淺談工程索賠的合同管理

1、淺談工程索賠的合同管理姓名：劉紅超學(xué)號(hào)：201191250133在工程建設(shè)中，不可避免地會(huì)發(fā)生工程變更。工程變更對(duì)工程項(xiàng)目的質(zhì)量和進(jìn)度，特別是投資帶來(lái)較大的影響。有經(jīng)驗(yàn)的承包商常常通過(guò)工程變更獲取改變合同價(jià)和工期的機(jī)會(huì)即工程索賠。在施工中，業(yè)主、監(jiān)理工程師應(yīng)特別注意控制工程變更而產(chǎn)生的工程索賠。因此，工程變更、工程索賠的合同管理對(duì)參建雙方都十分重要。 一、工程索賠的概念 索賠是指在合同履行過(guò)程中，對(duì)于非自己的過(guò)錯(cuò)，而且應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實(shí)際損失，向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和（或）時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊?。在?shí)際工程中，索賠是雙向的。業(yè)主向承包商也可能有索賠要求。但通常業(yè)主索賠數(shù)量較小，而且處理方便。業(yè)

2、主可通過(guò)沖帳、扣拔工程款、沒收履約保函、扣保留金等實(shí)現(xiàn)對(duì)承包商的索賠。而最常見、最有代表性、處理比較困難的是承包商向業(yè)主的索賠，所以人勻通常將它作為索賠管理的重點(diǎn)和主要對(duì)象。 索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰，索賠屬于正確履行合同的正當(dāng)權(quán)利要求。索賠方所受天的損害，與索賠方的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系。導(dǎo)致索賠事件的發(fā)生，可以是一定行為造成，也可能是不可抗力事件引起，可以是對(duì)方當(dāng)事人的行為導(dǎo)致的，也可能是任何第三方行為所導(dǎo)致。索賠在一般情況下都可以通過(guò)協(xié)商方式友好解決，若雙主無(wú)法達(dá)成妥協(xié)時(shí)，爭(zhēng)議可通過(guò)仲裁解決。 二、工程索賠的分類 1、工程索賠的分類 （1）按照干擾事件分類，可以分

3、為：工期拖延索賠；不可預(yù)見的外部障礙或條件索賠；工程變更索賠；工程終止索賠；其他索賠（如貨幣貶值、物價(jià)上漲、法令變化、建設(shè)單位推遲支付工程款引起索賠）等。 （2）按合同類型分類，可以分為：總承包合同索賠；分包合同索賠；合伙合同索賠；勞務(wù)合同索賠；其他合同索賠等。 （3）按索賠要求分類，可以分為：工期索賠；費(fèi)用索賠等。 （4）按索賠起因分類，可以分為：建設(shè)單位違約索賠；合同錯(cuò)誤索賠；合同變更索賠；工程環(huán)境變化索賠；不可抗力因素索賠等。 （5）按索賠的處理方式分類，可以分為：?jiǎn)卧?xiàng)索賠；總索賠等。 三、施工索賠 在工程索賠實(shí)踐中，通常把承包商向業(yè)主提出的為了取得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期延長(zhǎng)的要求，稱為“施工

4、索賠”。在承包工程中，對(duì)承包商來(lái)說(shuō)，索賠的范圍更為廣泛，一般只要不是承包商自身責(zé)任，而由于外界干擾造成工期延長(zhǎng)和成本增加，都有可能提出索賠。這包括兩種情況：一是業(yè)主違約，未履行合同責(zé)任。如：未按合同規(guī)定及時(shí)交付設(shè)計(jì)圖紙?jiān)斐晒こ掏涎樱晃醇皶r(shí)支付工程款等，承包商可提出賠償要求。二是業(yè)主未違反合同，而由于其他原因，如：業(yè)主行使合同賦予的權(quán)力指令變更工程；工程環(huán)境出現(xiàn)事先未能預(yù)料的情況或變化，如惡劣的氣候條件，與勘探報(bào)告不同的地質(zhì)情況，國(guó)家法令的修改，物價(jià)上漲，匯率變化等。由此造成的損失，承包商可提出補(bǔ)償要求。并應(yīng)注意以下問(wèn)題： 1、 施工索賠提出的時(shí)效性 在工程項(xiàng)目施工階段，業(yè)主未能按合同約定履行自

5、己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤以及應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的情況，造成工期延誤或向承包商延期支付合同價(jià)款以及承包商的其他經(jīng)濟(jì)損失，承包商按下列程序書面向業(yè)主索賠： （1） 事件發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知； （2）出索賠意向通知書后28天內(nèi)，向工程師提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和（或）延長(zhǎng)工期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料； （3）工程師在收到承包商送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28日內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包商進(jìn)一步被子充索賠理由和證據(jù)； （4）工程師在收到承包商送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28日內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)承包商作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可。 （5）該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包商應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在

6、索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。索賠答復(fù)程序與3、4規(guī)定相同。 2、 施工索賠原因的合法性 承包商提出施工索賠要做到合理合法。索賠的原因大致有以下幾方面： （1）不利的自然條件與人為障礙引起的索賠。不利的自然條件是指施工中遇到的實(shí)際自然條件比招標(biāo)文件中描述的更為困難和惡劣，這些不利的條件和人為障礙增加了施工的難度，導(dǎo)致了承包商必須花費(fèi)更的時(shí)間和費(fèi)用，承包商可以提出索賠。 （2）施工臨時(shí)中斷和功效降低引起的索賠。由于業(yè)主和工程師原因造成的臨時(shí)停工或施工中斷，特別是根據(jù)業(yè)主和工程師不合理的指令造成了功效的大幅度降低，從而導(dǎo)致費(fèi)用支出增加，承包商可以提出索賠。 （3

7、）工期延長(zhǎng)和延誤的索賠。在承包合同履行過(guò)程中，由于非承包商原因而導(dǎo)致工期延長(zhǎng)或延誤。非承包商的原因有兩種，一是非承包商、非業(yè)主的原因，如：戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、異常惡劣氣候等；二是業(yè)主的原因，如：場(chǎng)地條件變更、建設(shè)文件缺陷、圖紙有誤等。 （4）業(yè)主不正當(dāng)?shù)慕K止工程而引起的索賠。由于業(yè)主不正當(dāng)?shù)慕K止工程，承包商有權(quán)要求賠償損失，其數(shù)額是承包商在被終止工程上的人工、材料、機(jī)械設(shè)備的全部支出，并有權(quán)要求賠償其盈利損失。 （5）物價(jià)上漲引起的索賠。由于物價(jià)上漲的因素，帶來(lái)了人工費(fèi)、材料費(fèi)、甚至施工機(jī)械費(fèi)的不斷增長(zhǎng)，導(dǎo)致工程成本大幅度上升，承包商的利潤(rùn)受到嚴(yán)重影響，引起承包商提出索賠要求。 （6)拖欠工程款引起的

8、索賠。 （7）因合同條款模糊不清甚至錯(cuò)誤引起的索賠。在合同簽訂中，對(duì)合同條款審查不認(rèn)真，有的措辭不夠嚴(yán)謹(jǐn)，含義不一致，也可能導(dǎo)致索賠的發(fā)生。 3、 施工索賠費(fèi)用的正確性 （1）施工索賠費(fèi)用的劃分 人工費(fèi)索賠。人工費(fèi)是工程成本直接費(fèi)中主要項(xiàng)目這一，它包括生產(chǎn)工人工資、工資性質(zhì)的津貼、加班費(fèi)、獎(jiǎng)金等。對(duì)于索賠費(fèi)中人工費(fèi)部分來(lái)說(shuō)，主要是指完成合同之外的額外工作所花費(fèi)的人工費(fèi)用，由于非承包商責(zé)任的功效降低所增加的人工費(fèi)用；超過(guò)法定工作時(shí)間的加班費(fèi)用；法定的人工費(fèi)增長(zhǎng)以非承包商責(zé)任造成的工程延誤導(dǎo)致的人員窩工費(fèi)等。 材料費(fèi)索賠。包括由于索賠事項(xiàng)材料實(shí)際用量超過(guò)計(jì)劃用量而增加的材料費(fèi)；由于客觀原因材料價(jià)格

9、大幅度上漲；由于非承包商責(zé)任工期延誤導(dǎo)致的材料價(jià)格上漲；由于非承包商的原因致使材料運(yùn)雜費(fèi)、材料采購(gòu)存儲(chǔ)費(fèi)用的上漲等。 機(jī)械施工費(fèi)索賠。包括由于完成額外工作增加的機(jī)械使用費(fèi)；由于非承包商的責(zé)任致命名的功效降低而增加的機(jī)械使用費(fèi)；由于業(yè)主或監(jiān)理工程師原因造成的機(jī)械停工的窩工費(fèi)。 其它費(fèi)用的索賠。如；分包商索賠、工地管理費(fèi)索賠、利息索賠、總部管理費(fèi)索賠和利潤(rùn)索賠等。 （2）索賠費(fèi)用的計(jì)算方法 索賠費(fèi)用的計(jì)算方法一般采用分項(xiàng)法，按每個(gè)索賠事件所引起損失費(fèi)用項(xiàng)目分別計(jì)算索賠值的一種方法。分項(xiàng)計(jì)算通常分三步： 分析每個(gè)或每類索賠事件所影響的費(fèi)用項(xiàng)目，不得有遺漏。這些費(fèi)用項(xiàng)目通常應(yīng)與合同報(bào)價(jià)中的費(fèi)用項(xiàng)目一致

10、； 算每個(gè)費(fèi)用項(xiàng)目受索賠事件影響后的數(shù)值，通常與合同價(jià)中的費(fèi)用進(jìn)行比較，即可得到該項(xiàng)目費(fèi)用的索賠值； 各費(fèi)用項(xiàng)目的索賠值匯總，得到總費(fèi)用索賠值。分項(xiàng)法中索賠費(fèi)用主要包括該項(xiàng)目工程施工過(guò)程中所發(fā)生的額外人工費(fèi)、材料費(fèi)、施工機(jī)械使用費(fèi)、相應(yīng)的管理費(fèi)，以及應(yīng)得到的間接費(fèi)和利潤(rùn)等。由于分項(xiàng)法所依據(jù)的是實(shí)際發(fā)生的成本紀(jì)錄或單據(jù)，所以施工過(guò)程中，對(duì)第一手材料的收集整理就顯得非常重要。 4、 施工索賠的策略性 （1） 索賠時(shí)間要真實(shí)、證據(jù)確鑿。索賠針對(duì)的事實(shí)必須實(shí)事求是，有確鑿的證據(jù)，令對(duì)方無(wú)可推卻和辯駁。對(duì)事件敘述要清楚明確，避免使用“可能”、“也許”等估計(jì)、猜測(cè)性語(yǔ)言，造成索賠說(shuō)服力不強(qiáng)。 （2）算索賠

11、值要合理、準(zhǔn)確。要將計(jì)算的依據(jù)、方法、結(jié)果，詳細(xì)說(shuō)明列出，這樣易于對(duì)方接受，減少爭(zhēng)議和糾紛。 （3）分析要清楚。一般索賠所針對(duì)的事件都是由于非承包商責(zé)任引起的，因此在索賠報(bào)告中必須明確對(duì)方負(fù)全部責(zé)任，而不可用含糊的語(yǔ)言，這樣會(huì)喪失自己在索賠中的有利地位，使索賠失敗。 （4）在索賠報(bào)告中，要強(qiáng)調(diào)事件的不可預(yù)見性和突發(fā)性，說(shuō)明承包商對(duì)它不可能有準(zhǔn)備，也無(wú)法預(yù)防，并且承包商為了避免和減輕該事件的影響和損失已盡了最大的努力，采取能夠采取的措施，從而使索賠理由更加充分，更易于對(duì)方接受。 （5） 要表明干擾事件與索賠有直接的因果關(guān)系，說(shuō)明由于干擾事件的影響，使承包的工程施工受到嚴(yán)重的干擾并為此增加了支出，

12、拖延了工期。 （6）索賠報(bào)告書寫用語(yǔ)應(yīng)盡量婉轉(zhuǎn)，避免使用強(qiáng)硬、不客氣的語(yǔ)言，否則會(huì)給索賠帶來(lái)不利的影響。 四、工程簽證和工程索賠 1、工程簽證是工程承發(fā)包雙方在施工過(guò)程中，按合同約定對(duì)支付各種費(fèi)用、順延工期、賠償損失所達(dá)成的雙方意思表示一致的補(bǔ)充協(xié)議?；ハ鄷娲_論據(jù)簽證可成為工程結(jié)算或最終結(jié)算增減工程造價(jià)的依據(jù)。 2、工程索賠是工程合同承發(fā)包雙方中的任何一方，因非自身因素或?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同所規(guī)定的義務(wù)而受到損失時(shí)，在約定期限內(nèi)向?qū)Ψ教岢鲑r償請(qǐng)求的一種權(quán)利。這種權(quán)利在未獲得雙方協(xié)商一致或有關(guān)部門和機(jī)關(guān)確認(rèn)之前，不能作為工程結(jié)算的依據(jù)。 3、工程簽證是雙方協(xié)商一致的結(jié)果，是雙方法律行為。工程施工過(guò)程中往往會(huì)發(fā)生不同于原設(shè)計(jì)、原計(jì)劃的變化，因這些變化對(duì)原合同已進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，一般不依賴于證據(jù)；工程索賠是雙方未能協(xié)商一致的結(jié)果，是單方主張權(quán)利的要求，是單方法律行為，必須領(lǐng)帶于證據(jù)。 4、在實(shí)際工程中，索賠是雙向的。業(yè)主的索賠數(shù)量較小，而且處理方便。而處理比較困難的是承包商向業(yè)主的索賠，所以通常將它作為索賠管理的重點(diǎn)和主要對(duì)象。一般