項(xiàng)目管理流程

1、；項(xiàng)目管理流程文件編號(hào)： 編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 受控狀態(tài)： 各版本建立及修訂履歷版本號(hào)建立/修訂履歷申請(qǐng)人/日期審核人/日期批準(zhǔn)人/日期A00初次建立.項(xiàng)目管理流程目 錄1.目的和范圍42.引用文件43.職責(zé)44.術(shù)語65.工作程序65.1.開發(fā)立項(xiàng)65.1.1.立項(xiàng)流程75.1.2.項(xiàng)目標(biāo)識(shí)75.2.項(xiàng)目策劃85.2.1.流程圖85.2.1.1.建立需求階段計(jì)劃85.2.1.2.建立項(xiàng)目總體計(jì)劃85.2.1.3.建立項(xiàng)目支持計(jì)劃95.2.1.4.分解項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃和項(xiàng)目總體計(jì)劃105.2.1.5.項(xiàng)目支持計(jì)劃105.2.2.計(jì)劃執(zhí)行和變更控制105.3.項(xiàng)目監(jiān)控115.3.1.對(duì)照項(xiàng)目

2、計(jì)劃進(jìn)行跟蹤115.3.1.1.周跟蹤及報(bào)告115.3.1.2.里程碑/績(jī)效節(jié)點(diǎn)跟蹤及報(bào)告125.3.1.3.不定期跟蹤135.3.2.問題管理135.3.2.1.原因分析135.3.2.2.制定糾正措施135.3.2.3.跟蹤糾正措施135.4.風(fēng)險(xiǎn)管理145.4.1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別145.4.2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估155.4.3.風(fēng)險(xiǎn)緩解155.4.4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控155.4.4.1.監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)155.4.4.2.應(yīng)急措施的執(zhí)行175.4.4.3.風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)管理175.5.項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)175.5.1.結(jié)項(xiàng)總結(jié)175.5.2.結(jié)項(xiàng)申請(qǐng)175.5.3.結(jié)項(xiàng)評(píng)估175.5.4.評(píng)估審批185.5.5.項(xiàng)目財(cái)富入庫18

3、6.模板181. 目的和范圍確定開發(fā)立項(xiàng)、策劃、監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理及結(jié)項(xiàng)流程，通過規(guī)范項(xiàng)目管理過程，保證開發(fā)項(xiàng)目順利進(jìn)行，以保證最終產(chǎn)品質(zhì)量。本文件適用于一般開發(fā)項(xiàng)目管理過程。2. 引用文件l 評(píng)審規(guī)程l 變更管理規(guī)程3. 職責(zé)角色職責(zé)技術(shù)項(xiàng)目經(jīng)理1、項(xiàng)目策劃工作：² 組織進(jìn)行項(xiàng)目工作結(jié)構(gòu)分解² 組織進(jìn)行項(xiàng)目估算，編制項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃、項(xiàng)目總體計(jì)劃² 組織進(jìn)行項(xiàng)目總體計(jì)劃和項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃評(píng)審² 依據(jù)項(xiàng)目總體計(jì)劃和項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃進(jìn)行月度計(jì)劃分解² 按照項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)行開發(fā)管理2、項(xiàng)目監(jiān)控工作：² 對(duì)照計(jì)劃進(jìn)行項(xiàng)目的監(jiān)督和控制，進(jìn)行偏差控制²

4、按照要求進(jìn)行項(xiàng)目報(bào)告² 組織項(xiàng)目里程碑評(píng)審² 提交項(xiàng)目評(píng)估申請(qǐng)² 向產(chǎn)品經(jīng)理進(jìn)行工作匯報(bào)3、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作：² 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估，建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告² 按要求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)緩解4、項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)工作：² 完成結(jié)項(xiàng)總結(jié)報(bào)告，提出項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)績(jī)效評(píng)估申請(qǐng)² 配合進(jìn)行結(jié)項(xiàng)評(píng)估工作項(xiàng)目組成員1、項(xiàng)目策劃工作：² 參與項(xiàng)目策劃過程² 按計(jì)劃開展項(xiàng)目工作2、項(xiàng)目監(jiān)控工作：² 參加項(xiàng)目會(huì)議，向項(xiàng)目經(jīng)理匯報(bào)工作3、風(fēng)險(xiǎn)管理工作：² 識(shí)別、提出風(fēng)險(xiǎn)² 協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理處理風(fēng)險(xiǎn)。² 跟蹤所負(fù)責(zé)

5、的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)采取緩解措施4、 項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)工作：² 參與結(jié)項(xiàng)評(píng)估會(huì)議大項(xiàng)目產(chǎn)品經(jīng)理1、立項(xiàng)工作：² 安排人員提交立項(xiàng)申請(qǐng)表² 立項(xiàng)申請(qǐng)審核2、項(xiàng)目策劃工作：² 審核項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃并協(xié)調(diào)資源3、項(xiàng)目監(jiān)控工作：² 跟蹤項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目的監(jiān)督和控制活動(dòng)，審閱項(xiàng)目經(jīng)理提交的報(bào)告，及時(shí)了解項(xiàng)目進(jìn)展情況，并在項(xiàng)目偏差控制時(shí)，提供支持并監(jiān)督偏差控制的糾正措施實(shí)施情況4、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作：² 及時(shí)了解項(xiàng)目中高級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)以及緩解措施² 提供風(fēng)險(xiǎn)管理所需的資源5、項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)工作：² 接受結(jié)項(xiàng)申請(qǐng)² 組織進(jìn)行結(jié)項(xiàng)評(píng)估² 審批結(jié)

6、項(xiàng)結(jié)論² 參與結(jié)項(xiàng)評(píng)估產(chǎn)品評(píng)審委員會(huì)高級(jí)管理者1、 立項(xiàng)工作：² 進(jìn)行立項(xiàng)申請(qǐng)表的審批2、 項(xiàng)目策劃工作：² 進(jìn)行項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃和項(xiàng)目總體計(jì)劃的審批3、 項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)工作：² 審批項(xiàng)目績(jī)效獎(jiǎng)金PQA工程師1、 項(xiàng)目策劃工作：² 依據(jù)項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃和項(xiàng)目總體計(jì)劃編制項(xiàng)目質(zhì)量保證計(jì)劃。² 根據(jù)項(xiàng)目計(jì)劃不斷維護(hù)或變更項(xiàng)目質(zhì)量保證計(jì)劃² 參與項(xiàng)目評(píng)審工作² 依據(jù)項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃和項(xiàng)目總體計(jì)劃編制項(xiàng)目總體測(cè)試計(jì)劃² 維護(hù)或變更項(xiàng)目總體測(cè)試計(jì)劃²2、 項(xiàng)目管理過程審計(jì)工作：² 依據(jù)項(xiàng)目質(zhì)量保證計(jì)劃進(jìn)行項(xiàng)目管理

7、過程QA審計(jì)和報(bào)告² 參與項(xiàng)目評(píng)審工作。3、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作：根據(jù)各項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，建立并定期完善組織的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫配置管理員1、 項(xiàng)目策劃工作：² 依據(jù)項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃和項(xiàng)目總體計(jì)劃編制項(xiàng)目配置管理計(jì)劃² 維護(hù)或變更項(xiàng)目配置管理計(jì)劃² 參與項(xiàng)目評(píng)審工作2、 項(xiàng)目管理工作：² 依據(jù)項(xiàng)目配置管理計(jì)劃進(jìn)行配置管理工作測(cè)試主管² 依據(jù)項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃和項(xiàng)目總體計(jì)劃編制項(xiàng)目總體測(cè)試計(jì)劃² 維護(hù)或變更項(xiàng)目總體測(cè)試計(jì)劃² 參與項(xiàng)目評(píng)審工作。4. 術(shù)語術(shù)語或縮略語解釋PDPProject Defined Process,項(xiàng)目已定義過程

8、WBS工作分解結(jié)構(gòu)(WBS Work Breakdown Structure)，5. 工作程序項(xiàng)目管理過程流程圖：5.1. 開發(fā)立項(xiàng)5.1.1. 立項(xiàng)流程立項(xiàng)申請(qǐng)依據(jù)公司立項(xiàng)的主項(xiàng)目，開發(fā)部門組織進(jìn)行項(xiàng)目分解或細(xì)化，指定人員進(jìn)行立項(xiàng)申請(qǐng)，編制立項(xiàng)申請(qǐng)表；內(nèi)部及現(xiàn)有產(chǎn)品改型需求，開發(fā)部門提出立項(xiàng)需求，指定人員進(jìn)行立項(xiàng)申請(qǐng)，編制立項(xiàng)申請(qǐng)表；立項(xiàng)評(píng)審開發(fā)部門組織進(jìn)行立項(xiàng)評(píng)審。立項(xiàng)申請(qǐng)表主要由開發(fā)部門負(fù)責(zé)人審核，高級(jí)管理者批準(zhǔn)。立項(xiàng)公告立項(xiàng)申請(qǐng)表審批后，由立項(xiàng)申請(qǐng)部門將此表及相關(guān)資料提交開發(fā)管理部，由其進(jìn)行ERP開發(fā)項(xiàng)目建立及公告。項(xiàng)目任務(wù)下達(dá)： 立項(xiàng)申請(qǐng)表批準(zhǔn)后，項(xiàng)目實(shí)施前，部門根據(jù)實(shí)際情況，給對(duì)應(yīng)

9、項(xiàng)目組下達(dá)項(xiàng)目任務(wù)書。5.1.2. 項(xiàng)目標(biāo)識(shí)一般開發(fā)項(xiàng)目編號(hào)規(guī)則詳見公司合同管理規(guī)定。5.2. 項(xiàng)目策劃5.2.1. 流程圖5.2.1.1. 建立需求階段計(jì)劃立項(xiàng)公告后，項(xiàng)目經(jīng)理策劃需求階段工作進(jìn)行分解，記錄在WBS中。需求評(píng)審?fù)ㄟ^以后，項(xiàng)目經(jīng)理組織進(jìn)行下一階段各策劃工作。5.2.1.2. 建立項(xiàng)目總體計(jì)劃確定項(xiàng)目范圍項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)項(xiàng)目立項(xiàng)公告和項(xiàng)目需求，獲得項(xiàng)目的范圍與工作要求的信息，確定項(xiàng)目最終交付物，明確項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)。項(xiàng)目分解根據(jù)所確定的工作范圍，項(xiàng)目經(jīng)理組織進(jìn)行WBS工作結(jié)構(gòu)分解，并用Project表示，可在Project Web Access上實(shí)現(xiàn)。在項(xiàng)目的策劃過程中，應(yīng)通過階段完善的

10、方式對(duì)WBS進(jìn)行不斷的細(xì)化與補(bǔ)充。為保證管理的有效性。WBS由產(chǎn)品經(jīng)理負(fù)責(zé)審批。項(xiàng)目估算根據(jù)所確定的WBS，由項(xiàng)目經(jīng)理組織估算活動(dòng)。項(xiàng)目估算包括進(jìn)度、規(guī)模、工作量，成本以及由此產(chǎn)生的其它工作與資源的估算（不僅局限于此）。估算要求詳細(xì)請(qǐng)參考“估算規(guī)程”。建立項(xiàng)目總體計(jì)劃以及項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃主要包括以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：² 項(xiàng)目進(jìn)度安排；² 項(xiàng)目評(píng)審計(jì)劃安排；² 項(xiàng)目資源計(jì)劃；² 項(xiàng)目采購計(jì)劃；² 項(xiàng)目的溝通計(jì)劃；² 識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；² 項(xiàng)目成本計(jì)劃；² 測(cè)量計(jì)劃；² 制定支持計(jì)劃，可以體現(xiàn)在項(xiàng)目總體計(jì)劃中，也可以根

11、據(jù)項(xiàng)目總體計(jì)劃以及項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃內(nèi)容單獨(dú)列出。項(xiàng)目總體計(jì)劃以及項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃的評(píng)審項(xiàng)目總體計(jì)劃以及項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃評(píng)審的內(nèi)容包括（但不限于）：l 項(xiàng)目目標(biāo)是否明確， 范圍是否清晰；l 項(xiàng)目估算（規(guī)模、工作量、成本等）是否可信；l 項(xiàng)目生命周期模型以及選擇過程模型是否合理；l 項(xiàng)目階段和里程碑劃分、評(píng)審計(jì)劃是否合理；l 資源配置是否合理；l 職責(zé)分工是否清晰、合理；l 進(jìn)度安排、各階段費(fèi)用安排是否合理并符合要求；l 支持計(jì)劃是否與總體計(jì)劃保持一致；l 風(fēng)險(xiǎn)是否考慮全面，緩解措施是否合理；l 測(cè)試計(jì)劃中的測(cè)量項(xiàng)是否合理可執(zhí)行。評(píng)審過程：項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃編寫完成后，由項(xiàng)目經(jīng)理組織進(jìn)行項(xiàng)目?jī)?nèi)部討論與評(píng)審，評(píng)審前要

12、求參與評(píng)審人員按照“計(jì)劃檢查單”內(nèi)容記錄項(xiàng)目實(shí)際情況，對(duì)評(píng)審會(huì)確認(rèn)為問題的內(nèi)容記錄至項(xiàng)目問題跟蹤表內(nèi)容中。評(píng)審過程可以參考“評(píng)審規(guī)程”中“管理會(huì)議評(píng)審”的方式。評(píng)審?fù)ㄟ^后，項(xiàng)目經(jīng)理將項(xiàng)目總體計(jì)劃和項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃提交產(chǎn)品經(jīng)理審核，高級(jí)管理者批準(zhǔn)。5.2.1.3. 建立項(xiàng)目支持計(jì)劃項(xiàng)目支持計(jì)劃可包含在項(xiàng)目總體計(jì)劃中，也可單獨(dú)列出。配置管理員、QA工程師、測(cè)試主管根據(jù)批準(zhǔn)后的項(xiàng)目總體計(jì)劃和項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃建立對(duì)應(yīng)項(xiàng)目支持計(jì)劃。項(xiàng)目支持計(jì)劃審批要求如下：支持計(jì)劃名稱審核批準(zhǔn)配置管理計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)理產(chǎn)品經(jīng)理質(zhì)量保證計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)理QA組長(zhǎng)總體測(cè)試計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)理產(chǎn)品經(jīng)理評(píng)審?fù)ㄟ^的項(xiàng)目總體計(jì)劃和項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃由項(xiàng)目組納入配置

13、管理并受控；評(píng)審不通過的項(xiàng)目計(jì)劃，由項(xiàng)目組根據(jù)審核意見重新修改項(xiàng)目計(jì)劃后在三個(gè)工作日內(nèi)再次提交評(píng)審。項(xiàng)目組對(duì)計(jì)劃的修改要保留更改記錄。項(xiàng)目計(jì)劃批準(zhǔn)后，項(xiàng)目經(jīng)理需將批準(zhǔn)后的項(xiàng)目計(jì)劃發(fā)送給所有利益相關(guān)人（如：客戶、營銷中心、項(xiàng)目組成員、QA工程師、測(cè)試組、采購部門、產(chǎn)品使用部門、生產(chǎn)部門、公司內(nèi)部相關(guān)代表等）。5.2.1.4. 分解項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃和項(xiàng)目總體計(jì)劃每月初，項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際的開發(fā)進(jìn)度以及項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃項(xiàng)目總體計(jì)劃中對(duì)主要節(jié)點(diǎn)完成時(shí)間的要求，策劃項(xiàng)目本月開發(fā)計(jì)劃的內(nèi)容，項(xiàng)目經(jīng)理組織進(jìn)行WBS工作結(jié)構(gòu)分解，并用Project表示，可在Project Web Access上實(shí)現(xiàn)。WBS的目的是

14、將項(xiàng)目分解為可管理的任務(wù)，作為項(xiàng)目計(jì)劃與跟蹤的基礎(chǔ)。WBS分解詳細(xì)程度的準(zhǔn)則：l 任務(wù)包是否有利于分配與跟蹤l 任務(wù)完成的狀態(tài)是否可驗(yàn)證l 任務(wù)所分配的時(shí)長(zhǎng)是否利于管理與控制l 每項(xiàng)任務(wù)的大小不要超過五個(gè)工作日。本月項(xiàng)目的各類型支持計(jì)劃如：質(zhì)量保證計(jì)劃、配置管理計(jì)劃、測(cè)試計(jì)劃最終也在WBS上體現(xiàn)和管理。5.2.1.5. 項(xiàng)目支持計(jì)劃配置管理員、QA工程師、測(cè)試主管根據(jù)項(xiàng)目各月度分解計(jì)劃，分解對(duì)應(yīng)支持計(jì)劃。直接在原支持計(jì)劃基礎(chǔ)上更新即可。5.2.2. 計(jì)劃執(zhí)行和變更控制項(xiàng)目組按計(jì)劃執(zhí)行項(xiàng)目活動(dòng)，項(xiàng)目執(zhí)行過程中如果項(xiàng)目的實(shí)際情況與項(xiàng)目計(jì)劃產(chǎn)生偏差，項(xiàng)目經(jīng)理執(zhí)行變更，變更必須留下記錄；具體變更要求執(zhí)

15、行“變更管理規(guī)程”。5.3. 項(xiàng)目監(jiān)控5.3.1. 對(duì)照項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)行跟蹤項(xiàng)目立項(xiàng)后、項(xiàng)目計(jì)劃審批通過前，項(xiàng)目經(jīng)理通過項(xiàng)目周報(bào)匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況。項(xiàng)目經(jīng)理周期性地跟蹤項(xiàng)目計(jì)劃的各種參數(shù)如規(guī)模、工作量、進(jìn)度、資源、風(fēng)險(xiǎn)等，了解項(xiàng)目的實(shí)際進(jìn)展情況。跟蹤報(bào)告的方式有三種：周報(bào)告、項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告、不定期報(bào)告。跟蹤的輸出結(jié)果納入配置管理。5.3.1.1. 周跟蹤及報(bào)告l 跟蹤內(nèi)容² 進(jìn)度² 工作量² 成本² 規(guī)模² 問題及解決情況l 跟蹤步驟及匯報(bào)角色任務(wù)輸出匯報(bào)對(duì)象項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行周跟蹤（工作量、成本、進(jìn)度、規(guī)模、問題）編寫項(xiàng)目周報(bào)參與周例會(huì)項(xiàng)目周報(bào)項(xiàng)目問題跟蹤

16、表產(chǎn)品經(jīng)理開發(fā)管理部技術(shù)中心召開各項(xiàng)目周例會(huì)會(huì)議紀(jì)要相關(guān)人員1) 項(xiàng)目經(jīng)理（或安排項(xiàng)目組員）匯總項(xiàng)目信息，形成項(xiàng)目周報(bào)，一周監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的問題，納入項(xiàng)目問題跟蹤表；2) 技術(shù)中心每周六組織各項(xiàng)目例會(huì)，總結(jié)工作，討論存在的問題，進(jìn)行資源及承諾等跟蹤，讓所有項(xiàng)目成員清楚地了解項(xiàng)目的實(shí)際進(jìn)展情況，同時(shí)明確下周工作任務(wù)分解。對(duì)于周例會(huì)上發(fā)現(xiàn)的問題納入對(duì)應(yīng)項(xiàng)目項(xiàng)目問題跟蹤表進(jìn)行跟蹤和管理。 3) 項(xiàng)目經(jīng)理將項(xiàng)目周報(bào)、項(xiàng)目問題跟蹤表匯報(bào)給產(chǎn)品經(jīng)理，通報(bào)所有項(xiàng)目成員。5.3.1.2. 里程碑/績(jī)效節(jié)點(diǎn)跟蹤及報(bào)告項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行里程碑跟蹤。l 跟蹤內(nèi)容² 項(xiàng)目進(jìn)度² 工作量² 成本&#

17、178; 規(guī)模² 風(fēng)險(xiǎn)² 問題及解決情況l 跟蹤記錄² 跟蹤結(jié)果形成項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告。² 項(xiàng)目經(jīng)理（或其指定的項(xiàng)目成員），每里程碑對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新評(píng)估，確保新的風(fēng)險(xiǎn)變化能被及時(shí)識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤的數(shù)據(jù)保存在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告中。風(fēng)險(xiǎn)管理過程參見5.4“風(fēng)險(xiǎn)管理”。² 對(duì)問題及解決等情況等進(jìn)行跟蹤，記錄在項(xiàng)目問題跟蹤表中。l 里程碑審查：責(zé)任人任務(wù)輸出匯報(bào)對(duì)象項(xiàng)目經(jīng)理 （1）編制本里程碑的項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告（2）策劃下一階段的工作項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告項(xiàng)目問題跟蹤表產(chǎn)品經(jīng)理項(xiàng)目組（1）提出里程碑評(píng)審申請(qǐng)（2）參加里程碑評(píng)審項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告項(xiàng)目問題跟蹤表項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告項(xiàng)目測(cè)量記

18、錄里程碑評(píng)審檢查單評(píng)審報(bào)告² 項(xiàng)目經(jīng)理在里程碑點(diǎn)跟蹤總結(jié)里程碑工作完成情況：（1）收集并分析測(cè)量數(shù)據(jù)，形成項(xiàng)目測(cè)量記錄，具體過程參見“測(cè)量和分析程序”。（2）進(jìn)行階段工作總結(jié)，包括任務(wù)完成情況、風(fēng)險(xiǎn)和問題管理狀況等，并進(jìn)行偏差分析，形成項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告。（3）細(xì)化下一階段的工作任務(wù)，更新項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃項(xiàng)目總體計(jì)劃和WBS。（4）重新評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，更新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。（5）統(tǒng)計(jì)評(píng)審問題的狀態(tài)，更新評(píng)審問題跟蹤表。（6）識(shí)別新的問題，更新項(xiàng)目問題跟蹤表。² 項(xiàng)目經(jīng)理在里程碑點(diǎn)提請(qǐng)開發(fā)管理部組織里程碑評(píng)審。里程碑評(píng)審采用“會(huì)議”方式進(jìn)行，具體參見“評(píng)審規(guī)程”。（1）評(píng)審組成員可包括但不限

19、于：項(xiàng)目管理人員、項(xiàng)目經(jīng)理以及主要項(xiàng)目成員、QA工程師、測(cè)試人員、配置管理員、客戶代表、關(guān)聯(lián)項(xiàng)目組代表；（2）輸入：項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告；重新識(shí)別后的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告；更新后的項(xiàng)目總體計(jì)劃以及項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃、WBS；最新處理情況的評(píng)審問題跟蹤表、項(xiàng)目問題跟蹤表、項(xiàng)目測(cè)量記錄（以上輸入由產(chǎn)品經(jīng)理審核后提交開發(fā)管理部）；本階段QA工作報(bào)告，QA問題跟蹤表由QA工程師提交開發(fā)管理部。（3）輸出：評(píng)審報(bào)告；（4）檢查單：里程碑評(píng)審檢查單² 里程碑會(huì)議和周例會(huì)間隔時(shí)間小于3天的，只召開一次會(huì)議，但必須同時(shí)輸入里程碑和周工作情況。5.3.1.3. 不定期跟蹤項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)實(shí)際需要，通過召開不定期會(huì)議的方式進(jìn)

20、行，形成會(huì)議紀(jì)要，通報(bào)所有項(xiàng)目成員。5.3.2. 問題管理項(xiàng)目經(jīng)理在跟蹤過程中收集了引起項(xiàng)目偏差的問題，同時(shí)需要對(duì)問題進(jìn)行管理：進(jìn)行原因分析，采取糾正措施，管理糾正措施，直到結(jié)束。問題管理的相關(guān)信息記錄在項(xiàng)目問題跟蹤表中。5.3.2.1. 原因分析項(xiàng)目經(jīng)理組織對(duì)問題發(fā)生的原因進(jìn)行分析，對(duì)問題進(jìn)行歸類，劃分優(yōu)先級(jí)，并找出根本原因。對(duì)于“高”優(yōu)先級(jí)的問題，上報(bào)產(chǎn)品經(jīng)理。5.3.2.2. 制定糾正措施原因分析基礎(chǔ)上，制定適當(dāng)?shù)募m正措施，根據(jù)問題的優(yōu)先級(jí)，計(jì)劃解決時(shí)間，指派責(zé)任人。偏差控制參照“變更管理規(guī)程”。5.3.2.3. 跟蹤糾正措施l 責(zé)任人負(fù)責(zé)實(shí)施糾正措施、解決問題，記錄問題解決時(shí)間。l 項(xiàng)

21、目經(jīng)理跟蹤糾正措施執(zhí)行的過程，指定人員進(jìn)行驗(yàn)證，直到該問題被消除為止。l 如果問題重復(fù)出現(xiàn)，則將問題升級(jí)，重新進(jìn)行原因分析，找出根本原因，采取新的糾正措施，并持續(xù)對(duì)問題進(jìn)行跟蹤處理直至解決。5.4. 風(fēng)險(xiǎn)管理5.4.1. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段的目標(biāo)是指確定哪些可能影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)（導(dǎo)致費(fèi)用超支、進(jìn)度推遲或性能降低）的潛在問題，為項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)創(chuàng)建一個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告為項(xiàng)目一段時(shí)期內(nèi)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及監(jiān)控記錄，應(yīng)定期審查，以便重新檢查可能的風(fēng)險(xiǎn)來源和調(diào)整條件，從而進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)以前沒有注意到的或者是未知的風(fēng)險(xiǎn)。 常用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法包括以下幾種：類比法該方法通過獲取組織財(cái)富庫中風(fēng)險(xiǎn)庫和歷史類

22、似項(xiàng)目積累的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)進(jìn)行項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。在風(fēng)險(xiǎn)庫中，按類別列出了在組織范圍內(nèi)與項(xiàng)目有關(guān)的所有可能風(fēng)險(xiǎn)描述，使得項(xiàng)目經(jīng)理集中來識(shí)別常見的、已知的和可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，如產(chǎn)品規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)、需求風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。項(xiàng)目組根據(jù)本項(xiàng)目的特點(diǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)庫，進(jìn)行本項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。類比法的優(yōu)點(diǎn)是它使風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能按照系統(tǒng)化、規(guī)范化的要求去識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，且簡(jiǎn)單易行。頭腦風(fēng)暴法 項(xiàng)目經(jīng)理組織合適人員（可考慮項(xiàng)目組成員、外聘專家、客戶等各方人員）組成小組，根據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)、項(xiàng)目的制約因素和假設(shè)條件、與本項(xiàng)目具有相關(guān)性的歷史資料以及過去的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等信息通過頭腦風(fēng)暴法分析得出項(xiàng)目的可能風(fēng)險(xiǎn)。頭腦風(fēng)暴法流程：Step1：選擇合適人員參加

23、（項(xiàng)目組成員、外聘專家），明確討論的問題和時(shí)間限制。Step2：會(huì)議準(zhǔn)備（確定時(shí)間、地點(diǎn)，會(huì)議通知等）。Step3：會(huì)議開始時(shí)，宣布議題：分析項(xiàng)目可能風(fēng)險(xiǎn)，指定記錄人。主持人鼓勵(lì)與會(huì)人員自由發(fā)表見解，禁止評(píng)論并控制時(shí)間。記錄人記錄所有風(fēng)險(xiǎn)。Step4：會(huì)議結(jié)束后，項(xiàng)目經(jīng)理整理會(huì)議列出的風(fēng)險(xiǎn)（合并同類風(fēng)險(xiǎn)、排序），并進(jìn)行評(píng)價(jià)。 項(xiàng)目組可以結(jié)合使用上述兩種方法，進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。首先項(xiàng)目經(jīng)理通過類比法的將識(shí)別結(jié)果記錄到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告中，再召開頭腦風(fēng)暴會(huì)議，將補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)記錄在風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告中。內(nèi)容包含：風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)、風(fēng)險(xiǎn)描述、提出人、可能發(fā)生階段等。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果將成為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段的主要輸入。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程

24、記錄在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別記錄中。5.4.2. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目成員評(píng)定各風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生原因、發(fā)生概率和產(chǎn)生影響以及可以采取的補(bǔ)救措施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估步驟(1)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)可能性和影響l 對(duì)每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，方法是對(duì)其可能性和影響進(jìn)行打分，風(fēng)險(xiǎn)值較大的幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)記錄在風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告中，進(jìn)行管理和監(jiān)控。l 可能性是指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。其量化評(píng)價(jià)方法是按下列描述打分：高可能性P>=70%；中可能性30%<P<70%；不可能P<=30%。影響是指當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)說明中所預(yù)料的結(jié)果發(fā)生時(shí)可能會(huì)對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生的沖擊。其量化評(píng)價(jià)要考慮到其性質(zhì)、范圍和時(shí)間，并使用下列因子：低度影響I=1；中度影響I=2；高度影響I=4

25、。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告：項(xiàng)目名稱：風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)概率風(fēng)險(xiǎn)影響風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)14所分配的人員在面向?qū)ο笤O(shè)計(jì)中沒有經(jīng)驗(yàn)；根據(jù)學(xué)習(xí)曲線工期可能延長(zhǎng)25%80%43.213測(cè)試環(huán)境不具備所有必要的組件；可能無法執(zhí)行所有的測(cè)試用例60%21.22(2)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值，風(fēng)險(xiǎn)值 = 可能值*影響值。然后對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)確定其等級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為兩級(jí)，為1級(jí)和2級(jí)（風(fēng)險(xiǎn)值矩陣的陰影部分是1級(jí)，非陰影部分為2級(jí)）。對(duì)1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)要參照風(fēng)險(xiǎn)值矩陣并根據(jù)管理者的直覺和判斷力進(jìn)行嚴(yán)格的審查。必要時(shí)可以修改風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。如果一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)影響很大，但其發(fā)生的可能性很小，那么也不應(yīng)為之付出太多的管理時(shí)間。而那些高影

26、響并且中高可能性的風(fēng)險(xiǎn)以及中度影響且有高度可能性的風(fēng)險(xiǎn)，則應(yīng)當(dāng)引起更多管理層的注意。風(fēng)險(xiǎn)值矩陣：可能性影響高中低P>=70%4.0-2.82.0-1.41.0-0.770%>P>30%2.8-1.21.4-0.60.7-0.3P<=301.2-00.6-00.3-0(3)確定風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)定義一個(gè)高優(yōu)先級(jí)列表，方法是從1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)中選擇一個(gè)子集(最高的3到5個(gè)風(fēng)險(xiǎn))。高優(yōu)先級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)納入風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，作為風(fēng)險(xiǎn)處理和減緩計(jì)劃的輸入。由于每個(gè)項(xiàng)目的資源都是有限的，所以風(fēng)險(xiǎn)管理(處理、減緩、跟蹤)必須把精力集中在這種最重要的風(fēng)險(xiǎn)子集上。當(dāng)然，如果在項(xiàng)目進(jìn)行中條件和優(yōu)先級(jí)改變了，那么組成

27、此子集的風(fēng)險(xiǎn)也要隨之改變。(4)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分類適當(dāng)?shù)臅r(shí)候，可以把風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，即相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)分組到一起：這些風(fēng)險(xiǎn)可能需要相似的風(fēng)險(xiǎn)處理或者可能會(huì)在同一領(lǐng)域發(fā)生反面影響。這種分組有助于理解風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)，并且會(huì)導(dǎo)致更為有效的風(fēng)險(xiǎn)處理和減緩計(jì)劃。5.4.3. 風(fēng)險(xiǎn)緩解l 風(fēng)險(xiǎn)緩解是針對(duì)那些對(duì)項(xiàng)目來說最重要的風(fēng)險(xiǎn)，擬訂風(fēng)險(xiǎn)緩解措施的過程。a) 緩解方式有：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受、風(fēng)險(xiǎn)減弱。b) 緩解措施：制訂風(fēng)險(xiǎn)緩解措施的時(shí)候，建議參照組織的風(fēng)險(xiǎn)庫。優(yōu)先級(jí)越高的風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)先保證緩解措施所需資源。對(duì)于優(yōu)先級(jí)排名前三位的風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)該判斷風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)是否要制訂應(yīng)急措施。c) 高級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)可以考慮制定多個(gè)緩解措施，在進(jìn)行多種緩解措施選擇的時(shí)候，需要引用“決策分析和決定程序”。l 風(fēng)險(xiǎn)緩解措施直接記錄到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告中，將成為風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控階段的主要輸入。l 在項(xiàng)目計(jì)劃中的成本計(jì)劃要考慮風(fēng)險(xiǎn)管理的成本。5.4.4. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)連續(xù)的過程，因此在項(xiàng)目的實(shí)施過程中需要遵循預(yù)先制訂的計(jì)劃定期監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)緩解措施的狀態(tài)和執(zhí)行結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)從三個(gè)方面進(jìn)行監(jiān)控：5.4.4.1. 監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)監(jiān)控風(fēng)