新形勢(shì)下中國(guó)高校專利管理問(wèn)題分析

1、    新形勢(shì)下中國(guó)高校專利管理問(wèn)題分析    摘要：隨著全球進(jìn)入創(chuàng)新發(fā)展的新階段，中國(guó)也越來(lái)越重視專利數(shù)量和質(zhì)量的提高。中國(guó)高校作為科學(xué)研究及科技創(chuàng)新的主要基地，在專利成果產(chǎn)出中扮演了重要角色。但是中國(guó)高校專利一直面臨著專利投入產(chǎn)出比低、專利維持率低、專利轉(zhuǎn)化率低、科研活動(dòng)中專利流失等諸多問(wèn)題。為了更好地解決上述問(wèn)題，可通過(guò)提升科研人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)、改革科研業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和激勵(lì)制度、分步建立高價(jià)值專利維護(hù)機(jī)制、構(gòu)筑加快成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)學(xué)研機(jī)制等系列措施，改進(jìn)高校專利管理模式及方式，更好地服務(wù)于國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。關(guān)鍵詞：國(guó)際形勢(shì)，高校專利，管理策略近年來(lái)

2、，隨著國(guó)際社會(huì)進(jìn)入創(chuàng)新發(fā)展與經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的新階段，世界各國(guó)對(duì)發(fā)明創(chuàng)造更加重視。西方發(fā)達(dá)國(guó)家為了適應(yīng)全球創(chuàng)新發(fā)展的需要，以及鞏固其在世界經(jīng)濟(jì)中的強(qiáng)勢(shì)地位，陸續(xù)采取了一系列加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作、激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造的措施。許多發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法，不斷擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍，不斷加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量與質(zhì)量均呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。發(fā)明專利是體現(xiàn)一個(gè)國(guó)家創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，2014年，我國(guó)的發(fā)明專利申請(qǐng)量達(dá)到了92.8萬(wàn)件，比上年同期增長(zhǎng)了12.5%，連續(xù)4年排名世界第一。高等院校由于在人才儲(chǔ)備、技術(shù)保障等方面具有的優(yōu)勢(shì)成為科技基礎(chǔ)研究的最主要部門，是專利等知識(shí)成果的主要產(chǎn)出地，從提升中國(guó)高校的專利

3、管理水平入手進(jìn)而推動(dòng)高校專利申請(qǐng)質(zhì)量的提高值得研究探討。由于發(fā)明專利被普遍認(rèn)為是質(zhì)量更好、技術(shù)含量更高的一種專利類型，以此來(lái)衡量機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力更有說(shuō)服力，因此本文更多地討論高校發(fā)明專利的產(chǎn)出及管理。1 國(guó)內(nèi)外專利申請(qǐng)總體狀況1.1 國(guó)際專利申請(qǐng)新形勢(shì)據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（wipo）公布的數(shù)據(jù)顯示，從1995年以來(lái)全世界專利申請(qǐng)呈快速上漲趨勢(shì)，2013年世界專利申請(qǐng)已超過(guò)2.5億件，比2012年增長(zhǎng)9%。中國(guó)自2011年專利申請(qǐng)量躍居世界第一后，逐漸拉開(kāi)了與各國(guó)間的差距。2013年受理的專利申請(qǐng)達(dá)到了82萬(wàn)余件（繼續(xù)排名世界第一），其次才是美國(guó)57萬(wàn)余件。而且只有中國(guó)在過(guò)去4年中的專利申請(qǐng)均保持了

4、兩位數(shù)的增長(zhǎng)率，這與中國(guó)積極推進(jìn)科教興國(guó)和人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略，以及實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略有著不可分割的聯(lián)系。這也預(yù)示著中國(guó)科技創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)。pct專利申請(qǐng)量也能夠映射出全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度以及一個(gè)國(guó)家開(kāi)拓國(guó)外市場(chǎng)的需求度。由于申請(qǐng)外國(guó)專利的費(fèi)用都比較高，恰恰能反映該輸出專利的高價(jià)值性。而距離以及市場(chǎng)規(guī)模成為影響跨國(guó)申請(qǐng)專利的主因，數(shù)據(jù)表明美國(guó)占了澳大利亞、加拿大以及墨西哥約44%的專利申請(qǐng)。日本以及美國(guó)已成為許多國(guó)家第二或者第三大的專利權(quán)屬國(guó)。相比而言，中國(guó)在歐洲專利局（epo）以及美國(guó)專利商標(biāo)局（ustpo）受理的所有專利申請(qǐng)中只占了2.6%。但是中國(guó)的pct申請(qǐng)近年來(lái)的增速非常明顯，2013年

5、的pct專利申請(qǐng)已達(dá)21514件，比2012年增長(zhǎng)了15.5%，繼續(xù)保持兩位數(shù)的增長(zhǎng)速度。我國(guó)的pct專利申請(qǐng)量排名超過(guò)德國(guó)，首次上升至世界第三位。1.2 中國(guó)高校發(fā)明專利產(chǎn)出狀況20092013年5年間，中國(guó)高校不論是r&d機(jī)構(gòu)個(gè)數(shù)、人員，還是經(jīng)費(fèi)均持續(xù)增加，其中2013年r&d經(jīng)費(fèi)支出已突破800億元。同樣，高?？萍籍a(chǎn)出也是非?？捎^的，除卻論文發(fā)表數(shù)量高速增長(zhǎng)外，專利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量也在快速增加。2009年以來(lái)，高校發(fā)明專利申請(qǐng)量占全國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)量的比重基本保持在12%左右。2013年高校發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)為8.1萬(wàn)件，比上年增長(zhǎng)21.7%；發(fā)明專利授權(quán)量為3.6萬(wàn)件，比上年增

6、長(zhǎng)4.2%。2 高校專利存在的問(wèn)題2.1 “985”高校專利投入產(chǎn)出比偏低“985工程”是我國(guó)上世紀(jì)末為了落實(shí)科教興國(guó)戰(zhàn)略、迎接知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的調(diào)整而實(shí)施的旨在促進(jìn)我國(guó)科技文化發(fā)展、增強(qiáng)我國(guó)綜合國(guó)力的國(guó)家重點(diǎn)工程。但是作為高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新力量中的佼佼者，“985”高校的科技投入發(fā)明專利產(chǎn)出效率偏低，明顯低于全國(guó)高校平均水平?！?85”高校的科技經(jīng)費(fèi)從2008年的245.7億元逐年增加至2012年的433.6億元。2012年，“985”高校的單位科技經(jīng)費(fèi)發(fā)明專利產(chǎn)出量為0.48件/百萬(wàn)元，而全國(guó)高校的平均水平是0.57件/百萬(wàn)元。20082012年，“985”高校的年均水平為0.47件/百萬(wàn)元，而

7、同期全國(guó)高校的年均水平為0.51件/百萬(wàn)元。2.2 發(fā)明專利的維持率普遍偏低專利的維持時(shí)間越長(zhǎng)，越能說(shuō)明該專利技術(shù)水平和經(jīng)濟(jì)價(jià)值較高，更可稱之為核心專利。2011年中國(guó)有效專利年度報(bào)告的數(shù)據(jù)顯示，這幾年我國(guó)有效專利總量始終保持較快的增長(zhǎng)速度，結(jié)構(gòu)也不斷優(yōu)化，國(guó)內(nèi)有效專利相對(duì)于國(guó)外有效專利的比例不斷提高。2011年底，國(guó)內(nèi)有效專利的數(shù)量已達(dá)230萬(wàn)件，比上年同期增長(zhǎng)了26.2%，占總量的比重同比提升了1.7個(gè)百分點(diǎn)，達(dá)到84.1%。但是國(guó)內(nèi)有效發(fā)明專利維持年限一般集中在36年，僅有4.8%的有效發(fā)明專利維持時(shí)間10年以上；而國(guó)外在華有效發(fā)明專利維持年限則集中在69年，維持時(shí)間10年以上的有24.

8、7%。這充分體現(xiàn)了國(guó)外企業(yè)擁有更強(qiáng)的專利布局的戰(zhàn)略意識(shí)，明白如何能更好地利用專利為企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)服務(wù)，這使得國(guó)外專利權(quán)人在專利獲授權(quán)后更加愿意維持其權(quán)利。我國(guó)高校專利尤其是發(fā)明專利提前終止率很高，專利維持率較低，與企業(yè)等其他創(chuàng)新主體相比，我國(guó)高校專利的平均壽命要短23年。據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，國(guó)內(nèi)企業(yè)有效發(fā)明專利的平均維持年限為5.9年，而高校的平均維持年限為4.8年，這表明企業(yè)相比于高校更愿意維護(hù)自己的專利權(quán)。造成高校眾多專利的壽命周期較短的主要原因是許多高校專利的轉(zhuǎn)化價(jià)值較低或是找不到有效的商用化途徑，許多教師因?yàn)榫S持大量無(wú)法及時(shí)轉(zhuǎn)化的專利年費(fèi)而不堪重負(fù)從而主動(dòng)選擇了放棄。但同時(shí)也能發(fā)現(xiàn)，“98

9、5”高校的專利質(zhì)量要高于全國(guó)高校的平均水平，發(fā)明專利維持率較高。截至2012年底，“985”高校5年以上發(fā)明專利維持率為33.0%，明顯高于非“985”高校25.9%的維持率。2.3 發(fā)明專利轉(zhuǎn)化率偏低專利轉(zhuǎn)化一般通過(guò)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利實(shí)施許可和非專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓4種途徑來(lái)實(shí)現(xiàn)。專利轉(zhuǎn)化能力可通過(guò)專利實(shí)施許可合同數(shù)量及專利轉(zhuǎn)讓收益等指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。據(jù)全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，20092013年，高校專利轉(zhuǎn)讓合同數(shù)從3.3萬(wàn)項(xiàng)增長(zhǎng)為6.4萬(wàn)項(xiàng)，增長(zhǎng)了1.9倍，同時(shí)專利轉(zhuǎn)讓合同金額增長(zhǎng)了2.4倍。而同期的專利授權(quán)數(shù)從25570件增長(zhǎng)至84930件，增長(zhǎng)了3.3倍，明顯可看出專利轉(zhuǎn)讓合同及其

10、金額的年增率大大低于專利授予的年增率。2013年，高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同金額僅占全國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)讓金額的4.4%。高校發(fā)明專利轉(zhuǎn)化率偏低，絕大部分發(fā)明專利都“躺在高校的被窩里沉睡”，需要更多的機(jī)會(huì)與途徑讓有緣人“掀開(kāi)被窩將其喚醒”，從而實(shí)現(xiàn)其市場(chǎng)價(jià)值。2.4 科研活動(dòng)中的專利管理存在漏洞（1）項(xiàng)目申報(bào)過(guò)程的專利權(quán)流失。在項(xiàng)目申報(bào)階段，撰寫(xiě)項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)的過(guò)程中，科研人員會(huì)產(chǎn)生很多具有創(chuàng)造性的理念、構(gòu)思與設(shè)計(jì)方案，這些都是還未實(shí)施或者開(kāi)發(fā)出的潛在專利技術(shù)。但是很多科研人員往往只注重申報(bào)書(shū)的撰寫(xiě)，忽視或者沒(méi)意識(shí)到這些內(nèi)容可以申請(qǐng)專利保護(hù)，從而使知識(shí)產(chǎn)權(quán)提前流失。（2）項(xiàng)目研究過(guò)程中未及時(shí)申請(qǐng)專利。由于專利申請(qǐng)具有

11、新穎性的要求，也就是專利技術(shù)在專利申請(qǐng)日以前未在任何已知文獻(xiàn)公開(kāi)發(fā)表、公開(kāi)使用或者以其他方式為公眾所知。而許多高?？蒲腥藛T在項(xiàng)目研究過(guò)程中取得階段性研究成果后，因?yàn)橹痹u(píng)職稱、學(xué)生著急畢業(yè)等一些客觀因素，早早地將一些科研成果以論文的形式進(jìn)行發(fā)表，這樣就將許多成果變成了現(xiàn)有技術(shù)從而失去了新穎性，不能通過(guò)申請(qǐng)專利的形式將成果進(jìn)行法律保護(hù)。（3）項(xiàng)目驗(yàn)收階段成果提前公開(kāi)。項(xiàng)目任務(wù)完成后，在結(jié)題驗(yàn)收過(guò)程中，高?？蒲腥藛T更加關(guān)注研究成果能否通過(guò)驗(yàn)收、研究成果在國(guó)內(nèi)外的領(lǐng)先地位以及之后能否報(bào)獎(jiǎng)等，往往忽視了在項(xiàng)目驗(yàn)收之前對(duì)一些技術(shù)領(lǐng)先、經(jīng)濟(jì)或社會(huì)效益潛力高的科研成果進(jìn)行專利保護(hù)。而在項(xiàng)目驗(yàn)收、成果鑒定以及

12、獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)材料中就會(huì)對(duì)研究成果進(jìn)行一定程度上的技術(shù)公開(kāi)，從而使研究成果變成了現(xiàn)有技術(shù)，失去新穎性而不能通過(guò)申請(qǐng)專利進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。（4）項(xiàng)目研發(fā)合同中的專利權(quán)歸屬不合理。在高?？蒲腥藛T參加的技術(shù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目特別是橫向項(xiàng)目合同中，合同雙方一般都會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題進(jìn)行限定。但是高?？蒲腥藛T由于更多地關(guān)注研究?jī)?nèi)容、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目報(bào)酬支付方式以及利益分配方式等條款，往往忽視了研發(fā)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題，或者對(duì)這個(gè)問(wèn)題考慮不周，沒(méi)有認(rèn)識(shí)到專利權(quán)的歸屬將來(lái)可能會(huì)影響到實(shí)際的利益分配。因此在一些核心技術(shù)的專利權(quán)歸屬問(wèn)題上，高校必須掌握主動(dòng)，不能在權(quán)利分配問(wèn)題上表現(xiàn)出弱勢(shì)。（5）成果轉(zhuǎn)化和推廣過(guò)程中的專利權(quán)流失

13、。高?？蒲腥藛T在與企業(yè)進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化洽談或者給企業(yè)進(jìn)行技術(shù)咨詢指導(dǎo)過(guò)程中，不經(jīng)意間就會(huì)透露一些技術(shù)要點(diǎn)或者關(guān)鍵步驟，很容易造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流失從而導(dǎo)致合作失敗或者在合作中失去主導(dǎo)地位，減少了利益收入。甚至在與企業(yè)的交流過(guò)程中，科研人員無(wú)意間透露的一些還未申請(qǐng)專利的技術(shù)被企業(yè)提前采納開(kāi)發(fā)，搶先進(jìn)行專利保護(hù)，那么高校在后續(xù)的專利申請(qǐng)過(guò)程中就遇到了障礙，導(dǎo)致自身利益受損。3 高校專利管理能力提升策略探討3.1 加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的宣傳和指導(dǎo)，提升科研人員在項(xiàng)目全過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)在項(xiàng)目培育初期，高?？蒲腥藛T首先應(yīng)該進(jìn)行專利檢索，確定現(xiàn)有技術(shù)有哪些，從而繞開(kāi)這些技術(shù)或者在此技術(shù)上進(jìn)行創(chuàng)新性研究開(kāi)發(fā)，為

14、日后發(fā)表論文及申請(qǐng)專利打下創(chuàng)造性基礎(chǔ)；在項(xiàng)目申請(qǐng)階段，科研人員應(yīng)將撰寫(xiě)項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)期間設(shè)想的創(chuàng)新設(shè)計(jì)思路、研究方法或者預(yù)期技術(shù)等及時(shí)申請(qǐng)專利，以免被其他同領(lǐng)域研究者搶先申請(qǐng)；在項(xiàng)目研究過(guò)程中，科研人員應(yīng)及時(shí)對(duì)一些階段性研究成果進(jìn)行總結(jié)和凝練，在論文發(fā)表之前首先申請(qǐng)專利保護(hù)，從而避免出現(xiàn)申請(qǐng)專利喪失新穎性等后果；在項(xiàng)目研發(fā)結(jié)束后，科研人員在向項(xiàng)目主管部門提交驗(yàn)收材料、申請(qǐng)成果鑒定、提交報(bào)獎(jiǎng)材料等過(guò)程中，不論是項(xiàng)目研發(fā)團(tuán)隊(duì)還是學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員均應(yīng)對(duì)技術(shù)資料做出全面審核，確定里面的研究成果是否都已申請(qǐng)專利保護(hù)，避免出現(xiàn)一些關(guān)鍵技術(shù)漏保護(hù)反而被他人搶占申請(qǐng)等不利局面。對(duì)于一些技術(shù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，科研人員要

15、特別注意知識(shí)產(chǎn)權(quán)分配問(wèn)題，不能抱著“拿人家手短”的心態(tài)而對(duì)企業(yè)提出的不合理專利權(quán)歸屬要求聽(tīng)之任之，從而在后續(xù)利益分配中處于弱勢(shì)地位導(dǎo)致學(xué)校或個(gè)人利益受損?？蒲腥藛T在技術(shù)轉(zhuǎn)化和推廣應(yīng)用過(guò)程中，或者在給企業(yè)提供技術(shù)咨詢服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)做好關(guān)鍵技術(shù)保密工作，避免學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)意外流失從而導(dǎo)致利益受損。3.2 改革科研業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和激勵(lì)制度，充分調(diào)動(dòng)科研人員的專利申請(qǐng)熱情為了促進(jìn)專利等科研成果產(chǎn)出的提高以及科技成果轉(zhuǎn)化，高校需要改革一些科研業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)，建立合理的獎(jiǎng)勵(lì)制度，除了在科研人員職稱評(píng)定中提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出所占的比重外，還要對(duì)一些在專利申請(qǐng)和轉(zhuǎn)化方面表現(xiàn)突出的科研人員給予名譽(yù)和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。很多高校都出臺(tái)了

16、有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的管理辦法等規(guī)范性文件，對(duì)促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化與運(yùn)用的單位和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)方式多樣化，涉及按實(shí)施效益比例提成、固定金額獎(jiǎng)勵(lì)、在評(píng)聘職稱或者科研工作量計(jì)算等方面給予照顧或獎(jiǎng)勵(lì)，這樣可以有效提高教師進(jìn)行專利申請(qǐng)及轉(zhuǎn)化的積極性。3.3 分步建立高價(jià)值專利維護(hù)機(jī)制，使得高價(jià)值專利得到有效維持為了逐步提高專利的維持率及維持年限，同時(shí)不顯著增加經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，高?？梢灾贫ㄏ嚓P(guān)政策選擇性地資助高價(jià)值專利。選取一些市場(chǎng)前景好、應(yīng)用價(jià)值高、轉(zhuǎn)化效果顯著的優(yōu)質(zhì)發(fā)明專利進(jìn)行長(zhǎng)期維護(hù)，分等級(jí)、分層次開(kāi)展高價(jià)值專利的后續(xù)維持工作，有利于高校保留一批真正有價(jià)值的專利技術(shù)，更好地開(kāi)展后續(xù)的成果轉(zhuǎn)化。3.4 構(gòu)建高

17、效的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化專利成果只有通過(guò)合理有效地運(yùn)營(yíng)才能獲得經(jīng)濟(jì)效益并體現(xiàn)其價(jià)值。通過(guò)企業(yè)最能了解市場(chǎng)需求，只有和企業(yè)建立緊密的合作關(guān)系，科研成果的轉(zhuǎn)化與推廣通道才會(huì)比較順暢，從而直擊市場(chǎng)需求。高校應(yīng)在要求科研人員完成國(guó)家科研計(jì)劃任務(wù)的同時(shí)，更多地鼓勵(lì)科研團(tuán)隊(duì)積極同企業(yè)溝通往來(lái)，參與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，這樣既能有效避免科研成果獨(dú)立于市場(chǎng)需求之外，又有利于形成契合企業(yè)生產(chǎn)發(fā)展的有效知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系（如專利池等）。只有建立高效的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，促進(jìn)高校與企業(yè)結(jié)成命運(yùn)共同體，使雙方在資金、技術(shù)、設(shè)施、人力以及管理等方面有序結(jié)合為一個(gè)整體，才能充分發(fā)揮各方在技術(shù)、資金、生產(chǎn)、營(yíng)銷等方面的獨(dú)具優(yōu)勢(shì)。這樣既有利于提高研發(fā)的成功率，也利于實(shí)現(xiàn)共同的發(fā)展目標(biāo)和利益追求。參考文獻(xiàn)：1 wipo. world intellectual property indicators-2014 editiong.2014. http：/2 國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，科學(xué)技術(shù)部.中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒m.北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2014.3 科學(xué)技術(shù)部發(fā)展計(jì)劃司，中國(guó)技術(shù)市場(chǎng)管理