海富通中證100指數(shù)證券投資基金(lof)托管協(xié)議

1、海富通中證100指數(shù)證券投資基金(lof)托管協(xié)議基金管理人：海富通基金管理有限公司基金托管人：中國銀行股份有限公司二oo九年九月一、托管協(xié)議當(dāng)事人4-1-1二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋4-2-1三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查4-3-1四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查4-4-1五、基金財(cái)產(chǎn)的保管4-5-1六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行4-6-1七、交易及清算交收安排4-7-1八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算4-8-1九、基金收益分配4-9-1十、基金信息披露4-10-1十一、基金費(fèi)用4-11-1十二、基金份額持有人名冊的保管4-12-1十三、基金有關(guān)文件檔案的保存4-13-1

2、十四、基金托管人和基金管理人的更換4-14-1十五、禁止行為4-15-1十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算4-16-1十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分4-17-1十八、適用法律與爭議解決方式4-18-1十九、托管協(xié)議的效力4-19-1二十、托管協(xié)議的簽訂4-20-1鑒于海富通基金管理有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的 有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；鑒于中國銀行股份有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀 行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；鑒于海富通基金管理有限公司擬擔(dān)任海富通中證100指數(shù)證券投資基金 （lof）

3、的基金管理人，中國銀行股份有限公司擬擔(dān)任海富通中證100指數(shù)證券 投資基金（lof）的基金托管人；為明確海富通中證100指數(shù)證券投資基金（lof）基金管理人和基金托管人 之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議。一、托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）名稱：海富通基金管理有限公司住所：上海市浦東新區(qū)花園石橋路66號東亞銀行金融大廈36-37層法定代表人:邵國有成立時間：2003 年 4 月 18 h批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字200348號組織形式：有限責(zé)任公司注冊資本：1.5億元人民幣經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其他

4、業(yè)務(wù)存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）名稱：中國銀行股份有限公司住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號法定代表人:肖鋼成立時間：1983年10月31日基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998 24號組織形式：股份有限公司注冊資本：人民幣貳仟伍佰巻拾捌億巻仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理 票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券; 買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收 付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款; 外匯匯款；外匯兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票

5、據(jù)的承 兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行 股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價 證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理 國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或 參加銀團(tuán)貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營與當(dāng)?shù)胤?許可的一切銀行業(yè)務(wù);在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或 參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營二.托管協(xié)議的依據(jù).目的.原則和解釋（一）依據(jù)本協(xié)議依據(jù)中華人民共和國合同法、中華人民共和國證券投資基金法 （以下簡稱“基金法”）、證券投資基金運(yùn)作管理辦法（以下簡稱“運(yùn)作辦

6、 法”）、證券投資基金信息披露管理辦法（以下簡稱“信息披露辦法”）深 圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則（以下簡稱“業(yè)務(wù)規(guī)則”）及其他有 關(guān)法律法規(guī)與海富通中證100指數(shù)證券投資基金（lof）基金合同（以下簡 稱“基金合同”）訂立。（二）目的訂立本協(xié)議的目的是明確海富通中證100指數(shù)證券投資基金（lof）基金 托管人和海富通中證100指數(shù)證券投資基金（lof）基金管理人之間在基金財(cái) 產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜 中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán) 益。（三）原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一

7、致，簽訂 本協(xié)議。（四）解釋除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與基金合同的相應(yīng)術(shù)語具有相 同含義。三.基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查(%1) 基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，建立相關(guān)的 技術(shù)系統(tǒng)，對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，基金托管人對基金的投資的監(jiān)督 與檢查自基金合同生效之日起開始。主要包括以下方面：1、對基金的投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)將擬投資的股票 庫、債券庫等各投資品種的具體范圍提供給基金托管人?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)實(shí) 際情況的變化，對各投資品種的具體范圍予以更新和調(diào)整，并通知基金托管人。 基金托管人根據(jù)上述投資范圍對基金的投資進(jìn)行監(jiān)督；2、對

8、基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督；3、對基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。為對基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督, 基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有 其他重大利害關(guān)系的公司名單；4、基金管理人向基金托管人提供其銀行間債券市場交易的交易對手庫，交 易對手庫由銀行間交易會員中財(cái)務(wù)狀況較好、實(shí)力雄厚、信用等級高的交易對手 組成?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)實(shí)際情況的變化，及時對交易對手庫予以更新和調(diào)整, 并通知基金托管人?；鸸芾砣藚⑴c銀行間債券市場交易的交易對手應(yīng)符合交易 對手庫的范圍?；鹜泄苋藢鸸芾砣藚⑴c銀行間債券市場交易的交易對手是 否符合交易對手庫進(jìn)行監(jiān)督；5、基金托管人對銀行間市

9、場交易的交易方式的控制按如下約定進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嗽阢y行間市場交易的交易方式主要包括以下幾種：(1) 銀行間現(xiàn)券買賣，買入時實(shí)行見券付款、賣出時實(shí)行見款付券；(2) 銀行間回購交易，正回購時實(shí)行見款押券，逆回購時實(shí)行先押券后付款;（3）如遇特殊情況無法按照以上方式執(zhí)行交易，基金經(jīng)理需報(bào)本基金管理人 的投資總監(jiān)批準(zhǔn)。6、基金如投資銀行存款，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的 約定，事先確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基 金托管人據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合上述名單進(jìn)行監(jiān)督；7、對法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的基金投資的其他方面進(jìn)行監(jiān)督。（二）基金托管

10、人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基 金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、 基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn) 行監(jiān)督和核查。（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人 違反法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同及本協(xié)議的約定，應(yīng)及時通知基金管理人限 期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對確認(rèn)并以書面形式對基金托管人發(fā)出 回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查?；鸸芾砣?對基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)及時向中國證 監(jiān)會報(bào)告。（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管

11、理人的投資指令違反法律法規(guī)、基金合同 及本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報(bào) 告?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)和其 他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同、本協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人, 并及時向中國證監(jiān)會報(bào)告。（五）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限 于：在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證, 對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng) 積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。.基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理

12、原則以及不妨礙基金托管人 遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履 行本協(xié)議的情況進(jìn)行必要的核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基 金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn) 凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督 基金投資運(yùn)作等行為。2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬 管理、無正當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信 息等違反法律法規(guī)、基金合同及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知 基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面

13、形式對基金管 理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金 托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基 金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報(bào)告中國證監(jiān)會。3、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相 關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金 管理人并改正。五、基金財(cái)產(chǎn)的保管（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法 律法規(guī)、基金合同及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任 何財(cái)產(chǎn)。3、

14、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。4、基金托管人對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完 整與獨(dú)立。5、除依據(jù)基金法、運(yùn)作辦法、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定 外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。（二）基金合同生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基 金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合基金法、運(yùn)作辦法等有關(guān)規(guī)定的， 由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對基金 進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名） 中國注冊會計(jì)師簽字方為有效。2、基金管理人應(yīng)將屬于

15、本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基 金開立的基金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。（三）基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留 印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、 支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進(jìn)行。3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用 本基金的銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。4、基金銀行賬戶

16、的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。（四）基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理基金托管人根據(jù)基金管理人的指令以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀 行的指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立存款賬戶，并負(fù)責(zé)該賬戶的日常管理以及銀行預(yù)留印鑒的 保管和使用?；鸸芾砣藨?yīng)派專人協(xié)助辦理開戶事宜。在上述賬戶開立和賬戶相 關(guān)信息變更過程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的 相關(guān)資料，并對基金托管人給予積極配合和協(xié)助。（五）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國 證券登記結(jié)算有限公司上海分公司/深圳分公司開設(shè)證券賬戶。2、本基金證券賬戶的開立和使

17、用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證 券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司/深 圳分公司開立結(jié)算備付金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的 全部基金在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取 按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù) 的，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵 守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。（六）債券托管專戶的開設(shè)和

18、管理基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請并取得進(jìn)入全國銀行間 同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義 在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶，并代表基 金進(jìn)行銀行間債券市場債券和資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托 管人負(fù)責(zé)向中國人民銀行報(bào)備。（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證的保管基金財(cái)產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負(fù)責(zé) 妥善保管?；鹜泄苋藢ζ湟酝鈾C(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價憑證不承擔(dān)責(zé)任。（a）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的

19、重大合同及有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正 本后30日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金 管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上 的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由 基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少15年。%1. 指令的發(fā)送.確認(rèn)及執(zhí)行（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)1、基金管理人應(yīng)當(dāng)事先向基金托管人發(fā)出書面通知（以下稱“授權(quán)通知”）, 載明基金管理人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單（以下稱“指令發(fā)送人員”）及各個人 員的權(quán)限范圍?；鸸芾砣藨?yīng)向基金托管人提供指令發(fā)送人

20、員的人名印鑒的預(yù)留 印鑒樣本和簽字樣本。2、基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或 其授權(quán)簽字人簽署，若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。基金 托管人在收到授權(quán)通知后以電話確認(rèn)。3、基金管理人和基金托管人對授權(quán)通知及其更改負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不 得向指令發(fā)送人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露。（二）指令的內(nèi)容指令是基金管理人在運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及投資 指令。相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基金托 管人發(fā)出的指令。（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行1、指令由“授權(quán)通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人用加密傳真

21、的 方式或其他雙方確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)送。對于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令， 基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員 的授權(quán)，并且基金托管人已收到該通知，則對于此后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的 指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。2、基金管理人應(yīng)按照基金法、運(yùn)作辦法、業(yè)務(wù)規(guī)則沢基金合同 和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)，并依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī) 則發(fā)送指令。指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時電話通知基金托管人。3、基金托管人在接受指令時，應(yīng)對指令的要素是否齊全、印鑒是否與授權(quán) 通知相符等進(jìn)行表面真實(shí)性的檢查，對合法合規(guī)的指令，基金托管人應(yīng)在規(guī)定期 限

22、內(nèi)執(zhí)行。4、基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單經(jīng)有權(quán)人 員簽字并加蓋印章后及時傳真給基金托管人。5、基金管理人在發(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行指令留出執(zhí)行指令時所 必需的時間。指令傳輸不及時、未能留出足夠的執(zhí)行時間，致使指令未能及時執(zhí) 行所造成的損失基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形主要包括：指令要素錯誤、無投資行為的指 令、預(yù)留印鑒錯誤等情形?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知基金 管理人改正。對基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托管人核對確認(rèn)后方 能執(zhí)行。（五）基金托管人依照法律

23、法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者基金合同約定, 應(yīng)當(dāng)不予執(zhí)行，并立即書面通知基金管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若基金 管理人在基金托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，基金托管人應(yīng)當(dāng) 拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報(bào)告?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋讼逻_(dá)指令時，應(yīng)確?；鸬你y行存款賬戶有足夠的 資金余額，確?；鸬淖C券賬戶有足夠的證券余額。對超頭寸的指令，以及超過 證券賬戶證券余額的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知基金管理人， 由此造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法基金托管人因未正確執(zhí)行基金

24、管理人合法合規(guī)的指令，致使本基金的利益受 到損害，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。除此之外，基金托管人對執(zhí)行基金管理 人的合法合規(guī)指令對基金造成的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。（七）被授權(quán)人員及授權(quán)權(quán)限的變更基金管理人若對授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改（包括但不限于指令發(fā)送人員的名 單的修改，及/或權(quán)限的修改），應(yīng)當(dāng)至少提前1個工作日通知基金托管人；修改 授權(quán)通知的文件應(yīng)由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字人簽署， 若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書?；鸸芾砣藢κ跈?quán)通知的 修改應(yīng)當(dāng)以傳真的形式發(fā)送給基金托管人，同時電話通知基金托管人，基金托管 人收到變更通知后應(yīng)及時向基金管理人電話確認(rèn)?；?/p>

25、管理人對授權(quán)通知的內(nèi)容 的修改自基金托管人電話確認(rèn)后于通知載明的生效時間起生效。基金管理人在此 后3個工作日內(nèi)將對授權(quán)通知修改的文件原件送交基金托管人。%1. 交易及清算交收安排(%1) 基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。1、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)：(1) 資金雄厚，信譽(yù)良好。(2) 財(cái)務(wù)狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范，最近一年未因重大違規(guī)行為而受到有 關(guān)管理機(jī)關(guān)的處罰。(3) 內(nèi)部管理規(guī)范、嚴(yán)格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足本基金運(yùn)作高 度保密的要求。(4) 具備基金運(yùn)作所需的高效、安全的通訊條件，交易設(shè)施符合代理基金 進(jìn)行證券交易的需要，并能為基金提供全面的信息服務(wù)

26、。(5) 研究實(shí)力較強(qiáng)，有固定的研究機(jī)構(gòu)和專門研究人員，能及時、定期、 全面地為基金提供宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)情況、市場走向、股票分析的研究報(bào)告及周到 的信息服務(wù)，并能根據(jù)基金投資的特定要求，提供專題研究報(bào)告。2、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的程序基金管理人根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考察后確定證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的選擇?；鸸芾砣?與被選擇的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議?；鸸芾砣藨?yīng)將委托協(xié)議(或席位租用 協(xié)議)的原件及時送交基金托管人。3、相關(guān)信息的通知基金管理人應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人基金專用席位的號碼、券商名 稱、傭金費(fèi)率等基金基本信息以及變更情況，其中席位租用應(yīng)至少在首次進(jìn)行交 易的10個工作日前通知基金托

27、管人，席位退租應(yīng)在次日內(nèi)通知到基金托管人。（二）基金清算交收1、因本基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的清算交收，由基金托 管人負(fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理。2、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄鹳Y金透支、超買或超賣等情 形的，由責(zé)任方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任?；鸸芾砣送庠诎l(fā)生以上情形時，基金托管 人應(yīng)按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。3、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄馃o法按時支付清算款時，責(zé) 任方應(yīng)對由此給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4、基金管理人應(yīng)保證在交收日（t+1 0 ） 10: 00前基金銀行賬戶有足夠的 資金用于交易所的證券交易資金清算，

28、如基金的資金頭寸不足則基金托管人應(yīng)按 照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。5、基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時，基 金銀行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時，基金托管 人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，由此造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠 償?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時間。對于 要求當(dāng)天到帳的指令，應(yīng)在當(dāng)天15:00前發(fā)送；對于要求當(dāng)天某一時點(diǎn)到賬，則 指令需提前2個工作小時發(fā)送，并相關(guān)付款條件已經(jīng)具備。對于新股申購網(wǎng)下公 開發(fā)行業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)在網(wǎng)下申購繳款日（t日）的前一日下班前將新股申購 指令發(fā)送給

29、托管人，指令發(fā)送時間最遲不應(yīng)晚于t日上午10: 00時。對上海證 券交易所認(rèn)購權(quán)證行權(quán)交易，投資管理人應(yīng)于行權(quán)日15:10前將需要交付的行權(quán) 金額及費(fèi)用書面通知托管人，托管人在16:00前支付至登記結(jié)算公司指定賬戶。 如遇特殊情況，基金托管人應(yīng)盡力完成。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、基 金合同、本協(xié)議的指令不得不合理拖延或拒絕執(zhí)行。（三）資金、證券賬目和交易記錄核對基金管理人和基金托管人應(yīng)對本基金的資金、證券賬目及交易記錄進(jìn)行核 對。（四）申購、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算1、t日，投資者進(jìn)行基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請，基金管理人和基金托管 人分別計(jì)算基金資產(chǎn)凈值，

30、并進(jìn)行核對；基金管理人將雙方蓋章確認(rèn)的或基金管 理人決定采用的基金份額凈值以基金份額凈值公告的形式傳真至相關(guān)信息披露 媒體。2、t+1日，注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)t日基金份額凈值計(jì)算申購份額、贖回金額 及轉(zhuǎn)換份額，更新基金份額持有人數(shù)據(jù)庫；并將確認(rèn)的申購、贖回及轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)向 基金托管人、基金管理人傳送?；鸸芾砣?、基金托管人根據(jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù) 處理。3、基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間實(shí)行申購資金t + 2日交收，贖回資 金t + 4日交收，基金轉(zhuǎn)換資金t + 2日交收。4、基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金清算遵循“凈額清算、凈額 交收”的原則，即按照托管賬戶當(dāng)日應(yīng)收資金（包括申購資金及基金轉(zhuǎn)換

31、轉(zhuǎn)入款） 與托管賬戶應(yīng)付額（含贖回資金、贖回費(fèi)、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款及轉(zhuǎn)換費(fèi)）的差額來 確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng) 收額時，基金管理人負(fù)責(zé)將托管賬戶凈應(yīng)收額在16:00前從“基金清算賬戶”劃 到基金托管賬戶，基金托管人在資金到賬后應(yīng)立即通知基金管理人進(jìn)行賬務(wù)處 理；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬 戶凈應(yīng)付額在12:00前劃到“基金清算賬戶”，基金托管人在資金劃出后立即通 知基金管理人進(jìn)行賬務(wù)處理。5、基金管理人未能按上款約定將托管賬戶凈應(yīng)收額全額、及時匯至基金托 管賬戶，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金管理人承擔(dān)；基金托管人未能

32、按上款約定將 托管賬戶凈應(yīng)付額全額、及時匯至“基金清算賬戶”，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金 托管人承擔(dān)。6、基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送 給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí) 性負(fù)責(zé)。基金托管人應(yīng)及時查收申購資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時 劃付贖回款項(xiàng)。八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值?；鸱蓊~凈值是指 計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該基金份額總數(shù)后的價值。2、基金管理人應(yīng)每開放日對基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合基金合同、證券投資基金會計(jì)核算業(yè)務(wù)指引及其

33、他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披 露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核。 基金管理人應(yīng)于每個開放日結(jié)束后計(jì)算得出當(dāng)日的該基金份額凈值，并在蓋章 后以傳真方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上述傳真后對凈值計(jì)算 結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并在蓋章后以傳真方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人，由基金 管理人對外公布?；鸸芾砣撕突鹜泄苋艘部梢砸云渌p方確認(rèn)的方式確認(rèn) 基金份額凈值。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計(jì)賬目的核對同時進(jìn)行。3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn) 公允價值時，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反 映公允價值的價

34、格估值。4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方 法、程序以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時， 雙方應(yīng)及時進(jìn)行協(xié)商和糾正。5、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后三位內(nèi)發(fā)生差錯時，視為 基金份額凈值估值錯誤。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予 以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)計(jì)價錯誤達(dá)到基金份額凈 值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會備案；當(dāng)計(jì)價錯誤達(dá)到基金份額 凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在報(bào)中國證監(jiān)會備案的同時并及時進(jìn)行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。6、除本合同另有規(guī)定外

35、，由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯 誤，導(dǎo)致該基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的實(shí)際損失，基金管理人應(yīng)對此承擔(dān)責(zé) 任。若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對該損失不承擔(dān)責(zé)任； 若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)部分未正確履 行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如果上述錯誤造成了基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的不當(dāng)?shù)?利，且基金管理人及基金托管人已各自承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé) 向不當(dāng)?shù)美黧w主張返還不當(dāng)?shù)美Ｈ绻颠€金額不足以彌補(bǔ)基金管理人和 基金托管人已承擔(dān)的賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對返還金額進(jìn) 行分配。7、由于證券交易所或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)送的數(shù)

36、據(jù)錯誤， 或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、 合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤, 基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng) 積極采取必要的措施消除由此造成的影響。8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方 經(jīng)協(xié)商未能達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果對外 予以公布，基金托管人可以將相關(guān)情況報(bào)中國證監(jiān)會備案。（二）基金會計(jì)核算1、基金賬冊的建立基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一 記賬方法和會計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管

37、基金的全套賬冊，對 雙方各自的賬冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對 會計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。2、會計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核對。如發(fā)現(xiàn) 存在不符，雙方應(yīng)及時查明原因并糾正。3、基金財(cái)務(wù)報(bào)表和定期報(bào)告的編制和復(fù)核基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的 編制，應(yīng)于每月終了后5個工作日內(nèi)完成；招募說明書在基金合同生效后 每六個月更新并公告一次，于該等期間屆滿后45日內(nèi)公告。季度報(bào)告應(yīng)在每個 季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)編制完畢并于每個季度結(jié)束之日起15個工作日 內(nèi)予以公告;半

38、年度報(bào)告在會計(jì)年度半年終了后40日內(nèi)編制完畢并于會計(jì)年度 半年終了后60日內(nèi)予以公告；年度報(bào)告在會計(jì)年度結(jié)束后60日內(nèi)編制完畢并 于會計(jì)年度終了后90日內(nèi)予以公告?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基金管理人 可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半年度報(bào)告或者年度報(bào)告。基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核； 基金托管人在收到后應(yīng)3個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管 理人。基金管理人在季度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核， 基金托管人應(yīng)在收到后5個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管 理人?；鸸芾砣嗽诎肽甓葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核, 基

39、金托管人應(yīng)在收到后10個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管 理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基 金托管人應(yīng)在收到后15個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理 人。基金管理人和基金托管人之間的上述文件往來均以加密傳真的方式或雙方 商定的其他方式進(jìn)行。基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時，基金管理人和基 金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)； 若雙方無法達(dá)成一致以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人 在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門 公章的復(fù)核意見書，雙方

40、各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于 應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào) 表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會備案。%1. 基金收益分配（一）基金收益分配的依據(jù)1、基金收益分配是指將該基金的可供分配利潤按照一定比例提取后根據(jù)持 有該基金份額的數(shù)量按比例向該基金份額持有人進(jìn)行分配?；鹂晒┓峙淅麧欀?截至收益分配基準(zhǔn)日資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益的孰 低數(shù)。2、收益分配應(yīng)該符合基金合同關(guān)于收益分配原則的規(guī)定。（二）基金收益分配的時間和程序1、基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核后確定，基 金管理人按法律法規(guī)

41、的規(guī)定向中國證監(jiān)會備案并公告。2、基金收益分配可采用現(xiàn)金紅利的方式，或者將現(xiàn)金紅利按除權(quán)日除權(quán)后 的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資的方式（下稱“紅利再投資方式”）, 投資者可以自行選擇收益分配方式；如果投資者沒有明示選擇，則默認(rèn)視為現(xiàn)金 紅利的方式處理。3、基金托管人根據(jù)基金管理人的收益分配方案和提供的現(xiàn)金紅利金額的數(shù) 據(jù)，在紅利發(fā)放日將分紅資金劃入基金管理人指定賬戶。如果投資者選擇紅利再 投資分紅方式的，基金管理人和基金托管人則應(yīng)當(dāng)進(jìn)行紅利再投資的賬務(wù)處理。十.基金信息披露（一）保密義務(wù)基金管理人和基金托管人除為履行法律法規(guī)、基金合同及本協(xié)議規(guī)定的 義務(wù)所必要之外，不得為其他目的使用

42、、利用其所知悉的基金的信息，并且應(yīng)當(dāng) 將基金的信息限制在為履行前述義務(wù)而需要了解該信息的職員范圍之內(nèi)。但是， 如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開;2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān) 會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序1、基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定各自 承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相督促、 彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時限披露的義務(wù)。2、本

43、基金信息披露的所有文件，包括基金合同和本協(xié)議規(guī)定的定期報(bào) 告、臨時報(bào)告、基金資產(chǎn)凈值公告及其他必要的公告文件，由基金管理人和基金 托管人按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以公布。3、基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告必須經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會 計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。4、本基金的信息披露，應(yīng)通過中國證監(jiān)會指定的全國性報(bào)刊（以下簡稱“指 定報(bào)刊”）和基金管理人、基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“網(wǎng)站”）等媒介 進(jìn)行；基金管理人、基金托管人可以根據(jù)需要在其他公共媒體披露信息，但是其 他公共媒體不得早于指定報(bào)刊和網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。5、信息文本的存放與備查基金管理人、基金托管人

44、應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定將招募 說明書、定期報(bào)告等文本存放在基金管理人、基金托管人的住所，并接受基金份 額持有人的查詢和復(fù)制要求。基金管理人、基金托管人應(yīng)為文本存放、基金份額 持有人查詢有關(guān)文件提供必要的場所和其他便利?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。6、對于因不可抗力等原因?qū)е禄鹦畔⒌臅和；蜓舆t披露的（如暫停披露 基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值），基金管理人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報(bào)告，并與基 金托管人協(xié)商采取補(bǔ)救措施。不可抗力等情形消失后，基金管理人和基金托管人 應(yīng)及時恢復(fù)辦理信息披露。（三）基金托管人報(bào)告基金托管人應(yīng)按基金法、運(yùn)作辦法、信息披露辦法和其他有

45、關(guān)法律 法規(guī)的規(guī)定于每個上半年度結(jié)束后60日內(nèi)、每個會計(jì)年度結(jié)束后90日內(nèi)在基金 半年度報(bào)告及年度報(bào)告中分別出具基金托管人報(bào)告。十一.基金費(fèi)用（一）基金管理人的管理費(fèi)基金管理人的基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.7%年費(fèi)率計(jì)提。在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.7%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算 方法如下：h = e x 0.7% -當(dāng)年天數(shù)h為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)e為前一日基金資產(chǎn)凈值基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與 基金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中 一次性支付給基金管理人。在首期支付基金管理費(fèi)前，基金管理人應(yīng)向托管人出

46、具正式函件指定基金管 理費(fèi)的收款賬戶。基金管理人如需要變更此賬戶，應(yīng)提前10個工作日向托管人出 具書面的收款賬戶變更通知。（二）基金托管人的托管費(fèi)基金托管人的基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.12%年費(fèi)率計(jì)提。在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.12%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì) 算方法如下：h=exo2%三當(dāng)年天數(shù)h為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)e為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與 基金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中 一次性支付給基金托管人。（三）基金的指數(shù)使用費(fèi)本基金作為指數(shù)基金，需根據(jù)與指數(shù)所有人中證指數(shù)有限

47、公司簽署的指數(shù)使 用許可協(xié)議的約定向中證指數(shù)有限公司支付指數(shù)使用費(fèi)。通常情況下，指數(shù)使用 費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.02%的年費(fèi)率計(jì)提，且收取下限為每季度（包括基 金成立當(dāng)季）人民幣5萬元。計(jì)算方法如下：h=e x 0.02%/當(dāng)年天數(shù)h為每日計(jì)提的指數(shù)使用費(fèi)e為前一日的基金資產(chǎn)凈值指數(shù)使用費(fèi)從基金合同生效日開始每日計(jì)算，逐日累計(jì)。指數(shù)使用費(fèi)的支付由基金管理人向基金托管人發(fā)送劃付指令，經(jīng)基金托管人 復(fù)核后于次季一個月內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給中證指數(shù)有限公司。（四）經(jīng)雙方當(dāng)事人協(xié)商一致，基金管理人或基金托管人可酌情調(diào)低該基金管理 費(fèi)和/或托管費(fèi)。（五）從基金財(cái)產(chǎn)中列支基金管理人的管理費(fèi)、基金

48、托管人的托管費(fèi)、基金的指 數(shù)使用費(fèi)之外的其他基金費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定執(zhí) 行。（六）對于違反法律法規(guī)、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定（包括基金費(fèi)用 的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、支付方式等）的基金費(fèi)用，不得從任何基金財(cái)產(chǎn)中列支。十二.基金份額持有人名冊的保管（一）基金份額持有人名冊的內(nèi)容基金份額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的 基金份額?；鸱蓊~持有人名冊包括以下幾類：1、基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊；2、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊；3、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊；4、每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊。（二）基金份

49、額持有人名冊的提供對于每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)在每半 年度結(jié)束后5個工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對于基金募集期結(jié)束時的基金 份額持有人名冊、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持有人大 會登記日的基金份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)在相關(guān)的名冊生成后5個工作日 內(nèi)向基金托管人提供。（三）基金份額持有人名冊的保管基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊。如基金托管人無法妥善保存持 有人名冊，基金管理人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報(bào)告，并代為履行保管基金份額持有 人名冊的職責(zé)。基金托管人應(yīng)對基金管理人由此產(chǎn)生的保管費(fèi)給予補(bǔ)償。十三.基金有關(guān)文件檔案的保存（一）基金管理人

50、應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他 相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān) 資料，保存期限為15年。（二）基金管理人和基金托管人應(yīng)按本協(xié)議第十條的約定對各自保存的文件 和檔案履行保密義務(wù)。十四.基金托管人和基金管理人的更換（一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，并與新任 基金管理人或臨時基金管理人及時辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)。基金托管人應(yīng) 給予積極配合，并與新任基金管理人或臨時基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈 值。（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料, 并與新任基金托管人或臨時基金托管人及時辦理基金

51、財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移 交手續(xù)。基金管理人應(yīng)給予積極配合，并與新任基金托管人或臨時基金托管人核 對基金資產(chǎn)總值和凈值。（三）其他事宜見基金合同的相關(guān)約定。十五.禁止行為（一）基金法第二十條、第三十一條禁止的行為。（二）基金法第五十九條禁止的投資或活動。（三）除根據(jù)基金管理人的指令或基金合同、本協(xié)議另有規(guī)定外，基金 托管人不得動用或處分基金財(cái)產(chǎn)。（四）基金管理人、基金托管人的高級管理人員和其他從業(yè)人員不得相互兼 職。（五）法律法規(guī)、基金合同和本協(xié)議禁止的其他行為。十六、托管協(xié)議的變更.終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算（一）托管協(xié)議的變更本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，其 內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會 核準(zhǔn)。（二）托管協(xié)議的終止發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：1、基金合同終止；2、本基金更換基金托管人；3、本基金更換基金管理人；4、發(fā)生基金法、運(yùn)作辦法或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對本基 金的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。十七.違約責(zé)任和責(zé)任劃分（一）本協(xié)議當(dāng)事人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違 約責(zé)任。（二）因本協(xié)議當(dāng)事人違約給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng) 當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或