yè)院校必須為“211工程”大學(xué)

15、，或者本科及研究生所學(xué)專業(yè)均為國家重點(diǎn)學(xué)科，否則便不具備“申請審核”的報名資格。11誠然，招生單位基于自主招生的需要可以對報名資格做出某些限制，但是這些限制必須與鑒別考生的學(xué)術(shù)水平緊密相關(guān)，而且不得與有關(guān)法律相抵觸，否則就有侵犯學(xué)生平等升學(xué)機(jī)會的嫌疑。中華人民共和國教育法明文規(guī)定：“公民不分民族、種族、性別、職業(yè)、財產(chǎn)狀況、宗教信仰等，依法享有平等的受教育機(jī)會”，而且“受教育者在入學(xué)、升學(xué)、就業(yè)等方面依法享有平等權(quán)利”。雖然教育資源的稀缺性必定導(dǎo)致一些人在博士入學(xué)申請中遺憾出局，但其出局的正當(dāng)理由應(yīng)當(dāng)是學(xué)術(shù)實(shí)力的不濟(jì)，而不是任何與學(xué)術(shù)無關(guān)的其他因素。事實(shí)上，與將科研成果和外語水平作為限制條件相比，本科或碩士畢業(yè)院校與學(xué)科的排名顯然與考生的學(xué)術(shù)水平?jīng)]有直接聯(lián)系，更何況專業(yè)素養(yǎng)和培養(yǎng)潛能欠