銀行信息安全管理辦法

1、XX銀行信息安全管理辦法第一章 總 則     第一條 為加強(qiáng)XX銀行 （下稱 “本行” ）信息安全管理，防范信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，保障本行計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)安全和穩(wěn)定運(yùn)行， 根據(jù) 中華人民共和國計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例 、 金融機(jī)構(gòu)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)工作暫行規(guī)定等，特制定本辦法 。      第二條 本辦法所稱信息安全管理， 是指在本行信息化項(xiàng)目立項(xiàng)、&#

2、160;建設(shè)、 運(yùn)行、 維護(hù)及廢止等過程中保障信息及其相關(guān)系統(tǒng)、環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)和操作安全的一系列管理活動。      第三條 本行信息安全工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和分級管理， 由分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。 按照“誰主管誰負(fù)責(zé)，誰運(yùn)行誰負(fù)責(zé)，誰使用 誰負(fù)責(zé)”的原則，逐級落實(shí)部門與個人信息安全責(zé)任。      第四條 本辦法適用于本行。所有使用本行網(wǎng)絡(luò)或信息資源的其他外部機(jī)構(gòu)和個人均應(yīng)遵守本辦法。   第

3、二章 組織保障      第五條 常設(shè)由本行領(lǐng)導(dǎo)、各部室負(fù)責(zé)人及信息安全員組成的信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)本行信息安全管理工作 ，決策信息安全重大事宜。      第六條 各部室、各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)指定至少一名信息安全員，配合信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組開展信息安全管理工作，具體負(fù)責(zé)信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組頒布的相關(guān)管理制度及要求在本部室的落實(shí)。      第七條 本行應(yīng)建立與信息安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)的聯(lián)

4、系，及時(shí)報(bào)告各類信息安全事件并獲取專業(yè)支持。      第八條 本行應(yīng)建立與外部信息安全專業(yè)機(jī)構(gòu)、專家的聯(lián)系，及時(shí)跟蹤行業(yè)趨勢，學(xué)習(xí)各類先進(jìn)的標(biāo)準(zhǔn)和評估方法。   第三章 人員管理      第九條 本行所有工作人員根據(jù)不同的崗位或工作范圍，履行相應(yīng)的信息安全保障職責(zé)。日常員工信息安全行為準(zhǔn)則參見XX銀行員工信息安全手冊 。  第一節(jié) 信息安全管理人員  &

5、#160;  第十條 本辦法所指信息安全管理人員包括本行信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組和信息安全工作小組成員。      第十一條 應(yīng)選派政治思想過硬、具有較高計(jì)算機(jī)水平的人員從事信息安全管理工作。凡是因違反國家法律法規(guī)和本行有關(guān)規(guī)定受到過處罰或處分的人員，不得從事此項(xiàng)工作。      第十二條 信息安全管理人員每年至少參加一次信息安全相關(guān)培訓(xùn)。      第十三條 安全

6、工作小組在如下職責(zé)范圍內(nèi)開展信息安全管理工作：      （一）組織落實(shí)上級信息安全管理規(guī)定，制定信息安全管理制度，協(xié)調(diào)信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組成員工作，監(jiān)督檢查信息安全管理工作。      （二）審核信息化建設(shè)項(xiàng)目中的安全方案，組織實(shí)施信息安全保障項(xiàng)目建設(shè)。      （三）定期監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)的安全運(yùn)行狀況，檢查運(yùn)行操作、備份、機(jī)房環(huán)境與文檔等安全管理情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)通報(bào)和預(yù)警，并提出整改意見。 

7、0;    （四）統(tǒng)計(jì)分析和協(xié)調(diào)處臵信息安全事件。      （五） 定期組織信息安全宣傳教育活動， 開展信息安全檢查、 評估與培訓(xùn)工作。      第十四條 信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組成員在如下職責(zé)范圍內(nèi)開展工作：      （一）負(fù)責(zé)本行信息安全管理體系的落實(shí)。      （二）負(fù)責(zé)提

8、出本行信息安全保障需求。      （三）負(fù)責(zé)組織開展本行信息安全檢查工作。  第二節(jié) 技術(shù)支持人員     第十五條 本辦法所稱技術(shù)支持人員，是指參與本行網(wǎng)絡(luò)、信息系統(tǒng)、 機(jī)房環(huán)境等建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)的內(nèi)部技術(shù)支持人員和外包服務(wù)人員。 第十六條 本行內(nèi)部技術(shù)支持人員在履行網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)建設(shè)和日常運(yùn)行維護(hù)職責(zé)過程中，應(yīng)承擔(dān)如下安全義務(wù)：     （一）不得對外泄漏或引用

9、工作中觸及的任何敏感信息。      （二）嚴(yán)格權(quán)限訪問，未經(jīng)業(yè)務(wù)主管部室授權(quán) 不得擅自改變系統(tǒng)設(shè)臵或修改系統(tǒng)生成的任何數(shù)據(jù)。   4 （三）主動檢查和監(jiān)控生產(chǎn)系統(tǒng)安全運(yùn)行狀況 ，發(fā)現(xiàn)安全隱患或故障及時(shí)報(bào)告本部室主管領(lǐng)導(dǎo)，并及時(shí)響應(yīng)、處臵。      （四）嚴(yán)格操作管理、測試管理、應(yīng)急管理、 配臵管理、變更管理、檔案管理等工作制度，做好數(shù)據(jù)備份工作。     

10、; 第十七條 外部技術(shù)支持人員應(yīng)嚴(yán)格履行外包服務(wù)合同（協(xié)議）的各項(xiàng)安全承諾，簽署保密協(xié)議。提供技術(shù)服務(wù)期間，嚴(yán)格遵守本行相關(guān)安全規(guī)定與操作規(guī)程。不得拷貝或帶走任何配臵參數(shù)信息或業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，不得對外泄漏或引用任何工作信息。  第三節(jié) 一般計(jì)算機(jī)用戶     第十八條 本規(guī)定所稱一般計(jì)算機(jī)用戶是指使用計(jì)算機(jī)設(shè)備的所有人員。  第十九條 一般計(jì)算機(jī)用戶應(yīng)承擔(dān)如下安全義務(wù)：      （一）及時(shí)更新所用計(jì)算

11、機(jī)的病毒防治軟件和安裝補(bǔ)丁程序，自覺接受本部室信息安全員的指導(dǎo)與管理。  （二）不得安裝與辦公和業(yè)務(wù)處理無關(guān)的其他計(jì)算機(jī)軟件和硬件，不得修改系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)配臵以屏蔽信息安全防護(hù)。      （三） 不得在辦公用計(jì)算機(jī)上安裝任何盜版或非授權(quán)軟件。  （四） 未經(jīng)信息安全管理人員檢測和授權(quán)，不得將內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的計(jì)算機(jī)轉(zhuǎn)接入國際互聯(lián)網(wǎng)；不得將個人計(jì)算機(jī)接入內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)或私自拷貝任何信息。   第四章 資產(chǎn)管理  第二十條 本行對所有信

12、息資產(chǎn)進(jìn)行識別、評估相對價(jià)值及重要性，建立資產(chǎn)清單并說明使用規(guī)則，明確定義信息資產(chǎn)責(zé)任人及其職責(zé)。細(xì)則參見XX銀行信息資產(chǎn)分類分級管理規(guī)定。      第二十一條 按照信息資產(chǎn)的價(jià)值、法律要求及敏感程度和對業(yè)務(wù)關(guān)鍵程度，分別依據(jù)機(jī)密性、完整性、可用性三個屬性對信息資產(chǎn)進(jìn)行分類分級，并建立相應(yīng)的標(biāo)識和處理制度。      第二十二條 依照信息資產(chǎn)的分類分級采取不同的安全保護(hù)措施，制定完善的訪問控制策略，防止未經(jīng)授權(quán)的使用。   

13、   第二十三條 依據(jù)XX銀行介質(zhì)管理規(guī)范加強(qiáng)介質(zhì)管理與銷毀操作管理，確保本行數(shù)據(jù)的可用性、保密性、完整性。   第五章 物理環(huán)境安全管理  第一節(jié) 機(jī)房安全管理     第二十四條 本規(guī)定所稱機(jī)房是指信息系統(tǒng)主要設(shè)備放臵、運(yùn)行的場所以及供配電、通信、空調(diào)、消防、監(jiān)控等配套環(huán)境設(shè)施。      第二十五條 本行機(jī)房的信息安全管理由本行本行信息科技部門負(fù)責(zé)具體

14、實(shí)施和落實(shí)。      第二十六條 建立機(jī)房設(shè)施與場地環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)，對機(jī)房空調(diào)、消防、不間斷電源（UPS） 、供配電、門禁系統(tǒng)等重要設(shè)施實(shí)行全面監(jiān)控。  第二十七條 建立健全機(jī)房管理制度，并指派專人擔(dān)任機(jī)房管理員，落實(shí)機(jī)房安全責(zé)任制。機(jī)房管理員應(yīng)經(jīng)過相關(guān)專業(yè)培訓(xùn) ，熟知機(jī)房各類設(shè)備的分布和操作要領(lǐng)，定期巡查機(jī)房，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)報(bào)告。機(jī)房管理員負(fù)責(zé)保管機(jī)房建設(shè)或改造的所有文檔、圖紙以及機(jī)房運(yùn)行記錄等有關(guān)資料，并隨時(shí)提供調(diào)閱。    

15、0; 第二十八條 建立機(jī)房定期維修保養(yǎng)制度。易受季節(jié)、溫度等環(huán)境因素影響的設(shè)備、已逾保修期的設(shè)備、近期維修過的設(shè)備等應(yīng)成為保養(yǎng)的重點(diǎn)。      第二十九條 依據(jù)浙江省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)機(jī)房管理指引進(jìn)一步規(guī)范機(jī)房建設(shè)、改造和驗(yàn)收過程，落實(shí)機(jī)房管理。      第三十條 信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)定期審核機(jī)房安全管理落實(shí)情況，并保留相應(yīng)的審核記錄和審核結(jié)果。  第二節(jié) 重要區(qū)域安全管理  

16、0;   第三十一條 本章節(jié)所指重要區(qū)域?yàn)椋罕拘行畔⒅行闹鱾錂C(jī)房和運(yùn)維監(jiān)控室等區(qū)域。本行信息中心負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行運(yùn)維監(jiān)控方面的安全管理制度。      第三十二條 重要區(qū)域應(yīng)嚴(yán)格出入安全管理，安裝門禁、視頻監(jiān)視錄像系統(tǒng)，實(shí)行定時(shí)錄像監(jiān)控，并適當(dāng)配臵自動監(jiān)控報(bào)警功能。      第三十三條 所有門禁、視頻監(jiān)視錄像系統(tǒng)的信息資料至少保存三個月。  第三節(jié) 辦公環(huán)境安全管理  

17、;    第三十四條 在本行大樓入口應(yīng)設(shè)臵門衛(wèi)或接待員，負(fù)責(zé)出入或公共訪問區(qū)域的物理安全管理和外來人員的出入登記。      第三十五條 本行信息中心樓層設(shè)立門禁，加強(qiáng)人員進(jìn)出管理。      第三十六條 本行信息中心員工應(yīng)在公共接待區(qū)接待外來人員，未經(jīng)允許，不得私自將外來人員帶入辦公區(qū)域內(nèi)。      第三十七條 未經(jīng)允許，嚴(yán)禁在信息中

18、心辦公區(qū)域內(nèi)進(jìn)行攝影、攝像、錄音等記錄日常辦公行為的活動。   第六章 網(wǎng)絡(luò)安全管理  第一節(jié) 網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃、建設(shè)中的安全管理     第三十八條 本行網(wǎng)絡(luò)信息科技部負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)絡(luò)安全的統(tǒng)一規(guī)劃、建設(shè)部署、策略配臵和網(wǎng)絡(luò)資源（網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通訊線路、IP 地址和域名等）分配。      第三十九條 按照統(tǒng)一規(guī)劃和總體部署原則， 由信息科技部組織實(shí)施網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、 改造工程，工程投

19、產(chǎn)前應(yīng)通過安全測試與評估。  第四十條 本行網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和改造應(yīng)符合如下基本安全要求：      （一）網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃應(yīng)有完整的安全策略，保障網(wǎng)絡(luò)傳輸與應(yīng)用安全。  （二）具備必要的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、跟蹤和審計(jì)等管理功能。      （三）針對不同的網(wǎng)絡(luò)安全域，采取必要的安全隔離措施。      （四）能有效防止計(jì)算機(jī)病毒對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的侵?jǐn)_和破壞。  第二節(jié) 

20、;網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行安全管理      第四十一條 信息科技部應(yīng)建立健全網(wǎng)絡(luò)安全運(yùn)行方面的制度，配備專職網(wǎng)絡(luò)管理員。網(wǎng)絡(luò)管理員負(fù)責(zé)日常監(jiān)測和檢查網(wǎng)絡(luò) 安全運(yùn)行狀況，管理網(wǎng)絡(luò)資源及其配臵信息，建立健全網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行維護(hù)檔案，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決網(wǎng)絡(luò)異常情況。  第四十二條 網(wǎng)絡(luò)管理員應(yīng)定期參加網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)培訓(xùn)， 具備一定的非法入侵、病毒蔓延等網(wǎng)絡(luò)安全威脅的應(yīng)對技能。      第四十三條 嚴(yán)格網(wǎng)絡(luò)接入管理。任何設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)前，接入

21、方案、設(shè)備的安全性等應(yīng)經(jīng)過網(wǎng)絡(luò)管理人員的審核與檢測，審 核（檢測）通過后方可接入并分配相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)資源。      第四十四條 嚴(yán)格網(wǎng)絡(luò)變更管理。網(wǎng)絡(luò)管理員調(diào)整網(wǎng)絡(luò)重要參數(shù)配臵和服務(wù)端口時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵循變更管理流程。實(shí)施有可能影響網(wǎng)絡(luò)正常運(yùn)行的重大網(wǎng)絡(luò)變更，應(yīng)提前通知相關(guān)業(yè)務(wù)部門并安排在非交易時(shí)間或交易較少時(shí)間進(jìn)行，同時(shí)做好配臵參數(shù)的備份和應(yīng)急恢復(fù)準(zhǔn)備。      第四十五條 嚴(yán)格遠(yuǎn)程訪問控制。確因工作需要進(jìn)行遠(yuǎn)程訪問的人員應(yīng)向信息簡科技部提出書面申

22、請，并采取相應(yīng)的安全防護(hù)措施。      第四十六條 信息安全管理人員負(fù)責(zé)定期對網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行安全檢測、掃描和評估。檢測、掃描和評估結(jié)果屬敏感信息，不得向外 界提供。未經(jīng)授權(quán)，任何外部單位與人員不得檢測、掃描本行網(wǎng)絡(luò)。  第三節(jié) 接入國際互聯(lián)網(wǎng)管理  第四十七條 信息科技部負(fù)責(zé)制定本行互聯(lián)網(wǎng)方面管理制度，對互聯(lián)網(wǎng)接入進(jìn)行嚴(yán)格的控制，防范來自互聯(lián)網(wǎng)的威脅。      第四十八條 本行內(nèi)部業(yè)務(wù)網(wǎng)、

23、辦公網(wǎng)與國際互聯(lián)網(wǎng)實(shí)行安全隔離。所有接入內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)或存儲有敏感工作信息的計(jì)算機(jī)，不得直接或間接接入國際互聯(lián)網(wǎng)。      第四十九條 內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)計(jì)算機(jī)嚴(yán)禁接入國際互聯(lián)網(wǎng)，確有必要接入國際互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)通過信息安全工作小組審核并上報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批，確保安裝有指定的防病毒軟件和最新補(bǔ)丁程序。經(jīng)審批后連接國際互聯(lián)網(wǎng) 的計(jì)算機(jī)，不得存留涉密金融數(shù)據(jù)信息；存有涉密金融數(shù)據(jù)信息的介質(zhì)，不得在接入國際互聯(lián)網(wǎng)的計(jì)算機(jī)上使用。      第五十條 曾接入國際互聯(lián)網(wǎng)的計(jì)算機(jī)嚴(yán)

24、禁接入內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)，確有必要接入內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的應(yīng)通過安全工作小組審核并上報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批， 經(jīng)安全檢測后方能接入。從國際互聯(lián)網(wǎng)下載的任何信息，未經(jīng)病毒檢測不得在內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上使用。      第五十一條 使用國際互聯(lián)網(wǎng)的所有用戶應(yīng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和本行相關(guān)管理規(guī)定，不得從事任何違法違規(guī)活動。   第七章 訪問控制      第五十二條 本行負(fù)責(zé)建立訪問控制制度，對信息資產(chǎn)和服務(wù)的訪問和權(quán)限分配進(jìn)行控制。 &

25、#160;    第五十三條 信息資產(chǎn)的責(zé)任人負(fù)責(zé)確定信息資產(chǎn)和服務(wù)的訪問權(quán)限，運(yùn)行維護(hù)科根據(jù)授權(quán)進(jìn)行相關(guān)設(shè)定操作。      第五十四條 信息系統(tǒng)用戶設(shè)臵本人的用戶和密碼， 并對其訪問控制權(quán)限負(fù)責(zé)。重要信息系統(tǒng)操作人員的密碼應(yīng)由系統(tǒng)管理員和業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人分段設(shè)立。      第五十五條 凡是能夠執(zhí)行錄入、復(fù)核制度的信息系統(tǒng)，操 作人員不得一人兼錄入、復(fù)核兩職。未經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，不得代崗

26、、兼崗。      第五十六條 應(yīng)啟用安全措施限制授權(quán)用戶對操作系統(tǒng)的訪問， 包括但不限于：  （一）按照已定義的訪問控制策略鑒別授權(quán)用戶；      （二）記錄成功和失敗的系統(tǒng)訪問企圖；      （三）記錄專用系統(tǒng)特殊權(quán)限的使用情況；      （四）當(dāng)違反系統(tǒng)安全策略時(shí)發(fā)布警報(bào)；   

27、;   （五）提供合適的身份鑒別手段；      （六）限制用戶的連接時(shí)間。  第五十七條 對應(yīng)用系統(tǒng)和信息的邏輯訪問應(yīng)只限于已授權(quán)的用戶。對應(yīng)用系統(tǒng)的訪問控制措施包括但不限于：      （一）按照定義的訪問控制策略，控制用戶訪問信息和應(yīng)用系統(tǒng)的特定功能；  （二）防止能夠繞過系統(tǒng)控制或應(yīng)用控制的任 何實(shí)用程序、系統(tǒng)軟件和惡意軟件對系統(tǒng)進(jìn)行未授權(quán)訪問；   

28、;   （三）為重要的敏感系統(tǒng)設(shè)立隔離的運(yùn)行環(huán)境。  第五十八條 訪問控制實(shí)施細(xì)則詳見XX銀行信息系統(tǒng)訪問控制管理規(guī)定。   第八章 信息系統(tǒng)安全管理      第五十九條 本規(guī)定所指的信息系統(tǒng)是本行業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)和日常辦公自動化系統(tǒng)等，包括數(shù)據(jù)庫、軟件和硬件支撐環(huán)境等。      第六十條 信息系統(tǒng)安全管理實(shí)施細(xì)則詳見XX銀行計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全

29、管理規(guī)定。  第一節(jié) 信息系統(tǒng)規(guī)劃與立項(xiàng)      第六十一條 信息系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)在規(guī)劃與立項(xiàng)階段同步考慮安全問題，建設(shè)方案應(yīng)滿足信息安全管理的相關(guān)要求。項(xiàng)目技術(shù)方案應(yīng)包括以下基本安全內(nèi)容：      （一）業(yè)務(wù)需求部室提出的安全需求。      （二）安全需求分析和實(shí)現(xiàn)。      （三）運(yùn)行平臺的安全策略與設(shè)計(jì)。&

30、#160;     第六十二條 信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)派遣相關(guān)部室安全員對項(xiàng)目技術(shù)方案進(jìn)行安全專項(xiàng)審查并提出審查意見，未通過安全審核的項(xiàng)目不得予以立項(xiàng)。  第二節(jié) 信息系統(tǒng)開發(fā)與集成      第六十三條 信息系統(tǒng)開發(fā)應(yīng)符合軟件工程規(guī)范，依據(jù)安全需求進(jìn)行安全設(shè)計(jì)，保證安全功能的完整實(shí)現(xiàn)。      第六十四條 信息系統(tǒng)開發(fā)單位應(yīng)在完成開發(fā)任務(wù)后將程序源代碼及相關(guān)技術(shù)資料

31、全部移交本行。外部開發(fā)單位還應(yīng)與本行簽署相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議和保密協(xié)議，不得將信息系統(tǒng)采用的關(guān)鍵安全技術(shù)措施和核心安全功能設(shè)計(jì)對外公開。      第六十五條 信息系統(tǒng)的開發(fā)人員不能兼任信息系統(tǒng)管理員或業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人 員，不得在程序代碼中植入后門和惡意代碼程序。     第六十六條 信息系統(tǒng)開發(fā)、測試、修改工作不得在生產(chǎn)環(huán)境中進(jìn)行。 第六十七條 涉密信息系統(tǒng)集成應(yīng)選擇具有國家相關(guān)部門頒發(fā)的涉密系統(tǒng)集成資質(zhì)證書的單位或企業(yè)，并簽訂嚴(yán)格的保密協(xié)議。&

32、#160;     第六十八條 系統(tǒng)上線前應(yīng)開展代碼審計(jì)過程檢查源代碼中的缺點(diǎn)和錯誤信息，避免引發(fā)安全漏洞。  第三節(jié) 信息系統(tǒng)運(yùn)行      第六十九條 信息系統(tǒng)上線運(yùn)行實(shí)行安全審查機(jī)制，未通過安全審查的任何新建或改造信息系統(tǒng)不得投產(chǎn)運(yùn)行。具體要求如下：  （一）項(xiàng)目承建單位（部室）應(yīng)組織制定安全測試方案，進(jìn)行系統(tǒng)上線前的自測試并形成測試報(bào)告，報(bào)信息科技部審查。    

33、60; （二）信息系統(tǒng)歸口責(zé)任業(yè)務(wù)部室應(yīng)在信息系統(tǒng)投產(chǎn)運(yùn)行前同步制定相關(guān)安全操作規(guī)定，報(bào)信息科技部門。  （三）信息科技部應(yīng)提出明確的測試方案和測試報(bào)告審查意見。必要時(shí)，可組織專家評審或?qū)嵤┬畔⑾到y(tǒng)漏洞掃描檢測。      第七十條 信息系統(tǒng)投入使用前信息中心應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的操作規(guī)程和安全管理制度，以防止各類安全事故的發(fā)生。      第七十一條 系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的日常運(yùn)行管理，并建立重要信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)檔案，詳細(xì)記錄系統(tǒng)

34、變更及操作過程。重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)的系統(tǒng)操作要求雙人在場。      第七十二條 系統(tǒng)管理員不得兼任業(yè)務(wù)操作人員。系統(tǒng)管理員確需對業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)性操作的，應(yīng)征得業(yè)務(wù)系統(tǒng)歸口責(zé)任 業(yè)務(wù)處室同意并在業(yè)務(wù)操作人員在場的情況下進(jìn)行，并詳細(xì)記錄維護(hù)內(nèi)容、人員、時(shí)間等信息。      第七十三條 嚴(yán)格用戶和密碼（口令）的管理，嚴(yán)格控制各級用戶對數(shù)據(jù)的訪問權(quán)限。      第七十四條 在信息系統(tǒng)

35、運(yùn)行維護(hù)過程中，系統(tǒng)管理人員應(yīng)遵守但不限于以下要求：      （一）合理配臵操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)所 提供的安全審計(jì)功能，以達(dá)到相應(yīng)安全等級標(biāo)準(zhǔn)；      （二）屏蔽與應(yīng)用系統(tǒng)無關(guān)的所有網(wǎng)絡(luò)功能，防止非法用戶的侵入；     （三）及時(shí)、合理安裝正式發(fā)布的系統(tǒng)補(bǔ)丁，修補(bǔ)系統(tǒng)存在的安全漏洞；      （四）啟用系統(tǒng)提供的審計(jì)功能，或使用第三方手段實(shí)現(xiàn)審

36、計(jì)功能，監(jiān)測系統(tǒng)運(yùn)行日志，掌握系統(tǒng)運(yùn)行狀況；      （五） 按照網(wǎng)絡(luò)管理規(guī)范及其業(yè)務(wù)應(yīng)用范圍設(shè)臵設(shè)備的 IP 地址及網(wǎng)絡(luò)參數(shù)， 非系統(tǒng)管理人員不得修改。  第四節(jié) 信息系統(tǒng)廢止      第七十五條 廢止信息系統(tǒng)及其存儲介質(zhì)在報(bào)廢或重用前，應(yīng)根據(jù)其安全級別， 進(jìn)行消磁或安全格式化，以避免信息泄露。  第七十六條 對已經(jīng)廢止的信息系統(tǒng)軟件和數(shù)據(jù)備份介質(zhì)，按

37、業(yè)務(wù)規(guī)定在一定期限內(nèi)妥善保存。超過保存期限后需要銷毀的 ，應(yīng)在信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組監(jiān)督下予以不可恢復(fù)性銷毀。    第八十四條 安全專用產(chǎn)品在準(zhǔn)入審核時(shí)， 供應(yīng)商應(yīng)提出申請并提供下列資料：      （一）公安部頒發(fā)的安全專用產(chǎn)品銷售許可證和其他必須的證明材料；      （二）產(chǎn)品型號、產(chǎn)地、功能及報(bào)價(jià)；  （三）產(chǎn)品采用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)品功能及性能的說明書；  

38、0;   （四）生產(chǎn)企業(yè)概況（包括人員、設(shè)備、生產(chǎn)條件、隸屬關(guān)系等）；  （五）供應(yīng)商的質(zhì)量保證體系、售后服務(wù)措施等情況的說明。      第八十五條 安全專用產(chǎn)品有下列情形之一的，取消其準(zhǔn)入資格：  （一）安全專用產(chǎn)品的功能已發(fā)生變化，但未通過檢測的；      （二）經(jīng)使用發(fā)現(xiàn)有嚴(yán)重問題的；      （三）不能提供良好售后服務(wù)的；&

39、#160;     （四）國家有關(guān)部門取消其銷售資格的。  第二節(jié) 使用管理      第八十六條 掃描、檢測類信息安全專用產(chǎn)品僅限于信息安全管理人員使用。      第八十七條 信息科技部定期檢查各類信息安全專用產(chǎn)品使用情況，認(rèn)真查看相關(guān)日志和報(bào)表信息并定期匯總分析。如發(fā)現(xiàn)重大問題，立即采取控制措施并按規(guī)定程序報(bào)告。  第八十八條 信息科技部應(yīng)及

40、時(shí)升級維護(hù)信息安全專用產(chǎn)品，凡因超過使用期限的或不能繼續(xù)使用的信息安全專用產(chǎn)品，應(yīng)報(bào)信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后，按照固定資產(chǎn)報(bào)廢審批程序處理。   第十一章 文檔、數(shù)據(jù)與密碼應(yīng)用安全管理  第一節(jié) 技術(shù)文檔      第八十九條 本規(guī)定所稱技術(shù)文檔是指本行網(wǎng)絡(luò)、信息系統(tǒng)和機(jī)房環(huán)境等建設(shè)與運(yùn)行維護(hù)過程中形成的各種技術(shù)資料 ，包括紙質(zhì)文檔、電子文檔、視頻和音頻文件等。      第九十條

41、0;各部室負(fù)責(zé)將技術(shù)文檔統(tǒng)一歸檔。未經(jīng)本行領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，任何人不得將技術(shù)文檔轉(zhuǎn)借、復(fù)制和對外公布。  第二節(jié) 存儲介質(zhì)      第九十一條 建立健全磁帶、光盤、移動存儲介質(zhì)、縮微膠片、已打印文檔等存儲介質(zhì)管理流程。所有存儲介質(zhì)應(yīng)保存在安全的物理環(huán)境中并有明晰的標(biāo)識。重要信息系統(tǒng)備份介質(zhì)應(yīng)按規(guī)定異地存放。      第九十二條 做好存儲介質(zhì)在物理傳輸過程中的安全控制，選擇可靠的傳遞方式和防盜控制措施。重要信息的存取需要授權(quán)和記錄。

42、      第九十三條 加強(qiáng)對移動存儲設(shè)備（盤、軟盤、移動硬盤等）的使用管理。對系統(tǒng)升級專用的移動存儲設(shè)備應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定由專人負(fù)責(zé)管理。      第九十四條 建立存儲介質(zhì)銷毀機(jī)制，對載有敏感信息的存儲介質(zhì)應(yīng)按照其安全等級，采用安全格式化、消磁等不可復(fù)原的方式進(jìn)行處臵并做好記錄。      第九十五條 介質(zhì)管理實(shí)施細(xì)則詳見XX銀行介質(zhì)管理規(guī)范。  第三節(jié) 數(shù)

43、據(jù)安全      第九十六條 本規(guī)定中所稱的數(shù)據(jù)是指以電子形式存儲的本行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、辦公信息、系統(tǒng)運(yùn)行日志、故障維護(hù)日志以及其他內(nèi)部資料。      第九十七條 數(shù)據(jù)的所有者（部室）負(fù)責(zé)提出數(shù)據(jù)在輸入、處理、輸出等不同狀態(tài)下的安全需求，信息科技部負(fù)責(zé)審核安全需求并提供一定的技術(shù)實(shí)現(xiàn)手段。      第九十八條 嚴(yán)格管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的增加、修改、刪除等變更操作，進(jìn)行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)有效性檢查，按照既定備

44、份策略執(zhí)行數(shù)據(jù)備 份任務(wù)，并定期測試備份數(shù)據(jù)的有效性。      第九十九條 系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)定期導(dǎo)出網(wǎng)絡(luò)和重要信息系統(tǒng)日志文件并明確標(biāo)識存儲內(nèi)容、時(shí)間、密級等信息。日志文件應(yīng)至少保留一年，妥善保管。  第一百條 本行信息科技部負(fù)責(zé)建立備份數(shù)據(jù)銷毀方面的管理制度，根據(jù)數(shù)據(jù)重要性級別分類采取相應(yīng)的備份數(shù)據(jù)的保 存時(shí)限和密級，并根據(jù)介質(zhì)處臵相關(guān)要求進(jìn)行銷毀處理。      第一百零一條 所有數(shù)據(jù)備份介質(zhì)應(yīng)注意防磁

45、、防潮、防塵、防高溫、防擠壓存放?；謴?fù)及使用備份數(shù)據(jù)時(shí)需要提供相關(guān)口令密碼的，應(yīng)把口令密碼密封后與數(shù)據(jù)備份介質(zhì)一并妥善保管。      第一百零二條 生產(chǎn)數(shù)據(jù)的調(diào)用提取應(yīng)遵守XX銀行計(jì)算機(jī)系統(tǒng)生產(chǎn)數(shù)據(jù)調(diào)用及維護(hù)操作規(guī)程。  第四節(jié) 口令密碼      第一百零三條 信息科技部負(fù)責(zé)制定和維護(hù)密碼管理方面的制度，嚴(yán)格執(zhí)行密碼安全管理策略。      第一百零四條 

46、;系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、業(yè)務(wù)操作人員的用戶均須設(shè)臵口令密碼，至少每三個月更換一次。口令密碼的強(qiáng)度應(yīng)滿足必要的安全性要求。      第一百零五條 敏感信息系統(tǒng)和設(shè)備的口令密碼設(shè)臵應(yīng)在安全的環(huán)境下進(jìn)行，必要時(shí)應(yīng)將口令密碼筆錄，密封交相關(guān)部室保管。未經(jīng)本行分管領(lǐng)導(dǎo)許可，任何人不得擅自拆閱密封的口令密碼。拆閱后的口令密碼使用后應(yīng)立即更改并再次密封存放。      第一百零六條 應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況在一定時(shí)限內(nèi)妥善保存重要信息系統(tǒng)升級改造前的口令密碼。&

47、#160;第二節(jié) 外包服務(wù)管理      第一百一十七條 本規(guī)定所稱外包服務(wù)，是指由本行之外的其他社會廠商為本行信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)或桌面環(huán)境提 供全面或部分的技術(shù)支持、咨詢等服務(wù)。外包服務(wù)應(yīng)簽訂正式的外包服務(wù)協(xié)議，明確約定雙方義務(wù)。      第一百一十八條 外包服務(wù)提供商提供上門維護(hù)服務(wù)的，經(jīng)信息科技部批準(zhǔn)后，由本行內(nèi)部人員現(xiàn)場陪同實(shí)施。 外包服務(wù)提供商不得查看、復(fù)制本行內(nèi)部信息或?qū)?nèi)部介質(zhì)帶離。  

48、0;   第一百一十九條 計(jì)算機(jī)設(shè)備確需送外單位維修時(shí)，本行應(yīng)徹底清除所存工作信息，必要時(shí)應(yīng)與設(shè)備維修廠商簽訂保密協(xié)議。與密碼設(shè)備配套使用的計(jì)算機(jī)設(shè)備送修前必須請生產(chǎn)設(shè)備的科研單位拆除與密碼有關(guān)的硬件，并徹底清除與密碼有關(guān)的軟件和信息。      第一百二十條 外包服務(wù)管理詳見XX銀行IT外包管理暫行辦法。   第十三章 事件報(bào)告、災(zāi)難備份與應(yīng)急管理  第一節(jié) 事件報(bào)告  第一百二十一條 

49、;信息安全事件按照信息安全事件報(bào)告流程進(jìn)行報(bào)告，一般信息安全事件應(yīng)逐級通報(bào)，發(fā)生因人為、自然原因造成信息系統(tǒng)癱瘓以及利用計(jì)算機(jī)實(shí)施犯罪等影響和損失較大的重大信息安全事件，應(yīng)上報(bào)告計(jì)算機(jī)安全領(lǐng)導(dǎo)小組。      第一百二十二條 重大信息安全事件發(fā)生后，相關(guān)人員應(yīng)注意保護(hù)事件現(xiàn)場，采取必要的控制措施，調(diào)查事件原因，并及時(shí)報(bào)告主管領(lǐng)導(dǎo)及計(jì)算機(jī)安全領(lǐng)導(dǎo)小組。必要時(shí)啟動相關(guān)應(yīng)急預(yù)案。  第二節(jié) 災(zāi)難備份管理      第一百二十三條 災(zāi)

50、難備份是指利用技術(shù)、管理手段以及相關(guān)資源，確保已有業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息系統(tǒng)在地震、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn) 爭、恐怖襲擊、網(wǎng)絡(luò)攻擊、設(shè)備系統(tǒng)故障、人為破壞等無法預(yù)料的突發(fā)事件（以下稱“災(zāi)難”）發(fā)生后在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)可以恢復(fù)和繼續(xù)運(yùn)營的有序管理過程。      第一百二十四條 本行在本行計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，組織開展重要信息系統(tǒng)災(zāi)難備份的統(tǒng)一規(guī)劃、實(shí)施和管理。      第一百二十五條 本行業(yè)務(wù)部室負(fù)責(zé)提出業(yè)務(wù)系統(tǒng)災(zāi)難備份需求，明確可容忍的業(yè)務(wù)中斷時(shí)

51、間和數(shù)據(jù)丟失量。本行據(jù)此確定災(zāi)難備份等級和備份方案。      第一百二十六條 本行業(yè)務(wù)部室和本行協(xié)同建立健全災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，定期開展災(zāi)難恢復(fù)培訓(xùn)。在條件許可的情況下，每年進(jìn)行一次重要信息系統(tǒng)的災(zāi)難恢復(fù)演練。  第三節(jié) 應(yīng)急管理      第一百二十七條 本行信息科技部負(fù)責(zé)制定和持續(xù)完善網(wǎng)絡(luò)、信息系統(tǒng)和機(jī)房環(huán)境等應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包括以下基本內(nèi)容：      （一）&

52、#160;總則 （目標(biāo)、原則、適用范圍、預(yù)案調(diào)用關(guān)系等）。  （二） 應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)。  （三）預(yù)警響應(yīng)機(jī)制（報(bào)告、評估、預(yù)案啟動等）。      （四）各類危機(jī)處臵流程。      （五）應(yīng)急資源保障。      （六）事后處理流程。  （七）預(yù)案管理與維護(hù)（生效、演練、維護(hù)等）。     

53、0;第一百二十八條 本行計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一負(fù)責(zé)各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的應(yīng)急協(xié)調(diào)與指揮，決策重大事宜（決定應(yīng)急預(yù)案的啟 動、災(zāi)難宣告、預(yù)警相關(guān)單位等）和調(diào)動應(yīng)急資源。      第一百二十九條 本行定期組織應(yīng)急預(yù)案演練，指定專人管理和維護(hù)應(yīng)急預(yù)案，根據(jù)人員、信息資源等變動情況以及 演練情況適時(shí)予以更新和完善，確保應(yīng)急預(yù)案的有效性和災(zāi)難發(fā)生時(shí)的可獲取性。      第一百三十條 在信息系統(tǒng)推廣應(yīng)用方案中應(yīng)同時(shí)設(shè)計(jì)應(yīng)急備份策略，同步實(shí)施備份方案。   第一百三十一條 應(yīng)急管理實(shí)施細(xì)則詳見XX銀行計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)應(yīng)急管理制度。   第十四章