研究生教育質(zhì)量指數(shù)預警模型的構建及其應用-對湖南省屬重點高校的實證分析

1、    研究生教育質(zhì)量指數(shù)預警模型的構建及其應用對湖南省屬重點高校的實證分析    摘要：從規(guī)模、速度和效率三個維度設計了研究生教育質(zhì)量評價指標體系，在此基礎上，利用指數(shù)方法和預警方法構建了研究生教育質(zhì)量指數(shù)預警模型，應用該模型對20092013年湖南省屬重點高校進行實證分析。結(jié)果表明：湖南省屬重點高校的研究生教育質(zhì)量水平具有階梯性和相對穩(wěn)定性的特征；其質(zhì)量提升的過程同時也是各高校間競爭越發(fā)激烈的過程；均衡而有特色是高水平研究生教育質(zhì)量的重要表現(xiàn)。根據(jù)結(jié)果提出加強質(zhì)量監(jiān)測預警，鼓勵高校間的合作與競爭，構建各有特色的質(zhì)量保證和監(jiān)督協(xié)同機制等提高湖南省屬重點

2、高校研究生教育質(zhì)量水平的建議。關鍵詞：研究生教育質(zhì)量，指數(shù)，預警近年來，隨著研究生教育的迅速發(fā)展，我國研究生教育總體規(guī)模不斷擴大，其數(shù)量增長和質(zhì)量提高之間的矛盾日益凸顯，如何有效評估和穩(wěn)步提高研究生教育質(zhì)量成為我國研究生教育改革的核心任務之一。然而，國內(nèi)已有的關于研究生教育質(zhì)量評價的研究，基本上是針對個別高校或者某個學科進行的，并且大多集中于質(zhì)量評價指標體系的構建，缺乏運用具體評價方法對研究生教育質(zhì)量進行定量評價的相關研究。因此，設計并應用有效的方法評價研究生教育質(zhì)量，對完善我國研究生教育質(zhì)量評價機制和深化我國研究生教育改革具有重要的理論與現(xiàn)實意義?；诖?，本文嘗試從定量研究的角度，構建質(zhì)量評

3、價指標體系，利用指數(shù)測算方法和預警燈號法，設計研究生教育質(zhì)量指數(shù)預警模型，對20092013年湖南省屬重點高校進行實證分析，并根據(jù)實證結(jié)果，提出提高其研究生教育質(zhì)量的建議。一、研究生教育質(zhì)量指數(shù)預警模型構建研究生教育質(zhì)量指數(shù)預警模型是通過利用指數(shù)測算方法對研究生教育質(zhì)量指標數(shù)據(jù)進行指數(shù)測算，得到研究生教育質(zhì)量指數(shù)，再利用預警信號系統(tǒng)，對質(zhì)量指數(shù)進行警情分析，從而綜合、直觀地表征研究生教育質(zhì)量水平和狀態(tài)的一套評估模型。其主要優(yōu)點在于：通過指數(shù)測算方法可以將一系列復雜的質(zhì)量評價指標數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換成易于理解和掌握的形式，簡明直觀地反映出研究生教育的質(zhì)量水平1（p79）。同時，通過預警信號系統(tǒng)對質(zhì)量指數(shù)進行

4、連續(xù)警情分析，判定各高校研究生教育質(zhì)量的預警情況和警情變化情況，可以更加清晰地反映各高校研究生教育質(zhì)量的變化規(guī)律以及在整體中的相對情況。該模型由質(zhì)量評價指標體系、指數(shù)測算方法和預警信號系統(tǒng)三部分構成。1.指標體系的設計研究生教育質(zhì)量涉及研究生教育活動的方方面面，評價研究生教育質(zhì)量應該綜合考慮多方面的因素。選取能夠最大程度表征研究生教育質(zhì)量的重要指標構成評價指標體系，是保證評價結(jié)果科學、準確的前提。（1）設計的原則。研究生教育質(zhì)量評價指標體系設計的基本原則有：全面與重點相結(jié)合。研究生教育質(zhì)量受到內(nèi)外部諸多因素的影響，構建指標體系應該全面系統(tǒng)地考慮所有影響因素，使指標體系能夠涵蓋研究生教育質(zhì)量的基

5、本特征，同時也要有意識地抓住主要矛盾，抓住反映研究生教育質(zhì)量本質(zhì)和特性的關鍵性指標。規(guī)模、效率與速度指標相結(jié)合。研究生教育質(zhì)量的提高，不僅包含研究生教育規(guī)模的擴大、發(fā)展速度的加快，研究生教育發(fā)展效率的提升也是應有之義。在評價研究生教育質(zhì)量時，既要通過規(guī)模指標來反映研究生教育發(fā)展的現(xiàn)有規(guī)模和基礎，也要通過發(fā)展速度指標來反映現(xiàn)行發(fā)展速度，還要通過效率指標來反映研究生教育發(fā)展的效率和效益，三者不可偏廢。投入質(zhì)量與產(chǎn)出質(zhì)量相結(jié)合。研究生教育投入是研究生教育發(fā)展的基礎，而研究生教育產(chǎn)出則是檢驗研究生教育質(zhì)量的重要表征。構建研究生教育質(zhì)量評價指標體系，既要考慮投入指標，也要考慮產(chǎn)出指標，同時還要考慮投入與

6、產(chǎn)出之比，兼顧投入質(zhì)量和產(chǎn)出質(zhì)量?？杀刃院涂尚行栽瓌t?？杀刃灾傅氖侵笜梭w系能夠在不同的時空范圍內(nèi)使用，最終的測評結(jié)果不受學校類別和屬性的限制；可行性則是指要考慮指標數(shù)據(jù)的可獲得性和穩(wěn)定性，也要盡量避免因指標過多或者部分指標測算方法過難而導致評價工作難以進行。（2）指標的選取。按照指標體系設計的原則，在分析和參考相關文獻234的基礎上，本文從規(guī)模指標、效率指標和速度指標三個維度設計評價指標體系：規(guī)模指標。用于反映研究生教育發(fā)展的規(guī)?，F(xiàn)狀和水平，包括導師數(shù)、科研經(jīng)費、培養(yǎng)研究生數(shù)、發(fā)表學術論文數(shù)和優(yōu)秀學位論文數(shù)。效率指標。用于反映研究生教育的發(fā)展效率，即研究生教育的投入產(chǎn)出情況，包括生師比、生均科

7、研經(jīng)費、就業(yè)率、生均學術論文數(shù)和學位論文抽檢優(yōu)良率。速度指標。用于反映研究生教育在現(xiàn)有的發(fā)展規(guī)模和效率下繼續(xù)發(fā)展的速度，即指導師數(shù)、培養(yǎng)研究生數(shù)、就業(yè)率等前述規(guī)模指標和效率指標的增長率指標。但是，由于本模型的重要作用是從相對長的時間段內(nèi)探索研究生教育質(zhì)量的變化規(guī)律，即主要進行的是時間序列分析，從各指標歷年數(shù)據(jù)中已經(jīng)反映了發(fā)展速度，故在進行實證分析時不需要重復計算速度指標。因此，研究生教育質(zhì)量指數(shù)預警模型的指標體系由導師數(shù)等10個指標構成（見表1）。（3）權重的確定。為了從系統(tǒng)、全局的角度進行研究生教育質(zhì)量評價，避免出現(xiàn)過于重視某個質(zhì)量要素而導致評價結(jié)果效度不高的情況，強調(diào)各組成要素對于提高研究

8、生教育質(zhì)量所具有的價值，同時有效監(jiān)測各組成要素造成研究生教育質(zhì)量下滑的風險，本文選取要素等權的方法對指標體系進行賦權，即各個指標的權重相等。2.指數(shù)測算方法指數(shù)測算方法是指通過對指標體系各原始數(shù)據(jù)進行一系列的處理和轉(zhuǎn)換，最終得到研究生教育質(zhì)量指數(shù)的具體方法。該方法分為無量綱化處理、線性規(guī)劃和線性加權合成三個部分。由于不同指標的原始數(shù)據(jù)具有不同的量綱，所以需要通過數(shù)據(jù)標準化方法將所有指標放在同等的度量地位，盡可能消除非標準化因素影響5。本文采用極差標準化方法來進行無量綱化處理6。經(jīng)過無量綱化處理，指標數(shù)值被調(diào)節(jié)到0，1之間，為了便于計算和研究，再進行60，100線性規(guī)劃1（p81），結(jié)果定義為該

9、指標的指數(shù)。最后再通過線性加權合成即可得到研究生教育質(zhì)量指數(shù)。3.預警信號系統(tǒng)的建立進行警情分析需要建立預警信號系統(tǒng)，而建立預警信號系統(tǒng)首先要確定預警區(qū)間臨界值。本文秉著“嚴格評價”原則，根據(jù)誤差理論，采用3a方法，選取1倍標準差來確定預警界限7，將預警區(qū)間劃分為（-，e-、（e-，e、（e，e+、（e+，+）。其中，e為指數(shù)的算術平均值，為標準差。確定預警區(qū)間后，劃分預警等級，并采用信號燈法輸出對應的預警狀態(tài)。預警信號系統(tǒng)如表2所示。二、實證分析1.樣本選取本研究選取湖南師范大學、湘潭大學、湖南農(nóng)業(yè)大學、湖南中醫(yī)藥大學、中南林業(yè)科技大學、長沙理工大學、南華大學和湖南科技大學8所湖南省屬重點高

10、校作為研究對象。2.實證結(jié)果（1）研究生教育質(zhì)量指數(shù)。利用指數(shù)方法對20092013年湖南省屬重點高校研究生教育進行測算，得到8所湖南省屬重點高校的研究生教育質(zhì)量指數(shù)（具體情況見表3）。從表3可以看出，湖南師范大學研究生教育質(zhì)量指數(shù)5年間波動幅度相對較大；湘潭大學、長沙理工大學和南華大學的研究生教育質(zhì)量指數(shù)走勢相對平緩；湖南農(nóng)業(yè)大學、湖南中醫(yī)藥大學和中南林業(yè)科技大學的研究生教育質(zhì)量指數(shù)表現(xiàn)出較為明顯的增漲趨勢；而湖南科技大學的研究生教育質(zhì)量指數(shù)則出現(xiàn)了較明顯的下滑的現(xiàn)象。同時，通過對湖南省屬重點高校整體進行時間縱向（以年為單元）的質(zhì)量指數(shù)測算發(fā)現(xiàn)，從2009年到2013年，湖南省屬重點高校整體

11、的研究生教育質(zhì)量指數(shù)存在一個明顯上漲的過程，表明湖南省屬重點高校的研究生教育質(zhì)量在2009年后有了較快的提升，并且保持了良好的發(fā)展態(tài)勢。（2）研究生教育質(zhì)量指數(shù)預警情況。根據(jù)質(zhì)量指數(shù)，計算出5年的預警區(qū)間臨界值。由表4可知，各臨界值5年來都有不同程度的變化，四個預警區(qū)間的三個預警臨界值均在2011年達到最大，但總體保持穩(wěn)定；值得注意的是，質(zhì)量指數(shù)的標準差（）5年間變化幅度不大，但是卻表現(xiàn)出了明顯的減小趨勢。在此基礎上，應用預警信號系統(tǒng)對質(zhì)量指數(shù)進行警情分析，最終得到20092013年8所高校研究生教育質(zhì)量指數(shù)的預警情況（見表5）。其中，湖南農(nóng)業(yè)大學和南華大學5年來均為輕微預警或無警，說明這兩所

12、高校的研究生教育質(zhì)量高于或者遠高于湖南省屬重點高校平均水平；長沙理工大學有4年為輕微預警，有1年為中度預警，說明其研究生教育質(zhì)量在湖南省屬重點高校中處于中等偏上水平；湖南科技大學有1年為無警，分別有2年為輕微預警和中度預警，說明其研究生教育質(zhì)量水平存在較大幅度的波動，但整體上處于湖南省屬重點高校的中等水平。湖南中醫(yī)藥大學和中南林業(yè)科技大學均有3年為中度預警，分別有1年為重度預警或者輕微預警，說明其研究生教育質(zhì)量在湖南省屬重點高校平均水平附近波動，總體上處于中等偏下水平；湖南師范大學和湘潭大學5年來均為重度預警或中度預警，說明其質(zhì)量水平整體低于湖南省屬重點高校平均水平。3.實證結(jié)果分析（1）湖南

13、省屬重點高校研究生教育質(zhì)量提升的過程，同時也是各高校間競爭越發(fā)激烈的過程。由表3可知，20092013年湖南省屬重點高校研究生教育質(zhì)量指數(shù)分別為67.9、70.9、78.5、83.4和92.1，年平均增長率約為8%，上升趨勢明顯，說明湖南省屬重點高校研究生教育質(zhì)量水平從2009年到2013年有一個穩(wěn)步提高的過程。同時，由表4可知，湖南省屬重點高校研究生教育質(zhì)量指數(shù)的標準差由2009年的3.3縮小到了2013年的2.6，減小趨勢明顯。而標準差反映的是一個數(shù)據(jù)集的離散程度（即一組數(shù)據(jù)圍繞平均數(shù)波動的幅度），標準差越小，說明各高校的研究生教育質(zhì)量指數(shù)圍繞平均值的波動幅度越小，也就說明各高校間的研究生

14、教育質(zhì)量水平差距越來越小?？梢哉f，湖南省屬重點高校間的競爭程度與其整體質(zhì)量水平的提升之間存在強相關性。（2）湖南省屬重點高校研究生教育質(zhì)量水平表現(xiàn)出階梯性，但沒有出現(xiàn)兩極分化情況。通過對表5進行統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，每一年都至少有1所高校處于任何一個預警級別，說明湖南省屬重點高校研究生教育質(zhì)量存在水平上的高低差距，表現(xiàn)出明顯的階梯性。但是，8所高校中處于質(zhì)量平均水平附近（即質(zhì)量指數(shù)為三級預警和二級預警）的高校數(shù)多5年分別為5、5、6、5、5個，而明顯高于質(zhì)量平均水平（即質(zhì)量指數(shù)為四級預警）的高校數(shù)和明顯低于質(zhì)量平均水平（即質(zhì)量指數(shù)為一級預警）的高校數(shù)少5年分別為3、3、2、3、3個，在質(zhì)量水平上各高校呈現(xiàn)

15、出數(shù)量上“中間多，兩頭少”的特征，沒有出現(xiàn)兩極分化的情況，近似服從正態(tài)分布，說明8所湖南省屬重點高校的研究生教育質(zhì)量在整體上具有較好的水平結(jié)構。（3）湖南省屬重點高校研究生教育質(zhì)量水平具有相對穩(wěn)定性，表現(xiàn)在各高校質(zhì)量指數(shù)預警等級在時間上的不變性或漸變性。通過表5可以看出，各高校研究生教育質(zhì)量水平具有相對穩(wěn)定性，主要表現(xiàn)在兩個方面：部分高校研究生教育質(zhì)量指數(shù)預警等級的穩(wěn)定不變。如湖南農(nóng)業(yè)大學20112013年連續(xù)3年都為四級預警；湖南師范大學20092011年連續(xù)3年都為二級預警；湘潭大學20092011年連續(xù)3年為一級預警。從2009年到2013年，沒有任何1所高校在相鄰年份間出現(xiàn)預警等級的跳

16、躍式上升或下降，都是在相鄰預警等級間的變化。因此，質(zhì)量水平具有相對穩(wěn)定性，是湖南省屬重點高校研究生教育的基本特征之一。（4）均衡而有特色，是湖南省屬重點高校高水平研究生教育質(zhì)量的顯著特征。通過對每所高校各個指標的分析發(fā)現(xiàn)，8所湖南省屬重點高校在研究生教育質(zhì)量的不同指標上，任何1所高校都具有各自不同的優(yōu)勢，并且不同類型高校具有不同的優(yōu)勢：傳統(tǒng)省屬重點高校研究生教育具有規(guī)模優(yōu)勢，而新升省屬重點高校研究生教育具有效率優(yōu)勢湖南師范大學和湘潭大學在導師數(shù)、培養(yǎng)研究生數(shù)和優(yōu)秀學位論文數(shù)三項規(guī)模性指標上連續(xù)5年都為無警或輕微預警狀態(tài)，而湖南農(nóng)業(yè)大學、中南林業(yè)科技大學、南華大學和湖南科技大學在生師比、生均科研

17、經(jīng)費和生均學術論文三項效率性指標上連續(xù)5年都沒有出現(xiàn)過一級預警情況。同時，研究生教育質(zhì)量總體水平較高的學校不存在明顯的劣勢（如南華大學、湖南農(nóng)業(yè)大學5年來各指標極少出現(xiàn)一級預警的情況），而質(zhì)量水平較低的高校則各自存在某些方面的短板。綜上可知，存在明顯短板是制約研究生教育質(zhì)量水平的重要原因，而在均衡發(fā)展的前提下，具有至少一個方面的明顯優(yōu)勢，則是保證研究生教育整體質(zhì)量水平較高的必要條件。三、啟示與建議根據(jù)對湖南省屬重點高校研究生教育質(zhì)量的特征分析，要進一步提高其質(zhì)量水平，可以從以下三個方面著手：1.提高風險意識，加強質(zhì)量預警由于我國研究生教育管理體制改革的不斷深入和學位授權審核權利的下放，我國研究

18、生教育管理重心逐漸下移，省級政府和高等學校在研究生教育改革發(fā)展中的作用愈發(fā)重要。提高湖南省屬重點高校的研究生教育質(zhì)量，一方面，需要省級教育行政部門從省屬重點高校研究生教育質(zhì)量這個整體出發(fā)，改革質(zhì)量評價機制，加強研究生教育質(zhì)量評估，建立研究生教育質(zhì)量信息分析和預警機制8，從而對各高校進行有效的質(zhì)量評估和預警，在整體層面做到“防微杜漸”，防止研究生教育質(zhì)量出現(xiàn)劇變現(xiàn)象；另一方面，研究生教育質(zhì)量的相對穩(wěn)定性又決定了其水平的提升并不是一蹴而就的，各高校也需要自主進行長期的質(zhì)量監(jiān)測預警和警情分析，以明確本校研究生教育質(zhì)量的真正短板和競爭優(yōu)勢，提高風險意識，加強監(jiān)測預警，進行必要的風險預警管理。2.鼓勵合

19、作與競爭對于湖南省屬重點高校研究生教育整體而言，不同的研究生教育管理方式會導致不一樣的研究生教育質(zhì)量結(jié)果，各個高校之間不同的合作和競爭模式也會產(chǎn)生不一樣的整體質(zhì)量。前述結(jié)果已經(jīng)證明，湖南省屬重點高校研究生教育質(zhì)量水平的提升過程幾乎就是各個高校研究生教育競爭越發(fā)激烈的過程，良性的合作與競爭是提高研究生教育質(zhì)量的重要動力因素。因此，提高湖南省屬研究生教育質(zhì)量，既需要優(yōu)化研究生教育結(jié)構，優(yōu)化資源配置，做好頂層設計，制定湖南省屬重點高校研究生教育整體發(fā)展戰(zhàn)略，促進不同高校間的協(xié)同合作；也需要創(chuàng)造競爭的環(huán)境和條件，鼓勵不同高校之間、省級研究生教育之間的良性競爭，通過質(zhì)量評估和評比的方式，將湖南省屬重點高

20、校納入競爭的軌道，為研究生教育質(zhì)量水平的提高提供重要動力。3.構建各有特色的質(zhì)量保證和監(jiān)督協(xié)同機制提高湖南省屬重點高校研究生教育質(zhì)量，要充分考慮各高校面臨的現(xiàn)狀和趨勢，建立健全湖南省屬研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保證和外部質(zhì)量監(jiān)督機制。一方面，完善各項研究生教育質(zhì)量管理、評價制度，鼓勵各高校進行研究生教育質(zhì)量的自我診斷式評估，根據(jù)本校研究生教育質(zhì)量監(jiān)測預警情況，以及未來可能的發(fā)展趨勢，建立健全與自身研究生教育發(fā)展目標相一致的、有自身特色的內(nèi)部質(zhì)量保證體系。另一方面，改變以往政府包辦研究生教育外部質(zhì)量監(jiān)督的形式，構建立體化的質(zhì)量監(jiān)督機制，重視學術組織、行業(yè)部門和社會機構在提高研究生教育質(zhì)量過程中的重要作用，從多角度綜合考量和評估各高校的研究生教育質(zhì)量，最終建立適合各高校研究生教育的各有特色的內(nèi)部質(zhì)量保證和外部質(zhì)量監(jiān)督協(xié)同發(fā)展機制。四、研究的不足與后續(xù)研究方向研究生教育質(zhì)量指數(shù)預警模型的建立，為整體地、綜合地評價研究生教育質(zhì)量提供了一定的視角和方法。但是，研究生教育質(zhì)量指數(shù)預警模型是有其方法論上的不足與實際應用的局限性的，這也是今后可以進一步研究的方向。其一，該模型是基于