信息安全管理體系管理評審報告 (4)

1、信息安全管理體系管理評審報告 2011年qhse體系管理評審報告 一、評審的主要依據(jù) （一）、分公司、機關(guān)部室qhse管理體系運行情況。 （二）、公司qhse管理體系整體運行情況，主要包含下列9個方面： 1.hse目標(biāo)、指標(biāo)實現(xiàn)情況的報告； 2.質(zhì)量目標(biāo)指標(biāo)完成情況； 3.監(jiān)視和測量結(jié)果； 4.重大危險/環(huán)境因素（包括隱患）辨識、評價和控制情況； 5.審核及不符合項整改情況（包括內(nèi)審和外審）； 6.法律、法規(guī)及其他要求符合性評價報告； 7.管理體系運行資源適宜情況的報告； 8.產(chǎn)品質(zhì)量狀況； 9.體系運行存在的主要問題。 （三）、公司qhse管理體系整體運行績效情況。 二、質(zhì)量健康安全環(huán)境管理

2、體系運行情況 2011年公司按照海油發(fā)展內(nèi)控管理體系要求，對體系進行了系統(tǒng)性地修訂。公司體系在2009年4月1日正式運行，經(jīng)過兩次修訂，體系文件趨于完善，適宜公司各項管理。今年公司體系總體運行良好，但存在了著較多問題，發(fā)生了10起生產(chǎn)安全事故事件，也發(fā)生了一起質(zhì)量事故，沒有完成公司年初制定的管理目標(biāo)，其中死亡事故和環(huán)境污染事件突破了管理指標(biāo)。其它基礎(chǔ)管理和內(nèi)部流程運行良好，各項指標(biāo)控制較好。 2011年公司組織了一次qhse體系內(nèi)審，從5月30日至6月21日，公司內(nèi)審小組對公司機關(guān)和各分公司、項目部（作業(yè)部）體系運行情況進行了全面內(nèi)審?？傮w上來看，體系基本上得到了貫徹執(zhí)行，生產(chǎn)施工現(xiàn)場有了較大

3、改觀，特別是個別港口碼頭施工轉(zhuǎn)變以往建筑施工現(xiàn)場臟亂差現(xiàn)象。但也發(fā)現(xiàn)了一些體系運行過程中存在的共性問題，也有一些個別要素的執(zhí)行存在不符合情況，其中質(zhì)量體系共發(fā)現(xiàn)62個問題，開具不符合項6項，觀察項56項，健康安全環(huán)境體系共發(fā)現(xiàn)69個問題，開具不符合項8項，觀察項61項。各分公司及機關(guān)部門均已進行原因分析，指定責(zé)任人進行了整改，并于7月中旬完成問題整改。 2011年7月25日29日，dnv對我公司進行qhse體系年度監(jiān)督審核，dnv外審機構(gòu)共開出一般不符合項8項，觀察項3項，合計共11項。根據(jù)dnv提出的不符合和觀察項，公司上下都非常重視，認真分析原因，找出我們工作的不足，積極整改。并于9月底完

4、成整改。11月15日，dnv完成對公司體系審核報告，認為公司體系運行有了明顯進步，各類風(fēng)險在可控范圍內(nèi)。 總體上來看，體系基本上得到了有效貫徹執(zhí)行，沒有發(fā)現(xiàn)嚴重的不符合情況和系統(tǒng)不符合情況，體系運行良好，但從今年發(fā)生的數(shù)起事故事件來看，體系運行過程中的體系文件執(zhí)行、風(fēng)險識別控制存在缺陷。 三、質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系的適用性、充分性和有效性 （一）、質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系的適用性 從體系內(nèi)審和dnv體系外審發(fā)現(xiàn)的問題和審核結(jié)論來看，公司修訂后的體系是緊密聯(lián)系公司生產(chǎn)經(jīng)營實際，按公司運的各個活動、業(yè)務(wù)過程來編寫和修訂，對*等業(yè)務(wù)過程控制，風(fēng)險控制及所涉及的生產(chǎn)、施工和管理過程重新梳理，并且滿足

5、體系規(guī)范的要求。在體系執(zhí)行方面，在管理上，由于體系是各管理部門一線管理骨干編寫，基本上的執(zhí)行體系上比較順暢。對于生產(chǎn)操作層，各分公司操作規(guī)程和作業(yè)指導(dǎo)書等由各基層單位重新梳理，但沒有太大調(diào)整。結(jié)合公司進行的班組建設(shè)活動，將作業(yè)指導(dǎo)書細化到班組管理手冊中，便于員工操作。這充分說明質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系是適用的。 1 （二）、質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系的充分性 為確保公司健康安全/環(huán)境管理體系的正常運行，公司領(lǐng)導(dǎo)層高度重視，在qhse管理體系運行資源（人、財、物）方面基本給予了充分保證，主要反映在以下幾個方面： 為確保公司質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系的正常運行，公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視，公司在管理體系運行資源

6、（人、財、物）方面基本給予了充分保證，主要反映在以下幾個方面： 1.領(lǐng)導(dǎo)重視，從管理上和組織上提供支持。 （1）總經(jīng)理與各級行政領(lǐng)導(dǎo)簽訂安全責(zé)任書，明確了各級行政負責(zé)人是其職責(zé)范圍內(nèi)的hse管理的第一責(zé)任人； （2）各分公司和項目部均設(shè)有安全生產(chǎn)管理部門，為作業(yè)現(xiàn)場配齊了安全管理人員，首先在涂敷分公司將安全管理部門與生產(chǎn)管理部門分開設(shè)置，確定下一步航建分公司也要將安全管理部門與生產(chǎn)管理部門分開設(shè)置，使安全部門能更好地行使監(jiān)督檢查作。 （3）目前公司已首先在航建分公司項目部設(shè)立安全環(huán)保部和安全總監(jiān)等部門和職位，能保證安全員不斷提高和晉升。穩(wěn)定安全隊伍，調(diào)動了安全人員和積極性。 （4）公司總經(jīng)理帶

7、頭執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部下現(xiàn)場檢查制度，各級領(lǐng)導(dǎo)也積極到現(xiàn)場進行安全檢查。 2.各項qhse管理資金到位，能夠保證管理體系正常運行 公司在年初制定2011年全年預(yù)算時，就為安全生產(chǎn)做足了預(yù)算。 截止到11月底，各費用超過到410萬元，包括為對消防器材的添置、更換，作業(yè)環(huán)境的監(jiān)測，計量器具檢測、質(zhì)量隱患整改、勞保用品的配發(fā)，特種設(shè)備的定期檢驗，特殊工種的定期復(fù)審培訓(xùn)，設(shè)施設(shè)備的改造；各類質(zhì)量安全技能培訓(xùn)，防暑降溫費用的發(fā)放等。 公司在全年都充分保證各種資源供應(yīng)，保證了質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系正常運行。 （三）、質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系的有效性 通過一年來的質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系的運行，各機關(guān)部室、分公司

8、基本上能夠按體系要求，將體系的各項管理程序和作業(yè)文件貫徹落實到整個公司管理和運營中去，使體系標(biāo)準的各要素均能體現(xiàn)到日常工作中。 從今年全年體系運行結(jié)果來看，公司制定的各項質(zhì)量、健康安全環(huán)保管理目標(biāo)均得到了實現(xiàn)，健康安全環(huán)境管理水平有了顯著提高，生產(chǎn)作業(yè)等方面的風(fēng)險得到了有效的控制，產(chǎn)品質(zhì)量方面均滿足顧客要求?？蛻魧ξ夜镜目傮w服務(wù)是很滿意的，通過客戶滿意度調(diào)查，總滿意率為90.91%，沒有收到顧客的投訴。這都說明公司qhse管理體系的運行是有效的。 四、存在的主要問題 （一）、部分領(lǐng)導(dǎo)和員工hse意識有所淡化，沒有持續(xù)保持對作業(yè)風(fēng)險的高度警覺 我們兩大產(chǎn)業(yè)多年以前的高事故率逐步降低后，在一部分

9、干部頭腦中開始產(chǎn)生松懈意識。甚至在“7.5”事故剛給我們敲了警鐘，但部分單位并沒有引起高度“警覺”，局限于會議傳達、提提要求，沒有認真的吸取別人的事故教訓(xùn)、舉一反三的查找和整改本單位存在的問題或不足。 （二）、在設(shè)施設(shè)備本質(zhì)安全的認識和管理方面還存在許多不足1.對設(shè)施設(shè)備本質(zhì)安全管理的重要性缺乏深刻的認識，不清楚由于設(shè)施設(shè)備的本質(zhì)安全問題，會帶來人的不安全行為或不能有效隔離人的不安全行為； 2.對隔離防護的完整有效性缺乏足夠的認識； 3.對設(shè)施設(shè)備的本質(zhì)安全管理熟視無睹，既不主動去做，也不對已經(jīng)發(fā)現(xiàn)或別人提出的問題進行積極整改。 （三）、承包商的hse管理依然是最薄弱環(huán)節(jié) 雖然不斷制定和完善了

10、承包商招投標(biāo)、使用過程的hse管理要求，但至今沒有杜絕“不具備分包施工能力、設(shè)備現(xiàn)找、人員現(xiàn)抓（不簽合同、不上保險等）”、“多層再分包”、“掛靠其他單位”的承包商進場作業(yè)等老大難問題。 （四）、現(xiàn)場作業(yè)安全標(biāo)準低，檢查監(jiān)督不嚴，問題整改跟蹤不徹底 現(xiàn)場存在作業(yè)安全標(biāo)準低，安全生產(chǎn)的組織管理標(biāo)準不高，得過且過，差不多就行的現(xiàn)象。 2在檢查監(jiān)督時要求不嚴，問題整改跟蹤不徹底，重視問題的提出和整改通知，缺乏整改督促和跟蹤驗證。 （五）、hse管理信息傳遞、hse管理體系文件執(zhí)行存在偏差 安全生產(chǎn)例會形式多于效果。泛泛、口號性的要求多，缺對實際hse形勢的分析、評估和具體問題的探討、解決。安全會議、上

11、級hse管理要求等信息沒有完整傳遞，存在逐層衰減現(xiàn)象。 hse管理體系文件的執(zhí)行不扎實。如隨意改變“安全會議、安全檢查管理辦法”等文件要求的頻次、做法。 （六）、安全培訓(xùn)工作廣度、深度和效果都有待提高 部分作業(yè)人員的操作技能和安全技能不足，風(fēng)險識別能力弱，不滿足崗位工作要求。生產(chǎn)、設(shè)備管理人員的安全知識欠缺，沒有體現(xiàn)相應(yīng)的hse管理作用。部分專職安全管理人員的現(xiàn)場監(jiān)督檢查的能力欠缺。在職人數(shù)較多（53人），真正能起一定作用的較少（20人以內(nèi)）。 （七）、對環(huán)境保護、職業(yè)健康管理的認識和具體管理工作有待加強 長期存在重安全管理，輕環(huán)保、輕職業(yè)健康管理的意識和現(xiàn)象。沒有認識到，雖然我們沒有直接帶來

12、環(huán)境污染的污染物排放問題，但可能由于施工作業(yè)的安全事故帶來有較大影響的環(huán)保問題。近三年的職業(yè)病體檢結(jié)果可見，連續(xù)三年都有職業(yè)性聽力下降的現(xiàn)象發(fā)生，職業(yè)健康工作不容忽視。 （八）、變更管理存在缺陷 變更管理在項目和實際生產(chǎn)未能得到有效地執(zhí)行，未按規(guī)定進行變更風(fēng)險分析，確定風(fēng)險等級和變更后的驗收。變更管理中未將人員變更納入到文件中。 （九）、領(lǐng)導(dǎo)下現(xiàn)場安全檢查審核管理辦法執(zhí)行不好，部分領(lǐng)導(dǎo)沒有完成規(guī)定的安全檢查頻次，有的沒有留下檢查記錄，未按照辦法規(guī)定的內(nèi)容進行檢查審核。 （十）、應(yīng)急管理還存在不足，主要各級人員的應(yīng)急意識和責(zé)任意識不強，沒有認識到隨時都有突發(fā)事件的可能性。 五、質(zhì)量健康安全環(huán)境管

13、理體系持續(xù)改進的重點 （一）、領(lǐng)導(dǎo)重視、全員參與，各級領(lǐng)導(dǎo)真抓實管，班組活動重在落實。明確各類班組及成員的應(yīng)知應(yīng)會，各基層單位應(yīng)繼續(xù)加強全員qhse意識的培訓(xùn)，積極推進管生產(chǎn)也必須管質(zhì)量、管安全。推薦基層單位好的做法，并廣為宣傳。 （二）、認真做好幾項專項工作，不斷夯實hse管理基礎(chǔ)1.修訂完善公司各級、各崗位hse責(zé)任制及年度hse責(zé)任書，修訂完善hse責(zé)任制，杜絕空話、套話，明確具體的hse管理內(nèi)容和責(zé)任，修訂各級、各崗位年度hse責(zé)任書，增加若干便于檢查、考核的細目內(nèi)容。 2.大力推動設(shè)施設(shè)備的本質(zhì)安全管理 首先要體現(xiàn)技術(shù)先行，該圍的圍起來，該擋的擋起來。制定一套本質(zhì)安全標(biāo)準，明確設(shè)施設(shè)

14、備性能完好狀態(tài)，隔離防護、危險區(qū)域警示的內(nèi)容和標(biāo)準。完成車間式作業(yè)隔離防護制作安裝和警示，并推廣到工程項目的動態(tài)隔離防護。將設(shè)施設(shè)備（包括租賃、承包商自帶等）的性能完好狀態(tài)納入日常的hse檢查監(jiān)督、績效考核范圍。 3.建立健全各基層單位hse管理文件匯編，完善公司hse管理體系的支持文件 要求在與公司體系文件要求保持一致、不沖突的基礎(chǔ)上，以基層單位hse管理文件匯編形式，建立和完善自己應(yīng)該具備和使用的各種支持文件。制定和完善各類現(xiàn)場作業(yè)hse標(biāo)準，建立健全各類作業(yè)hse檢查表。 4.合理安排計劃，結(jié)合海油發(fā)展安排的培訓(xùn)，開展梯次性hse基礎(chǔ)培訓(xùn)。 制訂年度hse培訓(xùn)計劃，明確應(yīng)培訓(xùn)的內(nèi)容和應(yīng)參

15、加的人員，以年度hse責(zé)任制考核指標(biāo)形式，明確公司以下各層級的hse培訓(xùn)量化要求。培訓(xùn)內(nèi)容，主要以hse管理基本技能、應(yīng)知應(yīng)會等實用性知識為主。培訓(xùn)形式，參加海油發(fā)展組織的培訓(xùn)與內(nèi)部培訓(xùn)相結(jié)合，以內(nèi)培為主；集中 3辦班和分散培訓(xùn)相結(jié)合，以分散培訓(xùn)為主。 （三）、在培訓(xùn)答疑的基礎(chǔ)上，推動hse管理體系在作業(yè)現(xiàn)場的貫徹落實。將所有hse體系管理辦法中的要求，制作相應(yīng)檢查表，定期或不定期的抽取一部分文件，與基層單位落實情況進行對照檢查。建立工程項目風(fēng)險識別、評價，hse管理方案審查備案制度，并以此檢查對照風(fēng)險控制措施、方案在現(xiàn)場的實施情況。結(jié)合現(xiàn)場檢查，參加基層單位各級hse例會，檢查了解hse信息

16、的如實傳遞情況。 （四）、持續(xù)改進和加強承包商hse管理 明確使用單位為承包商hse管理的責(zé)任主體，實行“誰使用、誰選擇、誰負責(zé)”的承包商hse管理形式。加大作業(yè)現(xiàn)場承包商的使用管理檢查、考核力度，尤其是對使用“三無（無能力、無設(shè)備、無隊伍）”承包商的單位，從嚴考核。優(yōu)勝劣汰，建立動態(tài)的管道公司合格承包商庫。 1.嚴格考察承包商真實能力和水平，生產(chǎn)、安全部門配合采辦部門制定考察標(biāo)準，重點是資質(zhì)、能力、裝備、隊伍等。確?？疾斓恼鎸嵭?。 2.承包商領(lǐng)導(dǎo)來公司現(xiàn)場承諾要有聲勢，營造一個安全的氛圍和場面，引起承包商高層領(lǐng)導(dǎo)的重視，從而促進承包商管理； 3.生產(chǎn)部門、分公司、項目部要嚴格承包商的進場把關(guān)

17、，按照承包商管理辦法抓好承包商入場的檢查把關(guān)，嚴格開工許可程序。 4.從合同等各方面約束和限制承包商變更，包括更換項目經(jīng)理、關(guān)鍵管理人員、更換施工裝備、再分包等。 5.在項目實施階段，對分包隊伍的考核要與合同條款掛鉤，加大對承包商合同的執(zhí)行情況的考核評價； （五）、加密作業(yè)現(xiàn)場監(jiān)督檢查頻次，做好作業(yè)現(xiàn)場治理工作，獎勵管理亮點，曝光存在的問題，加大hse績效考核力度。 由生產(chǎn)管理部牽頭制定車間、項目現(xiàn)場作業(yè)標(biāo)準，促進現(xiàn)場文明施工和清潔生產(chǎn)。嚴格按標(biāo)準監(jiān)督檢查和考核。對存在的“低老壞”問題，要“小題大做”，不再姑息遷就或差不多就行。加強發(fā)現(xiàn)問題的整改跟蹤和驗證，任何提出的問題，必須畫上句號。安全環(huán)

18、保部修訂完善公司hse績效考核標(biāo)準，增加可實際考核的內(nèi)容。尤其是提出問題的限期整改、布置工作的保質(zhì)、按時完成等日常管理內(nèi)容。 將hse管理績效與考核掛鉤，修訂考核管理辦法，hse管理績效不光與季度考核掛鉤，還要與年終獎、各單位一把手、主管領(lǐng)導(dǎo)獎金掛鉤，加大考核力度。 （六）、結(jié)合海油發(fā)展即將建立的hse監(jiān)督序列，通過培訓(xùn)、考核、選用，優(yōu)勝劣汰，逐步改變目前專職hse管理隊伍“總體人數(shù)較多，能用人數(shù)較少”的現(xiàn)狀。 （七）、結(jié)合班組建設(shè)，繼續(xù)推動隱患管理、“五想五不干”安全行為觀察活動的開展，加大獎勵與考核力度。如評上海油發(fā)展隱患管理的先進班組、個人、處于公司隱患管理、“五想五不干”安全行為觀察季度獎勵前列單位給予考核加分，兩項活動開展不力的給予考核減分等。 （八）、逐步加強環(huán)境保護、職業(yè)健康管理。 安全環(huán)保部更名為健康安全環(huán)保部（hse部），安全管理人員更名為hse管理人員。將健康、安全、環(huán)保管理工作全部納入部門管理。 結(jié)合會議、培訓(xùn)，加大環(huán)境保護、職