知識產(chǎn)權內部審核程序(含表格)

1、知識產(chǎn)權內部審核程序(含表格)學問產(chǎn)權內部審核程序gb/t29490-20131、目的審核驗證學問產(chǎn)權理體系是否符合策劃的結果，確定學問產(chǎn)權管理體系是否得到有效施行和保持，及對學問產(chǎn)權管理體系的持續(xù)改良。2、適用范圍適用于公司學問產(chǎn)權管理體系掩蓋的全部過程的內部審核。3、職責3.1管理者代表確定審核組成員及審核組長,批準內審方案。評審審核結果，并向總經(jīng)理匯報審查中發(fā)覺的主要問題，包括任何改良的時機及變更的需要。審批訂正措施，監(jiān)視各部門實行訂正措施。3.2學問產(chǎn)權部：組織開展內審工作，整理、保存內審記錄。3.3各部門：協(xié)作內審工作的施行，訂正內審發(fā)覺的不合格。3.4審核組長負責審核各階段的工作。

2、制定審核方案及檢查表，明確內審員分工。編寫審核報告。4、內審策劃依據(jù)公司實際狀況，每年進展不少于一次的內部審核。當出現(xiàn)以下狀況時，可以考慮追加臨時內審：a 公司組織架構發(fā)生重大改變b 相關的法律、法規(guī)要求發(fā)生改變時c 發(fā)生學問產(chǎn)權重大大事5、內審預備：5.1每次內審前，由管理者代表負責任命審核組長，組建審核組。5.2審核組長負責依據(jù)內審方案支配以下內容, 對審核組成員進展分工，編制內審施行方案：審核目的、性質、范圍和根據(jù)；內部審核的工作支配；審核組人員名單；審核時間、地點；受審核部門及審核要點；預定時間，持續(xù)時間，會議時間；審核報告分發(fā)范圍及日期；5.3審核組搜集并批閱受審部門的學問產(chǎn)權活動有

3、關的程序文件、工作文件及以往審核報告編制內審檢查表,經(jīng)審核組長批準后備用于內審。5.4內審施行方案經(jīng)管理者代表批準后提早510天發(fā)放給受審部門，受審部門假設對方案有異議，于內審前三天反應給審核組長以便準時調整。5.5內審員應經(jīng)培訓考核合格后才能擔當。內審員不允許審核自己的工作，以確保審核過程的客觀性和公正性、獨立性。5.6審核組長在審核3天前，與受審部門負責人接觸，商定審核時間、伴隨人員等問題。6、內審施行6.1首次會議首次會議由審核組長主持，向與會人員介紹審核目的、范圍、根據(jù)、審核組成員及審核日程等。與會人員為各受審部門負責人及公司領導、內審組全體。7、現(xiàn)場審核7.1內審組依據(jù)內審檢查表、內

4、審施行方案對自己負責的受審部門進展客觀公正審核，掌握審核進度，同時將審核狀況記錄于內審檢查表中。7.2受審單位應幫助內審員工作，供應必需的資料。7.3當天內審完畢后，由審核組長組織召開內審組會議，理解當天內審狀況，核查不合格項，處理當天審核過程中的異樣狀況，指導內審組其次天的審核工作。7.4內審員在審核時，要保持公正而又客觀的審核看法，信任自己的抽樣。一般狀況，嚴禁偏離審核方案及審核檢查表，對于審核過程中需要更改審核方案或審核檢查表，必需征求審核組長的看法，由審核組長與受審部門進展協(xié)商雙方承受前方可執(zhí)行。8、審核總結現(xiàn)場審核完畢，審核組長組織召開內審小組會議，綜合全面分析內審狀況。確定不合格項

5、及預防措施。9、末次會議末次會議由審核組長主持，向與會人員重申審核目的、范圍、根據(jù)等。各內審員報告各自審核發(fā)覺宣布訂正和預防措施，由受審部門負責人確認。審核組長報告本次內審狀況，公司領導做總結性的發(fā)言。與各受審部門爭論本次內審狀況，溝通看法。10、內審報告編制及發(fā)放現(xiàn)場審核完畢后5天內，由審核組長完成內審報告，交管理者代表批準后發(fā)放至受審部門，內審報告應包括以下內容：審核目的、范圍和根據(jù)審核組成員審核時間審核狀況總述，包括不合格項的分析狀況。審核結論有關的改良留意事項，不符合項的跟蹤及驗證，按改良措施執(zhí)行。責任部門實行訂正措施，在估計期限內施行完畢。管理者代表負責處理預定期限內未能完成的訂正措施。本次內審結果提交到公司的年度管理評審會議，作為管理評審的輸入內容之一，同時也可以作為下次內審的策劃輸入內容之一。內審活動完畢，全部資料交由學問產(chǎn)權部整理保存。11、相關記錄內審方案內審