2017年綜合績效考核辦法

1、2017年度綜合績效考核辦法依據(jù)股份公司績效管理制度，結(jié)合 2017年度生產(chǎn)經(jīng)營和管理工 作目標，制定2017年度綜合績效考核辦法。一、績效考核依據(jù)1、股份公司2017年度經(jīng)營計劃目標和各項管理工作目標。2、股份公司各部門、各子公司與股份公司簽訂的2017年度目標責 任書。3、股份公司各部門工作職責。4、股份公司臨時確定并下達的重點工作任務。二、綜合績效考核年度：2017年度。三、綜合績效考核指標體系子公司綜合績效考核指標體系名稱經(jīng)濟效益指標專業(yè)管理指標安全事故控制合規(guī)合法管理重點工作標的實現(xiàn)利潤專業(yè)部門制訂無責任性死亡事故無違規(guī)違法事項股份公司確定責任單位財務部相關(guān)職能部門安全監(jiān)管部法律事務

2、部總經(jīng)辦牽頭部門綜合績效考核指標體系名稱標的職責履行指標安全管理指標合規(guī)合法管理領(lǐng)導交辦事項財務部財務部、審督部 人力部、總經(jīng)辦責任單位安全監(jiān)管部法律事務部總經(jīng)辦董事會辦四、對子公司的考核（一）績效獎勵基數(shù)：與上年度年終綜合績效基數(shù)不變。（二）經(jīng)濟效益考核指標（表1）1、考核標的：實現(xiàn)2017年計劃利潤目標。2、考核結(jié)果獎懲標準：（1） 利潤在1000萬元以下的公司：實現(xiàn)利潤目標獎績效基數(shù) 6 %； 若少實現(xiàn)1 %則少獎1 %超1%則再獎1 %以利潤目標士 20%為上下限。（2）利潤在1000萬元至2000萬元以下的公司：實現(xiàn)利潤目標獎績 效基數(shù)7 %;若少實現(xiàn)1 %，則少獎1 %，超1%則再

3、獎1 %，以利潤目標 士 20%上下限。（3）利潤在2000萬元至5000萬元以下的公司：實現(xiàn)利潤目標獎績 效基數(shù)8 %;若少實現(xiàn)1 %，則少獎1 %，超1%則再獎1 %，以利潤目標 士 20%上下限。（4）利潤在5000萬元至8000萬元以下的公司：實現(xiàn)利潤目標獎績 效基數(shù)9 %;若少實現(xiàn)1 %，則少獎1 %，超1%則再獎1 %，以利潤目標 士 20%上下限。（5）利潤在8000萬元至1億元以下的公司：實現(xiàn)利潤目標獎績效基 數(shù)10 %若少實現(xiàn)1 %則少獎1 %超1%則再獎1 %以利潤目標士 20% 為上下限。（6） 利潤在1億元以上的公司：實現(xiàn)利潤目標獎績效基數(shù)11 %若 少實現(xiàn)1 %，則少

4、獎1 %，超1%W再獎1 %，以利潤目標士 20%為上下限。3、經(jīng)濟效益獎勵的計算：經(jīng)濟效益獎二績效獎勵基數(shù)* : 1+實現(xiàn)利潤目標獎績效比例% 士超 （少）績效比例。（二）專業(yè)管理考核指標（表 2）：1、考核項目及權(quán)重：工程建設(shè)、財務管理、市場運行、安全生產(chǎn)、 人力資源、生產(chǎn)運行、預結(jié)算管理、行政管理、審計督導、物資管理 10 個專業(yè)各占權(quán)重 100%。2、考核結(jié)果獎懲標準： 以考核得分 1000分為基準， 實行倒扣法， 每 少 1 分扣減績效基數(shù) 0.1 % 。3、專業(yè)管理績效的計算：專業(yè)管理扣減績效 = 績效獎勵基數(shù) * 扣減% 。（三）安全事故控制指標（表 3）：1、安全目標：全年無責

5、任性死亡事故。2、考核結(jié)果獎懲標準： 實現(xiàn)安全管理目標， 增加績效獎勵基數(shù)的 3 %； 若發(fā)生事故，根據(jù)事故的損失大小扣減績效獎勵基數(shù)的 1 - 20% 。3、安全生產(chǎn)績效獎勵的計算：安全生產(chǎn)績效獎 = 績效獎勵基數(shù) * （±）獎懲 % 。（四）合規(guī)守法考核指標（表 4）：1、考核標的：實現(xiàn)年內(nèi)無違規(guī)違法行為或事項。2、考核結(jié)果獎懲標準：（1）實現(xiàn)責任目標，增加績效獎勵基數(shù)的 2 %。（2）若發(fā)生違規(guī)違法的行為或事項，受到行政處罰，經(jīng)濟損失在以 下范圍的，按比例扣減績效：經(jīng)濟損失在 2萬元（含 2萬元）以內(nèi)扣 1 %，在 2萬元以上至 5萬元 （含 5 萬元）扣 3 %，5 萬元以上

6、至 10 萬元（含 10 萬元）扣 5 %，在 10 萬元以上至 15 萬元（含 15 萬元）扣 10%，在 15 萬元以上的扣 10-20%。（3）若發(fā)生違規(guī)違法的行為或事項， 引發(fā)合同糾紛， 造成經(jīng)濟損失， 經(jīng)濟損失在以下范圍的，按比例扣減績效：經(jīng)濟損失在 5萬元（含 5萬元）以內(nèi)扣 2%，5萬元以上至 15萬元（含 15 萬元）扣 4%，15 萬元以上至 30萬元（含 30 萬元）扣 6%，在 30 萬元 以上至 50 萬元（含 50 萬元）扣 10%，在 50 萬元以上的，扣 10-20%。3、合規(guī)合法績效獎勵的計算：合規(guī)合法績效獎 = 績效獎勵基數(shù) * （±）獎懲 %。（五

7、）重點工作考核指標（表 5）：1、重點工作考核項目：（1）股份公司年初確定的重點工作計劃完成情況。（2）董事會或總經(jīng)理辦公會議決定臨時交辦的重要事項。2、重點工作考核標準，由總經(jīng)理辦公室牽頭，董事會辦公室和審計 督導部參加擬訂，總經(jīng)理辦公會議審定。3、考核結(jié)果獎懲標準：實行績效獎金倒扣制，未按要求完成一項重 點工作扣績效獎勵基數(shù)的 0.1- 3%。4、重點工作績效獎勵的計算：重點工作扣減績效 = 績效獎勵基數(shù) * 扣減 %。（六）子公司年度績效獎金的計算子公司年度績效獎金 = 經(jīng)濟效益獎 - 專業(yè)管理扣減績效 ± 安全 生產(chǎn)績效獎 ± 合規(guī)守法績效獎 - 重點工作減扣績效（

8、七）考核責任單位的主要職責1、財務部負責年度利潤指標完成情況統(tǒng)計與核算，確定完成年度計 劃目標的比例。2、股份公司各職能部門，負責結(jié)合當年本部門專業(yè)管理工作重點修 訂考核指標、 調(diào)整權(quán)重及扣分標準， 負責日常檢查和年度考評并給出考核 分值。3、安全監(jiān)管部負責安全事故責任主體、次要責任單位或連帶責任單 位及相關(guān)管理干部的責任劃分，損失大小、績效扣減比例的確定。4、法律事務部負責違法違規(guī)行為或事項的責任主體、次要責任單位 或連帶責任單位及相關(guān)管理干部的責任劃分， 損失大小、 績效扣減比例的 確定。5、審計督導部負責重點工作完成情況的檢查、考評、扣減比例的確6、人力資源部負責績效獎勵基數(shù)、考核分值和

9、獎金額度的匯算。五、對股份公司各部門的考核： （一）績效獎勵基數(shù)：當年本部門月平均工資的 2.2 倍。 （二）經(jīng)濟效益考核指標（表 1）：1、實現(xiàn)全公司利潤計劃目標 。2、考核結(jié)果獎懲標準：實現(xiàn)利潤目標，每超 1%獎績效獎勵基數(shù) 1%； 每少 1%扣減績效獎勵基數(shù) 1%，以利潤目標± 20%為限。3、經(jīng)濟效益績效獎的計算：經(jīng)濟效益獎 = 績效獎勵基數(shù) * （1 ± 獎懲 %）。（三）職責履行指標：1、部門預算費用控制考核指標 （表6-1） ： 績效權(quán)重： 20%。2、部門職責履行考核指標，績效權(quán)重： 80%。其中：（1）年度重點工作考核指標（表 6-2 ）60%；（2）部門

10、內(nèi)務管理考核指標（表 6-3 ）：績效權(quán)重： 20%，3、考核結(jié)果獎懲標準：按百分制打分，考核結(jié)果實行倒扣法，加權(quán) 平均得分 98 分不獎不懲，少 1 分扣績效獎勵基數(shù) 1 %，以± 10 分為限。4、職責履行績效的計算：職責履行扣減績效 = 績效獎勵基數(shù) * 扣減 %。（四）安全管理考核指標（表 3）：1、考核標的：本部門及子公司相關(guān)專業(yè)管理工作全年無責任性死亡 事故。2、績效權(quán)重：本部門工作和專業(yè)管理工作（本部門專業(yè)管理和子公 司對口專業(yè)的管理） 安全事故控制各占 50%，根據(jù)事故處理結(jié)論意見承擔 責任（包含連帶或次要責任）確定扣減比例。3、考核結(jié)果獎懲標準：實現(xiàn)安全目標，增加績

11、效獎勵基數(shù)的3 %， 若發(fā)生事故，取消獎勵比例， 并根據(jù)事故責任、 損失大小扣減績效獎勵基 數(shù)的 1 - 20% 。4、安全管理績效獎的計算： 安全管理績效獎 = 績效獎勵基數(shù) * （±）獎懲 %（五）合規(guī)合法考核指標（表 4）：1、考核標的：本部門及子公司相關(guān)專業(yè)管理工作年度內(nèi)無違規(guī)違法 行為或事項。2、績效權(quán)重：本部門工作和專業(yè)管理工作（本部門專業(yè)管理和子公 司對口專業(yè)的管理） 合規(guī)合法考核結(jié)果各占 50%，根據(jù)違規(guī)違法處理結(jié)論 意見承擔責任（包含連帶或次要責任）確定扣減比例。3、考核結(jié)果獎懲標準： （1）實現(xiàn)責任目標，增加績效獎勵基數(shù)的 2 %。（2）若發(fā)生違規(guī)違法的行為或事項

12、，受到行政處罰，經(jīng)濟損失在以 下范圍的，按比例扣減績效：經(jīng)濟損失在 2萬元（含 2萬元）以內(nèi)扣 1%，在 2萬元以上至 5萬元 （含 5 萬元）扣 3%，5 萬元以上至 10 萬元（含 10 萬元）扣 5%，在 10 萬 元以上至 15 萬元（含 15 萬元）扣 10%，在 15 萬元以上的扣 10-20%。（3）若發(fā)生違規(guī)違法的行為或事項， 引發(fā)合同糾紛， 造成經(jīng)濟損失， 經(jīng)濟損失在以下范圍的，扣績效獎勵基數(shù)：經(jīng)濟損失在 5 萬元（含 5萬元）以內(nèi)扣 2%，5萬元以上至 15萬元（含 15 萬元）扣 4%，15 萬元以上至 30萬元（含 30 萬元）扣 6%，在 30 萬元 以上至 50 萬

13、元（含 50 萬元）扣 10%，在 50 萬元以上的，扣 10-20%。3、合規(guī)合法績效獎的計算：合規(guī)合法績效獎 = 績效獎勵基數(shù) * （±）獎懲 %（六）交辦工作考核指標（表 5）：1、考核標的：完成公司董事會總經(jīng)理辦公會臨時交辦的重要工作。2、考核內(nèi)容和評分標準 ：由總經(jīng)理辦公室、 董事會辦公室根據(jù)會議 安排擬訂，年末按工作項數(shù)檢查。3、考核結(jié)果獎懲標準：實現(xiàn)倒扣考核獎懲標準：未完成一項扣績效獎勵基數(shù)的0.1 - 3%4、重點工作績效的計算：重點工作扣減績效 = 績效獎勵基數(shù) * 扣減 %（七）部門年度績效獎勵的計算：部門年度績效獎金 = 經(jīng)濟效益獎 - 職責履行扣減績效

14、77; 安全管 理績效獎 ± 合規(guī)合法績效獎 - 重點工作扣減績效。（八）考核責任單位的主要職責1 、財務部負責年度利潤指標完成情況的統(tǒng)計核算，計算完成利潤目 標的比例，負責各部門年度費用預算執(zhí)行的考核。2、總經(jīng)理辦公室負責各部門行政管理方面的考核，人力資源部負責 各部門人力管理方面的考核， 審計督導部負責各部門重點工作完成情況和 部務會議、學習、民主生活落實情況的考核。3、安全監(jiān)管部負責各部門安全職責履行考核，對事故責任主體、次 要或連帶責任、損失值及各責任人、責任單位扣減比例的確定。4、法律事務部負責各部門違法違規(guī)行為或事項的責任主體、次要或 連帶責任、損失值及各責任人、責任單位

15、扣減比例的確定。5、總經(jīng)理辦公室負責對總經(jīng)理辦公會議安排或交辦工作完成情況的 考核，董事會辦公室負責董事會安排或交辦工作完成情況的考核。6、人力資源部負責績效獎勵基數(shù)和考核分值、扣獎比例及獎金額度 的匯算。五、對員工個人的考核（一）對股份公司董監(jiān)高的考核1 、績效基數(shù)：本人月平均工資的 2.2 倍。2、考核指標：經(jīng)濟效益指標、管理業(yè)績指標、安全管理指標、合規(guī)合法管理指標、重點工作考核指標3、考核結(jié)果獎懲標準：（ 1）經(jīng)濟效益考核：與全公司實現(xiàn)利潤目標掛鉤，每超 1%獎績效獎 勵基數(shù) 1%；每少 1%扣減績效獎勵基數(shù) 1%，以利潤± 20%為限。經(jīng)濟效益獎 = 績效獎勵基數(shù) * （ 1

16、 ± 獎懲 %）。（2）管理業(yè)績考核： 分管工作履職：考核權(quán)重為80% 以分管的股份公司部門職責履行考核指標考核結(jié)果和各子公司分管專業(yè)管理考核指標考核結(jié)果的平均值為該項考核結(jié)果?？己说梅?=分管部門和子公司分管工作考核平均得分 *80%。 年度績效評價（表7-1 ）:權(quán)重為20% 評價指標：政策水平、計劃能力、組織能力、分析能力、創(chuàng)新能力、協(xié)調(diào)能力、應變能力、專業(yè)知識、學習能力、執(zhí)行能力各占 10 分，滿分 為 100 分。評價實施： 由董事長和總經(jīng)理、 監(jiān)事會主席對高級管理成員評價， 各 高管、監(jiān)事會主席、董事、董秘、董事會辦公室主任由董事長評價，各高 管、監(jiān)事由監(jiān)事會主席評價，

17、各副總經(jīng)理、 總經(jīng)理助理由總經(jīng)理評價 （重 疊的評價一次，交叉的重復評價）。 管理業(yè)績考核得分 =分管工作考核得分 +年度績效評價得分?？己私Y(jié) 果實行倒扣法，考核得 98 分不獎不懲，少 1 分扣績效獎勵基數(shù) 1 %，以 ±10 分為限。管理工作績效 = 績效獎勵基數(shù) * 扣減 %。（ 3）安全管理指標：與分管工作安全事故控制責任目標實現(xiàn)情況掛 鉤，無事故發(fā)生獎績效獎勵基數(shù) 3%；若發(fā)生事故，取消獎勵比例，并按 分管部門和子公司相關(guān)分管工作的安全事故控制平均懲罰比例施行懲罰。安全管理績效獎 = 績效獎勵基數(shù) * （± ）獎懲 %。（ 4）合規(guī)合法管理指標：與分管工作合規(guī)合法

18、責任目標實現(xiàn)情況掛 鉤，按分管部門和分管工作各子公司的合規(guī)合法管理考核平均獎懲比例施行獎懲。無責任違規(guī)違法事項，獎績效獎勵基數(shù) 2%。 合規(guī)合法管理績效獎 = 績效獎勵基數(shù) * （± ）獎懲 %。（ 5）重點管理工作考核指標：與分管工作列入重點工作部門和子公司完成情況掛鉤，實行績效倒扣法，未完成一項扣績效獎勵基數(shù)的0.1 - 3%。重點工作倒扣績效 = 績效獎勵基數(shù) * 扣減 %。4、年度績效獎金 = 經(jīng)濟效益獎 - 管理工作扣減績效 ± 安全管理 績效獎 ± 合規(guī)合法管理績效獎 - 重點工作扣減績效。（二）對股份公司正副部長、部長（主任）助理的考核1 、績效基數(shù)

19、：本人月平均工資的 2.2 倍。2、考核指標：經(jīng)濟效益考核指標、工作職責業(yè)績考核指標、安全管 理指標、合規(guī)合法管理指標、重點工作考核指標。3、考核結(jié)果獎懲標準： 經(jīng)濟效益考核：與全公司實現(xiàn)利潤目標掛鉤，每超1%獎績效獎勵基數(shù) 1%；每少 1%扣減績效獎勵基數(shù) 1%，以利潤± 20%為限。經(jīng)濟效益獎 = 績效獎勵基數(shù) * （ 1 ± 獎懲 %）。 工作職責業(yè)績考核：（1） 職責履行考核：與本部門履職考核結(jié)果掛鉤，權(quán)重為 80% 。（2）年度績效評價 （表七-1 ）權(quán)重為 20% ： 評價指標及權(quán)重：與董監(jiān)高同。評價實施： 部長（包含主持工作的副部長）由董事長、監(jiān)事會主席 和總

20、經(jīng)理、分管副總評價； 副部長、部長助理由總經(jīng)理和分管副總經(jīng)理評 價?？己私Y(jié)果獎懲與股份公司高管獎懲標準相同。（ 3）安全管理指標：考核內(nèi)容與獎懲標準與本部門安全管理考核結(jié) 果掛鉤。（ 4）合規(guī)合法管理指標：考核內(nèi)容與獎懲標準與本部門合規(guī)合法管理考核結(jié)果掛鉤。（ 5）重點工作考核指標： 考核內(nèi)容與本部門重點工作考核結(jié)果掛鉤 , 獎懲標準與高管相同。4、年度績效獎金 = 經(jīng)濟效益獎 - 工作職責業(yè)績扣減績效 ± 安全 管理績效獎 ± 合規(guī)合法管理績效獎 - 重點工作扣減績效。（三）對子公司正副總經(jīng)理、總會計、總經(jīng)理助理的考核1、績效基數(shù)：本人月平均工資的 2.2 倍。2、考核指

21、標：（ 1）經(jīng)濟效益考核指標：實現(xiàn)本公司年度利潤計劃目標。（ 2）管理工作業(yè)績考核指標： 分管或主管工作履職， 年度績效評價。（ 3）安全管理指標：年內(nèi)本公司無責任性死亡事故。（ 4）合規(guī)合法管理指標：年內(nèi)本公司無違規(guī)違法行為和事項。（5）重點工作考核指標：與本公司重點工作完成情況掛鉤。3、考核結(jié)果獎懲標準：（1）經(jīng)濟效益考核： 與本公司實現(xiàn)利潤目標掛鉤， 每超 1%獎績效獎 勵基數(shù) 1%；每少 1%扣減績效獎勵基數(shù) 1%，以利潤± 20%為限。經(jīng)濟效益獎 = 績效獎勵基數(shù) * （ 1 ± 獎懲 %）。（2）管理業(yè)績考核： 管理工作履職：考核權(quán)重為80%總經(jīng)理與本公司專業(yè)管

22、理考核結(jié)果掛鉤，副總經(jīng)理分管工作考核結(jié) 果掛鉤，總會計與財務專業(yè)考核結(jié)果掛鉤， 總經(jīng)理助理與協(xié)助總經(jīng)理工作 內(nèi)容考核結(jié)果掛鉤。 年度績效評價（表7-1 ）:權(quán)重為20% 評價指標及權(quán)重：與董監(jiān)高同。評價實施： 子公司總經(jīng)理由董事長、監(jiān)事會主席和總經(jīng)理評價，副 總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、總會計由總經(jīng)理和分管總經(jīng)理評價。 管理業(yè)績考核得分 =管理工作履職考核得分 +年度績效評價得分?？己私Y(jié)果實行倒扣法，考核得 98分不獎不懲，少 1分扣績效獎勵基數(shù) 1 %， 以±10 分為限。管理工作績效 = 績效獎勵基數(shù) * 扣減 %。（3）安全管理指標： 總經(jīng)理與本公司安全事故控制責任目標實現(xiàn)情 況掛鉤，

23、副總經(jīng)理、總會計、總經(jīng)理助理與分管工作的安全事故控制責任 目標實現(xiàn)情況掛鉤。安全管理績效獎 = 績效獎勵基數(shù) * （± ）獎懲 %。（4）合規(guī)合法管理指標： 總經(jīng)理與本公司合規(guī)合法管理目標實現(xiàn)情 況掛鉤，副總經(jīng)理、總會計、總經(jīng)理助理與分管工作的合規(guī)合法管理目標 實現(xiàn)情況掛鉤。合規(guī)合法管理績效獎 = 績效獎勵基數(shù) * （± ）獎懲 %。（5）重點管理工作考核指標：總經(jīng)理與本公司重點工作完成情況掛 鉤，副總經(jīng)理、 總會計、總經(jīng)理助理與分管工作的重點工作完成實現(xiàn)情況 掛鉤。重點工作倒扣績效 = 績效獎勵基數(shù) * 扣減 %。4、年度績效獎金 = 經(jīng)濟效益獎 - 管理工作扣減績效 ± 安全管理 績效獎 ± 合規(guī)合法管理績效獎 - 重點工作扣減績效。（四）對一般員工的考核 子公司部門經(jīng)理及其以下的員工由子公司管理班子組織考核，股份 公司職能部門的員工由部門負責人考核。 具體考核辦法由子公司和職能部 門制訂。六、績效獎勵考核組織與實施1、考核工作分工：（ 1）股份公司績效考核工作領(lǐng)導小組負責全公司績效考核工作的領(lǐng) 導，決定績效考核的具體事項，人