五 糧 液：信息披露管理制度（3月）

1、第一章第二章第三章第四章第五章第六章第七章第八章第九章第十章第一條第二條宜賓五糧液股份有限公司信息披露管理制度(本制度經(jīng)第四屆董事會(huì)于2011年2月22日至3月1日以通訊和傳閱方式審議通過)目錄總則 . 1信息披露的基本原則 . 2信息披露的內(nèi)容 . 2第一節(jié) 招股說明書、募集說明書與上市公告書 . 2第二節(jié) 定期報(bào)告 . 3第三節(jié) 臨時(shí)報(bào)告 . 5信息披露的職責(zé) . 7信息披露的程序 . 12定期報(bào)告的編制規(guī)程 . 14財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算的內(nèi)部控制 . 15信息披露媒體 . 15信息披露媒體 . 16附則 . 17第一章總則為了進(jìn)一步規(guī)范宜賓五糧液股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）信息披露管理

2、，根據(jù)公司法、證券法、上市公司治理準(zhǔn)則等法律法規(guī)及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和深圳證券交易所的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，并依據(jù)宜賓五糧液股份有限公司章程，制訂本管理制度。本制度所稱的“信息”，是指對(duì)公司股票及其衍生品種（以下統(tǒng)稱“證券”）交易價(jià)格已經(jīng)或可能產(chǎn)生較大影響或影響投資者決策的信息；“披露”是指公司及其他信息披露義務(wù)人按照法律法規(guī)、部門規(guī)章、股票上市規(guī)則、上市公司信息披露管理辦法和其他有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)、在監(jiān)管機(jī)構(gòu)指定媒體按規(guī)定的程序和方式向社會(huì)公眾公告信息，并按規(guī)定程序送達(dá)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。1第三條第四條第五條第六條第七條第九條第二章信息披露的基本原則公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地

3、披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開披露信息。公司及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。公司出現(xiàn)下列情況，認(rèn)為無(wú)法按照有關(guān)規(guī)定披露信息的，可以向深圳證券交易所提出豁免申請(qǐng)：(一) 公司有充分理由認(rèn)為披露某一信息會(huì)損害公司的利益，且該信息對(duì)其證券價(jià)格不會(huì)產(chǎn)生重大影響；(二) 公司認(rèn)為擬披露的信息可能導(dǎo)致其違反國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定；(三) 深圳證券交易所認(rèn)可的其他情況。第三章信息披露的內(nèi)容信息披露文件

4、主要包括招股說明書、募集說明書、上市公告書、定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告等。第一節(jié)招股說明書、募集說明書與上市公告書第八條 公司編制招股說明書應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)在招股說明書中披露。公開發(fā)行證券的申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在證券發(fā)行前公告招股說明書。公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說明書簽署書面確認(rèn)意見，保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。招股說明書應(yīng)當(dāng)加蓋公司公章。2第十條證券發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后至發(fā)行結(jié)束前，發(fā)生重要事項(xiàng)的，公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說明，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意后，修改招股說明書或者作相應(yīng)的補(bǔ)充公告。第十一條

5、申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定編制上市公告書，并經(jīng)證券交易所審核同意后公告。公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公告書簽署書面確認(rèn)意見，保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上市公告書應(yīng)當(dāng)加蓋公司公章。第十二條 招股說明書、上市公告書引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見或者報(bào)告的，相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件內(nèi)容一致，確保引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的意見不會(huì)產(chǎn)生誤導(dǎo)。第十三條 本制度有關(guān)招股說明書的規(guī)定，適用于公司債券募集說明書。第十四條 公司在非公開發(fā)行新股后，應(yīng)當(dāng)依法披露發(fā)行情況報(bào)告書。第二節(jié)定期報(bào)告第十五條 公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告

6、。凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)披露。第十六條 年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。第十七條 年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容：(一) 公司基本情況；(二) 主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)；(三) 公司股票、債券發(fā)行及變動(dòng)情況，報(bào)告期末股票、債券總額、股東總數(shù)，公司前10大股東持股情況；(四) 持股5%以上股東、控股股東及實(shí)際控制人情況；(五) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職情況、持股變動(dòng)情況

7、、年度報(bào)酬情況；3(六) 董事會(huì)報(bào)告；(七) 管理層討論與分析；(八) 報(bào)告期內(nèi)重大事件及對(duì)公司的影響；(九) 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告全文；(十) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。第十八條 中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容：(一) 公司基本情況；(二) 主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)；(三) 公司股票、債券發(fā)行及變動(dòng)情況、股東總數(shù)、公司前10 大股東持股情況，控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生變化的情況；(四) 管理層討論與分析；(五) 報(bào)告期內(nèi)重大訴訟、仲裁等重大事件及對(duì)公司的影響；(六) 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；(七) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。第十九條 季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容：(一) 公司基本情況；(二) 主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指

8、標(biāo)；(三) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。第二十條 公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提出書面審核意見，說明董事會(huì)的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映公司的實(shí)際情況。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無(wú)法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見，并予以披露。第二十一條業(yè)績(jī)預(yù)告。第二十二條公司預(yù)計(jì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績(jī)傳聞且公司證券出現(xiàn)異常波動(dòng)的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露本報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。4第二十三條會(huì)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。年

9、度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告的格式及編制規(guī)則，按中國(guó)證監(jiān)第三節(jié)臨時(shí)報(bào)告第二十四條發(fā)生可能對(duì)公司證券交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。前款所稱重大事件包括：(一) 公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；(二) 公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；(三) 公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；(四) 公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；(五) 公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；(六) 公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；(七) 公司的董事、1/3 以上監(jiān)

10、事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)；(八) 持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；(九) 公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；(十) 涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效；(十一) 公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；(十二) 新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響；(十三) 董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議；(十四)

11、法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份5被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；(十五) 主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；(十六) 主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；(十七) 對(duì)外提供重大擔(dān)保；(十八) 獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；(十九) 變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；(二十) 因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；(二十一) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。第二十五條除前條所稱重大事件外，其他應(yīng)披露的臨時(shí)報(bào)告包括但不限于下列事項(xiàng)：(一) 股東

12、大會(huì)的通知和決議；(二) 董事會(huì)決議；(三) 監(jiān)事會(huì)決議；(四) 獨(dú)立董事的聲明、意見及報(bào)告；(五) 公司章程、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、名稱發(fā)生變更；(六) 公司第一大股東發(fā)生變更；(七) 變更募集資金投資項(xiàng)目；(八) 更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；(九) 收購(gòu)或出售資產(chǎn)達(dá)到應(yīng)披露的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)；(十) 關(guān)聯(lián)交易達(dá)到應(yīng)披露的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)；(十一) 直接或間接持有另一上市公司發(fā)行在外的股份5%以上；(十二) 獲悉主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或進(jìn)入破產(chǎn)程序，而公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞賬準(zhǔn)備；(十三) 依照有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所的要求，應(yīng)予披露或澄清的其他重大事項(xiàng)。第二十六條公司應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任一時(shí)點(diǎn)

13、，及時(shí)履行重大事件的信息6披露義務(wù)：(一) 董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)就該重大事件形成決議時(shí)；(二) 有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時(shí)；(三) 董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報(bào)告時(shí)。在前款規(guī)定的時(shí)點(diǎn)之前出現(xiàn)下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)因素：(1) 該重大事件難以保密；(2) 該重大事件已經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞；(3) 公司證券出現(xiàn)異常交易情況。第二十七條公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對(duì)公司證券交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露進(jìn)展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。第二十八條涉及公司的收購(gòu)、合并、分立、發(fā)行股份、回

14、購(gòu)股份等行為導(dǎo)致公司股本總額、股東、實(shí)際控制人等發(fā)生重大變化的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法履行報(bào)告、公告義務(wù)，披露權(quán)益變動(dòng)情況。第二十九條公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注公司證券的異常交易情況及媒體關(guān)于公司的報(bào)道。證券發(fā)生異常交易或者在媒體中出現(xiàn)的消息可能對(duì)公司證券的交易產(chǎn)生重大影響時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相關(guān)各方了解真實(shí)情況，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)以書面方式問詢。公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地告知公司是否存在擬發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。第三十條 公司證券交易被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者證券交易所認(rèn)定為異常交易的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解造成證券交易異常波動(dòng)的影響因素，并及時(shí)披露。第四章

15、信息披露的職責(zé)第三十一條公司信息披露工作由董事會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，關(guān)注信息披露文件的編制情況，保證定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告在規(guī)定期限內(nèi)披露，配合公司及其他信息披露義務(wù)人履行7信息披露義務(wù)。(一) 董事長(zhǎng)是公司信息披露的第一責(zé)任人，同時(shí)總經(jīng)理是信息披露的責(zé)任人；(二) 董事會(huì)秘書是公司信息披露的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體協(xié)調(diào)和組織公司信息披露事務(wù)；(三) 董事會(huì)辦公室是公司公開信息披露的主管部門，負(fù)責(zé)公開信息披露事務(wù)管理工作，統(tǒng)一辦理公司應(yīng)公開披露信息的報(bào)送和披露。(四) 公司財(cái)務(wù)部門、對(duì)外宣傳及公共關(guān)系部門負(fù)有信息披露配合義務(wù)，以確保公司定期報(bào)告以及相關(guān)臨時(shí)報(bào)告及時(shí)披露；

16、(五) 公司副總經(jīng)理是其分管業(yè)務(wù)部門的信息報(bào)告第一責(zé)任人，各部門領(lǐng)導(dǎo)是各部門的信息報(bào)告責(zé)任人，同時(shí)可指定專人作為聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)向董事會(huì)秘書或董事會(huì)辦公室報(bào)告信息。(六) 持有公司5%以上股份的股東和公司的關(guān)聯(lián)人（包括關(guān)聯(lián)法人、關(guān)聯(lián)自然人和潛在關(guān)聯(lián)人）亦應(yīng)履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。第三十二條董事和董事會(huì)的信息披露職責(zé)：(一) 董事應(yīng)當(dāng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動(dòng)調(diào)查、獲取決策所需要的資料；(二) 董事知悉重大事件發(fā)生時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即履行報(bào)告義務(wù)，及時(shí)以書面形式向董事長(zhǎng)報(bào)告；董事長(zhǎng)在接到報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)立即向董事會(huì)報(bào)告，并敦促董事會(huì)秘書組織臨時(shí)報(bào)

17、告的披露工作；(三) 董事會(huì)全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任；(四) 未經(jīng)董事會(huì)決議或董事長(zhǎng)授權(quán)，董事個(gè)人不得代表公司或董事會(huì)向股東和媒體發(fā)布、披露公司未經(jīng)公開披露的信息；(五) 董事會(huì)應(yīng)對(duì)本制度的實(shí)施情況進(jìn)行自我評(píng)估，并在董事會(huì)年度報(bào)告中進(jìn)行披露。第三十三條監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)的信息披露職責(zé)：(一) 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員履行信息披露職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)督；8關(guān)注公司信息披露情況，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問題的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查并提出處理建議；(二) 監(jiān)事會(huì)對(duì)定期報(bào)告出具的書面審核意見，應(yīng)當(dāng)

18、說明編制和審核的程序是否符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映公司的實(shí)際情況；(三) 監(jiān)事知悉重大事件發(fā)生時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即履行報(bào)告義務(wù)；(四) 監(jiān)事會(huì)需要通過媒體對(duì)外披露信息時(shí)，須將擬披露的信息及相關(guān)附件，交給董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)辦理；(五) 監(jiān)事會(huì)全體成員必須保證所提供披露的文件材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任；(六) 監(jiān)事會(huì)以及監(jiān)事個(gè)人不得代表公司向股東和媒體發(fā)布和披露非監(jiān)事會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)公司未經(jīng)公開披露的信息；(七) 監(jiān)事會(huì)涉及公司財(cái)務(wù)的信息，或?qū)Χ隆⒈O(jiān)事和高級(jí)管理人員

19、在執(zhí)行職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者章程的行為進(jìn)行對(duì)外披露時(shí)，應(yīng)提前函告董事會(huì)；(八) 監(jiān)事會(huì)應(yīng)形成對(duì)本制度實(shí)施情況的評(píng)價(jià)，并在監(jiān)事會(huì)年度報(bào)告中進(jìn)行披露。第三十四條公司高級(jí)管理人員的信息披露職責(zé)：(一) 高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進(jìn)展或者變化情況及其他相關(guān)信息。(二) 高級(jí)管理人員知悉重大事件發(fā)生時(shí)，應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生的當(dāng)日內(nèi)以書面形式向董事會(huì)報(bào)告，并在該書面報(bào)告上簽名，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。(三) 高級(jí)管理人員有責(zé)任和義務(wù)答復(fù)董事會(huì)關(guān)于涉及公司重大事件的詢問，并提供有關(guān)資料，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。(四) 督促分管的工作和業(yè)務(wù)部門嚴(yán)格執(zhí)行信息披露事務(wù)管理和

20、報(bào)告制度，確保在對(duì)外宣傳聯(lián)絡(luò)時(shí)，不得違反信息披露法律法規(guī)和本制度，重大事項(xiàng)信息及時(shí)通報(bào)董事會(huì)秘書或信息披露事務(wù)管理部門。第三十五條各部門、子公司負(fù)責(zé)人的信息披露職責(zé)：9(一) 應(yīng)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層要求，及時(shí)報(bào)告本單位經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進(jìn)展或者變化情況及其他相關(guān)信息。(二) 各部門、子公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生的當(dāng)日內(nèi)以書面形式向分管高級(jí)管理人員及公司相關(guān)部門報(bào)告，并在該書面報(bào)告上簽名，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。(三) 應(yīng)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層要求，答復(fù)關(guān)于涉及本單位重大事件的詢問，并提供有關(guān)資料，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。(四) 嚴(yán)格執(zhí)行信息披露事務(wù)管理和報(bào)告制度，確保在對(duì)外

21、宣傳聯(lián)絡(luò)時(shí)，不得違反信息披露法律法規(guī)和本制度，重大事項(xiàng)信息及時(shí)通報(bào)董事會(huì)秘書或信息披露事務(wù)管理部門。第三十六條董事會(huì)秘書的信息披露職責(zé)：(一) 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯集公司應(yīng)予披露的信息并報(bào)告董事會(huì)，持續(xù)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情況。(二) 董事會(huì)秘書有權(quán)參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文件。(三) 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)辦理公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜。除監(jiān)事會(huì)公告外，公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的形式發(fā)布。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員非經(jīng)董事會(huì)書面授權(quán)，不得對(duì)外發(fā)布公司未披露信息。

22、(四) 公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書履行職責(zé)提供便利條件，財(cái)務(wù)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)配合董事會(huì)秘書在財(cái)務(wù)信息披露方面的相關(guān)工作。(五) 負(fù)責(zé)組織信息披露工作及本制度的培訓(xùn)工作，并及時(shí)將相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章通知公司信息披露的義務(wù)人和相關(guān)工作人員。第三十七條證券事務(wù)代表協(xié)助董事會(huì)秘書履行信息披露職責(zé)，或受董事會(huì)秘書委托時(shí)，可代行其履行相關(guān)職責(zé)。第三十八條公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知公司董事會(huì)，并配合公司履行信息披露義務(wù)。(一) 持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；(二) 法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被10質(zhì)押、凍結(jié)、

23、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；(三) 擬對(duì)公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；(四) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向公司作出書面報(bào)告，并配合公司及時(shí)、準(zhǔn)確地公告。公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求公司向其提供內(nèi)幕信息。公司董事會(huì)辦公室為負(fù)責(zé)接收股東、實(shí)際控制人信息的工作部門，并負(fù)責(zé)在公司接受監(jiān)管機(jī)關(guān)問詢或求證媒體報(bào)道等情況下，向股東和實(shí)際控制人索取相關(guān)信息，并按本制度規(guī)定進(jìn)行信息披露工作。第三十九條公司非公開發(fā)行股票時(shí)，控股股東、實(shí)際控制人和發(fā)行對(duì)

24、象應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司提供相關(guān)信息，配合公司履行信息披露義務(wù)。第四十條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)送公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。公司應(yīng)當(dāng)履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序，并嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。第四十一條通過接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托人情況告知公司，配合公司履行信息披露義務(wù)。第四十二條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明

25、其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。第四十三條董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)情況由董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)記11錄并保管相應(yīng)文件資料。第五章信息披露的程序第四十四條招股說明書、募集說明書與上市公告書的編制、審議、披露程序：(一) 聘請(qǐng)保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)編制、出具專業(yè)報(bào)告；(二) 董事會(huì)辦公室組織核對(duì)相關(guān)內(nèi)容，并提出披露申請(qǐng)；(三) 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)審核；(四) 董事會(huì)審定，董事長(zhǎng)簽發(fā)。第四十五條定

26、期報(bào)告的編制、審議、披露程序：(一) 按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所發(fā)布的編制季報(bào)、中報(bào)、年報(bào)法規(guī)、格式及相關(guān)規(guī)定，董事會(huì)秘書根據(jù)法規(guī)、格式及相關(guān)規(guī)定要求，對(duì)定期報(bào)告編制工作進(jìn)行部署；(二) 董事會(huì)辦公室和財(cái)務(wù)部對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行分工并制訂完成時(shí)間計(jì)劃；(三) 各部門在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成各自的分工內(nèi)容，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)；(四) 會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具審計(jì)報(bào)告（若需要審計(jì)）；(五) 董事會(huì)辦公室編制定期報(bào)告草案；(六) 董事會(huì)辦公室和財(cái)務(wù)部將定期報(bào)告草案中的相應(yīng)內(nèi)容和數(shù)據(jù)，返回各有關(guān)部門核對(duì)；(七) 董事會(huì)辦公室將定期報(bào)告草案送達(dá)董事長(zhǎng)和董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)委員預(yù)審；(八) 董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)審議定期報(bào)告草

27、案；(九) 董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議審議定期報(bào)告；(十) 監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)審核董事會(huì)編制的定期報(bào)告；(十一) 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織定期報(bào)告的披露工作，董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)按照有關(guān)要求，將定期報(bào)告和其他相關(guān)資料上報(bào)深圳證券交易所，并在指定報(bào)紙上刊登公告；(十二) 董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)按照有關(guān)要求，將定期報(bào)告上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。第四十六條尚未公開的重大事件的內(nèi)部流轉(zhuǎn)、審核及披露程序：12(一) 公司各部門以及各子公司負(fù)責(zé)人、指定聯(lián)絡(luò)人，在知悉本制度認(rèn)定的重大事件或其他應(yīng)披露信息后，應(yīng)當(dāng)立即向公司分管領(lǐng)導(dǎo)及董事會(huì)秘書或董事會(huì)辦公室報(bào)告信息；(二) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員知悉重大事件發(fā)生時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即履

28、行報(bào)告義務(wù)。(三) 董事會(huì)秘書及董事會(huì)辦公室在獲得報(bào)告或通報(bào)的信息后，應(yīng)立即呈報(bào)董事長(zhǎng)；(四) 董事長(zhǎng)在接到報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)立即向董事會(huì)報(bào)告，并敦促董事會(huì)辦公室組織臨時(shí)報(bào)告的披露工作。第四十七條尚未公開的其他信息的傳遞、審核程序：(一) 公司經(jīng)營(yíng)管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面或其他形式，定期或不定期向董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)、重大合同簽訂執(zhí)行等情況，并保證報(bào)告的真實(shí)、完整；(二) 各部門、子公司應(yīng)以書面或其他形式，定期或不定期向公司經(jīng)營(yíng)管理部門報(bào)告各單位經(jīng)營(yíng)管理、重大合同簽訂執(zhí)行等情況，各單位負(fù)責(zé)人應(yīng)保證報(bào)告的真實(shí)、完整；(三) 董事會(huì)秘書及董事辦公室根據(jù)本制度，認(rèn)定該等信息或報(bào)告是否應(yīng)予以披露。第四十八條對(duì)外

29、披露信息（臨時(shí)公告）應(yīng)履行下列程序：(一) 董事會(huì)秘書得知擬公開披露的信息或接到信息披露義務(wù)人提供的信息，由董事會(huì)辦公室草擬披露信息文稿；(二) 提供信息的高級(jí)管理人員、部門、子公司負(fù)責(zé)人或其他信息披露義務(wù)人認(rèn)真核對(duì)相關(guān)信息資料；(三) 董事會(huì)辦公室提出發(fā)布信息的申請(qǐng)（填制“用印申請(qǐng)”）；(四) 董事會(huì)秘書進(jìn)行合規(guī)性審查，向董事長(zhǎng)報(bào)告；(五) 董事長(zhǎng)簽發(fā)核準(zhǔn)，董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)公開披露信息的報(bào)送和披露手續(xù)；(六) 將公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送證券交易所登記，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體發(fā)布；(七) 將信息披露公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局，并置備于公司住所供社會(huì)公眾查閱；13(八) 信息披露的

30、相關(guān)文件、資料由公司檔案信息中心負(fù)責(zé)保存，保存期不少于10年。第四十九條信息公開披露后，董事會(huì)秘書或董事會(huì)辦公室應(yīng)于兩個(gè)工作日內(nèi)以電話、短信息、電子郵件、傳真或其他適當(dāng)方式，向各董事、監(jiān)事及相關(guān)高級(jí)管理人員通報(bào)。同時(shí)，董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員也應(yīng)當(dāng)主動(dòng)持續(xù)關(guān)注公司信息披露。第六章定期報(bào)告的編制規(guī)程第五十條 按照法律法規(guī)的規(guī)定和要求，公司董事會(huì)辦公室牽頭組織相關(guān)部門編制定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告。董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)辦理定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告的信息披露管理工作，負(fù)責(zé)與深圳證券交易所、信息披露指定報(bào)刊和網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)系、銜接、披露具體事務(wù)等工作。第五十一條財(cái)務(wù)部應(yīng)當(dāng)在審議年度報(bào)告、半年度報(bào)告的董事會(huì)會(huì)議前 12 個(gè)工作

31、日，審議季度報(bào)告前 5 個(gè)工作日向董事會(huì)辦公室提供書面和電子版的、編制定期和臨時(shí)報(bào)告所需的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表、產(chǎn)銷量數(shù)據(jù)等相關(guān)財(cái)務(wù)資料定稿。董事會(huì)辦公室辦理定期報(bào)告上報(bào)系統(tǒng)填列錄 入，對(duì)于不能填列錄入的內(nèi)容由財(cái)務(wù)部配合完成。第五十二條董事會(huì)辦公室將編制成稿的定期報(bào)告提供給財(cái)務(wù)部審核，同時(shí)還應(yīng)當(dāng)在審議年度報(bào)告、半年度報(bào)告的董事會(huì)會(huì)議前 6 個(gè)工作日，審議季度報(bào)告前 2個(gè)工作日提供給財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書，以便其分別對(duì)定期報(bào)告中的各類數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、文字表述進(jìn)行審核。第五十三條董事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)在審議年度報(bào)告、半年度報(bào)告的董事會(huì)會(huì)議前5 天將經(jīng)財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)部審核后的年度報(bào)告、半年度報(bào)告提供給董事和

32、監(jiān)事審閱，董事和監(jiān)事應(yīng)在董事會(huì)會(huì)議召開前提出修改建議和意見，便于及時(shí)修改。第五十四條董事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)在審議定期報(bào)告的董事會(huì)會(huì)議后匯總、綜合董事會(huì)會(huì)議對(duì)定期報(bào)告提出的修改建議和意見，及時(shí)修改。修改后的稿件提供給財(cái)務(wù)總監(jiān)和財(cái)務(wù)部、董事會(huì)秘書，分別對(duì)定期報(bào)告中的各類數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、文字表述進(jìn)行審定。14第五十五條董事、監(jiān)事和相關(guān)知情人員對(duì)所知悉的未披露信息負(fù)有保密義務(wù)并承擔(dān)法定責(zé)任，不得以任何形式對(duì)外泄漏。第七章財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算的內(nèi)部控制第五十六條公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家財(cái)政主管部門的規(guī)定，建立財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算的內(nèi)部控制，并在財(cái)務(wù)信息披露前執(zhí)行相關(guān)制度。第五十七條公司董事會(huì)及管理層負(fù)責(zé)檢查監(jiān)督內(nèi)部控制的建立

33、和執(zhí)行情況，保證相關(guān)控制規(guī)范的有效實(shí)施。第五十八條年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。第五十九條定期報(bào)告中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)針對(duì)該審計(jì)意見涉及事項(xiàng)作出專項(xiàng)說明。第八章信息披露媒體第六十條 公司選定的信息披露報(bào)紙應(yīng)當(dāng)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的上市公司信息披露報(bào)刊。公司信息披露指定的國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)站為巨潮資訊網(wǎng)）。第六十一條公司及信息披露義務(wù)人在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時(shí)間不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告、公告義務(wù)，不得以定期報(bào)告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。第六十二條公司通過業(yè)績(jī)說明會(huì)、分析師會(huì)議、路演、接受投資者調(diào)研等形式就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀