大學(xué)科研資源配置的非均衡分析

1、    大學(xué)科研資源配置的非均衡分析    二、大學(xué)教師個(gè)人間科研資源配置的非均衡所謂大學(xué)教師個(gè)人間的科研資源配置，主要是指競(jìng)爭(zhēng)性的科研經(jīng)費(fèi)在大學(xué)教師之間的配置狀況。現(xiàn)代科研需要經(jīng)費(fèi)支持，這是不言自明的事實(shí)。國(guó)家的發(fā)展、經(jīng)濟(jì)的成長(zhǎng)、社會(huì)的進(jìn)步離不開(kāi)科學(xué)研究，因此政府、社會(huì)、企業(yè)都為科學(xué)研究的進(jìn)行投入了大量的資金。政府對(duì)大學(xué)科學(xué)研究的資助方式除了上面所討論的以研究組織機(jī)構(gòu)為資助對(duì)象之外，更大范圍的是以大學(xué)教師個(gè)體為資助對(duì)象，這是由研究活動(dòng)的性質(zhì)所決定的。從大學(xué)教師尤其是從事自然科學(xué)研究的教師的角度來(lái)說(shuō)，如果沒(méi)有經(jīng)費(fèi)，研究活動(dòng)則寸步難行。大學(xué)教師獲得科研經(jīng)費(fèi)

2、的主要渠道是政府的項(xiàng)目資助。所以，無(wú)論對(duì)政府還是對(duì)大學(xué)教師來(lái)說(shuō)，政府的科研資助經(jīng)費(fèi)如何配置，不僅關(guān)系到大學(xué)教師個(gè)人研究活動(dòng)的展開(kāi)，更關(guān)系到國(guó)家科學(xué)事業(yè)的發(fā)展與興盛。各國(guó)政府資助大學(xué)教師開(kāi)展科學(xué)研究的制度安排雖然各不相同，如有的國(guó)家將政府資助大學(xué)教師科研的經(jīng)費(fèi)分散在若干政府機(jī)構(gòu)，有的國(guó)家則將科研資助經(jīng)費(fèi)集中在某一個(gè)部門，但是各國(guó)資助大學(xué)教師科學(xué)研究的做法有許多相通之處。下面我們就以日本為例，探討大學(xué)教師個(gè)人間科研資源配置的一些特點(diǎn)。日本政府資助大學(xué)教師科研經(jīng)費(fèi)的工作主要由日本學(xué)術(shù)振興會(huì)承擔(dān)。日本學(xué)術(shù)振興會(huì)理事長(zhǎng)小野元之就該機(jī)構(gòu)的作用、任務(wù)做了如下的闡述：“日本學(xué)術(shù)振興會(huì)以2003年10月的獨(dú)立行

3、政法人化為新的起點(diǎn)，作為擔(dān)負(fù)我國(guó)學(xué)術(shù)振興重任的核心機(jī)構(gòu)，本著尊重研究者的自主性與創(chuàng)造性之原則，實(shí)施科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)資助、研究人才培養(yǎng)以及國(guó)際學(xué)術(shù)交流等項(xiàng)研究資助工作?！?以課題的方式資助大學(xué)教師開(kāi)展科學(xué)研究是學(xué)術(shù)振興會(huì)的主要任務(wù)之一。學(xué)術(shù)振興會(huì)對(duì)科學(xué)研究的資助是全領(lǐng)域的，包括人文、社會(huì)、自然等各個(gè)學(xué)科。根據(jù)學(xué)術(shù)振興會(huì)的統(tǒng)計(jì)，2010年課題申請(qǐng)數(shù)為89207，批準(zhǔn)的立項(xiàng)數(shù)為19604，立項(xiàng)率22%，當(dāng)年支出立項(xiàng)課題總經(jīng)費(fèi)588.2億日元，平均每項(xiàng)課題經(jīng)費(fèi)300萬(wàn)日元，單項(xiàng)課題最高資助額為1.6億日元；加上往年立項(xiàng)的課題，2010年支出的課題總經(jīng)費(fèi)為1462.5億日元9。表2與表3給出了2010年日本

4、學(xué)術(shù)振興會(huì)資助科研課題的具體數(shù)據(jù)狀況。表2 日本學(xué)術(shù)振興會(huì)2010資助的科研課題分領(lǐng)域統(tǒng)計(jì)10領(lǐng)域課題數(shù)經(jīng)費(fèi)數(shù)個(gè)比例(%)億日元比例(%)人文科學(xué)45328.172.55.0社會(huì)科學(xué)721512.9112.27.7數(shù)學(xué)、物理科學(xué)25534.669.64.8環(huán)境、能源科學(xué)16713.060.74.2地球、宇宙科學(xué)17533.190.36.2物質(zhì)、材料科學(xué)46728.4185.012.7信息、電氣電子工學(xué)33986.199.66.8結(jié)構(gòu)、機(jī)能工學(xué)35416.390.46.2癌、艾滋等疑難疾病39757.188.96.1成人病、傳染病等1011718.1204.314.0牙齒疾病21833.935.

5、72.4腦、神經(jīng)科學(xué)18253.354.93.8藥學(xué)11542.127.31.9生物科學(xué)582610.4239.316.4其他13912.531.72.2合計(jì)558061001462.5100日本學(xué)術(shù)振興會(huì)所開(kāi)展的科研課題立項(xiàng)資助工作具有以下幾個(gè)特點(diǎn)。第一，學(xué)術(shù)振興會(huì)所開(kāi)展的包括科研課題立項(xiàng)等工作以及學(xué)術(shù)振興會(huì)的設(shè)置、組織、管理等被以立法的形式加以制度化。2002年12月獨(dú)立行政法人日本學(xué)術(shù)振興會(huì)法公布。該法律就學(xué)術(shù)振興會(huì)的組織構(gòu)成、作用任務(wù)等做出了明確的規(guī)定。這樣就將包括科研課題立項(xiàng)在內(nèi)的學(xué)術(shù)振興會(huì)各項(xiàng)工作的實(shí)施制度化在法律的框架內(nèi)。表3 日本學(xué)術(shù)振興會(huì)2010資助的科研課題分機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)11機(jī)

6、構(gòu)教師課題課題經(jīng)費(fèi)數(shù)量(人)比例(%)數(shù)量(個(gè))比例(%)數(shù)量(億日元)比例(%)國(guó)立大學(xué)6124632.83239057.9988.167.6公立大學(xué)124026.640317.271.14.9私立大學(xué)9839152.71336023.9222.215.2短期大學(xué)、高等專門學(xué)校145287.88201.59.10.6大學(xué)共用機(jī)構(gòu)8231.544.53.0國(guó)公立考試研究機(jī)構(gòu)6821.212.00.8特殊法人、獨(dú)立行政法人32495.899.56.8一般社團(tuán)法人、財(cái)團(tuán)法人4750.912.90.9企業(yè)等的研究所760.13.10.2合計(jì)558061001462.5100第二，課題評(píng)審建立在公開(kāi)、

7、公正的原則之上。學(xué)術(shù)振興會(huì)為開(kāi)展課題評(píng)審工作成立了分領(lǐng)域的科學(xué)研究費(fèi)委員會(huì)，由大約6000名專家組成。制訂了嚴(yán)格的評(píng)審工作規(guī)程。如有關(guān)評(píng)審專家的條件，工作規(guī)程規(guī)定：“(1)理解科學(xué)研究資助經(jīng)費(fèi)制度，精通相關(guān)學(xué)術(shù)領(lǐng)域，具有公正評(píng)審的能力；(2)擔(dān)任大學(xué)教授或副教授職務(wù)；(3)考慮到評(píng)審專家的年齡構(gòu)成，積極聘任年輕的研究人員；(4)聘任一定數(shù)量的女性專家?！?2第三，從課題立項(xiàng)的實(shí)際狀況來(lái)看，雖然在評(píng)審面前人人平等，但是大學(xué)間的非均衡是存在的。這種非均衡首先表現(xiàn)在國(guó)立大學(xué)與私立大學(xué)之間，表3的統(tǒng)計(jì)清楚地表明，國(guó)立大學(xué)的教師數(shù)量雖然只占大學(xué)教師總數(shù)的32.8%，但是立項(xiàng)課題數(shù)與課題經(jīng)費(fèi)數(shù)分別占到總數(shù)

8、的57.9%和67.6%；而私立大學(xué)的教師數(shù)雖然達(dá)到教師總數(shù)的52.7%，但是私立大學(xué)的立項(xiàng)課題數(shù)和課題經(jīng)費(fèi)數(shù)都不足1/4，分別是23.9%和15.2%。從教師數(shù)與課題數(shù)的比例上看，國(guó)立大學(xué)教師61246人擁有32390個(gè)課題，課題擁有率為52.9%；而私立大學(xué)教師98391人擁有13360個(gè)課題，課題擁有率只有13.6%。不僅如此，在2010年獲得立項(xiàng)課題最多的30所大學(xué)與研究機(jī)構(gòu)中，私立大學(xué)僅有慶應(yīng)義塾大學(xué)、早稻田大學(xué)、日本大學(xué)榜上有名，分別排在第8、16、25位；而國(guó)立大學(xué)達(dá)到24所，且東京大學(xué)、京都大學(xué)、大阪大學(xué)、東北大學(xué)、九州大學(xué)、名古屋大學(xué)、北海道大學(xué)依次排列1-7位13。其次，非

9、均衡還表現(xiàn)在短期大學(xué)、高等專門學(xué)校教師獲得科研立項(xiàng)的比例也是很低的。短期大學(xué)的教師數(shù)雖然占教師總數(shù)的7.8%，但是立項(xiàng)課題數(shù)與課題經(jīng)費(fèi)數(shù)分別只有1.5%和0.6%。短期大學(xué)、高等專門學(xué)校教師課題擁有率僅為5.6%。上述非均衡并非課題評(píng)審的不公平，而是長(zhǎng)期形成的高?？蒲懈窬炙斐傻?，充分反映出日本高?？茖W(xué)研究力量的分布狀況，即國(guó)立大學(xué)是高?？蒲械闹髁ΑＴ谖覈?guó)，政府每年通過(guò)國(guó)家自然科學(xué)基金、社會(huì)科學(xué)基金等項(xiàng)目給大學(xué)教師提供巨額的科研經(jīng)費(fèi)，絕大多數(shù)的大學(xué)教師正是靠申請(qǐng)政府的科研課題來(lái)開(kāi)展研究工作。例如，據(jù)國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)統(tǒng)計(jì)，國(guó)家自然科學(xué)基金2010年面上項(xiàng)目的課題申請(qǐng)數(shù)為65136個(gè)，立項(xiàng)課

10、題13030個(gè)，資助經(jīng)費(fèi)45.2億元；青年科學(xué)基金的申請(qǐng)課題數(shù)為36280個(gè)，立項(xiàng)課題8350個(gè)，資助經(jīng)費(fèi)16.5億元；重點(diǎn)項(xiàng)目的課題申請(qǐng)數(shù)為2120個(gè)，立項(xiàng)課題436個(gè)，資助經(jīng)費(fèi)9.6億元；國(guó)家杰出青年基金項(xiàng)目的申請(qǐng)數(shù)為1908個(gè)，立項(xiàng)198個(gè)，資助經(jīng)費(fèi)3.9億元；這四項(xiàng)合計(jì)的立項(xiàng)數(shù)為22014個(gè)，資助經(jīng)費(fèi)75.2億元。獲得面上項(xiàng)目課題資助經(jīng)費(fèi)500萬(wàn)元以上的單位有196個(gè)，其中高校150所，在資助經(jīng)費(fèi)最多的前50所高校中，只有7所是省屬高校14。以國(guó)家自然科學(xué)基金、社會(huì)科學(xué)基金為主的政府的科研資助如此重要，因此學(xué)術(shù)界乃至社會(huì)上有關(guān)這些基金項(xiàng)目申報(bào)、評(píng)審的話題不絕于耳。話題的核心是如何保證課

11、題申報(bào)、評(píng)審過(guò)程的公平、合理與公正。如有學(xué)者認(rèn)為：“選準(zhǔn)同行專家和依靠同行專家是搞好基金評(píng)審的一個(gè)最重要前提和基礎(chǔ)，只有這樣才能保證做到公平、合理和公正。因此，一方面必須選擇學(xué)術(shù)水平高的同行專家，如完成項(xiàng)目獲得特優(yōu)和優(yōu)等的負(fù)責(zé)人和重要成員；另一方面還要專家品德高，具有長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光，最好具有伯樂(lè)精神，以發(fā)現(xiàn)科研的千里馬。避免誤擇非同行專家參與評(píng)審工作。此外，一個(gè)專家不宜審查過(guò)多項(xiàng)目，建議每人審查不超過(guò)10-15項(xiàng)。不要搞能者多勞，必須給專家足夠的時(shí)間進(jìn)行評(píng)審，否則，必然要影響評(píng)審質(zhì)量。同時(shí)，也必須嚴(yán)格執(zhí)行回避制度，凡申請(qǐng)者提出的回避專家要求和基金委回避制度規(guī)定的內(nèi)容，應(yīng)該得到尊重?！?5毋庸諱言，當(dāng)

12、下教師個(gè)人間科研資源配置也是非均衡的，但是非均衡并不必然導(dǎo)致不公平，關(guān)鍵是要建立公平競(jìng)爭(zhēng)的資源配置體制。如何建立起教師個(gè)人間科研資源公正、公平配置的機(jī)制，是我國(guó)高?？蒲泄芾眢w制改革所面臨的重要課題之一，應(yīng)該在理念、制度等方面做進(jìn)一步的努力。首先，必須將公正、公平的理念貫徹到高校教師個(gè)人間科研資源配置的全過(guò)程中。其次，僅僅依靠理念是不夠的，還必須有一個(gè)保證公平競(jìng)爭(zhēng)、公正評(píng)審的制度。如評(píng)審專家的確定、盲審、回避、申訴等，從制度上杜絕不公平、不公正現(xiàn)象的出現(xiàn)。我國(guó)現(xiàn)有的諸多基金項(xiàng)目有些已經(jīng)有了較好的制度，有些還不夠完善。應(yīng)該將完善的制度公開(kāi)化，使教師個(gè)人間的科研資源配置過(guò)程置于公眾的監(jiān)督之下。第三，

13、在教師個(gè)人間科研資源的配置過(guò)程中應(yīng)進(jìn)一步削弱行政權(quán)力的作用，使這樣一種學(xué)術(shù)事務(wù)完全回歸學(xué)術(shù)界。參考文獻(xiàn)：1山崎博敏，大學(xué)學(xué)問(wèn)研究社會(huì)學(xué)m.日本東京：東洋館出版社，1995：57.23文部科學(xué)省、獨(dú)立行政法人日本學(xué)術(shù)振興會(huì).21世紀(jì)coe口概要eb/ol. 4平成14年度21世紀(jì)coe口交付決定狀況一覽eb/ol.21世紀(jì)coe口平成15年度補(bǔ)助金交付決定狀況一覽(平成14年度探択拠點(diǎn))eb/ol.21世紀(jì)coe平成15年度補(bǔ)助金交付決定狀況一覽(平成15年度探択拠點(diǎn))eb/ol. .5文部科學(xué)?。何牟靠茖W(xué)統(tǒng)計(jì)要覽m.2005：81.6胡建華.戰(zhàn)后日本大學(xué)史m.南京：南京大學(xué)出版社，2001：210-218.7胡